反壟斷法的現(xiàn)代性及其維度

反壟斷法的現(xiàn)代性及其維度

[摘要]相對(duì)于傳統(tǒng)部門法而言，反壟斷法凸現(xiàn)出較強(qiáng)的現(xiàn)代性。反壟斷法是人權(quán)保障法，是自由奠定法，是社會(huì)公共利益維護(hù)法。

[關(guān)鍵詞]反壟斷法；現(xiàn)代性；人權(quán)；自由競(jìng)爭；社會(huì)公共利益

今年8月1日我國《反壟斷法》實(shí)施，它是我國經(jīng)濟(jì)體制改革與法制建設(shè)的重要里程碑之一。反壟斷法在西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，被奉為“自由企業(yè)大憲章”、“經(jīng)濟(jì)憲法”，足見反壟斷法的極端重要性。相對(duì)于傳統(tǒng)部門法而言，反壟斷法在當(dāng)代法治社會(huì)中凸現(xiàn)出較強(qiáng)的現(xiàn)代性。闡釋反壟斷法的現(xiàn)代性，穿透競(jìng)爭規(guī)則的表象，探究其所蘊(yùn)含的現(xiàn)代法治精神，摒棄對(duì)反壟斷法的誤解與偏見，有益于正確地觀察與解釋競(jìng)爭現(xiàn)象，科學(xué)地指導(dǎo)反壟斷法的實(shí)施。

一、反壟斷法是人權(quán)保障法

競(jìng)爭是由人類的生存環(huán)境所決定的。資源總是稀缺的，資源的稀缺性直接決定了人的競(jìng)爭本性。人的行為絕大多數(shù)都是競(jìng)爭有限資源的行為，可以說，競(jìng)爭性是人的行為的最基本和最主要的特征之一。反壟斷法就是規(guī)范和調(diào)整競(jìng)爭行為和“保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭”的一部重要的法律。當(dāng)然，競(jìng)爭總歸是一種手段，我們之所以需要競(jìng)爭，是因?yàn)槿绻怂f，只有競(jìng)爭才能保證“意見”和“知識(shí)”的不斷發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)出，競(jìng)爭機(jī)制是一種發(fā)現(xiàn)誰是最優(yōu)者的機(jī)制。當(dāng)人們面對(duì)眾多的訴求主體時(shí)，要通過競(jìng)爭這一客觀的評(píng)價(jià)機(jī)制，去發(fā)現(xiàn)誰優(yōu)誰劣，進(jìn)而把資源真正配置到能夠使資源效益極大化的優(yōu)秀人才手里，實(shí)現(xiàn)人盡其才，物盡其用，使競(jìng)爭能夠成為更有效的資源配置機(jī)制。但競(jìng)爭，在把資源配置到能夠使資源效益極大化的優(yōu)秀人才手里的同時(shí)，又會(huì)形成壟斷，導(dǎo)致少數(shù)優(yōu)勝者壟斷資源，造成不競(jìng)爭。這樣一來，反壟斷法又要反對(duì)經(jīng)由競(jìng)爭所達(dá)到的壟斷，因?yàn)閴艛嗔η蟛粩嗟鼐鹑∽畲笙薅鹊膬舢a(chǎn)值，為了這個(gè)目的，甚至不惜一切手段。反壟斷法之所以要規(guī)制競(jìng)爭，就是要避免使競(jìng)爭蛻變成為弱肉強(qiáng)食，使人們認(rèn)識(shí)到競(jìng)爭不是你死我活，不是有我無你，而是通過競(jìng)爭，在競(jìng)爭中相互比較、相互促進(jìn)、相互超越，實(shí)現(xiàn)共贏。并且，反壟斷法讓相同競(jìng)爭技能與實(shí)力的主體在一起公平競(jìng)爭，而不允許“獅子與羔羊”在一起競(jìng)爭，如各國反壟斷法普遍都規(guī)定對(duì)中小型企業(yè)的豁免與保護(hù)制度。

盡管我們要把競(jìng)爭作為主要的評(píng)價(jià)和發(fā)現(xiàn)機(jī)制，一切都要訴諸機(jī)制，但不等于說，競(jìng)爭就要支配一切、決定一切，一切都要實(shí)行優(yōu)勝劣汰。在有些領(lǐng)域，特別是與人權(quán)有關(guān)的領(lǐng)域，就不能如此，人權(quán)不實(shí)行競(jìng)爭，人權(quán)不能優(yōu)勝劣汰，優(yōu)者再優(yōu)而勝也不能把別人的人權(quán)競(jìng)爭過來，劣者再劣而汰也不能把自己的人權(quán)競(jìng)爭出去，無論是優(yōu)者還是劣者，他們的人權(quán)一律平等。所以，現(xiàn)代反壟斷法強(qiáng)調(diào)對(duì)人權(quán)的保障，劣者盡管處于“劣勢(shì)”，但不能因其“劣勢(shì)”而喪失其人權(quán)。過去奉行“優(yōu)勝劣汰，適者生存”法則，現(xiàn)今則從“優(yōu)勝劣汰”轉(zhuǎn)變到“優(yōu)勝劣存”。反壟斷法突出對(duì)競(jìng)爭弱者、社會(huì)弱者的保護(hù)，反壟斷法的競(jìng)爭理念應(yīng)充滿人道精神和人權(quán)精神。必須指出的是，對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭而言，優(yōu)勝劣汰是讓劣者退出某市場(chǎng)領(lǐng)域，而不是不讓企業(yè)主或經(jīng)營者存活。當(dāng)然，市場(chǎng)競(jìng)爭中的“優(yōu)勝劣存”問題需要其他配套的法律制度予以落實(shí)。這也是我國反壟斷法實(shí)施過程中須考慮的重要問題。

二、反壟斷法是自由奠定法

自由是法律所追求的價(jià)值目標(biāo)，更是法律的本體元素，離開自由，法律就失去了實(shí)質(zhì)內(nèi)容而淪為暴虐之工具。從起源上看，反壟斷法就是源于對(duì)限制自由的反對(duì)。如作為反壟斷法鼻祖的美國《謝爾曼法》，其立法目的，參議員謝爾曼就清楚表明：如果我們不能容忍政治上的專制國王，我們也同樣不能容忍控制生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售生活必需品的經(jīng)濟(jì)上的專制國王。現(xiàn)代反壟斷法更是體現(xiàn)出自由的理念，維護(hù)、保障與促進(jìn)自由，是自由奠定法。

市場(chǎng)社會(huì)是人類社會(huì)發(fā)展不可逾越的社會(huì)形式，本質(zhì)上是一個(gè)競(jìng)爭社會(huì)。一個(gè)競(jìng)爭的社會(huì)才是一個(gè)自由的社會(huì)，社會(huì)競(jìng)爭是達(dá)到社會(huì)自由的最好方法，而“在一個(gè)自由社會(huì)制度中，達(dá)到這個(gè)目的的最好方法是競(jìng)爭，它是這種制度的主要支柱?！?[德]艾哈德：《來自競(jìng)爭的繁榮》，祝世康等譯，商務(wù)印書館1983年版，第115頁)在歷史上，作為對(duì)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系記載和表述的法律，應(yīng)首推民法，民法的契約自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)神圣、過失責(zé)任三大原則是商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系性質(zhì)和要求的集中表現(xiàn)。不可否認(rèn)，在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，民法是促進(jìn)和維護(hù)人的自由的基本法律。但是，由于民法的主體平等是抽象平等，是抽象掉了人與人之間的千差萬別之后所達(dá)到的平等，但人的千差萬別是固有的、客觀存在的，是抽象不掉的，民法把抽象平等的人置于同一規(guī)則之下，其實(shí)是不加區(qū)別地把千差萬別的人們置于統(tǒng)一規(guī)則之下，其結(jié)果必然導(dǎo)致人的不平等，這種不平等往往是不自由的起源。正是由于民法固有的本性，決定了僅憑民法本身不可能完成對(duì)自由的充分保障。在這種情況下，就需要一種能夠克服和補(bǔ)救民法局限性的法律，反壟斷法就是這種法律。如反壟斷法通過控制企業(yè)合并，使市場(chǎng)主體保持地位獨(dú)立、規(guī)模適度、相互競(jìng)爭的狀態(tài)，為市場(chǎng)競(jìng)爭奠定了基礎(chǔ)，在市場(chǎng)競(jìng)爭的基礎(chǔ)上，才有自由可言；反壟斷法通過反對(duì)大企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，避免了大企業(yè)恣意妄為，濫用自由，排擠、侵吞中小企業(yè)，有利于扶持和提升中小企業(yè)，重新構(gòu)建市場(chǎng)主體之間的真實(shí)平等，在真實(shí)平等的基礎(chǔ)上才有真正的自由可言；反壟斷法對(duì)各種限制競(jìng)爭的協(xié)議，視為本身違法，采取最為嚴(yán)厲的制裁措施，予以堅(jiān)決反對(duì)，這有利于維護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭，在市場(chǎng)競(jìng)爭的基礎(chǔ)上，才能維護(hù)和促進(jìn)自由。

當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到壟斷階段以后，人們之間的差別日益擴(kuò)大，有的甚至有天壤之別，根本無平等可言，劣弱者處于強(qiáng)者的支配之下，無法意思自治，也沒有什么私有財(cái)產(chǎn)可言，他們的自由是岌岌可危的。在這種情況下，要維護(hù)和促進(jìn)人們的自由，必須首先反壟斷，反對(duì)壟斷者壟斷經(jīng)濟(jì)、操縱社會(huì)、濫用優(yōu)勢(shì)，只有反壟斷成功了，重新構(gòu)建了人們之間的平等，維護(hù)和促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭，恢復(fù)了人們的自由，為民法奠定了基礎(chǔ)，民法才能重新發(fā)揮作用。所以，依法反壟斷成為奠定人的平等、保障人的自由、促進(jìn)自由競(jìng)爭的根本前提和首當(dāng)其沖的任務(wù)。反壟斷法亦成為平等奠定法、自由保障法、人權(quán)維護(hù)法和自由競(jìng)爭的根本法。也正是從這個(gè)意義上，西方反壟斷法被稱為“自由企業(yè)的大憲章”和“經(jīng)濟(jì)憲法”。

三、反壟斷法是社會(huì)公共利益維護(hù)法

任何部門法都將保護(hù)一定的利益作為自己的任務(wù)，將追逐和實(shí)現(xiàn)一定的利益作為自己的目標(biāo)。法律所保護(hù)的利益一般被稱為法益，它本身是一個(gè)價(jià)值評(píng)判的概念。在法益的價(jià)值構(gòu)造上，一般可以將法益分為公法益與私法益，或者分為國家法益、法人法益和個(gè)人法益三種。利益沖突是法律之源。反壟斷法作為一種利益調(diào)節(jié)工具，在對(duì)利益沖突雙方進(jìn)行調(diào)節(jié)時(shí)，無不依據(jù)其法益目標(biāo)而進(jìn)行。由于傳統(tǒng)私法過多地強(qiáng)調(diào)了作為私人的權(quán)益，而往往忽略了社會(huì)公共利益。但違法的競(jìng)爭行為所直接侵犯的往往不僅是某個(gè)公民、法人的利益，而是社會(huì)公共利益，它是通過侵犯社會(huì)公共利益進(jìn)而侵害公民、法人的個(gè)體利益。如壟斷阻礙科技進(jìn)步，使社會(huì)停滯不前，損害了社會(huì)公共利益，但并沒有直接損害具體哪個(gè)私人的利益，為私人所不知不覺，而且一個(gè)市場(chǎng)主體走向壟斷的每一步，往往在私法看來是既合理又合法的逐利行為。因此，將公民、法人利益作為第一保護(hù)目標(biāo)的私法難以滿足規(guī)制違法競(jìng)爭行為的需要。反壟斷法源于近代自由資本主義向壟斷資本主義的過渡階段，致力于協(xié)調(diào)私人利益與社會(huì)公共利益之間的對(duì)立，并在無法協(xié)調(diào)時(shí)犧牲少數(shù)私人利益的最大化以保障社會(huì)公共利益之實(shí)現(xiàn)。反壟斷法所追求和維護(hù)的法益目標(biāo)是社會(huì)公共利益，將對(duì)市場(chǎng)主體行為的評(píng)價(jià)置于社會(huì)公共利益之中來評(píng)價(jià)，只有符合社會(huì)公共利益的競(jìng)爭行為，才能得到肯定。反壟斷法將社會(huì)公共利益作為第一保護(hù)目標(biāo)，既能滿足首先保護(hù)社會(huì)公共利益的要求，又能滿足通過保護(hù)社會(huì)公共利益而實(shí)現(xiàn)從整體上保護(hù)每個(gè)公民、法人利益的要求。

反壟斷法對(duì)社會(huì)公共利益的追求，突出表現(xiàn)為對(duì)競(jìng)爭秩序的維護(hù)上。反壟斷法通過化解由壟斷所引起的私人與社會(huì)的矛盾沖突、通過對(duì)競(jìng)爭秩序的維護(hù)和對(duì)資源的優(yōu)化配置，來促進(jìn)社會(huì)公共利益。在第一次世界大戰(zhàn)之后，倡導(dǎo)社會(huì)公共利益本位的反壟斷法在西方普遍得到了確立，競(jìng)爭立法日漸為西方各國高度重視，并得到了蓬勃發(fā)展。時(shí)至今日，維護(hù)公共利益已成為反壟斷法的基本精神。西方資本主義國家將反壟斷法的公益精神與國家利益結(jié)合得相當(dāng)緊密。面對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)秩序，大都嚴(yán)格地?fù)P起反壟斷法的大棒，對(duì)壟斷行為予以規(guī)制，盡管有時(shí)難免侵害了個(gè)別壟斷資產(chǎn)階級(jí)集團(tuán)的利益，但為了確保市場(chǎng)競(jìng)爭秩序和兼顧各類相關(guān)競(jìng)爭主體的利益，國內(nèi)反壟斷法的實(shí)施非常嚴(yán)厲，值得我們借鑒。而且，反壟斷法的公益精神，往往是反壟斷法豁免適用的前提性條件。例如，韓國《限制壟斷和公平