上半年遼寧省基金從業(yè)資格戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試題

2015年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。

A．未履行報(bào)送手續(xù)

B．在規(guī)定時(shí)間到期前一天報(bào)送資料

C．基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致

D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形2、在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權(quán)交易

B．回購交易

C．現(xiàn)券買賣

D．信用交易3、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+34、債券與股票的相同點(diǎn)包括__。

A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證

B．二者的收益率相互影響

C．二者都是籌措資金的手段

D．二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)5、下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。

A．證券交易所

B．證券公司

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)6、目前，我國基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。

A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求

B．基金托管人依法要求

C．基金管理人依法要求

D．投資人自己申請(qǐng)7、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。

A．操作風(fēng)格

B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C．投資能力

D．過往業(yè)績8、基金市場(chǎng)營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。

A．微觀環(huán)境

B．宏觀環(huán)境

C．內(nèi)部環(huán)境

D．外部環(huán)境9、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是__。

A．道-瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)

B．金融時(shí)報(bào)指數(shù)

C．日經(jīng)指數(shù)

D．納斯達(dá)克指數(shù)10、下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

11、____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。

A：首次發(fā)行未上市的股票

B：送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票12、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。

A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低

C．我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率13、下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是____

A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作

B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章14、基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B．過往業(yè)績

C．投資理念

D．操作風(fēng)格15、一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。

A．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

B．研究部門提供研究報(bào)告

C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易16、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)17、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金特有人大會(huì)審議決定____

A：提前終止基金合同

B：基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

D：更換基金管理人、基金托管人18、下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。

A．基金份額凈值

B．基金經(jīng)理簡歷

C．資產(chǎn)管理規(guī)模

D．業(yè)績比較基準(zhǔn)19、在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。

A：自銷

B：代銷

C：承銷

D：包銷20、____是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。

A：計(jì)劃實(shí)施概要

B：市場(chǎng)營銷現(xiàn)狀

C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

D：目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題21、開放式基金非交易過戶不包括__。

A．繼承

B．司法強(qiáng)制執(zhí)行

C．贖回

D．捐贈(zèng)22、基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是__。

A．收益保底，超額分成

B．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C．按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

D．獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益23、以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。

A．證券公司

B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C．證券交易所

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)24、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____

A：越高

B：越低

C：不變

D：兩者無關(guān)系25、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。

A．運(yùn)作方式不同

B．法律形式不同

C．投資目標(biāo)不同

D．投資對(duì)象不同26、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，____應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。

A：基金托管人

B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C：基金管理人

D：證券交易所27、下列各項(xiàng)，會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績的有__。

A．基金公司的綜合實(shí)力

B．市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．基金經(jīng)理個(gè)人的能力

D．基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程28、在我國基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．基金資產(chǎn)總值

C．基金份額凈值

D．基金所有者權(quán)益29、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。

A．員工自律

B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)30、下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。

A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來

B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格

D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每年32、下列選項(xiàng)中，屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。

A．基金概況

B．持有人戶數(shù)

C．持有人結(jié)構(gòu)及前20名持有人

D．重大事件揭示33、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金

C．離岸基金和在岸基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金34、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。

A．業(yè)績歸因是對(duì)基金過往業(yè)績的深入分析

B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性

D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助35、債券利息支出屬于公司的__。

A．費(fèi)用范圍

B．營銷經(jīng)費(fèi)

C．直接成本

D．利潤36、可以通過把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。

A．倉位型跟蹤誤差

B．費(fèi)用型跟蹤誤差

C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差

D．交易型跟蹤誤差37、____年，中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市場(chǎng)的誕生。

A：1992

B：1993

C：1994

D：199538、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年39、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括____

A：借貸資金市場(chǎng)利率水平

B：籌資者的資信

C：債券期限長短

D：資金使用方向40、以投資的標(biāo)的來劃分，QDⅡ基金可分為__。

A．以股票投資為主的基金

B．以債券投資為主的基金

C．以浮動(dòng)收益投資為主的基金

D．以固定收益投資為主的基金

41、通常，虛擬資本以__的形式存在。

A．有價(jià)證券

B．無價(jià)證券

C．資本證券

D．貨幣證券42、LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為__。

A．10元人民幣

B．10份基金份額

C．1份基金份額

D．1元人民幣43、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一

B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件

D．信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒有必然聯(lián)系44、證券發(fā)行人可以分為__。

A．個(gè)體戶

B．公司(企業(yè))

C．政府和政府機(jī)構(gòu)

D．金融機(jī)構(gòu)45、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的46、證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括__。

A．政府機(jī)構(gòu)

B．事業(yè)法人

C．基金

D．個(gè)人47、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法，正確的有__。

A．證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

B．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

C．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所48、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任

B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性

C．股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失

D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性49、我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。

A．滬深300指數(shù)

B．香港恒生指數(shù)

C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)50、采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。

A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B：恒定混合策略

C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D：投資組合保險(xiǎn)策略51、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限52、影響投資者決策的外在因素有__。

A．個(gè)人成長的文化背景

B．身份和社會(huì)地位

C．對(duì)新產(chǎn)品的態(tài)度

D．生活方式和個(gè)性53、目前，國內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。

A．存托憑證

B．公募基金

C．股指期貨

D．股指期權(quán)54、基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。

A．3%

B．2.5%

C．5%

D．1.5%55、按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。

A．募集方式

B．組織形式

C．規(guī)模大小

D．投資方向56、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．財(cái)政部

D．中國證監(jiān)會(huì)派