全面風(fēng)險(xiǎn)管控方

共享知識分享快樂共享知識分享快樂里微如蟋蚊、里微如蟋蚊、堅(jiān)強(qiáng)f比大象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象盛年不重來，一日難再晨。及時(shí)宜自勉，歲月不待人。2017年全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控方案批準(zhǔn)：審核：會簽：編制：二零一七年三月目錄TOC\o"1-5"\h\z一、項(xiàng)目背景與目的3二、項(xiàng)目計(jì)劃3三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)4四、總體思路8五、工作重點(diǎn)8六、管控細(xì)則10七、項(xiàng)目預(yù)算10里微如蟋蚊、里微如蟋蚊、堅(jiān)強(qiáng)f比大象共享知識分享快樂2017年全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控方案一、項(xiàng)目背景與目的為了提高公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)庫的建立，幫助各單位更快更好更準(zhǔn)的識別經(jīng)營過程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，明確各部門風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，特制定本實(shí)施方案。二、項(xiàng)目計(jì)劃本次工作分為“策劃啟動階段”、“實(shí)施階段”推進(jìn)，嚴(yán)格管控過程，注重過程輸出物，為明確過程輸出物的交付時(shí)間節(jié)點(diǎn)，現(xiàn)制定出全面風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃。共享知識分享快樂共享知識分享快樂共享知識分享快樂共享知識分享快樂里激如蟋蚊、堅(jiān)圜蟻象里激如蟋蚊、堅(jiān)圜蟻象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄讓大象全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃階段序號推進(jìn)內(nèi)容輸出物啟動時(shí)間完成時(shí)間責(zé)任單位里程碑0策劃階段1制定全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理方案《全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理方案》2017年3月1日2017年3月2日綜合管理部啟動階段2召開啟動發(fā)布會/2017年3月8日2017年3月8日綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)庫建立階段3各單位全面識別風(fēng)險(xiǎn)，完成風(fēng)險(xiǎn)庫的建立風(fēng)險(xiǎn)庫2017年3月8日2017年3月14日2017年3月25日各單位風(fēng)險(xiǎn)地圖制定階段4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫輸出整體的風(fēng)險(xiǎn)地圖，制定風(fēng)險(xiǎn)地圖風(fēng)險(xiǎn)地圖2017年3月13日2017年3月15日2017年3月25日各單位、綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對照表建立階段5根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫，按照不同管理領(lǐng)域及職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界定輸出風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對照表，建立風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對照表風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對照表2017年3月15日2017年3月17日綜合管理部報(bào)批階段6報(bào)批、打印，印刷風(fēng)險(xiǎn)庫、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對照表、風(fēng)險(xiǎn)地圖2017年3月20日2017年3月31日綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)評估表7形成每月風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營月報(bào)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評估表、月度風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營報(bào)告2017年4月2日每月持續(xù)各單位、綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)等級圖譜8根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖風(fēng)險(xiǎn)等級圖譜2017年4月3日每月持續(xù)綜合部不斷完善階段9各單位對風(fēng)險(xiǎn)庫、風(fēng)險(xiǎn)地圖、風(fēng)險(xiǎn)等級圖譜，不定期修訂完善文件變更表2017年3月31日持續(xù)各單位、綜合管理部三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保全面經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控按計(jì)劃推進(jìn)，成立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負(fù)責(zé)人組成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員及其職責(zé)。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門分別設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理員，由各部門優(yōu)秀骨干人員兼任。全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組組長領(lǐng)導(dǎo)小組副組長風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組成員風(fēng)險(xiǎn)管理員組長：XXX（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長工作職責(zé)：.全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作；.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受度、批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；.了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；.批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；.批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；共享知識分享快樂共享知識分享快樂里激如蟋蚊、堅(jiān)圄歸象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄歸象.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，糾正和處理相關(guān)組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為；.督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；.全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。副組長：XX\XX\XXX\XX（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長工作職責(zé)：.協(xié)助組長開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按照職責(zé)管理職能部門及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)險(xiǎn)，有效化解和降低公司整體的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；.審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；.具體指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；.同時(shí)根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制相關(guān)方案、計(jì)劃、報(bào)告。.辦理有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責(zé)：.負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，組織建立部門風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；.研究提出部門重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；.研究提出部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；.研究提出部門重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；.負(fù)責(zé)對部門風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的評估，研究提出、制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)方案；.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；.負(fù)責(zé)組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理全面工作，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和完善職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案、計(jì)劃、報(bào)告；開展自檢自查工作；.接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；.負(fù)責(zé)完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室：綜合管理部（四）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室工作職責(zé)：.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實(shí)工作；.根據(jù)《公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能對照表》，負(fù)責(zé)職能職責(zé)相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；.對月度重要重大風(fēng)險(xiǎn)、公司前十大風(fēng)險(xiǎn)管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進(jìn)，對該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；.推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；風(fēng)險(xiǎn)管理員：XX\X\XX\XXX\XXX（五）風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員工作職責(zé)：.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，配合風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常工作；.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、識別、評估、確定；.按月制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃并及時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)管理工作跟進(jìn)情況、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室；.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、改進(jìn)方法，完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)工作。四、總體思路按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推進(jìn)，突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點(diǎn)推進(jìn)實(shí)施。.統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)險(xiǎn)管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險(xiǎn)分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫，確保上下銜接一致。.分層分類、分步推進(jìn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實(shí)際，分解落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，有計(jì)劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。.突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)公司要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險(xiǎn)管理真正成為價(jià)值創(chuàng)造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果，建立風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時(shí)俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化。五、工作重點(diǎn)各單位應(yīng)當(dāng)從本單位的業(yè)務(wù)出發(fā)進(jìn)行梳理，充分識別分析內(nèi)外部因素，識別出可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，建立“風(fēng)險(xiǎn)庫”；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫輸出“風(fēng)險(xiǎn)地圖”；明確每個(gè)三級風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的管理部門，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，輸出“風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對照表”；建立完成之后，每月根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫進(jìn)行一一對照，識別本月公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，輸出“風(fēng)險(xiǎn)評估表”；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，輸出“風(fēng)險(xiǎn)等級圖譜”，分為重大重要風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)等級。其中重大重要風(fēng)險(xiǎn)（紅色部分）上報(bào)公司審計(jì)部，由公司級進(jìn)行管控；中等風(fēng)險(xiǎn)（黃色部分）由單位進(jìn)行管控；低風(fēng)險(xiǎn)（綠色部分）由基礎(chǔ)單元級（科室、車間）進(jìn)行管控。1、風(fēng)險(xiǎn)庫和風(fēng)險(xiǎn)地圖風(fēng)險(xiǎn)庫和風(fēng)險(xiǎn)地圖的建立和運(yùn)行為現(xiàn)場操作的風(fēng)險(xiǎn)控制提供了更加簡明有效的技術(shù)支持，使風(fēng)險(xiǎn)的識別和控制更有操作性和針對性。同時(shí)以EXCEL表格形式反映，使數(shù)據(jù)庫信息技術(shù)應(yīng)用上增加了查詢的功能。2、風(fēng)險(xiǎn)與部門職責(zé)對照表從每部門的職責(zé)出發(fā)，明確了具體部門對哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，及其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。3、風(fēng)險(xiǎn)評估表查找各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。4、風(fēng)險(xiǎn)等級圖譜根據(jù)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，確定對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和風(fēng)險(xiǎn)管理的層級。共享知識分享快樂共享知識分享快樂里激如蟋蚊、堅(jiān)圄蟻象里激如蟋蚊、堅(jiān)圄蟻象六、管控細(xì)則1、各單位按照計(jì)劃推進(jìn)，按時(shí)提交階段交付物，逾期未交的單位納入團(tuán)隊(duì)績效考核，按照0.5分/天進(jìn)行績效考核。2、項(xiàng)目啟動后，各單位對風(fēng)險(xiǎn)管理知識進(jìn)行培訓(xùn)，并輸出培訓(xùn)記錄，未進(jìn)行培訓(xùn)的，按照0.3分/天進(jìn)行績效考核。。3、各單位嚴(yán)格按照要求提報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，對虛假提報(bào)、隱瞞不報(bào)的單位按照1分/條進(jìn)行績效考核。4、月度風(fēng)險(xiǎn)解決方案納入月度計(jì)劃進(jìn)行管控，綜合部每月進(jìn)行稽核，對未完成項(xiàng)按照0.