企業(yè)BCM風(fēng)險(xiǎn)自評表

2*3*4*5*6*7*8*9*采購價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)采購談判風(fēng)險(xiǎn)促銷品到貨風(fēng)險(xiǎn)大宗原料計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)匯票等有價(jià)證券安全設(shè)備、配件采購質(zhì)量原材料到貨風(fēng)險(xiǎn)原材料供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)庫存風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)計(jì)劃失誤風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述可能性(頻率)損失(影響)程度小中大低中高因供應(yīng)市場價(jià)格波動分析、判斷失誤、尋價(jià)方法不當(dāng)?shù)仍斐刹少弮r(jià)格偏高、存貨不足、滯庫等損失監(jiān)督不到位等，造成采購成本增加損失因未按時(shí)到貨，促銷活動不能因需求數(shù)量計(jì)劃失誤，造成斷本增加。因經(jīng)辦人員在領(lǐng)取、傳遞、保管、郵寄等環(huán)節(jié)的失誤，造成有價(jià)證券丟失供應(yīng)商選擇失誤、或驗(yàn)收把關(guān)失誤，造成設(shè)備配件不能正常因原料到貨不及時(shí)造成生產(chǎn)停產(chǎn)，或成品缺貨保溫期的常溫產(chǎn)品因庫存量過大或過小，造成資金占用、生產(chǎn)過程中斷生產(chǎn)計(jì)劃失誤，造成缺貨、或庫存積壓應(yīng)對的基本措施回避降低分擔(dān)承受客服發(fā)貨安全風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備設(shè)備選型風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備外線停電風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全問題媒體風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)生產(chǎn)管理體制風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)生產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)食品衛(wèi)生安全風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)消防安全風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)員工勞動生產(chǎn)率風(fēng)險(xiǎn)車輛安排失誤，發(fā)貨人員操作所選設(shè)備與生產(chǎn)工藝不符，造斷他原因被媒體曝光，產(chǎn)生負(fù)面生產(chǎn)操作管理、設(shè)備安全管理方面出現(xiàn)漏洞，使員工人身安全受到威脅、發(fā)生事故、造成在事業(yè)部制、項(xiàng)目部制的管理體制下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的決策能理能力、權(quán)利監(jiān)督機(jī)制、數(shù)據(jù)偏差分析不到位妨礙生產(chǎn)計(jì)劃完成或成本的增標(biāo)，被衛(wèi)生職能部門檢查、處等因素，導(dǎo)致生產(chǎn)率下降水平風(fēng)險(xiǎn)安全險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)社會公共事件、大規(guī)模傳染病(如非典、禽流感)、自然災(zāi)的重大人員傷亡和財(cái)在處理員工糾紛及內(nèi)外部人員人身攻擊、打擊報(bào)復(fù)等，導(dǎo)致、財(cái)產(chǎn)損失等違規(guī)行駛等原因，造成的交通對公司整體形象的不良影響放中，因把握不準(zhǔn)而造酒鬧包裝材料、印刷文字內(nèi)容、條碼、標(biāo)簽的合法性事件；策宣傳等差錯(cuò)事件；公司技術(shù)文件(原材料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn))的修改、審核、檔案管核準(zhǔn)差錯(cuò)事料維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)研究差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)研究差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)置高技術(shù)處、工業(yè)處，市投資規(guī)劃處、技術(shù)裝備接待、匯報(bào)、考核、材料編寫術(shù)處政府部門的審核考核、材料編寫和相關(guān)外事差監(jiān)督處、標(biāo)準(zhǔn)處政府部門的審接待、匯報(bào)、考核、材料查閱資料的資源(如期刊、雜志、上網(wǎng)查閱資料)，公司圖基礎(chǔ)應(yīng)用課方檔案管理新產(chǎn)品可行性論證失誤，開發(fā)儀器、實(shí)驗(yàn)原輔材料購刷品設(shè)計(jì)、印的特許放行險(xiǎn)、投異物等險(xiǎn)工程質(zhì)量缺陷體風(fēng)險(xiǎn)量原材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)造成大批滯庫或報(bào)廢，并影響成不合格成品流入市場格，造成公司信譽(yù)度下降，取物等造成批量產(chǎn)品不合格，而來，產(chǎn)品流入市場求、預(yù)期及設(shè)備出現(xiàn)偏差，造成批差產(chǎn)品保質(zhì)期及工藝參數(shù)的設(shè)定職能部門在市場或公司抽檢我，以及消費(fèi)者投訴等造成負(fù)面曝光影響產(chǎn)品批量質(zhì)量事故，或產(chǎn)品經(jīng)小試、中試、生產(chǎn)等環(huán)產(chǎn)品包裝標(biāo)識不清或錯(cuò)誤、包裝少袋、爛袋、脹袋，成品變制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)劑風(fēng)險(xiǎn)劑風(fēng)險(xiǎn)輸過程中變險(xiǎn)質(zhì)量監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)理風(fēng)險(xiǎn)品重量差錯(cuò)、異物等使用的食品添加劑不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、或未來不符合國家標(biāo)準(zhǔn)添加劑廠家沒有檢測報(bào)告或報(bào)生產(chǎn)使用造成產(chǎn)品，或檢驗(yàn)結(jié)果未出緊急放行使用，造成產(chǎn)品品質(zhì)不良方法不當(dāng)，導(dǎo)致原料輕微變化重變質(zhì)，最終造成產(chǎn)品不合格；產(chǎn)成品儲存、運(yùn)輸過程、變質(zhì)原料農(nóng)藥殘留超標(biāo)(驗(yàn)貨時(shí)不能檢出)，或原材料中潛在的不符合國家食品標(biāo)致使年檢不過關(guān)監(jiān)督處涉及公司產(chǎn)品質(zhì)量事件準(zhǔn)缺乏、標(biāo)準(zhǔn)不合理、執(zhí)行不嚴(yán)格，造成質(zhì)量工作失誤或質(zhì)量器具管理、化驗(yàn)人員操作原因，造成化驗(yàn)結(jié)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果差原數(shù)據(jù)盤損壞使用風(fēng)險(xiǎn)主干網(wǎng)絡(luò)損壞(線纜險(xiǎn)險(xiǎn)氣,辦理大火災(zāi)隱患.顧客投訴.衛(wèi)生清潔不及時(shí)或清潔不徹底響了顧客就餐的心情養(yǎng)不及時(shí),使用不合理造成線路短路,液化氣的泄露.成安全隱患在生產(chǎn)運(yùn)營中當(dāng)我們的產(chǎn)品的溫度,口感,份量,衛(wèi)生,價(jià)位等好沒有達(dá)到顧客所期望的結(jié)果識淡品出現(xiàn)異物,品質(zhì)造成對顧客人身的傷害.法正常銷售.質(zhì)門抽檢不合格而帶來的停業(yè).規(guī),消防設(shè)施不配套,安全檢查不及時(shí),而發(fā)生重大火災(zāi)事故.使公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失.人力集體罷工風(fēng)險(xiǎn)人力聘任誠信風(fēng)險(xiǎn)人力管理隊(duì)伍斷層風(fēng)險(xiǎn)人力一般工傷人力重大工傷事故風(fēng)險(xiǎn)人力中高層人員離任風(fēng)險(xiǎn)人力人員流失風(fēng)險(xiǎn)人力員工培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)人力績效評估風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重對立，產(chǎn)生應(yīng)聘者尤其中高管應(yīng)聘者資歷的管理風(fēng)險(xiǎn)和操作要，或短時(shí)間內(nèi)流失的管理人隊(duì)伍斷帶來的風(fēng)險(xiǎn)成人員死亡或重傷密或知識流失、或則直接的利滿，外部競爭管理人員5人以上集體跳槽。妨礙培訓(xùn)需求調(diào)查、培訓(xùn)中的實(shí)施和培訓(xùn)/訓(xùn)練后的管理跟蹤等環(huán)節(jié)的失誤,造成培訓(xùn)達(dá)不到預(yù)期效果.考慮客觀因素、主觀因素影響人力關(guān)鍵崗位欺詐風(fēng)險(xiǎn)人力公司機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)人力薪資發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)人力新酬設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)人力員工招聘風(fēng)險(xiǎn)1人力員工招聘風(fēng)險(xiǎn)2人力用工法律風(fēng)險(xiǎn)營銷銷售預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)營銷銷售預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)營銷銷售管理風(fēng)險(xiǎn)操作公司利機(jī)密外發(fā)放不及時(shí)引起的糾紛和聘到優(yōu)秀的員工，不能、或招聘人失察，導(dǎo)致合同、工傷、社保、工作時(shí)間等國家法律制可能導(dǎo)致相關(guān)部門處罰或引起合法追究責(zé)任，影響企業(yè)利益和聲譽(yù)。在打開產(chǎn)品市場、促進(jìn)產(chǎn)品銷推銷策略及實(shí)施等的失誤造成險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)全貨物丟損等競潤的損失量低、違返合同及供貨不及時(shí)等原因都可能造成鎖碼，鎖碼后會失去銷售機(jī)會，造成銷量權(quán)利約定、管理控制等方面的場開發(fā)、銷售帶來計(jì)、媒體選擇、預(yù)算等環(huán)節(jié)的促銷效果差、丟失記錄不明確,盤點(diǎn)少,變動及投,造成率低、丟失、損壞等社會治安問題導(dǎo)致的人員自身運(yùn)輸過程當(dāng)中發(fā)生丟貨化貨生變化，引起價(jià)值損失；商品經(jīng)銷商聯(lián)合當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門查處者投訴風(fēng)險(xiǎn)度缺失風(fēng)險(xiǎn)級管理風(fēng)險(xiǎn)款信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、二次冷凍等影報(bào)廢等損失，嚴(yán)重的會造成較面影響客戶、消費(fèi)者投訴會導(dǎo)致企業(yè)低，銷售遭受影響。嚴(yán)重的會投訴、制造事端無建立客戶信用等級，沒有對客戶信用等級進(jìn)行日常客戶或供應(yīng)商經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，沒有采取相應(yīng)措施來回避、減小風(fēng)欠債、企業(yè)改組重組、發(fā)經(jīng)銷商鋪底貨款不能安全收回客戶資產(chǎn)擔(dān)保手續(xù)的審核、審按規(guī)定辦理或把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致?lián)p用、供應(yīng)商信用喪失，賬戶被現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶財(cái)務(wù)資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)企業(yè)償債能力風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)企業(yè)盈利能力風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)資本結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)資金保管風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)支付審批風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)付款違約風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)入程額不符，致使帳務(wù)出錯(cuò)或少收票據(jù)、有價(jià)證券的過程中，不能及時(shí)或不能辨別票據(jù)的真?zhèn)魏推溆行?，給企業(yè)造成的損失人員過手大量的現(xiàn)金貨款，產(chǎn)生的截流、挪用、非法債能力低，從而不能及得使得企業(yè)產(chǎn)生支付售利潤率、資產(chǎn)報(bào)酬率低，致使自我造“血”能力業(yè)發(fā)展受限，競爭力弱本運(yùn)負(fù)擔(dān)過金等在保管過程中被盜、被毀全的支付現(xiàn)金或銀行存款算錯(cuò)誤，致使多付款或匯錯(cuò)賬戶造成收回困難還差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)配政策風(fēng)險(xiǎn)款無法收回風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)冰柜等各種押金退款是否按規(guī)超標(biāo)準(zhǔn)列支、虛報(bào)冒領(lǐng)、亂攤通過待攤費(fèi)用、預(yù)提費(fèi)用、往來賬項(xiàng)等調(diào)節(jié)費(fèi)用，最終調(diào)節(jié)潤，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真項(xiàng)目決策失誤，致使投資損或投資完全無法收回的股利分配政策，可能造成企業(yè)發(fā)展資金短缺，資本超信用額度發(fā)生應(yīng)收賬款；應(yīng)回收期長(超賬期)影響資金的流轉(zhuǎn)，加重企業(yè)的負(fù)擔(dān)。應(yīng)收款因客戶財(cái)務(wù)狀況惡化、破產(chǎn)或其他個(gè)人借款長期掛賬不及時(shí)清財(cái)務(wù)印章及銀行印鑒保管使用或?qū)е虏少徚堪l(fā)生存貨減值。生產(chǎn)急需時(shí)發(fā)生存貨缺少致使停產(chǎn)受損?；蛘呤袌鲐?cái)務(wù)存貨保管風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨保管風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)存貨收、發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因相關(guān)人員管理不善(沒有執(zhí)先出原則致產(chǎn)品過期報(bào)廢，存貨沒有按照規(guī)定的溫度能使用，有可能失竊被盜及人為原因造成的火災(zāi)等)造損失，比如地震、自然火無訂單或超訂單收貨，造成積壓銷售提貨單開具不準(zhǔn)確，比如錯(cuò)開價(jià)格、數(shù)量、品種、折扣再比如促銷政策執(zhí)行錯(cuò)導(dǎo)致的損失。提貨單的聯(lián)也極易產(chǎn)生重復(fù)貨物、發(fā)錯(cuò)客戶等在給超市的供貨中易出現(xiàn)此類商品沒有取得或沒有及手續(xù)，也不及時(shí)對賬，缺乏監(jiān)后無人催要，財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)電算化風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)電算化風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)固定資產(chǎn)減值風(fēng)險(xiǎn)使多繳稅金或少繳、漏成的稅收滯納金、罰法的要求，造成罰款或財(cái)務(wù)和ERP軟件系統(tǒng)，運(yùn)行中出錯(cuò)、丟失、丟失的數(shù)據(jù)不能恢運(yùn)行等的操作授權(quán)不當(dāng)，產(chǎn)生混司及各分、子公司會計(jì)核算原則及財(cái)務(wù)管理不統(tǒng)一，報(bào)表格式不一致，導(dǎo)致財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析對比的基礎(chǔ)，提供門對外報(bào)送財(cái)務(wù)資料不統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生不利的影響確的使用保管人，沒有變動、動手續(xù)不完善，投放的冰柜經(jīng)常變動，但記錄,盤點(diǎn)少,變動及投放手續(xù)不全，管理不到位,極易流用標(biāo)準(zhǔn)、工價(jià)扣費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)或終止風(fēng)險(xiǎn)用利性技術(shù)泄密造成減值成本核算方法不當(dāng)、核算程序，成本數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，造材料耗用標(biāo)準(zhǔn)及工價(jià)的制定不合理，造浪費(fèi)或產(chǎn)品質(zhì)量下降或重復(fù)支付，使合同擬訂、審核、簽署把關(guān)不嚴(yán)，合同條款顯失公平、公正求，導(dǎo)致合同無效，造成企業(yè)簽訂的合同不是雙方真實(shí)意思合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)困難和偏差或者失誤，引起糾紛造成法有效的程序變更或終合同未按規(guī)定歸檔安全保存，請注冊或遭遇搶注標(biāo)、專利因未及時(shí)續(xù)展，失去法律保護(hù)。法冒用或盜用，導(dǎo)致品銷售量下降，或?qū)е缕仿曌u(yù)受損，造成企業(yè)被吊銷風(fēng)險(xiǎn)誤風(fēng)險(xiǎn)文書、材料知造成嚴(yán)重后會議記錄時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)策法規(guī)變化所產(chǎn)生照因過期或年檢而被吊銷或被罰款法律意見出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤或重大遺漏，造成企業(yè)嚴(yán)重?fù)p失股東大會、董事會、監(jiān)事會重要材料以及法院判決書、房產(chǎn)照、抵押手續(xù)等丟失通知相關(guān)人員參加三會或取消或造成其三會會議記錄出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤或執(zhí)行資本運(yùn)營或證券投資指令律、法規(guī)、規(guī)章的重大變化或改，沒有及時(shí)采取有效措業(yè)受損法律訴訟失利殘、紛造成勞資糾紛，甚至影響企業(yè)訴、訴訟，影響企業(yè)形合國家標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致公眾身體受法律法律