證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程[*年1月修訂]目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br95"附則HYPERLINK\l"br95"952/95**證券股份有限公司第一章總則算第二章一般規(guī)定一、營業(yè)部必須嚴格審核客戶開設賬戶所提供的身份證明資料文件，確保與使用他人證件開設賬戶提供便利。二、營業(yè)部為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性、確?？蛻糍Y料文件資料真實、準確和完整。三、營業(yè)部依法為客戶所立的賬戶保密。四、營業(yè)部不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產(chǎn)?？蛻舳āＮ?、為加強經(jīng)紀業(yè)務系統(tǒng)柜面業(yè)務的規(guī)范管理，依據(jù)有關業(yè)務風險等級的不中的形式審核。3/95**證券股份有限公司六、涉及總部級審批業(yè)務，公司總部對營業(yè)部提交的申請材料進行形式施確保申請人材料的真實、準確、完整。七、與客戶權益變更有關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。涉務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。八、客戶在臨柜辦理賬戶開戶及銷戶、關鍵資料文件資料變更、建立及變更客戶應審核以下身份材料：（一）個人客戶1、境內(nèi)個人客戶：（1）（2）（3）客戶身份證及復印件；份證明資料文件及復印件。2、A股有關聯(lián)的資金賬戶業(yè)務時：（1）（2）（3）（4）（5）港澳居民來往內(nèi)地通行證或**居民來往大陸通行證及復印件；*、*、**居民身份證及復印件；公安機關出具的臨時住宿登記證明表及復印件；份證明資料文件及復印件。3、取得中國永久居留資格/資質的境外個人客戶申請辦理與A股有關聯(lián)的資金賬戶業(yè)務時：（1）客戶《外國人永久居留證》及復印件；4/95**證券股份有限公司（2）（3）份證明資料文件及復印件。4、境外個人客戶申請辦理與B股有關聯(lián)的資金賬戶業(yè)務時：（1）民身份證，**居民來往大陸通行證）及復印件；（2）（3）份證明資料文件及復印件。（二）機構客戶1、境內(nèi)機構客戶：（1）證機關確認章的復印件；（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）經(jīng)機構印鑒；2、合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：（1）（2）（3）（4）5/95**證券股份有限公司（5）（6）（7）（8）加蓋機構公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字；（9）（10）（11）機構印鑒；（12）3、境外機構客戶：（1）的證明手續(xù)；（2）（3）書；董事會或董事、主要股東授權委托書；（4）（5）經(jīng)辦人有效身份證明資料文件及復印件；證券賬戶卡（如有）及復印件。（三）注意事項：營業(yè)部在受理境外客戶辦理賬戶業(yè)務申請時，除我國關于部門簽發(fā)的有外國（地區(qū)）永久居留權的中國公民的永久居留證明及中國護照、6/95**證券股份有限公司港澳居民來往內(nèi)地通行證、**居民來往大陸通行證、外國人永久居留證，以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護照外，境外投資者的其他申請材料（業(yè)務申請表除外）需按以下要求辦理認證或公證：1、外國（地區(qū)）客戶提交的申請材料，須經(jīng)我國駐該國使、領館認證，后，再辦理我國駐該第三國使、領館認證。2、*客戶提交的申請材料，須經(jīng)我國司法部委托的*公證人公證，并蓋有中國法律服務(*)認證。3、(*)4、**海峽交流基金會依照*年《海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議》正本與**海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。5、在國使、領館認證或境內(nèi)公證機構公證的中文譯本。九、客戶在臨柜辦理非關鍵資料文件資料變更、柜臺委托、查詢、對賬交割等業(yè)務時，營業(yè)部應審核以下材料：(一)授權，則無需提供）及代辦人有效身份證明資料文件。(二)機構客戶：加蓋機構公章的有效身份證明資料文件復印件、授權委托書7/95**證券股份有限公司十、在客戶臨柜辦理業(yè)務時，營業(yè)部應依照反洗錢、監(jiān)管條例及我司客戶身份識別等有關規(guī)定，對客戶身份進行識別：(一)對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記、補充及更(二)對于持二代居民身份證辦理業(yè)務的客戶，應通過二代身份證閱讀器供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份為客戶辦理業(yè)務。(三)對于個人客戶身份證明資料文件已過有效期或機構客戶身份證明資料文件已予辦理新業(yè)務等賬戶限制使用措施，督促客戶盡速規(guī)范賬戶。十一、營業(yè)部應按公司有關規(guī)定為客戶進行風險承受能力測評及將來測評。十二、本規(guī)程所稱柜面業(yè)務均可通過我司業(yè)務系統(tǒng)實現(xiàn)，依據(jù)有關實現(xiàn)方式的業(yè)部保存。8/95**證券股份有限公司由客戶保存，券商聯(lián)由營業(yè)部保存。十三、客戶辦理柜面業(yè)務時填寫或簽署的各類開戶資料文件、協(xié)議、風險揭示書、業(yè)務憑證等要求要素齊全、字跡清楚、不得涂改。十四、客戶辦理柜面業(yè)務時填寫或打印的各類開戶資料文件、協(xié)議、風險揭示認，機構客戶還需加蓋機構公章。十五、客戶資料文件資料進行管理及電子化掃描。9/95**證券股份有限公司第三章賬戶管理程。第一節(jié)開戶客戶見證開戶業(yè)務操作規(guī)程》的規(guī)定。一、業(yè)務流程圖開戶客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件、約流水號（銀行端預約開戶客戶提供）等身份材料現(xiàn)場臨柜申請投資者教育、適當性管理等工作托書》等資料文件資料經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審查機構客戶開戶需運營總監(jiān)審核否《開戶申請表》簽字確認是返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止復核人員復核，打印業(yè)務回單，經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔10/95**證券股份有限公司二、業(yè)務流程(一)行客戶身份識別、風險測評、投資者教育、適當性管理等有關工作。(二)經(jīng)辦人員指導客戶或有效代理人準確填寫并簽署《證券交易委托代《**B股銀證轉賬客戶適用）等資料文件資料。1、客戶簽署開戶資料文件及協(xié)議表單等資料文件資料必須由經(jīng)辦人員親自見證；2、由客戶對填寫內(nèi)容進行確認并由客戶本人簽字；3、理開戶資料文件》中有關協(xié)議及附件，并簽字確認；4、留印鑒處預留機構公章和法定代表人簽章。(三)經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審查。構客戶申請開戶需經(jīng)營業(yè)部運營總監(jiān)審核。1、個人開戶主要審核：上所填寫的客戶信息是否與提交的資料文件資料一致、完整。2、機構開戶主要審核：件機構的名稱是否與企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書上的機構名稱11/95**證券股份有限公司交易委托代理開戶資料文件》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料文件資料一致、資料文件資料上的公章一致。3、授權委托書主要審核：其復印件是否一致、真實。個人代理人的授權委托書是否經(jīng)有效公證，其客戶信息是否與提交的資料文件資料一致、完整。(四)交由客戶簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。1、免冠頭像。2、改密碼和增強密碼強度。3、的證券賬戶。4、在資金賬戶中添加證券賬戶。（1）證券賬戶查驗結果為休眠狀態(tài)或不合格狀態(tài)的。應依照本規(guī)程理。（2）證券股份有限公司深圳*場證券賬戶業(yè)務指南》的規(guī)定進行規(guī)范。5、12/95**證券股份有限公司部審批手續(xù)等有關資料文件資料。6、時辦理指定交易。7、一致，如委托方式、業(yè)務服務監(jiān)控、客戶基本信息、是否開通權證、等。8、經(jīng)辦人員在辦理資金賬戶開戶業(yè)務時應同步辦理三方存管業(yè)務（純B戶，經(jīng)辦人員應提示客戶到銀行端辦理三方存管簽約確認手續(xù)。9、B股客戶如需辦理外幣銀證轉賬業(yè)務，參見本規(guī)程“第四章第三節(jié)外幣資金存取。10、業(yè)務系信息錄入規(guī)范（1）明顯畸變，且拍攝背景必須能夠體現(xiàn)出是本營業(yè)部經(jīng)營場所現(xiàn)場。（2）號加同音字或形近字代替。（3）上標注有效期限或截止日期的，經(jīng)辦人員應據(jù)實同步錄入業(yè)務系統(tǒng)。（4）人姓名、代理期限及代理權限等有關內(nèi)容輸入業(yè)務系統(tǒng)。13/95**證券股份有限公司（5）賬戶標識；對已簽署《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》的客戶，(五)中。(六)經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料回單等。(七)經(jīng)辦人員應留存完整的資金賬戶開戶資料文件資料及影像資料文件資料。1、個人客戶應留存：**銀行**證券銀B股銀證轉賬業(yè)務簽署的其他所有協(xié)議等材料。2、機構客戶應留存：管業(yè)務**B股銀證轉賬業(yè)務(八)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。14/95**證券股份有限公司三、其他規(guī)定(一)未成年人開戶規(guī)定1、18手續(xù)。2、當采取手段對其買入證券等投資行為進行適當?shù)南拗啤?、效身份證原件和能夠證明其具備完全民事行為能力的公證書原件后，可視同成年人開戶。4、身份證件復印件及戶口簿復印件。5、對于已經(jīng)開立的未成年人賬戶除上述第3小點情形外，營業(yè)部不得再應視詳細情形采取手段對其買入證券等投資行為進行適當?shù)南拗啤?、未成年人賬戶存在大額可疑交易的，營業(yè)部應重點監(jiān)控并及時報告，15/95**證券股份有限公司切實地履行反洗錢義務。(二)信托產(chǎn)品、保險產(chǎn)品及外國戰(zhàn)略投資者等特殊機構開戶參見《**證券股份有限公司特殊法人機構資金賬戶開立業(yè)務指南》的規(guī)定。第二節(jié)資料文件資料變更新信息更新業(yè)務系統(tǒng)的有關資料文件資料。一、業(yè)務流程圖資料文件資料變更客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件、證券賬戶卡（如有）現(xiàn)場臨柜申請識別等有關工作單業(yè)務跳過此步）經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確終止否是機構客戶資料文件資料、個人關鍵資料文件資料個人一般資料文件資料運營總監(jiān)審核業(yè)務申請單客戶簽字確認否是經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單復核人員復核，打印業(yè)務回單，經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止資料文件資料掃描、歸檔**證券股份有限公司二、業(yè)務流程(一)經(jīng)辦人員在辦理關鍵資料文件資料變更業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般關工作。(二)經(jīng)辦人員在辦理非關鍵資料文件資料變更業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一有關工作。(三)除此之外，針對客戶資料文件資料變更內(nèi)容的不同經(jīng)辦人員還需審核以下材料：1、個人客戶戶由于身份證號碼正常升位發(fā)生的變更無需提供身份變更證明資料文件。2、機構客戶（1）委托書。（2）供戶籍所在地派出所提供的變更證明原件或記載客戶身份信息變化構公章。（3）托書。(四)經(jīng)辦人員指導客戶或有效代理人準確填寫并簽署《資金賬戶業(yè)務變(五)經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審核。(六)資料文件資料變更業(yè)務需經(jīng)營業(yè)部運營總監(jiān)審核。17/95**證券股份有限公司(七)審核通過后，經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)進行操作，打印業(yè)務申請單交由客戶簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。(八)經(jīng)辦人員通過業(yè)務系統(tǒng)變更客戶資料文件資料后，對于已成功辦理三方存管戶關聯(lián)的銀行存管管理賬戶。(九)經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開(十)經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。(十一)經(jīng)辦人員留存客戶或有效代理人的有效身份證明資料文件復印件、證券證明復印件（涉及關鍵資料文件資料變更業(yè)務）等資料文件資料。(十二)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點(一)客戶資料文件資料變更包括關鍵資料文件資料變更和非關鍵資料文件資料變更。(二)關鍵資料文件資料以外的資料文件資料稱為非關鍵資料文件資料。(三)經(jīng)辦人員受理客戶關鍵資料文件資料變更時應遵循審慎原則，必須對客戶的身份重新進行身份識別，并留存客戶提供的各類證明資料文件的復印件。(四)證券賬戶、金賬戶等所有客戶賬戶信息。(五)對于已成功辦理三方存管業(yè)務的客戶，涉及客戶姓名、證件類型和更，再到證券端進行資料文件資料變更。(六)禁止通過同時修改資金賬戶關鍵資料文件資料的方式使得資金賬戶的主體發(fā)的變更證明，確認為同一主體后方可受理。18/95**證券股份有限公司第三節(jié)密碼管理統(tǒng)為客戶辦理清空、修改、重置交易密碼、資金密碼業(yè)務的行為。一、業(yè)務流程圖密碼管理客戶營業(yè)部總部請識別等有關工作單業(yè)務跳過此步）經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確否否是機構客戶清空重置密碼申請需運營總監(jiān)審核是業(yè)務申請單客戶簽字確認經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單返還客戶證件資料文件資料及戶聯(lián)，業(yè)務終止客復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。(二)經(jīng)辦人員指導客戶或有效代理人準確填寫并簽署《資金賬戶業(yè)務變(三)經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整19/95**證券股份有限公司性、一致性進行審核。(四)機構客戶申請清空、重置密碼需經(jīng)營業(yè)部運營總監(jiān)審核。(五)審核通過后，經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)操作，打印業(yè)務申請單交由客戶簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。(六)經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開(七)經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。(八)(九)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點(一)客戶臨柜申請辦理密碼修改業(yè)務時，經(jīng)辦人員應讓客戶在業(yè)務系統(tǒng)中輸入原密碼。(二)客戶臨柜申請辦理密碼清空、重房地產(chǎn)務時，必須由客戶本人或有效代理人輸入新的密碼。(三)以確保賬戶的使用安全。(四)經(jīng)辦人員不得單獨修改客戶輔助資金賬戶密碼。20/95**證券股份有限公司第四節(jié)賬戶標識一、業(yè)務流程圖賬戶標識客戶營業(yè)部總部經(jīng)辦人員在受理客戶資金賬戶開戶申戶進行賬戶標識員營業(yè)部內(nèi)部審批流程否退回是屬性、銀證屬性等標識，復核人員復核資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流（一）經(jīng)辦人員在受理客戶資金賬戶開戶申請或將來業(yè)務時，應依據(jù)有關客戶的分類情形、賬戶規(guī)范情形、三方存管辦理情形為客戶進行賬戶標識。（二）在辦理客戶賬戶標識修改時，經(jīng)辦人員應填寫《特殊業(yè)務操作審批（三）審批通過后，經(jīng)辦人員通過業(yè)務系統(tǒng)設置或修改“個人、機構”類（四）經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。21/95**證券股份有限公司三、業(yè)務要點（一）客戶開立資金賬戶時，須準確設置客戶的賬戶類別、警示屬性、銀證屬性。（二）涉及休眠賬戶和不合格賬戶的另庫恢復、資料文件資料不規(guī)范、身份證件已等標識。第五節(jié)業(yè)務監(jiān)控業(yè)務需求等情形對客戶資金賬戶進行賬戶管理監(jiān)控的行為一、業(yè)務流程圖業(yè)務監(jiān)控客戶營業(yè)部總部由客戶或有效代理人提出申請身份識別等有關工作辦人員指導申請人填寫有關表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確由營業(yè)部或公司業(yè)務需求提出申請的，需履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程束否是業(yè)務申請單客戶簽字經(jīng)辦人員進行操作，打印業(yè)務申請單返還申請人證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔22/95**證券股份有限公司二、業(yè)務流程（一）的規(guī)定，審核申請人提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。（二）由客戶或有效代理人提出申請的，經(jīng)辦人員指導申請人準確填寫并/資金賬（三）由營業(yè)部或公司業(yè)務需求提出申請的，經(jīng)辦人員填寫《特殊業(yè)務操或資料文件資料作為附件，履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程。（四）經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審核。（五）（六）經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開（七）經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。（八）/資金賬戶業(yè)部或公司業(yè)務需求提出申請的業(yè)務、業(yè)務受理單等資料文件資料。（九）經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。（十）營業(yè)部運營總監(jiān)在每天業(yè)務辦理終止后，應通過業(yè)務系統(tǒng)菜單審核經(jīng)辦人員的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。23/95**證券股份有限公司第六節(jié)客戶授權管理務系統(tǒng)為客戶辦理授權、授權變更或撤銷授權的行為。一、業(yè)務流程圖客戶授權管理客戶營業(yè)部總部臨柜申請滿足業(yè)務受理條件經(jīng)辦人員指導客戶填寫有關單業(yè)務跳過此步）（免填經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確否否是機構客戶申請需運營總監(jiān)審核是業(yè)務申請單客戶簽字確認經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單返還客戶證件資及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程（一）的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。（二）經(jīng)辦人員核驗客戶申請是否滿足業(yè)務受理條件，對符合授權代理關24/95**證券股份有限公司（三）經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審查。機構客戶需經(jīng)營業(yè)部運營總監(jiān)審核。（四）審核通過后，經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)錄入有關代理人信息，打印業(yè)務申請單交由客戶簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。（五）經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開（六）經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。（七）經(jīng)辦人員留存客戶及代理人身份證明資料文件復印件、經(jīng)國家公證機關《金（八）經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點（一）機構可依據(jù)有關業(yè)務需要授權1-2名代理人，機構也可以依據(jù)有關業(yè)務特殊需要對個別業(yè)務進行單項或單次授權。（二）經(jīng)辦人員在輸入授權代理人信息時，應嚴格依照客戶簽署的授權委托書上列示的代理期限、代理權限等項目一一對應輸入。（三）營業(yè)部在受理授權代理人辦理的業(yè)務時，應嚴格審核代理人身份及重新出具授委托書。（四）機構客戶提供的授權委托書上應加蓋機構公章、法定代表人簽章、代理人簽字及授權日期。（五）我司機構客戶《證券交易委托代理開戶資料文件》中授權委托書的有效委托書的函，并加蓋機構公章及法定代表人簽章。（六）代理人信息發(fā)生變更時，經(jīng)辦人員應及時修改業(yè)務系統(tǒng)中的有關信息。（七）職工或員工與經(jīng)紀人不得作為代理人接受客戶的全權委托。（八）對于個別賬戶有特殊商定的授權時，商定條款應該合理并便于實際25/95**證券股份有限公司殊商定授權，營業(yè)部必須嚴格管理。（九）代理人業(yè)務辦理的實際操作時間應該是在授權生效后發(fā)生的，不得在授權時效外辦理業(yè)務。第七節(jié)銷戶客戶辦理賬戶銷戶的行為。一、業(yè)務流程圖銷戶客戶營業(yè)部總部臨柜申請滿足業(yè)務受理條件單業(yè)務跳過此步）經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確否返還客戶證件資料文件資料務終止否是機構客戶及高風險客戶的賬戶銷戶需履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程是業(yè)務申請單客戶簽字確認經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔26/95**證券股份有限公司二、業(yè)務流程(一)的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。(二)表戶：1、資金賬戶內(nèi)資金余額不為零的；2、資金賬戶對應的證券賬戶或開放式基金賬戶類內(nèi)有證券庫存的；3、未撤銷**證券賬戶指定交易的；4、新股申購資金尚未解凍或其他在途資金未交收的；5、存在其他未能辦理銷戶的情形。(三)經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審核。(四)機構客戶及高風險客戶申請資金賬戶銷戶需履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程。(五)經(jīng)辦人員進行業(yè)務操作，打印業(yè)務申請單交由客戶簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。(六)經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開(七)經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。(八)(九)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點客戶在辦理資金賬戶銷戶前應該先辦理撤銷指定交易和轉托管及刪除證券的結算賬戶。(一)。27/95**證券股份有限公司(二)涉及轉托管業(yè)務參見本規(guī)程“第五章第二節(jié)轉托管。(三)涉及三方存管銷戶業(yè)務參見本規(guī)程“第四章第一節(jié)三方存管。(四)涉及外幣銀證轉賬取消業(yè)務參見本規(guī)程“第四章第三節(jié)外幣資金存取。第八節(jié)休眠賬戶和不合格賬戶的另庫恢復和存放券賬戶有關業(yè)務規(guī)定辦理。一、名詞說明(一)本節(jié)所指休眠賬戶包含小額休眠賬戶和被處類休眠賬戶。1、100元且最近連續(xù)3年以上無交易的投資者A股賬戶及對應的資金賬戶。2、被處置類休眠賬戶是指證券賬戶和資金賬戶雙戶齊全，處置日（原昆侖證券為*年10月21日，原天一證券為*年7月7日）前3客戶主張和行使權利的A股證券賬戶及對應的資金賬戶。(二)本節(jié)所指合格賬戶是類型。28/95**證券股份有限公司二、業(yè)務流程圖(一)休眠賬戶和不合格賬戶的另庫恢復業(yè)務流程圖休眠賬戶和不合格賬戶的另庫恢復客戶營業(yè)部總部臨柜申請識別等有關工作經(jīng)辦人員查詢客戶證券賬戶狀態(tài)，如證券賬戶是小額休眠A股賬戶、被處置類休眠A股賬戶、不合格證券賬戶的，先辦理證券賬戶激活或規(guī)范手續(xù)經(jīng)辦人員指導客戶填寫有關協(xié)議表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確總經(jīng)理審批否是經(jīng)辦人員操作，復核人員復核否總部審批是業(yè)務回單客戶簽字確認經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔29/95**證券股份有限公司(二)休眠賬戶和不合格賬戶的另庫存放業(yè)務流程圖休眠賬戶和不合格賬戶的另庫存放客戶營業(yè)部總部如涉及資產(chǎn)處置等特殊原因須對資金賬戶進行另庫存放的，經(jīng)辦人員需填寫《特殊運營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批退回否是總部審批賦權否是經(jīng)辦人員操作，復核人員復核資料文件資料掃描、歸檔三、業(yè)務流程(一)休眠賬戶和不合格賬戶的另庫恢復業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。2、經(jīng)辦人員查詢客戶證券賬戶狀態(tài)，如證券賬戶是小額休眠A股賬戶、被處置類休眠A《**證券股份有限公司營業(yè)部剩余不合格證券賬戶規(guī)范操作指南》庫恢復。3、4、30/95**證券股份有限公司一致性進行審查，營業(yè)部總經(jīng)理審批。5、復印件、證券賬戶卡等資料文件資料傳真號碼至總部，電話通知總部審批。6、經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認。7、8、協(xié)議業(yè)務（涉及補簽時需留存、業(yè)務回單等資料文件資料。9、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(二)休眠賬戶和不合格賬戶的另庫存放業(yè)務流程1、批流程。2、經(jīng)辦人員向總部提交申請權限，并將有關憑證作為附件一并提交。3、總部審批通過后賦權。4、經(jīng)辦人員通過業(yè)務系統(tǒng)操作，復核人員復核。5、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。四、業(yè)務要點(一)依據(jù)有關中國結算的通知要求，由總部對符合小額休眠賬戶條件的資金賬戶統(tǒng)一安排另庫存放，因此，資金賬戶另庫存放不是營業(yè)部常規(guī)業(yè)務。(二)另庫恢復將同時恢復客戶原資金賬戶、證券賬戶和資金余額。(三)營業(yè)部可通過另庫恢復將另庫賬戶數(shù)據(jù)的原賬戶信息激活，激活之后的資金賬戶必須在實施客戶交易結算資金第三方存管之后方可進行正常交易和資金存取。(四)、31/95**證券股份有限公司存管簽約手續(xù)。如客戶賬戶“業(yè)務-服務監(jiān)控”存在業(yè)務限制，經(jīng)辦人員認。32/95**證券股份有限公司第四章資金管理處理、支票額度調(diào)整等。第一節(jié)三方存管本節(jié)三方存管適用于人民幣客戶交易結算資金在第三方存管業(yè)務模式下的三方存管開戶、銷戶、變更等業(yè)務。一、業(yè)務流程圖三方存管客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件現(xiàn)場臨柜申請經(jīng)辦人員審核客戶資料文件資料，進行客戶身份識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶準確填寫并簽署相關協(xié)議表單辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審核機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核業(yè)務申請單簽字確認否是經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔33/95**證券股份有限公司二、業(yè)務流程(一)三方存管銀行開戶業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。2、3、一致性進行審查。機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核。4、簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。5、6、行端辦理三方存管簽約確認手續(xù)。7、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。8、9、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(二)三方存管銀行銷戶業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作，無資金業(yè)務等情形。2、3、一致性進行審查。機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核。4、簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。34/95**證券股份有限公司5、6、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。7、8、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(三)三方存管銀行更換業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作，業(yè)務等情形。2、3、一致性進行審查。機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核。4、請單交由客戶簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。5、銀行端辦理三方存管簽約確認手續(xù)。6、7、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。8、業(yè)務受理單等資料文件資料。9、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點35/95**證券股份有限公司(一)對于成功開立資金賬戶的，原則上要求一開立資金賬戶應立即辦理存管銀行開戶業(yè)務（純B(二)依據(jù)有關不同存管銀行的業(yè)務規(guī)則，對于必須結息的情形，經(jīng)辦人員在及時將資金轉出。(三)客戶更換三方存管銀行時，若以三方存管銷戶后再重新開戶方式更換，營業(yè)部應要求客戶三方存管銷戶當天辦理新三方存管的開戶手續(xù)。(四)更換存管銀行時，客戶必須重新簽署新開存管銀行的《客戶交易結(五)對于已成功辦理第三方存管業(yè)務的客戶，如客戶賬戶發(fā)生變更姓名(六)業(yè)務系統(tǒng)中銀行賬號資料文件資料信息原則上未能單獨修改，必須通過修改需單獨修改銀行賬號資料文件資料的，則應當由運營總監(jiān)審核。36/95**證券股份有限公司第二節(jié)單客戶多銀行戶的開立或選定、輔助資金賬戶開戶、銷戶、資料文件資料修改、主輔助資金賬戶變更、主輔助資金賬戶資金劃轉監(jiān)控和恢復等。一、業(yè)務流程圖單客戶多銀行客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件現(xiàn)場臨柜申請經(jīng)辦人員審核客戶資料文件資料，進行客戶身份識別等有關工作經(jīng)辦人員檢查是否滿足業(yè)務受理條件，指導客戶準確填寫并簽署協(xié)議表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審核機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核（主輔助資金賬戶變更需經(jīng)運營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批）業(yè)務申請單簽字確認否是經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)輔助資金賬戶開戶業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”37/95**證券股份有限公司等有關工作，同時檢查客戶賬戶是否符合業(yè)務受理條件：（1）客戶開立輔助資金賬戶，必須以客戶本人/機構名義實名開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。（2）新客戶申請單客戶多銀行服務，需在我司首先開立主資金賬戶。主資金賬戶的開立參見本規(guī)程“第三章第一節(jié)開戶”辦理。（3）客戶申請單客戶多銀行服務的資金賬戶必須為合格且狀態(tài)正常（4）戶。2、風險揭示書。3、一致性進行審查。機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核。4、簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。5、6、需前去銀行端辦理三方存管簽約確認手續(xù)。7、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。8、38/95**證券股份有限公司9、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(二)輔助資金賬戶銷戶業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作，況。2、3、一致性進行審查。機構客戶需經(jīng)運營總監(jiān)審核。4、簽字確認，復核人員復核，打印業(yè)務回單。5、6、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。7、8、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(三)輔助資金賬戶資料文件資料修改業(yè)務流程(四)主、輔助資金賬戶變更業(yè)務流程臺互換資金賬戶的主、輔標志，變更其主資金賬戶的業(yè)務。1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”39/95**證券股份有限公司的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作，戶變更業(yè)務。2、3、一致性進行審查，履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程。4、戶存在證券資產(chǎn)，T日經(jīng)辦人員先將原主資金賬戶中證券賬戶下掛的庫存調(diào)整）T+1日經(jīng)辦人員做刪除證券賬戶處理（不做撤指定、轉調(diào)入處理。5、經(jīng)辦人員復核變更后的主資金賬戶與原主資金賬戶的賬戶屬性信息一致，打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認。6、專用章”7、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。8、9、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。10、運營總監(jiān)在每天業(yè)務辦理終止后，應通過業(yè)務系統(tǒng)菜單審核經(jīng)辦人員的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。(五)主、輔資金賬戶資金內(nèi)轉監(jiān)控和恢復1、資金內(nèi)轉功能監(jiān)控40/95**證券股份有限公司（1）對于風險監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的非證券交易目的資金劃轉，經(jīng)核實后，時限制該客戶的主、輔助資金賬戶間的內(nèi)轉功能。（2）營業(yè)部通過人工分析、甄別后，認為客戶確實存在洗錢嫌疑的，依照公司有關規(guī)定進行報告。（3）（4）向總部報備。2、資金內(nèi)轉功能恢復（1）輔助資金賬戶間的資金內(nèi)轉功能。（2）作。（3）（4）整性、一致性進行審核。（5）41/95**證券股份有限公司（6）（7）經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。（8）（9）經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。況向總部報備。三、業(yè)務要點(一)個人客戶禁止代理人辦理單客戶多銀行業(yè)務。(二)輔助資金賬戶僅用于申請單客戶多銀行服務的客戶建立多存管銀行(三)客戶主、輔資金賬戶的信息、密碼應保持一致。(四)客戶主、輔資金賬戶的上限分別為1個和4個。(五)同一客戶的不同資金賬戶不得對應相同的銀行。(六)客戶可自主發(fā)起主資金賬戶與輔助資金賬戶之間的資金內(nèi)轉，將資二個交易日方可轉出。(七)輔助資賬戶未撤銷的，主資金賬戶不得銷戶。(八)營業(yè)部不得單獨修改客戶輔助資金賬戶的客戶資料文件資料。(九)主資金賬戶變更成功后，客戶方可在新的主資金賬戶內(nèi)交易。(十)嚴禁開通單客戶多銀行服務的客戶進行非交易目的的資金劃轉。42/95**證券股份有限公司第三節(jié)外幣資金存取證券股份有限公司營業(yè)部客戶外幣銀證轉賬業(yè)務操作指引》規(guī)定辦理。一、業(yè)務流程圖外幣資金存?。ㄣy行轉賬）客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件現(xiàn)場臨柜申請經(jīng)辦人員審核客戶資料文件資料，進行客戶身份識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶準確填并簽署相關協(xié)議表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審查，取出需履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程業(yè)務回單客戶簽字確認否是務回單交由客戶簽字確認返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)外幣銀行轉賬存入1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第九條”的要求，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。2、簽署《資金存款憑單》等資料文件資料。3、43/95**證券股份有限公司一致性進行審查。4、經(jīng)辦人員應向營業(yè)部出納人員核實客戶資金已到營業(yè)部B股保證金賬戶。5、在業(yè)務回單上簽字確認。6、7、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。8、9、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(二)外幣銀行轉賬取出1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第九條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。2、資料文件資料。3、一致性進行審查。4、初審通過后，經(jīng)辦人員履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程。5、務回單交由客戶簽字確認。6、7、經(jīng)辦人員通知營業(yè)部出納人員辦理銀行劃款手續(xù)。8、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。9、10、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點44/95**證券股份有限公司(一)客戶向營業(yè)部匯入B股保證金時，銀行匯出方戶名應為B股客戶本B股保證金賬戶。(二)需注明“新開戶”字樣。(三)營業(yè)部出納應每天與銀行進行外幣賬務的對賬，對于已入賬的，營另冊登記，便于及時查找、進賬。(四)經(jīng)辦人員僅接受同名存取款，即劃款銀行賬戶與客戶資金賬戶歸屬于同一人。(五)B操作流程同外幣銀行轉賬取出。(六)開通外幣銀證轉賬業(yè)務的營業(yè)部，經(jīng)辦人員應引導客戶開通外幣銀證轉賬業(yè)務，減少銀行轉賬業(yè)務。(七)45/95**證券股份有限公司第四節(jié)轉賬額度設置及大額轉賬預約一、業(yè)務流程圖轉賬額度設置及大額轉賬預約營業(yè)部客戶總部營業(yè)部轉賬基礎額度營業(yè)部轉賬參考額度VIP客戶轉賬參考額度VIP轉賬單個客戶額度臨時調(diào)整大額轉賬預約額度設置二、業(yè)務流程(一)轉賬參考額度1、與銀行簽訂協(xié)議中有關限額自行進行設置。2、總部制訂的轉出參考額度為人民幣500萬元（含500依據(jù)有關實際業(yè)務管理的需要調(diào)整該額度。(二)轉賬基額度1、批流程：（1）營業(yè)部可依據(jù)有關地區(qū)經(jīng)濟差異在總部擬定的參考額度內(nèi)自行調(diào)整營業(yè)部的基礎額度，并向總部報備。（2）營業(yè)部的基礎額度在總部擬定參考額度的200%（含）以下的，營業(yè)部可自行調(diào)整營業(yè)部的基礎額度，并向總部報備。（3）營業(yè)部的基礎額度高于總部制訂參考額度的200%以上的，須經(jīng)總部審批同意后方可以設置。2、營業(yè)部基礎額度的設置流程如下：46/95**證券股份有限公司（1）整及額度變更由運營總監(jiān)負責設置。（2）VIP收制度，客戶大額轉賬預約方法及流程，咨詢電話等。（3）經(jīng)理審批后設置或變更，履行后向總部報備。（4）3、營業(yè)部若變更轉賬基礎額度的審批及設置流程，同轉出額度的審批、設置流程。(三)VIP客戶轉賬額度設置1、VIP客戶轉賬額度設置是指轉賬頻繁且轉賬金額高于營業(yè)部基礎額度VIP客戶轉賬額度。VIP客戶轉賬額度一般由客戶向營業(yè)部發(fā)起申請。2、VIP客戶轉賬額度設置的審批、設置、變更流程同營業(yè)部基礎額度設置。3、總部擬定的VIP客戶轉賬參考額度為5000萬元（含5000的，須經(jīng)總部審批同意后方可設置。4、總部規(guī)定每個營業(yè)部VIP客戶的基準數(shù)量為10個，營業(yè)部的VIP客戶數(shù)量超過基準數(shù)量的需向總部報批。5、營業(yè)部應對VIP(四)單個客戶額度臨時調(diào)整1、單個客戶額度臨時調(diào)整業(yè)務是指當客戶臨時轉賬的金額超過營業(yè)部情形，臨時調(diào)整單個客戶日轉賬限額。2、單個客戶額度臨時調(diào)整由營業(yè)部總經(jīng)理審批，運營總監(jiān)負責設置。3、47/95**證券股份有限公司賬完畢后應在當天調(diào)整回原額度。(五)大額轉賬預約1、對轉賬金額高于人民幣5000萬元（不含）時，營業(yè)部應要求客戶提前1日預約，營業(yè)部于取款日9點前向總部電話確認。2、記錄人、運營總監(jiān)及總經(jīng)理簽字、通知總部情形等。第五節(jié)資金的紅沖藍補的資金余額。易結算資金特殊資金劃付業(yè)務管理辦法》委托總部辦理。一、資金紅沖藍補業(yè)務主要用于以下業(yè)務：(一)總部歸集賬戶股息認；(二)遺產(chǎn)繼承涉及的資金調(diào)整業(yè)務；(三)司法扣劃及的資金調(diào)整業(yè)務；(四)非交易過戶費用收??；(五)原天一不合格賬戶資金認領；(六)傭金設置錯誤涉及的資金調(diào)整業(yè)務；(七)**企業(yè)債券專用賬戶兌付業(yè)務；(八)其他資金調(diào)整業(yè)務。二、業(yè)務流程三、業(yè)務要點48/95**證券股份有限公司(一)運營總監(jiān)在每天業(yè)務辦理終止后，應通過業(yè)務系統(tǒng)菜單審核經(jīng)辦人員的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。(二)營業(yè)部在進行資金紅沖藍補業(yè)務時必須嚴格審核紅沖藍補金額，存作。(三)經(jīng)辦人員辦理資金紅沖業(yè)務時，應核實賬戶內(nèi)資金余額。賬戶內(nèi)資金余額大于等于紅沖金額，方可辦理，避免業(yè)務發(fā)生后賬戶透支。(四)經(jīng)辦人員應于業(yè)務審核通過當天做審核業(yè)務實現(xiàn)。(五)禁止經(jīng)辦人員未經(jīng)對賬，未經(jīng)審批擅自調(diào)整資金余額。49/95**證券股份有限公司第六節(jié)資金的凍結與解凍資金的凍結與解凍是指通過集中交易柜臺對客戶資金賬戶中的所有或部分一、業(yè)務流程圖資金的凍結與解凍客戶營業(yè)部總部臨柜申請識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶填寫有關表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確否否是運營總監(jiān)審核是經(jīng)辦人員操作，復核人員復核，打印業(yè)務回單業(yè)務回單客戶簽字確認返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。(二)經(jīng)辦人員指導客戶或有效代理人準確填寫并簽署《凍結和掛失申請50/95**證券股份有限公司等資料文件資料。(三)經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整性、一致性進行審查，運營總監(jiān)審核。(四)審核通過后，經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)操作，復核人員復核，打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認。(五)經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開(六)經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。(七)(八)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(九)運營總監(jiān)在每天業(yè)務辦理終止后，應通過業(yè)務系統(tǒng)菜單審核經(jīng)辦人員的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。51/95**證券股份有限公司第七節(jié)單邊賬的處理邊賬處理兩種情形。一、業(yè)務流程圖人民幣日間單邊賬處理客戶營業(yè)部總部客戶銀證轉賬出現(xiàn)單邊賬營業(yè)部接到客戶反映單邊賬后，進行初審否告知客戶，業(yè)務終止是總部專崗與銀行工作人員聯(lián)系，銀行回函確認情形發(fā)送郵件至總部專崗，做好客戶安撫說明總部專崗將銀行函件轉發(fā)至信息技術部和營業(yè)部經(jīng)辦人員依照信息技術部處理方案為客戶調(diào)整資金信息技術部將處理方案通過郵件形式發(fā)給營業(yè)部告知客戶，業(yè)務終止二、業(yè)務流程(一)營業(yè)部接到客戶反映單邊賬后，依據(jù)有關客戶反饋內(nèi)容，并通過業(yè)務系統(tǒng)進行核實，初步判斷是否屬于單邊賬情形。(二)初審通過后，發(fā)送郵件至總部日間單邊賬聯(lián)系人，郵件內(nèi)容至少包水號。52/95**證券股份有限公司(三)總部專員與銀行工作人員聯(lián)系，要求銀行回函確認該筆轉賬情形。(四)總部將銀行函件轉發(fā)給信息技術部聯(lián)系人和營業(yè)部。(五)信息技術部以郵件形式通知營業(yè)部調(diào)整方法。(六)饋至客戶。(七)運營總監(jiān)在每天業(yè)務辦理終止后，應通過業(yè)務系統(tǒng)菜單審核經(jīng)辦人員的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。三、業(yè)務要點(一)對于日間未履行處理的單邊賬，日終清算時銀證各方會依據(jù)規(guī)則自動處理，下一交易日客戶資金可用。(二)營業(yè)部應盡量引導客戶等待日終清算時系統(tǒng)自動處理。如客戶要求保證。53/95**證券股份有限公司第八節(jié)支票額度調(diào)整將業(yè)務系統(tǒng)中的支票額度調(diào)整后，方可正常轉出。一、業(yè)務流程圖支票額度調(diào)整客戶營業(yè)部總部經(jīng)辦人員審核客戶身份證件是否度而無法轉賬。客戶持有效身份證明資料文件現(xiàn)場臨柜申請否是內(nèi)部審批總部審批賦權返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止經(jīng)辦人員操作，復核人員復核資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)經(jīng)辦人在辦理本業(yè)務前，應先核實、確認客戶資金來源無疑義，料并履行客戶身份識別等有關工作。(二)(三)經(jīng)辦人員應向總部申請支票額度調(diào)整的一事一批權限。(四)經(jīng)辦人員通過業(yè)務系統(tǒng)操作，復核人員復核。(五)經(jīng)辦人員留存《特殊業(yè)務操作審批表》及有關業(yè)務憑證，返還客戶證件。(六)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點54/95**證券股份有限公司致使客戶無法正常轉賬，營業(yè)部應依據(jù)有關詳細情形排查處理。55/95**證券股份有限公司第五章股份管理第一節(jié)指定交易及撤銷易參加人通過其特定的參加者交易業(yè)務單元參加**證券交易所*場證券交易。辦理指定交易變更手續(xù)時,投資者須向其原指定交易的交易參加人提出撤銷指定交易的申請,并由原交易參加人履行向**證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。本節(jié)指定交易及撤銷包括滬*A股、滬*B股的指定交易及撤銷。一、業(yè)務流程圖指定交易及撤銷客戶營業(yè)部總部券賬戶現(xiàn)場臨柜申請識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶準確填寫并簽署相關協(xié)議表單有效性、完整性、一致性進行審核否是撤銷指定交易指定交易機構客戶及高風險客戶的撤銷指定交易需經(jīng)運營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批業(yè)務申請單簽字確認經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務申請單復核人員復核，打印業(yè)務回單，經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止資料文件資料掃描、歸檔**證券股份有限公司二、業(yè)務流程(一)的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。(二)(三)經(jīng)辦人員對客戶提交的上述資料文件資料的真實性、準確性、有效性、完整業(yè)部內(nèi)部審批流程。(四)審核通過后，經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)操作，打印業(yè)務申請單交由客是否辦理資金賬戶銷戶業(yè)務。(五)經(jīng)辦人員及復核人員在業(yè)務申請單及業(yè)務回單上簽章，并加蓋“開(六)經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。(七)(八)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要(一)客戶申請辦理指定交易或撤銷指定交易的證券賬戶為休眠賬戶或不庫恢復和存放”的關于規(guī)定予以規(guī)范后方能受理。(二)指定交易的申請與撤銷申報后，經(jīng)辦人員應及時查看申報結果并核對，若不成功，應查明原因，并向客戶說明情形。(三)當天新開證券賬戶或已過業(yè)務辦理時間等其他特殊原因當天無法辦響客戶的交易。(四)若客戶對到賬股份數(shù)量提出異議，營業(yè)部可向總部提出股份查詢，57/95**證券股份有限公司作指南》規(guī)定辦理。第二節(jié)轉托管B轉H整等方面。本節(jié)轉托管是指A股、B股、債券、基金、B轉H股等類別轉托管。涉及B轉HB轉HB現(xiàn)金選擇權及B轉H業(yè)務指南》規(guī)定辦理。定辦理。份有限公司營業(yè)部全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退*公司股票轉讓業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程》規(guī)定辦理。金業(yè)務操作規(guī)程》及引規(guī)定辦理。場轉托管出錯調(diào)整業(yè)務指南》規(guī)定辦理。58/95**證券股份有限公司一、業(yè)務流程圖轉托管營業(yè)部客戶總部客戶持有效身份證明資料文件現(xiàn)場臨柜申請經(jīng)辦人員審核客戶資料文件資料，進行客戶身份識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶準確填寫并簽署有關協(xié)議表單效性、完整性、一致性進行審核機構客戶及高風險客戶的轉托管申請需經(jīng)運營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批業(yè)務回單客戶簽字確認否是務回單返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)流通股轉托管業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。2、3、內(nèi)部審批流程。4、59/95**證券股份有限公司回單交由客戶簽字確認，同時提醒客戶是否辦理資金賬戶銷戶業(yè)務。5、6、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。7、8、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(二)公司內(nèi)部轉托管業(yè)務流程公司內(nèi)部轉托管業(yè)務流程適用于客戶申請在公司不同營業(yè)部同一交易單元三、業(yè)務要點(一)客戶將深*股票從其他券商轉托管至我司，經(jīng)辦人員需提供我司營業(yè)部深AB對應的托管交易單元號，同時檢查客戶是否在我司開設資經(jīng)辦人員應提醒客戶辦理開戶等有關手續(xù)。(二)若客戶對到賬股份數(shù)量提出異議，營業(yè)部可向總部提出股份查詢，指南》規(guī)定辦理。60/95**證券股份有限公司第三節(jié)B股結算會員變更本節(jié)B股結算會員變更是指**B股C9賬戶的結算會員變更。涉及證券賬戶的BB股證券賬戶轉換結算會員”規(guī)定辦理。涉及資金賬戶的B節(jié)開戶”辦理資金賬戶開戶、添加證券賬戶業(yè)務。涉及資金賬戶的B節(jié)銷戶”辦理。第四節(jié)證券庫存調(diào)整營業(yè)部提供的資料文件資料進行審核。證券庫存調(diào)整主要用于以下業(yè)務：1、A營業(yè)部轉至B深*股份且股份托管的交易單元是A營業(yè)部和B營業(yè)部共用的交易單元。2、歸集賬戶紅股認領業(yè)務。3、滬*境外個BC9B股賬戶無需辦理指定交易即可通過任意B股C9開頭的證券賬戶可依據(jù)有關客戶要求進行股份調(diào)整。4、券庫存數(shù)與中國結算系統(tǒng)記錄的證券庫存數(shù)不一致。5、庫存調(diào)整總部將依據(jù)公司有關職能部門通知或公司審批通過的公文進行審核。61/95**證券股份有限公司一、業(yè)務流程圖證券庫存調(diào)整營業(yè)部客戶總部1、歸集賬戶紅股認領2、股份對賬不平調(diào)整3、C9開頭的證券賬戶股份調(diào)整4、其他特殊情形內(nèi)部轉托管經(jīng)辦人員核實情形后填寫有關表單履行營業(yè)部內(nèi)部審批流程經(jīng)辦人員操作，復核人員復核否總部審批退回是經(jīng)辦人員審核業(yè)務實現(xiàn)資料文件資料掃描、歸檔二、業(yè)務流程(一)業(yè)務申請1、B份對賬不平調(diào)整和其他特殊情形由營業(yè)部申請。2、(二)經(jīng)辦人員進行初審，核實須進行證券庫存調(diào)整的，提交《特殊業(yè)務復核，總經(jīng)理審核。(三)審核通過后，經(jīng)辦人員操作，復核人員復核。(四)62/95**證券股份有限公司(五)經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。(六)運營總監(jiān)在每天業(yè)務辦理終止后，應通過業(yè)務系統(tǒng)菜單審核經(jīng)辦人員的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。三、業(yè)務要點(一)為促使客戶股份柜臺數(shù)據(jù)和中登數(shù)據(jù)對賬一致性，營業(yè)部需要每天不平，必須及時申請?zhí)幚?。對于其它不平，也要盡速處理。(二)內(nèi)部轉托管業(yè)務的轉出營業(yè)部應通知轉入營業(yè)部為客戶調(diào)整股份，以免影響客戶交易。(三)涉及公司內(nèi)部轉托管業(yè)務時，轉出方營業(yè)部經(jīng)辦人員在手工調(diào)出股戶，以便進行手工調(diào)入對應股份。(四)營業(yè)部在受理公司內(nèi)部轉托管及涉及到手工調(diào)整股份的其他業(yè)務時，整股份余額。(五)營業(yè)部在進行股份調(diào)整時必須嚴格審核調(diào)入調(diào)出的數(shù)量，存在疑問時，經(jīng)辦人員需要聯(lián)系總部有關部門，得到確認后，才能進行調(diào)整。63/95**證券股份有限公司第五節(jié)證券的凍結與解凍本節(jié)證券的凍結與解凍是指通過業(yè)務系統(tǒng)對客戶資金賬戶中的所有或部分人申請等其他原因的證券凍結與解凍。一、業(yè)務流程(一)司法協(xié)助證券凍結與解凍行。(二)解禁限售股凍結與解凍(三)其他原因的證券凍結與解凍1、2、3、章”，同時將有關資料文件資料留存歸檔。4、的操作和實際業(yè)務表單的內(nèi)容是否相符。二、業(yè)務要點(一)證券凍結與解凍包括證券臨時凍結與解凍、證券協(xié)議凍結與解凍兩別。(二)“大小非”客戶持有的解禁限售股如處于“普通協(xié)議凍結”狀態(tài)，64/95**證券股份有限公司能進行大宗交易申報。(三)營業(yè)部在進行股份凍結與解凍時必須嚴格審核凍結、解凍的數(shù)量，作。65/95**證券股份有限公司第六章交易業(yè)務第一節(jié)委托方式管理一、委托方式變更(一)業(yè)務流程圖委托方式變更營業(yè)部客戶總部臨柜申請識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶填寫相表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確否業(yè)務回單客戶簽字確認是經(jīng)辦人員操作，復核人員復核，打印業(yè)務回單返還客戶證件資料文件資料及憑證客戶聯(lián)，業(yè)務終止經(jīng)辦、復核人員簽章，加蓋業(yè)務章資料文件資料掃描、歸檔(二)業(yè)務流程1、2、3、66/95**證券股份有限公司4、審核無誤后，經(jīng)辦人員通過業(yè)務系統(tǒng)操作，復核人員復核。5、經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單，交由客戶簽字確認，經(jīng)辦人員及復核人員6、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料、業(yè)務回單。7、務受理單等資料文件資料。8、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。二、柜臺委托（一）業(yè)務流程圖柜臺委托客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件等有關資料文件資料提出申請經(jīng)辦人員審核客戶資料文件資料，進行客戶身份識別等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶填寫并簽署《買入委托單》或《賣出委托單》經(jīng)辦人員對上述材料的真實性、準確性、完整性、一致性進行審核機構客戶及高風險客戶進行柜臺委托需運營總監(jiān)審核否終止是經(jīng)辦人員操作，打印業(yè)務回單業(yè)務回單客戶簽字確認經(jīng)辦人員簽章，加蓋業(yè)務章返還客戶證件資料文件資料，業(yè)務回單等資料文件資料歸檔及掃描67/95**證券股份有限公司（二）業(yè)務流程1、2、經(jīng)辦人員指導客戶或有效代理人填寫并簽署《買入委托單》或《賣3、應當要求客戶在委托單上注明委托類型及要求。4、5、機構客戶及高風險客戶進行柜臺委托需營業(yè)部運營總監(jiān)審核。6、審核無誤后，經(jīng)辦人員登錄集中交易柜臺，嚴格依照委托單上的各項要素輸入委托申報，打印業(yè)務回單，提交客戶簽字確認，經(jīng)辦人員在委托單及業(yè)務回單上簽章并加蓋業(yè)務章。7、客戶申請辦理撤銷委托時，經(jīng)辦人員應指導客戶或有效代理人填寫交易柜臺進行撤單操作，打印業(yè)務回單，交由客戶簽字確認，經(jīng)辦8、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料、業(yè)務回單。9、賣出、10、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。三、業(yè)務要點（一）我司交易委托方式主要包括：柜臺委托、自助委托、熱鍵委托、電話委托、網(wǎng)上委托（含手機委托）等。（二）營業(yè)部應為我司所有客戶默認開通柜臺委托方式。（三）營業(yè)部實際為客戶開通的委托方式應當與客戶開戶時所確認的有關申請或以《證券交易委托代理開戶資料文件》為依據(jù)。營業(yè)部必須確保營業(yè)部在業(yè)務系統(tǒng)中開通的委托方式與《證券交易委托代理開戶資料文件》所列68/95**證券股份有限公司示的委托方式一致。（四）客戶申請新增委托方式時，應補簽有關協(xié)議或申請表。第二節(jié)交易品種及業(yè)務權限的管理A股、B金、LOF、ETF先開立支持該證券品種所對應的賬號并在對應業(yè)務系統(tǒng)中開通有關業(yè)務權限。69/95**證券股份有限公司一、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務權限開通/關閉流程(一)業(yè)務流程圖創(chuàng)業(yè)板業(yè)務客戶開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務個人客戶機構客戶直接開通本人持有效身份證件或代理人持經(jīng)公證A股證券賬戶卡臨柜辦理檢查是否已添加深圳A進行創(chuàng)業(yè)板投資者教育，發(fā)放創(chuàng)業(yè)板投資者教育手冊指導客戶填寫《風險承受能力調(diào)查表》并返回測評結果（未做過測評填寫）客戶交易經(jīng)驗核查不滿2年滿2年且風險測評滿2年且風險測評專人揭示風險專人揭示風險簽署地，日期，并標注“本人已領取創(chuàng)業(yè)板*場投資者教育手冊”期，并標注“本人已領取創(chuàng)業(yè)板*場投資者教育手冊”經(jīng)辦人簽名、加“開戶專用章”經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)操作，選擇T+2日開通經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)操作，選擇T+5日開通營業(yè)部務必及時通過業(yè)務系統(tǒng)查詢中登回報結果回報成功，滿足T+2日或T+5日時業(yè)務權限開通回報失敗，核查失敗原因并及時處理回單打印，交由客戶簽字后，返還客戶證件及其他表單、回單第二聯(lián)資料文件資料歸檔掃描(二)本部客戶的業(yè)務流程1、70/95**證券股份有限公司2、經(jīng)辦人員確認客戶已開立深圳證券賬戶并已成功添加至其資金賬戶中。3、經(jīng)辦人員應對客戶進行創(chuàng)業(yè)板投資者教育，并發(fā)放創(chuàng)業(yè)板*場投資者教育手冊。4、經(jīng)辦人員對客戶的交易經(jīng)驗進行核查并以電子或書面的方式，妥善保存核查結果。5、經(jīng)辦人員依據(jù)有關客戶風險承受能力測評的結果及交易經(jīng)驗核查的結果，見證《創(chuàng)業(yè)板*場投資風險揭示書》為客戶本人親自簽署，并對客戶抄錄的聲明內(nèi)容進行必要的核對。（1）交易經(jīng)驗兩年以上（含兩年）的客戶：客戶親自簽署《創(chuàng)業(yè)板交由客戶。（2）交易經(jīng)驗不足兩存，第二聯(lián)交由客戶。6、7、審核無誤后，經(jīng)辦人員通過業(yè)務系統(tǒng)為客戶開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務權限。T+2不足兩年的客戶選擇“T+5日”開通。8、營業(yè)部為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板申請后，務必及時通過業(yè)務系統(tǒng)查詢中登回報結果?；貓蟪晒?，滿足業(yè)務開通條件時，創(chuàng)業(yè)板業(yè)務權限成功開通?；貓笫?，核查失敗原因，并及時處理。9、經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單，提交客戶簽字確認，經(jīng)辦人員及復核人員71/95**證券股份有限公司10、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。11、12、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。13、程辦理。(三)非本部客戶的業(yè)務流程營業(yè)部可以受理在本公司其他營業(yè)部開戶的客戶的開通/取消申請。1、經(jīng)辦營業(yè)部經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務前，應依據(jù)有關本規(guī)程“第二章一般規(guī)定第八條”的規(guī)定，審核客戶提交的身份資料文件資料并履行客戶身份識別等有關工作。2、經(jīng)辦營業(yè)部校驗客戶身份后與所屬營業(yè)部聯(lián)系，確認是否需要補齊資料文件資料或更新信息。3、確認無誤后經(jīng)辦營業(yè)部按本規(guī)程本章節(jié)“本部客戶的業(yè)務流程”申請流程中2——6表》由客戶通過網(wǎng)上的方式自行履行。4、經(jīng)辦營部將客戶資料文件資料、協(xié)議、風險揭示書等有關附件傳真號碼或掃描后電郵給所屬營業(yè)部，所屬營業(yè)部確認無誤后，按上述“本部客戶7——8蓋所屬營業(yè)部經(jīng)辦人員簽章及營業(yè)部業(yè)務章傳真號碼或掃描后發(fā)送給經(jīng)辦營業(yè)部，經(jīng)辦營業(yè)部交由客戶簽字確認。5、經(jīng)辦營業(yè)部經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單，并留存客戶的6、15日內(nèi)，經(jīng)辦營業(yè)部將上述客戶資料文件資料原件快遞給所屬營業(yè)部，經(jīng)辦營業(yè)部留存上述客戶資料文件資料的復印件備查。72/95**證券股份有限公司7、通過本章節(jié)“非本部客戶的業(yè)務流程”開通創(chuàng)業(yè)板的客戶如需取消創(chuàng)業(yè)板業(yè)務權限，經(jīng)辦營業(yè)部經(jīng)辦人員指導客戶填寫《資金賬戶業(yè)中業(yè)務權限開通流程辦理。(四)業(yè)務要點1、營業(yè)部可直接為有深圳A股證券賬戶的機構客戶開通創(chuàng)業(yè)板*場交易，無需客戶申請。2、限。3、對于年齡滿70周歲、身體殘疾等特殊情形的客戶，營業(yè)部可視需要必須載明上門原因及詳細簽署辦公地址。4、間已滿足T+2和T+5T+0戶未能可以通過中國結算深圳分公司的實時開戶系統(tǒng)，查詢客戶第一次簽署《創(chuàng)業(yè)板*場投資風險揭示書》的日期，查詢時間為每個交易日8：30-17：00。5、人開通創(chuàng)業(yè)板*場交易。二、其他業(yè)務權限的開通/關閉流程73/95**證券股份有限公司（一）客戶申請開通/關閉債券質押式融資回購交易業(yè)務權限時，應參見《**證券股份有限公司營業(yè)部債券質押式融資回購業(yè)務操作規(guī)程》的規(guī)定辦理。（二）客戶申請開通/關閉ETF限公司營業(yè)部開放式基金業(yè)務操作規(guī)程》的規(guī)定辦理。（三）客戶申請開通/限公司外幣資金銀行換匯業(yè)務操作規(guī)程》的規(guī)定辦理。（四）客戶申請開通/限公司客戶證券資金消費支付業(yè)務操作規(guī)程》的規(guī)定辦理。（五）客戶申請開通/辦理。三、業(yè)務要點（一）在為客戶開通部分交易品種交易權限前，客戶應與營業(yè)部簽訂相應的協(xié)議、風險揭示書等。（二）在為客戶開通部分交易品種交易權限前，營業(yè)部應嚴格貫徹我司適當性管理資料文件的有關規(guī)定。74/95**證券股份有限公司第三節(jié)查詢與交割交交割單打印等。一、業(yè)務流程圖查詢與交割客戶營業(yè)部總部客戶持有效身份證明資料文件等有關資料文件資料提出申請等有關工作經(jīng)辦人員指導客戶填寫并簽署有關業(yè)務表單經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、準確性、完整性、一致性進行審返還客戶證件，業(yè)務終止否是審核無誤后，經(jīng)辦人員依據(jù)有關客戶申請查詢或交割的內(nèi)容，通過業(yè)務系統(tǒng)打印業(yè)務單證，經(jīng)辦人員在業(yè)務單證上簽章并加蓋業(yè)務章。務單證等，業(yè)務終止資料文件資料歸檔及掃描二、業(yè)務流程（一）柜臺查詢、交割1、2、(辦理查詢時填寫)。3、75/95**證券股份有限公司4、審核無誤后，經(jīng)辦人員依據(jù)有關客戶申請查詢或交割的內(nèi)容，通過業(yè)務系統(tǒng)打印業(yè)務單證，經(jīng)辦人員在業(yè)務單證上簽章并加蓋“證券交易5、經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務回單。6、經(jīng)辦人員留存客戶的身份證明資料文件復印件、證券賬戶卡復印件（如有7、經(jīng)辦人員按規(guī)定進行資料文件資料歸檔及掃描。（二）自助查詢、交割1、客戶憑交易密碼在自助交割機上進行交割。2、客戶也可以通過電話委托系統(tǒng)的自動傳真號碼功能，自助傳真號碼對賬單。三、業(yè)務要點（一）查詢與交割業(yè)務必須由客戶本人或其有效授權代理人持本人有效身份證明資料文件及證券賬戶卡辦理，如為授權代理人辦理的，機構客戶需提供授權委托書，個人客戶需提供經(jīng)公證的授權委托書。（二）涉及繼承人辦理查詢的業(yè)務流程，參見本規(guī)程“第七章第五節(jié)資產(chǎn)（三）涉及司法協(xié)助查詢的業(yè)務流程，參見本規(guī)程“第七章第四節(jié)協(xié)助執(zhí)行。76/95**證券股份有限公司第七章特殊業(yè)務第一節(jié)客戶傭金費率系統(tǒng)設置一、客戶傭金費率系統(tǒng)設置操作(一)總部負責在業(yè)務系統(tǒng)中對基礎交易傭金費率進行設置，營業(yè)部可依據(jù)有關需手續(xù)。(二)/類別的率。二、傭金實時凍結際設置的傭金費率對交易金額進行凍結或解凍。（一）業(yè)務流程圖傭金實時凍結客戶營業(yè)部總部經(jīng)辦人員應先確認已通過單個資金賬戶號的方式設置了客戶的傭金費率折扣總部提交申請總部經(jīng)辦人員審核通過后在集中交易業(yè)務系統(tǒng)中進行客戶分組設置設置履行后向營業(yè)部反饋處理結果（二）業(yè)務流程1、經(jīng)辦人員應先確認需申請傭金實時凍結的客戶已通過單個資金賬戶號的方式設置了客戶的傭金費率折扣。77/95**證券股份有限公司2、向總部提交申請。3、總部經(jīng)辦人員審核通過后在業(yè)務系統(tǒng)中進行客戶分組設置，設置完成后向營業(yè)部反饋處理結果。（三）業(yè)務要點1、傭金實時凍結業(yè)務每個營業(yè)部的基礎客戶名額上限原則上不得超過20名。2、已申請傭金實時凍結業(yè)務的客戶如需銷戶，營業(yè)部須先向總部申請取消傭金實時凍結客戶分組設置，在總部履行取消分組后營業(yè)部方能辦理銷戶業(yè)務。第二節(jié)權益賬戶管理等。權益賬戶分為總部級權益賬戶和營業(yè)部權益賬戶一、業(yè)務流程(一)總部級權益賬戶1、證券認領（1）功開立資金賬戶并添加相應證券賬戶后，填寫《掛賬賬戶權益處理表章第四節(jié)證券庫存調(diào)整”的規(guī)定辦理。（2）證券賬戶對應的交易單元號與總部權益賬戶中掛賬深圳證券賬戶一致時，業(yè)務系統(tǒng)實時自動將證券劃轉至該客戶證券賬戶中。2、資金認領（1）對于*年5月16成功開立資金賬戶并添加相應證券賬戶后，業(yè)務系統(tǒng)實時自動將股息紅利劃轉至該客戶資金賬戶中。（2）對于*年5月1678/95**證券股份有限公司客戶情形并確認客戶已成功開立資金賬戶并添加相應證券賬戶后，向總部提交申請，按本規(guī)程“第四章第五節(jié)資金的紅沖藍補”的規(guī)定辦理。(二)營業(yè)部權益賬戶（1）營業(yè)部權益賬戶的證券及資金認領均采取人工認領。（2）經(jīng)辦人員在核實客戶情形并確認客戶已成功開立資金賬戶并添審批流程后向總部提交申請，證券認領按本規(guī)程“第五章第四節(jié)證的規(guī)定辦理。二、業(yè)務要點(一)營業(yè)部級權益賬戶中的證券和資金原則上只減不增。(二)(三)在客戶認領權益賬戶中的資金及證券時，營業(yè)部應認真核對客戶身份和資所有權屬后方能辦理認領手續(xù)。(四)營業(yè)部應全力、主動清理權益賬戶，并定時對賬。(五)總部級權益賬戶由總部指定專人負責管理及操作。(六)營業(yè)部權益賬戶由營業(yè)部運營總監(jiān)負責管理及操作，運營總監(jiān)應每月擬定報表權益賬戶內(nèi)的余額及清理情形報營業(yè)部負責人。第三節(jié)刪除過期權益下方式進行處理。(一)營業(yè)部通知總部，由總部依照交易所及中國結算的業(yè)務規(guī)則進行處理。(二)如因有關規(guī)則限制，暫且無法統(tǒng)一刪除的過期權益，造成單個客戶79/95**證券股份有限公司整”的規(guī)定，對單個客戶的過期權益進行處理。第四節(jié)協(xié)助執(zhí)行本節(jié)協(xié)助執(zhí)行是指營業(yè)部協(xié)助國家有權的司法機關或行政機關查詢、凍結、交易所的協(xié)同管理和協(xié)助配合人民銀行的反洗錢業(yè)務依照經(jīng)紀業(yè)務總部有關要求辦理。一、協(xié)助執(zhí)法的對象及內(nèi)容(一)協(xié)助查詢。協(xié)助對象包括人民法院、人民檢察院、公安機關、國家安全機關、稅務機關、海關、審計機關、監(jiān)察機等司法機關和行政機關。詳細內(nèi)容包括：查詢客戶的資金賬戶（含添加的證券賬戶、基金賬戶等其他賬戶）內(nèi)的資產(chǎn)余額、資金變更和流向、證券變更、開戶資料文件資料等。(二)公安機關、國家安全機關、稅務機關、海關、軍隊保衛(wèi)部門、監(jiān)獄。詳細內(nèi)容包括：1、凍結或解凍客戶資金賬戶內(nèi)的資金；2、凍結或解凍客戶證券賬戶內(nèi)的證券；4外開放式基參見《**證券股份有限公司營業(yè)部開放式基金業(yè)務操作(三)協(xié)助強制執(zhí)行。協(xié)助對象包括人民法院、稅務機關、海關。詳細內(nèi)容包括：1、強制賣出客戶證券賬戶內(nèi)的證券；2、強制贖回客戶賬戶內(nèi)的場外開放式基金；3、扣劃客戶資金賬戶內(nèi)的資金；4、代為辦理客戶證券賬戶內(nèi)的證券非交易過戶。80/95**證券股份有限公司二、業(yè)務流程圖協(xié)助執(zhí)行營業(yè)部客戶公司執(zhí)行人出示本人工知書及已生效的法律文書等運營總監(jiān)受理并對上述材料進況進行核實/解凍和掛失/解掛申/履行協(xié)助執(zhí)行業(yè)務的審批流程營業(yè)部內(nèi)部審批流程營業(yè)部總經(jīng)理審批運營管理總部審批法律合規(guī)部審批總部審批流程查詢凍結/解凍強制執(zhí)行視業(yè)務詳細情形提請公司其他部門會簽執(zhí)法人員證件及其他資料文件資料將查詢結果予以反饋操作人員依據(jù)有關協(xié)助執(zhí)行的如涉及強制扣劃資金的運營管理總部審批人員在業(yè)務回單上簽章并加蓋業(yè)務章執(zhí)法人員證件及其他資料文件資料、運營管理總部資金存管與核算部協(xié)助劃付資金部資金存管與核算部發(fā)起劃款申請人審資料文件資料歸檔及掃描(三)以下幾種情形由營業(yè)部履行內(nèi)部審批流程后辦理：1、協(xié)助查詢時，涉及單個客戶的總資產(chǎn)在等值人民幣100萬元（含）以下的，且不涉及公司訴訟的；81/95**證券股份有限公司2、協(xié)助凍結或解凍時，涉及單個客戶的總資產(chǎn)在等值人民幣100萬元（含）以下的，且不涉及公司訴訟的。(四)以下幾種情形營業(yè)部須報請公司審批通過后辦理：1、協(xié)助查詢時，涉及單個客戶的總資產(chǎn)在人民幣100萬元以上的；2、協(xié)助凍結或解凍時，涉及單個客戶的總資產(chǎn)在人民幣100萬元以上的；3、協(xié)助強制執(zhí)行；4、協(xié)助司法事項可能使公司涉及訴訟的。(五)對營業(yè)部須向公司報批、并在取得批準后方能執(zhí)行的情形，運營管理總部和法律合規(guī)部作為營業(yè)部協(xié)助執(zhí)法業(yè)務的審批部門。運營管理總部負責對營業(yè)部上報的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務法律文書進行形式審核，并對營業(yè)部的有關業(yè)務進行指導。法律合規(guī)部負責審核營業(yè)部協(xié)助執(zhí)行業(yè)務的合法性、合規(guī)性，并提供法律咨詢支持服務。風險管理部進行日常風險監(jiān)控。涉及多部門的可以要求法律合規(guī)部、風險管理部、經(jīng)紀業(yè)務總部、計劃財務部等有關部門會簽。(六)運營管理總部資金存管與核算部依據(jù)有關公司審批結果協(xié)助營業(yè)部進行資金撥付工作。四、業(yè)務流程(一)協(xié)助查詢1、營業(yè)部受理協(xié)助執(zhí)行時，需要申請人提供以下材料：（1）執(zhí)法人員出示本人工作證或執(zhí)行公務證；（2）息；（3）查詢個人資料文件資料需提供姓名、身份證號或資金賬戶或證券賬戶號；查詢機構資料文件資料需提供資金賬戶或證券賬戶號、工商管理等機關登記的機構全稱、營業(yè)執(zhí)照注冊號等信息。2、營業(yè)部運營總監(jiān)受