證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識優(yōu)選試題帶答案A4排版

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識優(yōu)選試題帶答案A4排版

單選題（共50題）1、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.永久性D.流動性【答案】C2、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C3、對沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時(shí)候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C4、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A5、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹藳]法直接購買股票B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國投資者D.不想經(jīng)過美國SEC注冊【答案】D6、在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，SPV(特殊目的機(jī)構(gòu))的特點(diǎn)不包括()A.其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.SPV是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體【答案】B7、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B8、（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過程中采用流程、工具進(jìn)行動態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測和報(bào)告。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C9、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的主動力，（）的建章立制是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的助推器，而市場的大幅波動是券商重視并提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機(jī)構(gòu)【答案】C10、（）是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D11、下列關(guān)于我國股票價(jià)格指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運(yùn)營和服務(wù)的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點(diǎn)”為單位，精確到小數(shù)點(diǎn)后2位【答案】D12、中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的（）對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責(zé)任做出了具體規(guī)定。A.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》【答案】A13、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A15、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A16、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，不能被稱為（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B19、整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、關(guān)于記賬式國債的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C21、我國的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可以交易流通B.經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應(yīng)向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實(shí)用途D.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為外文【答案】D23、以下屬于銀行附屬金融機(jī)構(gòu)的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A24、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)交易和連續(xù)競價(jià)交易兩種方式C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)D.對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A28、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同B.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例，對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D30、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A31、金融風(fēng)險(xiǎn)具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、彌補(bǔ)赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B35、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C36、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、—次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D38、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B39、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標(biāo)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場B.金融活動本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D41、未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者（）股東資格。A.在一定條件下具有B.具有C.不具有D.以上都不對【答案】C42、債券信用評級的主要對象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國家財(cái)政發(fā)行的國庫券C.國家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券【答案】A43、二級市場的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C44、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開啟了（）的試點(diǎn).A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D45、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過6個(gè)月C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用【答案】B47、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補(bǔ)充債券C.信用債券資本補(bǔ)充債券D.信用債券擔(dān)保債券