司法三段論中價值判斷

司法三段論中價值判斷

摘要:法官在司法審判過程中主要采取司法三段論的思維模式，但并不是從大前提到小前提再到結(jié)論這一簡單的邏輯推理，其中還加入了法官的價值判斷，要經(jīng)過“查清基本事實———作出價值判斷———尋找法律根據(jù)———作出裁判文書”一系列描述性、動態(tài)的法律思維活動。價值判斷在司法三段論中的具體操作可以概括為:實質(zhì)判斷加上法律根據(jù)。價值判斷的混入使得司法裁判在實質(zhì)合理性的前提下實現(xiàn)形式上的合法性，從而使裁決結(jié)果實現(xiàn)合理性與合法性的統(tǒng)一。

關(guān)鍵詞:司法三段論;邏輯三段論;價值判斷;利益衡量

一、司法三段論的正名

目前，不管是大陸法系法官還是英美法系的法官在裁判案件時雖然有著不同的標(biāo)準(zhǔn)，但他們的裁判邏輯確是殊途同歸:大致遵循著三段論的邏輯公式。通常，法官在面對案件的時候，只有找到現(xiàn)有的法律規(guī)定，將案件中提取出來的事實與法律條文進(jìn)行比對，最后得出判決。簡單來說，法官裁判的思維模式主要有三個步，第一步先是發(fā)現(xiàn)法律規(guī)則，第二步是比對案件事實，最后一步是得到裁判結(jié)果。法官好比是“自動售貨機(jī)”，“投進(jìn)去的是訴狀和訴訟費(fèi)，吐出來的是判決和從法典上抄下來的理由?！比欢谒痉▽嵺`中的三段論卻沒有邏輯形式中那么嚴(yán)謹(jǐn)。我們可以注意到，在判決書上，法律規(guī)則的位置在本案事實之后，即判決書不是先引出法律規(guī)則，然后寫本案事實，而是相反，判決書是先寫案件事實，然后才引出法律規(guī)則。判決書所反映的就是法官在裁判案件時的思維活動方向。即邏輯裁判公式三段論在法官司法裁判過程中呈現(xiàn)一種動態(tài)的思維活動方式，與形式的邏輯三段論相區(qū)別，因此稱之為司法三段論。司法三段論與邏輯三段論的最大區(qū)別是在于司法三段論中加入了一個階段就是價值判斷，又叫利益衡量，所以裁判案件的思維過程要經(jīng)過:查清事實———作出價值判斷———尋找法律根據(jù)———作出裁判文書。利益衡量的加入使得三段論在司法裁判過程中具有法律特性。司法三段論從邏輯三段論發(fā)展而來，其本質(zhì)是一種形式邏輯，不做任何價值衡量，哈特說過:“邏輯本身并不對條文規(guī)定進(jìn)行解釋，不對任何措辭做出愚蠢或是機(jī)智的說明;邏輯只是告訴你，在給定的前提下，如果你對一個條款做出某種解釋，那么將會得到某種結(jié)論。至于如何對具體情況進(jìn)行分類，邏輯則是保持沉默的。因此，所謂依照邏輯或邏輯的極端情形只是一個不當(dāng)?shù)拇朕o，它掩蓋了事情的本質(zhì)。”①然而，社會需要實現(xiàn)司法過程自身的理性思維與實踐經(jīng)驗的統(tǒng)一，其中必須考慮經(jīng)驗真理的問題，司法裁判過程不是簡單的邏輯推算，它有著豐富多樣的社會生活和法律價值問題，需要主客觀相結(jié)合以及法官的經(jīng)驗與判斷。司法裁判不僅是法官將法律規(guī)則運(yùn)用到案件事實適用到的過程，還是法官對案件大前提和小前提進(jìn)行衡量的一個過程?？梢?，價值在司法三段論的運(yùn)用或構(gòu)建中起著重要的作用。

二、價值判斷的概述

價值判斷

學(xué)者從不同角度對價值判斷進(jìn)行分析。有的從法律價值的角度來審視價值判斷，認(rèn)為價值判斷是“根據(jù)價值主體的需求來判斷的，是對價值客體是否滿足價值主體的需要，以及如何在很大程度上滿足價值主體的需要的一種判斷?！币灿械膹膫€人情感出發(fā)，忽視其中的客觀性，認(rèn)為“價值判斷是基于法律的個人發(fā)現(xiàn)，利益衡量方法不能滿足方法論上的可操作性、可預(yù)見性和確定性，也不能保證判決的合法性和正當(dāng)性，其不能成為一種方法?！倍械膭t承認(rèn)價值判斷具有的合理性與客觀性，認(rèn)為“價值判斷是在解釋過程與社會環(huán)境、經(jīng)濟(jì)條件、價值觀念等進(jìn)行不同的利益進(jìn)行衡量，以尋求一種恰當(dāng)?shù)呐袛?，從而使具體案件的裁判理由正當(dāng)化、合理化，因此逐漸形成了一種法律研究的方法?！比欢瑑r值判斷一詞，因為“價值”的多樣性特點(diǎn)，再加上“判斷”是一個主觀活動，帶有個人感情色彩，據(jù)此，價值判斷混入司法三段論中是否會帶有主觀性而使裁判結(jié)果失去公允性使學(xué)界紛爭不休。因此，正確理解價值判斷至關(guān)重要。根據(jù)階段不同，價值判斷被分成為立法價值判斷和司法價值判斷兩種。立法價值判斷，龐德認(rèn)為其“雖然是一個困難的問題，但卻是法律科學(xué)所不能避免的。法律科學(xué)與自然科學(xué)不同，自從韋伯提出價值中立以來，不斷有人堅持這種觀點(diǎn)，但不難發(fā)現(xiàn)最草率的或最不穩(wěn)定的關(guān)系調(diào)整或行為安排，在其背后總有對各種相互沖突和重疊的利益進(jìn)行評價的某種準(zhǔn)則?！币蚨蓛r值問題使眾多學(xué)派在法律與價值之間爭論不斷。就目前法治建設(shè)的實踐來說，價值判斷已經(jīng)被整合進(jìn)了作為審判客觀淵源的法律規(guī)范之中，很多情況已經(jīng)被客觀化。但是，法律的價值需要依靠公正的判決來實現(xiàn)，要是說立法是在紙面上進(jìn)行利益分配，那么司法就是在實踐中進(jìn)行價值衡量，那么，價值判斷就不可避免地要被納入到司法過程中。在司法審判中運(yùn)用價值判斷，其目的是為了克服立法者認(rèn)識的局限性以及避免法律空白，這樣使法官在審理復(fù)雜案件時有一定的標(biāo)準(zhǔn)，同時減少了在法律空白情況下而拒絕司法裁判的情況。但是，立法價值判斷與司法價值并不是水火不容的，它們存在某種聯(lián)系:前者是方向和基礎(chǔ)，后者是補(bǔ)充和延伸。兩者之間的平衡將對法律價值體系產(chǎn)生影響。

法官的價值判斷

憑什么作出價值判斷?抑或是作出價值判斷的標(biāo)準(zhǔn)是什么。加藤一郎和星野英一教授均主張，“在進(jìn)行法解釋和法的判例時應(yīng)避開現(xiàn)存法規(guī)、法的構(gòu)成和法的原則，而對從屬于具體事實的利益作利益衡量或價值判斷，且這種情形的衡量或判斷不是從法律專家而是從普通人的立場，不得違反常識。”②卡多佐認(rèn)為:“法官的義務(wù)是在他的創(chuàng)新權(quán)限度內(nèi)，在法律與道德之間，在法律的戒律與那些理性和良知之間保持一種關(guān)系。”③然而，我們清楚，法官除了作為一個社會人存在，更重要的還是作為法律人的存在進(jìn)行案件的裁判。法官和我們社會人一樣，文化背景和道德傳統(tǒng)是相同的，但作為一名法律人，他們有著自己的職業(yè)道德和法律技術(shù)，有配套的規(guī)范制度對他進(jìn)行監(jiān)督制約。法官在裁判案件是需要運(yùn)用價值判斷，但其作為一個普通人，難免會帶有個人的情感，因此，法官必須在職業(yè)道德和法律技術(shù)的約束下將個人情感上升為法律價值判斷，由于法律條文的滯后性容易出現(xiàn)法律漏洞與法律空白，一味固守條文，就相當(dāng)于本末倒置，有悖于公正裁判的實現(xiàn)。法官的價值判斷與一般的價值判斷有所不同，其判斷的標(biāo)準(zhǔn)是法律價值，判斷的主體是法官，判斷需要遵循一定的程序，不具有隨意性。法官的價值判斷也不同于我們平常所說的“法感”。“法感”，這個概念雖然給一個明確的含義，但即便是一個缺乏教養(yǎng)或是一個不學(xué)無術(shù)的普通人，也可以憑借個人的直覺油然而生———“就像那些沒有聽過甚至是痛恨哲學(xué)名詞和概念的人，都有一種支撐生活的哲學(xué)”。④但僅依靠“法感”來進(jìn)行主張或著是抗辯都是充滿危險的，法官的判斷主要還是法律價值判斷。原則上，法官的價值判斷應(yīng)該和立法宗旨及法律價值和精神相一致，“法感”只能是法官進(jìn)行理性判斷初級階段。

三、司法三段論中的價值判斷

前述中的司法三段論一方面保留了邏輯三段論的推論模式，為法官裁判提供了“向?qū)А?另一方面它又清晰地展示了自身的構(gòu)建過程，使法官更加明確地作公正的判決。從法官的司法裁判過程看，司法三段論的構(gòu)建模式分為四個階段:第一個階段是查清基本事實，其中最重要的思維方法是對證據(jù)的判斷和認(rèn)定。證據(jù)的判斷，首先是合法性判斷，排除不合法的證據(jù);其次是真實性判斷，排除虛假證據(jù);最后還要看證據(jù)的內(nèi)容、意義以及證明力，對符合合法性和真實性的證據(jù)進(jìn)行比較和取舍，選出最具有關(guān)聯(lián)性和證明力的證據(jù)，以達(dá)到最接近客觀真實的主觀認(rèn)識。案件事實查清以后，第二個階段不是急著找法條，而是在把握案件事實后，社會生活、經(jīng)濟(jì)條件、價值觀念等進(jìn)行價值衡量，從而得出最后的裁判。這就是價值判斷階段，也可以說是一個以利益衡量和確定價值取向為中心的階段。價值判斷是實現(xiàn)實質(zhì)正義的保證，如果在查清事實后直接就去尋找法律依據(jù)，就很容易造成拘泥于法條，用法條套案件，用法條解釋案件的冤假錯案，陷入法律教條主義的窠臼。這個階段通常在裁判案件的思維過程中并不明顯，因為大多數(shù)案件直接適用法條的結(jié)果與價值判斷的結(jié)果一致，法官不一定察覺出這個階段的存在。但是，當(dāng)適用法律的結(jié)果與價值判斷的結(jié)論相沖突，即出現(xiàn)一個表面上合法卻不合情理的裁判時，價值判斷階段就凸顯出來。在裁判裁判結(jié)果與價值判斷的結(jié)論不一致時，要重新對案件的事實進(jìn)行修正理解，與所選擇的法律規(guī)則相吻合，之后再進(jìn)行“找法”和法律文書的寫作。可見，法官的思維過程在司法三段論構(gòu)建中不可或缺，其中更少不了對規(guī)范和事實的價值判斷。

四、價值判斷在司法三段論中的操作

對于如何進(jìn)行價值判斷的具體操作，大多數(shù)學(xué)者都主張“實質(zhì)判斷加法律依據(jù)”的操作模式，可以通過以下步驟來操作:

進(jìn)行案例分析

這是開始價值判斷的前提和基礎(chǔ)，第一步需要確定案件的事實要素，包括當(dāng)事人、爭議標(biāo)的等，并區(qū)分這些要素的關(guān)系，其實就是根據(jù)有關(guān)法律規(guī)則來對案件事實所涉及要素進(jìn)行梳理歸納，為開展下一步工作做好準(zhǔn)備。

法律形式邏輯上的初步結(jié)論

這一環(huán)節(jié)的主要任務(wù)是在前期工作的基礎(chǔ)上，以“法感”為先導(dǎo)，運(yùn)用法律技術(shù)得出初步結(jié)論?！霸谧畛醯呐袛噙^程中，有意識地將已存的法律排除在外，首先以全部白紙的狀態(tài)對這一事件應(yīng)該如何處理進(jìn)行考慮。”⑤我們需要法官在裁判開始階段排除“利益衡量”，根據(jù)自己的“法感”得出初步結(jié)論，這是基于對我國法治的現(xiàn)實需要，我國的法治還處于初級階段，還未經(jīng)歷過嚴(yán)格的法律社會影響，整個社會對法治的向往沒有足夠的重視。

基于利益衡量的實質(zhì)判斷

利益衡量是實現(xiàn)價值判斷的方法，而利益衡量的核心是實質(zhì)判斷。鑒于價值判斷與生俱來的抽象性，在司法過程中需要進(jìn)行利益衡量?！皟r值判斷是從先驗哲學(xué)角度上來認(rèn)識問題的，其中會涉及平等、正義、自由、秩序等抽象的價值問題，而利益衡量則是在經(jīng)驗實證層面上來分析問題的，利益本身較為單一并且容易確定?！雹捱@一環(huán)節(jié)需通過以下步驟來完成:一是利益分析，即厘清案件所涉及的利益及利益關(guān)系;二是通過利益權(quán)衡來形成案件的實質(zhì)判斷。

實質(zhì)判斷的檢驗與校正

利益衡量的實質(zhì)判斷并非總能一次成功，作出實質(zhì)判斷后還要進(jìn)行檢驗與校正。首先可以通過其與基于法律形式邏輯的初步結(jié)論相比較，如果二者能夠統(tǒng)一起來，利益衡量的實質(zhì)判斷就有了初步的法律依據(jù)，再通過對這一初步的法律結(jié)論進(jìn)行進(jìn)一步的分析論證，就可將其構(gòu)建為實質(zhì)判斷的法律理由。如果發(fā)現(xiàn)實質(zhì)判斷與法律形式邏輯的初步結(jié)論不相符，就需要通過兩方面的進(jìn)一步工作使二者統(tǒng)一起來。一方面的工作是重新進(jìn)行法律形式邏輯的推演，即在案例分析與利益識別的基礎(chǔ)上，重新綜合運(yùn)用法律解釋、法律推理等方法，嘗試得出新的與實質(zhì)判斷相一致的結(jié)論。如果這一努力最終不能成功，就要重新進(jìn)行實質(zhì)判斷，直至使二者在形式統(tǒng)一起來，也就是，“如果作出實質(zhì)判斷后，無論如何也找不到法律根據(jù)，亦即此實質(zhì)判斷難以做到合法化，這種情形，應(yīng)當(dāng)檢討實質(zhì)判斷是否正確?重新進(jìn)行實質(zhì)判斷?！雹?/p>

法律理由的說明與法律依據(jù)的構(gòu)建

這一環(huán)節(jié)的目標(biāo)是建立一個實質(zhì)性判決的法律依據(jù)，使其在實質(zhì)合理性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)形式上的有效性，并使最終的裁判結(jié)果實現(xiàn)合理性與合法性的統(tǒng)一，而主要的操作活動是為實質(zhì)判斷尋求相應(yīng)的法律依據(jù)并就自己的實質(zhì)判斷說明其法律理由。具體的操作方法是法官從現(xiàn)行法中選擇與自己的實質(zhì)判斷相一致的法律規(guī)則，在認(rèn)定的案件事實的基礎(chǔ)上，按照三段論的推理模式進(jìn)行推理得出本案的判決結(jié)果，而利益衡量與實質(zhì)判斷的具體理由可在判決書中的“本院認(rèn)為”這一說理部分予以說明。利益衡量的最終目的是使個案的判決結(jié)果在法律許可的范圍內(nèi)達(dá)致妥當(dāng)性與合理性，這其中蘊(yùn)含的是對法律最終意義上的遵從。同時，裁判文書中所列的法律理由及法律依據(jù)，將法官的司法裁判過程和評判邏輯