河北省太行山山前平原土地整治示范建設(shè)項目初驗工作方案終修改稿

河北省太行山山前平原土地整治示范建設(shè)項目竣工初驗工作方案(征求意見稿)一、驗收依據(jù)（一）《土地開發(fā)整理項目資金管理暫行辦法》（國土資發(fā)[2000]282號）；（二）《關(guān)于印發(fā)土地開發(fā)整理項目預(yù)算定額標準的通知》（財綜〔2011〕128號）；（三）《國家投資土地開發(fā)整理項目竣工驗收暫行辦法》（國土資廳發(fā)[2003]21號）；（四）《關(guān)于規(guī)范國土資源管理公告發(fā)布的通知》（國土資廳發(fā)〔2003〕122號）；（五）《土地開發(fā)整理項目驗收規(guī)程》（TD/T1013—2000）；（六）《河北省土地整治項目管理辦法》（冀國土資發(fā)[2013]4號）；（七）《關(guān)于太行山山前平原農(nóng)村土地整治示范建設(shè)項目設(shè)計變更及預(yù)算調(diào)整等問題的通知》（冀國土資發(fā)[2013]12號）

（八）《河北省農(nóng)村土地整治示范項目竣工財務(wù)決算管理辦法》（冀財建[2010]450號）；（九）《河北省農(nóng)村土地整治示范項目專項資金管理辦法的補充通知》（冀財建[2010]451號）；（十）《河北省土地開發(fā)整理（整治）項目預(yù)算定額標準》；（十一）《河北省土地開發(fā)整理工程建設(shè)標準》（試行）；（十二）部、省、市、縣簽署的太行山山前平原土地整治示范區(qū)建設(shè)協(xié)議；（十三）已批準的項目設(shè)計、預(yù)算書和變更批復(fù)確認資料；（十四）《關(guān)于印發(fā)無極縣南流鄉(xiāng)等（2）個鄉(xiāng)江仁村等（14）個村土地整治項目實施方案的通知》（無政[2012]55號）（十五）國土資源、審計等部門相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定和技術(shù)標準。二、驗收內(nèi)容（一）示范項目建設(shè)完成情況。包括建設(shè)規(guī)模、新增耕地計劃完成情況、新增耕地質(zhì)量等級情況、工程質(zhì)量和數(shù)量等。（二）項目管理情況1、組織機構(gòu)運行情況。包括項目組織機構(gòu)組建和運行，項

目實施方案的落實。2、制度執(zhí)行情況。包括法人制、公告制、招投標制、合同制、監(jiān)理制、審計制、村民小組監(jiān)督制七項制度執(zhí)行，項目設(shè)計變更與預(yù)算調(diào)整報批等。（三）資金使用和管理情況。包括資金管理制度建立和落實情況、預(yù)算執(zhí)行情況、決算審計情況。（四）檔案資料的收集、整理與歸檔情況。（五）土地權(quán)屬調(diào)整與工程管護情況。三、驗收組織各示范縣成立以縣長為組長，監(jiān)察、檢察、審計、財政、國土、交通、供電、水務(wù)、農(nóng)牧、林業(yè)等部門領(lǐng)導(dǎo)為成員的初驗領(lǐng)導(dǎo)小組。國土資源局具體負責初驗工作。組織土地、水利、交通、電力、工程、財務(wù)和管理等有關(guān)專家成立初驗組。初驗組由不少于5人的單數(shù)組成，實行組長負責制。（一）組長負責初驗組的組織、協(xié)調(diào)、人員分工；主持編寫驗收報告；主持召開初驗會議，反饋初驗工作情況等。（二）初驗組成員應(yīng)聽從組長的工作安排，相互協(xié)作，完成驗收任務(wù)。

（三）專家對驗收結(jié)果的真實性和準確性負責。四、驗收程序和方法（一）召開初驗會議縣國土資源局召開項目承擔單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)單位參加的初驗工作會議（會議議程見附件1）。（二）開展內(nèi)業(yè)、外業(yè)初驗工作1、內(nèi)業(yè)初驗：①查看項目領(lǐng)導(dǎo)、組織管理資料，看領(lǐng)導(dǎo)、管理機構(gòu)是否健全，是否職清責明、發(fā)揮作用。②查看檔案資料是否齊全，是否按照相關(guān)政策規(guī)定建立并執(zhí)行各項管理制度。著重查看項目法人制、公告制、招投標制、監(jiān)理制、合同制、村民小組監(jiān)督制、審計制和施工管理等資料是否規(guī)范，是否實行專人、專柜管理；是否建立并執(zhí)行了有關(guān)規(guī)章制度。③查看資金使用管理情況，主要查看項目資金是否做到?？顚Ｓ谩为毥◣?，有無擠占、挪用等現(xiàn)象發(fā)生；財務(wù)帳簿設(shè)置是否齊全、規(guī)范，會計科目使用是否合理，各項費用支出是否執(zhí)行預(yù)算，項目資金使用內(nèi)容是否合規(guī)，決算、審計報告是否符合

相關(guān)規(guī)定。④查看設(shè)計變更落實執(zhí)行情況。⑤查看土地權(quán)屬調(diào)整方案和工程后期管護措施是否落實。⑥對需外業(yè)核實的問題做好記錄，對有關(guān)問題要求有關(guān)單位和人員做出必要的說明。2、外業(yè)初驗：采取“勘、定、查、點、測、問”等方法（即勘現(xiàn)場、定位置、查質(zhì)量、點數(shù)目、測距離、問群眾），對項目進行全面實地核實。重點核查實地與工程布局是否一致，是否達到土地整治生態(tài)景觀效益。逐個核驗主體工程數(shù)量和質(zhì)量。主體工程包括：機井、井房、潛水泵、變壓器、高低壓線（地埋電纜）、井房、農(nóng)橋、涵洞（大）、蓄水池、揚水站、水閘、溝渠（支、斗、農(nóng)渠）、水窖、攔河壩、渡槽、倒虹吸、田間路、生產(chǎn)路、防滲管道、出水口、防護林、標識牌等。工程核驗方法①土地平整工程：依據(jù)竣工資料、監(jiān)理資料和施工資料認定動用土方量，目測并比照周圍田塊認定田面平整度，按照行業(yè)

標準對土地平整田塊覆土厚度和耕作層厚度進行剖面檢查。②灌溉與排水工程：逐個核驗項目區(qū)機井、井房、農(nóng)橋、涵洞（大）、蓄水池、揚水站、水閘、溝渠（干、支渠）、水窖、攔河壩、渡槽、倒虹吸、防滲管道、出水口等主體工程數(shù)量和質(zhì)量是否符合設(shè)計標準（具體工程數(shù)目以項目設(shè)計書為準）；對機井工程進行出水核查，重點核查出水均勻程度、含沙量及出水量大??；對溝渠等線性工程進行外觀核驗，利用激光測距儀、GPS等設(shè)備測量長度、寬度，查看材質(zhì)是否符合設(shè)計要求；核查防滲管道布局是否合理，出水口是否出水；依據(jù)竣工資料、監(jiān)理資料和施工資料認定隱蔽工程、附屬工程和零星工程數(shù)量和質(zhì)量。③電力工程:逐個核驗項目區(qū)變壓器臺數(shù)和型號，利用激光測距儀、GPS等設(shè)備測量高壓線長度；根據(jù)施工資料、監(jiān)理資料認定高壓線型號，認定低壓線、地埋電纜長度和型號。④道路工程:逐個核驗項目區(qū)田間路和生產(chǎn)路數(shù)量和質(zhì)量，對道路外觀進行檢測，利用激光測距儀、GPS等設(shè)備測量田間路、生產(chǎn)路長度和寬度；利用米尺、探地雷達等設(shè)備檢測路基、路面厚度。⑤農(nóng)田防護林工程:根據(jù)道路長度和樹木間距和行距測算

數(shù)量，用卡尺測量樹木胸徑。⑥村莊整治工程：逐個核驗項目區(qū)飲水工程、排水工程、村內(nèi)硬化道路和綠化工程數(shù)量和質(zhì)量。（具體核驗方法同上）⑦標識牌：逐個清點標識牌數(shù)量。3、了解群眾評價，采用走訪項目區(qū)農(nóng)戶的方式，了解干部、群眾對項目建設(shè)情況的評價。（三）形成驗收意見初驗組將內(nèi)業(yè)和外業(yè)驗收情況進行匯總、分析和進一步核實，形成初步驗收意見。（四）反饋驗收情況初步驗收意見形成后，向初驗領(lǐng)導(dǎo)小組反饋驗收情況。（五）編制項目竣工驗收報告對于通過初驗的項目，編制初驗報告；對于未通過驗收的項目，提出存在的問題、整改要求和建議。項目竣工初驗報告編制要點參考附件2。五、驗收的標準（一）項目初驗符合下列要求，將予以通過初驗。總體概括為:一是項目領(lǐng)導(dǎo)、管理機構(gòu)健全，職清責明、發(fā)

揮作用好；二是項目實施管理規(guī)范。包括七制（法人制、公告制、招投標制、監(jiān)理制、合同制、審計制和村民小組監(jiān)督制）落實規(guī)范、施工管理規(guī)范、資金使用與管理規(guī)范、檔案資料規(guī)范；三是完成規(guī)劃設(shè)計的工程數(shù)量，工程質(zhì)量符合設(shè)計和行業(yè)標準；四是后期管護得力。（二）項目在驗收中發(fā)現(xiàn)有以下問題之一的，視為驗收不合格：1、項目建設(shè)規(guī)模、新增耕地面積低于批準計劃任務(wù)；2、各項工程建設(shè)數(shù)量沒有完成批復(fù)任務(wù)；3、項目工程質(zhì)量沒有達到設(shè)計要求，項目工程設(shè)施不能正常使用或存在隱患，有下列情況之一的：（1）方田、梯田、坡田與設(shè)計嚴重不符，土地平整度不達標，不能滿足耕作要求；（2）機井、水泵、揚水站、蓄水池、輸水管道、水渠、排水溝、橋、涵、閘、變壓器、輸電線路等水電工程設(shè)施達不到設(shè)計標準，使用材料不合格，不能正常使用；（3）田間道路達不到設(shè)計要求；（4）農(nóng)田防護林低于設(shè)計標準、成活率低于85%、丘陵山

區(qū)的水土保持工程達不到設(shè)計標準。4、項目資金使用管理存在以下嚴重問題之一的：（1）嚴重超限額提取現(xiàn)金支出、白條報銷問題突出的；（2）沒有單獨建賬、獨立核算及資金帳記錄混亂的；（3）未按項目預(yù)算和相關(guān)文件規(guī)定簽定合同，項目預(yù)算執(zhí)行混亂的；（4）超出預(yù)算范圍和比例開支的（建議標準：項目預(yù)算小于等于2000萬元，費用比例超過1000元的；2000萬元以上的，費用比例超過1500元的）；（5）資金擠占、挪用問題嚴重的；（6）沒有項目資金決算報告、審計報告，內(nèi)容不全或有異議的。5、沒有認真落實七項制度或執(zhí)行當中存在以下嚴重問題之一的：（1）項目法人資格不符合要求，項目法人未履行法人職責，（2）項目沒有按規(guī)定進行招投標或進行虛假招標；（3）監(jiān)理工作和資料不符合監(jiān)理規(guī)程標準的；

（4）合同要素不全，不符合合同制的；（5）項目區(qū)未落實公告制，未設(shè)置項目標志牌的。6、設(shè)計變更沒有依法履行變更審批手續(xù)；7、項目檔案資料（包括立項資料、落實“七制”資料、施工資料、資金賬目等資料）管理混亂，缺失嚴重；文字、數(shù)據(jù)相互不吻合，出現(xiàn)嚴重矛盾等；8、群眾意見較大，引起群眾上訪的。附件：1、初驗會議議程2、初驗報告編制要點及參考范本3、初驗項目備查資料清單4、項目初驗工作的情況報告范本

附件1驗收會議議程一、初驗組組長宣布工作目的，介紹初驗組專家成員。二、XXX專家宣讀初驗標準。三、聽取施工單位和監(jiān)理單位項目實施總體情況和自驗情況的匯報。四、宣布初驗組成員分工：XXX和XXX負責內(nèi)業(yè)資料核驗，XXX負責財務(wù)核驗，XXX和XXX負責外業(yè)（總規(guī)模、凈增、工程量和質(zhì)量）核驗。五、初驗結(jié)果進行匯總形成書面意見注：項目承擔單位負責組織會議、布置會場和懸掛會議會標等工作。

附件2項目竣工初驗報告編制要點一、竣工驗收工作概述主要說明初驗時間、組織單位、初驗依據(jù)、初驗人員組成，初驗采取的基本程序等。二、按照本《竣工初驗方案》出具初驗認定意見（一）項目建設(shè)任務(wù)完成及工程質(zhì)量情況說明項目建設(shè)任務(wù)批復(fù)情況，設(shè)計變更情況及實際完成情況。重點說明完成新增耕地數(shù)量和各項工程的數(shù)量和質(zhì)量情況。（二）資金使用和管理情況說明實際完成投資及各項費用支出情況、資金管理制度建立以及項目決算和審計情況。（三）項目實施管理情況項目組織機構(gòu)建立和運行情況；“七制”執(zhí)行情況。（四）權(quán)屬調(diào)整情況說明是否進行權(quán)屬調(diào)整，權(quán)屬調(diào)整方案落實情況。（五）工程管護情況說明工程管護協(xié)議簽訂情況以及管護責任、制度、人員落實

情況。（六）檔案管理情況說明檔案管理制度建立情況；檔案資料的齊全性，內(nèi)容完整性等。三、項目實施存在的問題與建議四、竣工驗收結(jié)論附件2-1：****項目竣工初驗報告（范本）****年****月****日，****國土資源局組織有關(guān)專家成立驗收組，按照國土資源部《國家投資土地開發(fā)整理項目竣工驗收暫行辦法》、《土地開發(fā)整理項目驗收規(guī)程》和《河北省土地整治項目管理辦法》、《土地開發(fā)整理項目資金管理暫行辦法》等有關(guān)要求，對“****項目”進行初驗。項目初驗組聽取了項目承擔單位、監(jiān)理單位和施工等有關(guān)單位對項目建設(shè)、工程質(zhì)量等情況的匯報，查閱了規(guī)劃設(shè)計、竣工報告、財務(wù)決算、審計報告、施工、監(jiān)理資料及相關(guān)圖件等，并對項目區(qū)實地查驗，通過質(zhì)詢，驗收組成員經(jīng)討論，報告如：下一、項目基本情況

“****項目”是****年經(jīng)省國土資源廳批準，由國家投資，地方承擔的土地整理項目，該項目批復(fù)的建設(shè)規(guī)模為****公頃，新增耕地****公頃，新增耕地率****，項目建設(shè)總投資****萬元，規(guī)劃設(shè)計工期為****年，實際施工期為****年，由****單位進行工程施工建設(shè)。二、項目建設(shè)任務(wù)完成及工程質(zhì)量情況該項目施工期為****年****月到****年****月，依據(jù)施工資料、監(jiān)理資料和實地核驗認定該項目完成土地整理總規(guī)模****公頃，新增耕地****公頃；平整土地動土方****萬立方米；修建田坎****米，新修水渠****米，維修水渠****米，新建機井****米，井房****米，配套潛水泵****臺，架設(shè)低壓線****米、高壓線****米、安裝及調(diào)試變壓器****臺，修建田間道路****條，長****米，****米寬生產(chǎn)路****條，長****米。（具體工程數(shù)量以驗收的項目為準）。通過對項目區(qū)工程進行現(xiàn)場核查工程數(shù)量和質(zhì)量，內(nèi)業(yè)核驗資料，項目區(qū)的土地平整、農(nóng)田水利建設(shè)、道路工程和其他工程均完成了建設(shè)任務(wù)，工程質(zhì)量達到設(shè)計標準。三、財務(wù)資金管理與使用情況

項目資金管理制度健全，財務(wù)機構(gòu)設(shè)置、人員配備完整，竣工決算與審計等手續(xù)完備，符合要求。項目資金由國土部門實行報賬制，基本執(zhí)行了預(yù)算，資金安全運行得到了保障。該項目批復(fù)預(yù)算****萬元，產(chǎn)生利息收入****萬元，依據(jù)決算實際支出****萬元。其中：工程施工費****萬元，設(shè)備購置費****萬元，其他費用****萬元（前期工作費****萬元、竣工驗收費****萬元、業(yè)主管理費****萬元、工程監(jiān)理費****萬元）。不可預(yù)見費****萬元調(diào)至工程施工費中使用。截止決算之日項目資金結(jié)余****萬元（其中包括利息收入****萬元）。四、項目實施管理情況項目建設(shè)受到了****縣委、縣政府的高度重視，****縣人民政府成立了項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，成并立了工程建設(shè)管理組、資金使用管理組和工程技術(shù)指導(dǎo)組等管理機構(gòu)，落實了各項規(guī)章制度，做到了職清則明，確保項目的順利的實施；項目管理上執(zhí)行了法人責任制、公告制、招投標制、合同制、工程建設(shè)監(jiān)理制、審計制和村民監(jiān)督制等“七制”，保證了工程建設(shè)的進度和質(zhì)量。五、土地權(quán)屬調(diào)整情況

該項目區(qū)的土地所有權(quán)屬于****村、****村和****村集體所有，整理前后權(quán)屬未打破，整理后權(quán)屬不變，故不進行權(quán)屬調(diào)整。六、項目工程管護情況項目承擔單位按照《河北省國土資源廳關(guān)于進一步加強土地開發(fā)整理項目后期管理的通知》要求，建立了較為完整的項目后期管護制度，簽訂了管護合同，明確了管護主體、管護內(nèi)容，為工程長期發(fā)揮效益奠定了基礎(chǔ)。七、項目檔案資料管理情況項目立項、規(guī)劃設(shè)計、預(yù)算、工程招投標、決算、審計、工程施工、工程監(jiān)理、合同、工程檢查、驗收等各個環(huán)節(jié)的檔案資料齊全，分類較清楚。八、項目實施存在的問題和建議該項目存在****問題（依據(jù)驗收項目情況編寫），對這些問題，驗收組提出了限期整改要求，通過整改，這些問題得到糾正。建議進一步加強項目區(qū)主要工程設(shè)備的后期管護，確保其長期發(fā)揮作用；進一步規(guī)范、完善歸檔資料，確保資料的完整性、規(guī)范性。九、結(jié)論

初驗組認為：該項目達到了土地開發(fā)整理項目驗收標準和要求，通過驗收。初驗組組長：二〇一二年X月X日****項目初驗組人員名單職稱職務(wù)姓名單位簽名附件3：初驗項目備查資料清單序號分類內(nèi)容項目建議書及申報文件，批準文件，設(shè)計及投資預(yù)算，項目批復(fù)和預(yù)算批準文件，資金撥付文件，項目檢查有關(guān)文件等。項目立項審批資料1組織管理項目實施方案，領(lǐng)導(dǎo)、組織管理機構(gòu)文件，規(guī)章制度，資料會議紀要等。項目公告項目招投標公告資料、項目基本情況公告資料。土地權(quán)23資料屬調(diào)整公告資料；遷補償公告資料等。招投標代理報告，代理單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照委托招標代理協(xié)議，招標項目的批復(fù)文件及相關(guān)資料，招標信息公告，招標文件，招標報名表，開標會議資料（開標會議程序、投標單位簽到表、監(jiān)督人員簽到表、評委簽到表等），投標文件密封性確認表，投標單位報價確認表，報價得分表，評委打分表，評分匯總表，評標監(jiān)督報告，評標報告，中標通知書，施工合同。招投標資料456合同協(xié)議項目涉及的勘測、設(shè)計、招標代理、監(jiān)理、施工、供貨、資料分包、審計、權(quán)屬調(diào)整、承包、移交管、護補償?shù)群贤?。工程監(jiān)理招標文件和委托監(jiān)理合同；工程施工招標文件和建設(shè)工程施工承包合同，分包合同，各類定貨合同等；工程范圍內(nèi)有關(guān)自然與人文情況的資料；項目相關(guān)的施工設(shè)計圖紙及設(shè)計說明書；項目監(jiān)理機構(gòu)的《監(jiān)理規(guī)劃》及《監(jiān)理實施細則》等資料；審圖匯總資料，設(shè)計交底記錄，設(shè)計變更文件，工程變更記錄；監(jiān)理工作報告、監(jiān)理例會、專題會議等相關(guān)會議紀要；施工組織設(shè)計，監(jiān)理資料包括總體與階段施工組織設(shè)計，分部、分項施工組織設(shè)計和其它專項施工組織設(shè)計；施工單位的資質(zhì)，包括施工、供貨、試驗等單位資質(zhì)有效證件；工程進度控制監(jiān)理文件，包括工程開工報審表(含必要的附件)、年度、季度、月度進度計劃以及與進度計劃相應(yīng)的工、料、機動態(tài)表和停復(fù)工資料；工程質(zhì)量監(jiān)理文件，包括工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報驗，施工測量放線報驗，施工試驗報驗，分項、分部工程施工報驗與認可，質(zhì)量事故問題處理等資料；工程費用監(jiān)理文件，包