如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表本次培訓(xùn)的必要性與諸位分享一份內(nèi)審檢查表2023/6/262認(rèn)識(shí)到前期準(zhǔn)備的重要性準(zhǔn)確復(fù)述、基本理解檢查表的三要素123能夠結(jié)合公司相關(guān)工作要求、規(guī)章制度，按部門/過(guò)程編寫(xiě)簡(jiǎn)單的檢查表，沒(méi)有主流程/關(guān)鍵點(diǎn)的缺失課程目標(biāo)通過(guò)本次培訓(xùn)，使內(nèi)審員們，能夠：2023/6/263內(nèi)審檢查表的作用如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表2目錄1術(shù)語(yǔ)回顧2.2檢查表的三要素2.3前期準(zhǔn)備2.4抽樣原則2.5案例分析2.6分組練習(xí)2023/6/264◆

什么是檢查表：

是審核員對(duì)具體的審核任務(wù)進(jìn)行策劃后形成的文件，描述了具體的審核內(nèi)容、抽樣計(jì)劃、審核思路與審核方法，是審核員的工作提綱和參考文件?！?/p>

什么時(shí)間編寫(xiě)檢查表：得到審核計(jì)劃/明確審核任務(wù)、分工后，審核正式實(shí)施前。內(nèi)部審核檢查表的作用（1/2）2023/6/265內(nèi)部審核檢查表的作用（2/2）——保持審核目的的清晰和明確圍繞審核目的編制檢查表，指導(dǎo)審核過(guò)程，可避免偏離審核目的和主題，起到提醒和參照的作用；——保持審核內(nèi)容的周密與完整審核涉及多個(gè)部門、場(chǎng)所、活動(dòng)與過(guò)程，僅靠審核員的經(jīng)驗(yàn)與記憶，很可能會(huì)有遺漏之處；提前做好全面的策劃，可在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)保證審核內(nèi)容的完整性；——保持審核路線的清晰與邏輯性審核時(shí)間緊、正常分工內(nèi)容、審核組間溝通后的追蹤線索……，要在計(jì)劃安排的時(shí)間內(nèi)完成審核取證任務(wù)，就需要充分考慮審核任務(wù)中有關(guān)聯(lián)的審核活動(dòng)及其邏輯順序，從而規(guī)劃合理的審核路線；——保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性提前根據(jù)審核活動(dòng)的重要性和工作量，合理分配審核時(shí)間，確保審核節(jié)奏；——保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性針對(duì)不同的審核內(nèi)容，策劃不同的取證方法與抽樣計(jì)劃，并做到均衡抽樣，可減少由于審核員特長(zhǎng)與偏好導(dǎo)致對(duì)審核公正性、客觀性的不良影響?！魹槭裁匆帉?xiě)內(nèi)審檢查表：2023/6/266目錄21內(nèi)審檢查表的作用如何編寫(xiě)內(nèi)審檢查表2.1術(shù)語(yǔ)回顧2.2檢查表的三要素2.3前期準(zhǔn)備2.4抽樣原則2.5案例分析2.6分組練習(xí)2023/6/2672.1重溫與審核有關(guān)的幾個(gè)術(shù)語(yǔ)：術(shù)語(yǔ)定義◆審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。◆審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求，用以與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)?！魧徍俗C據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息?！?/p>

審核發(fā)現(xiàn)

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果?！魧徍私Y(jié)論根據(jù)審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)，綜合評(píng)定得出的審核結(jié)果。2023/6/268審核目的綜合、匯總、分析審核證據(jù)1審核準(zhǔn)則審核證據(jù)2審核證據(jù)n……審核發(fā)現(xiàn)1審核發(fā)現(xiàn)2…審核發(fā)現(xiàn)n審核結(jié)

論2.1重溫與審核有關(guān)的幾個(gè)術(shù)語(yǔ)：術(shù)語(yǔ)間的關(guān)系2023/6/2692.2內(nèi)審檢查表的三要素要素1要素2要素3審核內(nèi)容查什么——依據(jù)審核準(zhǔn)則，逐條/項(xiàng)列出審核項(xiàng)目與要點(diǎn)審核方法如何查——到哪里、詢問(wèn)什么對(duì)象（崗位）、查閱哪些文件、調(diào)閱哪些記錄、觀察什么活動(dòng)以及抽樣量審核場(chǎng)所在哪查——到什么區(qū)域取證，應(yīng)涵蓋管理與工作現(xiàn)場(chǎng)（工區(qū)、庫(kù)房、施工項(xiàng)目部、工地）檢查表的基本構(gòu)成除基本信息外，還應(yīng)包含：2023/6/26102.3前期準(zhǔn)備：收集受審核方信息12341、受審核方職責(zé)2、涉及的場(chǎng)所與區(qū)域1、受審核方涉及的產(chǎn)品2、有關(guān)的工作/生產(chǎn)流程3、過(guò)程的關(guān)鍵特性、典型控制方法1、常規(guī)考核、跟進(jìn)要求2、上次不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)3、公司近期重大事件是否涉及1、與受審核方相關(guān)的文件、規(guī)定2、記錄要求收集受審核方信息2023/6/26112.3前期準(zhǔn)備：確定審核方法確定取證方法詢問(wèn)相關(guān)人員查閱文件、記錄活動(dòng)工作現(xiàn)場(chǎng)巡視、察看有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、主管，直接責(zé)任者、操作者與審核目的有關(guān)的或總現(xiàn)場(chǎng)、作業(yè)區(qū)域與審核準(zhǔn)則有關(guān)的文件，與工作有關(guān)的記錄2023/6/26122.3前期準(zhǔn)備：確定審核順序（1/2）常用順序：常用順序按部門審核按過(guò)程審核資源配備目標(biāo)信息主控職責(zé)、活動(dòng)過(guò)程的策劃職責(zé)履行、活動(dòng)實(shí)施與管理的情況檢查與結(jié)果后續(xù)改進(jìn)過(guò)程的管理者過(guò)程的策劃活動(dòng)過(guò)程的實(shí)施與控制監(jiān)控、檢驗(yàn)、檢查優(yōu)化與改善——正向追蹤（按PDCA的順序）——逆向追溯部門職責(zé)2023/6/2613

突出優(yōu)點(diǎn)

1、部門主控活動(dòng)、過(guò)程不易遺漏；

2、效率較高。按部門審核

突出優(yōu)點(diǎn)

1、過(guò)程的連續(xù)性、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，體現(xiàn)了“過(guò)程方法”的特點(diǎn)；2、針對(duì)性較強(qiáng)。按過(guò)程審核推薦：按部門審核為主線，穿插對(duì)主控活動(dòng)的“過(guò)程審核”——抓線索，到相關(guān)部門追蹤。2.3前期準(zhǔn)備：確定審核順序（2/2）不足之處

1、重點(diǎn)、關(guān)鍵過(guò)程不清晰、不突出；

2、審核組之間的溝通、配合要求較高。不足之處

1、效率低、節(jié)奏難以控制；

2、可能要反復(fù)多次審核同一受審核方。2023/6/2614案例按部門審核的檢查表示例條款審核（主控部門、執(zhí)行部門）示例2023/6/2615選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題，受審核部門的主控職能、過(guò)程的主要特點(diǎn)應(yīng)突出，分配的時(shí)間應(yīng)充足、取證應(yīng)充分。

如：技術(shù)研發(fā)部門采購(gòu)管理部門體系管理部門質(zhì)量管理部門生產(chǎn)實(shí)施部門——7.5.1（）

2.3前期準(zhǔn)備：明確審核重點(diǎn)12生產(chǎn)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)、庫(kù)房料場(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)管理是“實(shí)施（D）”的重要取證場(chǎng)所。2023/6/2616只要能保證檢查表的作用得到發(fā)揮，對(duì)詳細(xì)程度沒(méi)有明確的規(guī)定，但在確定詳略程度時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：

2.3前期準(zhǔn)備：確定詳細(xì)程度產(chǎn)品的復(fù)雜程度審核員的經(jīng)驗(yàn)過(guò)程接口的多少以往審核的結(jié)果影響因素審核員對(duì)受審核方相關(guān)信息的熟悉程度2023/6/2617為什么要抽樣

由于時(shí)間的限制，審核員不可能查到審核范圍內(nèi)所有的活動(dòng)、過(guò)程、記錄、文件，也不可能與每個(gè)相關(guān)人員進(jìn)行充分的交流。審核是一個(gè)抽樣調(diào)查的過(guò)程。每個(gè)審核員都應(yīng)掌握抽樣方法。12.4抽樣原則（1/3）2023/6/26182.4抽樣原則（2/3）2可以抽樣的條件相同的產(chǎn)品、過(guò)程、崗位、生產(chǎn)線、場(chǎng)所可以抽樣；不能抽樣的情況完整體系的審核

管理體系所有過(guò)程、不同的職能部門、產(chǎn)品、場(chǎng)所都必須涉及。

按部門的審核

主控職能、過(guò)程與不同的管理現(xiàn)場(chǎng)不能抽樣。

按過(guò)程的審核從策劃（P）到改進(jìn)（A）涉及的不同環(huán)節(jié)、節(jié)點(diǎn)都應(yīng)審到。2023/6/26192.4抽樣原則（3/3）3為了減少抽樣的不確定性，抽樣應(yīng)遵循以下原則明確對(duì)象和總體樣本量應(yīng)充分根據(jù)母本的多少，確定樣本，通常為3-12之間；根據(jù)審核時(shí)間、過(guò)程的重要性、已抽樣本的符合性，適當(dāng)增減。分層抽樣收集受審核方在管理體系不同層面上運(yùn)行的證據(jù)，可以按時(shí)間、生產(chǎn)線、崗位等分層抽樣。樣本適當(dāng)均衡堅(jiān)持“抽樣”、防止“喂樣”2023/6/26202.5案例分析：案例審核前、實(shí)施中獲得信息審核前，收集、學(xué)習(xí)的文件2023/6/26212.5案例分析：從完整性方面找問(wèn)題審核計(jì)劃分工1產(chǎn)品范圍2活動(dòng)場(chǎng)所同一過(guò)程的完整性如：關(guān)鍵過(guò)程涉及到標(biāo)識(shí)、參數(shù)（特性）監(jiān)測(cè)控制、檢驗(yàn)、記錄、人員要求等；文件有：《關(guān)鍵過(guò)程控制程序》、《關(guān)鍵崗位（工序）可視化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)培訓(xùn)及考核管理辦法》……Q：6.57.5.17.5.37.5.57.5.6鏟土生產(chǎn)部：裝載機(jī)、推土機(jī)、礦用車、破碎機(jī)、鏟運(yùn)機(jī)如：生產(chǎn)過(guò)程控制涉及：生產(chǎn)計(jì)劃接收與實(shí)施、可視化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的獲得與執(zhí)行、裝配檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)與保存、現(xiàn)場(chǎng)管理（5S、設(shè)備、工裝器具、標(biāo)識(shí)、防護(hù)、工作內(nèi)容與狀態(tài)、不合格品處置……）342023/6/26222.5案例分析：?jiǎn)栴}匯總序號(hào)問(wèn)題描述原因分析1審核計(jì)劃安排的任務(wù)沒(méi)能全部完成沒(méi)理解或沒(méi)看內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃；審核前沒(méi)編寫(xiě)檢查表2產(chǎn)品：未能涉及全部產(chǎn)品審核前不了解、審核中沒(méi)詢問(wèn)、檢查表未提醒、不知道抽樣原則3遺忘或不知道，檢查表也沒(méi)列出4單一過(guò)程：沒(méi)有覆蓋文件所有要求不熟悉或沒(méi)收集、沒(méi)看相關(guān)文件生產(chǎn)過(guò)程：無(wú)現(xiàn)場(chǎng)管理情況2023/6/26232.5案例分析：如何防止同樣問(wèn)題內(nèi)容評(píng)述如果我能提前認(rèn)真核對(duì)審核計(jì)劃中任務(wù)要求如果我能提前了解鏟土生產(chǎn)部的職責(zé)范圍如果我能提前收集并熟悉有關(guān)規(guī)章制度如果我能提前編寫(xiě)詳細(xì)的內(nèi)審檢查表如果我的審核知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)再豐富一些審核前的準(zhǔn)備多么參加培訓(xùn)與內(nèi)審多么詳細(xì)的檢查表多么重要如果……2023/6/26242.6分組練習(xí)——看看培訓(xùn)效果請(qǐng)根據(jù)下列審核計(jì)劃與提供的經(jīng)營(yíng)管理部?jī)?nèi)審檢查表1至少找出檢查表的3個(gè)問(wèn)題2請(qǐng)說(shuō)出（寫(xiě)出）的審核思路（檢查表）組與組之間交換問(wèn)題匯總與檢查表，互相點(diǎn)評(píng)；請(qǐng)1個(gè)代表上臺(tái)講解，大家一起點(diǎn)評(píng)、補(bǔ)充。