21世紀(jì)中美關(guān)系亟需解決的幾個(gè)問題

21世紀(jì)中美關(guān)系亟需解決的幾個(gè)問題

一、貿(mào)易摩擦:中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)入新階段據(jù)中美聯(lián)商會計(jì)公司統(tǒng)計(jì)，與1979年中美邊境貿(mào)易額為24.54億美國貨物貿(mào)易額相比，2015年雙邊貿(mào)易額達(dá)到5583.9億美國貨幣。在過去40年的時(shí)間里，中美之間的貿(mào)易額幾乎翻了一番。同年(2015年),中國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值10.4萬億美元,雖然還落后于美國的17.4萬億美元,但如果以平價(jià)購買力(PPP)衡量,2014年已達(dá)到17.6萬億美元,微幅超過美國的17.4萬億美元,大幅超過居世界第三的日本的4.8萬億美元,中國自此成為與美國相當(dāng)?shù)臒o可爭議的世界超級經(jīng)濟(jì)體。據(jù)美國商務(wù)部2015年11月數(shù)據(jù)顯示,美國1-9月對華貿(mào)易額達(dá)4416億美元,這是有記錄以來中國首次超過加拿大與美國互為第二大貿(mào)易伙伴。以上數(shù)據(jù),凸顯兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系深入發(fā)展到一個(gè)新的階段。同時(shí),國內(nèi)外學(xué)界、輿論界也普遍認(rèn)為,中美兩國巨大的經(jīng)濟(jì)體量、改革發(fā)展的政策利好以及優(yōu)勢互補(bǔ)潛能不但對發(fā)展雙邊關(guān)系起到重要作用,勢必也將為全球經(jīng)濟(jì)增長、世界穩(wěn)定帶來發(fā)展紅利。另一方面,隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的快速發(fā)展,雙邊貿(mào)易摩擦也呈現(xiàn)日益加劇的趨勢。中美兩國經(jīng)濟(jì)利益的爭奪、美國國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義的回流以及美國對中國的戰(zhàn)略遏制等是雙邊貿(mào)易摩擦日益增多的主要原因。貿(mào)易摩擦除對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展帶來較大的消極影響,造成國際貿(mào)易福利水平的“無謂損失”外,還具有“溢出效應(yīng)”,其消極影響將一定程度反作用于政治等領(lǐng)域,比如剔除意識形態(tài)、軍事同盟等政治因素外,美國對中國提出的“構(gòu)建新型大國關(guān)系”“有選擇的回應(yīng)”,其本質(zhì)就是兩國貿(mào)易摩擦加劇的政治行為體現(xiàn)。隨著國內(nèi)外學(xué)者深入研究中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系,他們大多認(rèn)為兩個(gè)國家站在各自國家利益角度有所博弈,是不可避免的。那么,兩國經(jīng)濟(jì)博弈的會走向什么狀態(tài)?經(jīng)濟(jì)競合關(guān)系能否被量化?博弈結(jié)果能否為雙方的經(jīng)濟(jì)策略選擇提供依據(jù)?本文將站在博弈論角度探討以上問題,分析雙方如何開展經(jīng)濟(jì)“合作博弈”,以期為進(jìn)一步拓展中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究提供借鑒。二、分析探討中美經(jīng)濟(jì)博弈的基礎(chǔ)本文將主要在不完全信息博弈模型框架下來分析探討中美經(jīng)濟(jì)博弈,并根據(jù)結(jié)論提出相應(yīng)建議與對策。首先,我們參考博弈模型中涉及的有關(guān)概念。1.博弈的含義博弈是指在一定的規(guī)則約束下,基于直接相互作用的環(huán)境條件,各參與者依靠所掌握的信息,選擇各自策略(行動(dòng)),以實(shí)現(xiàn)利益最大化和風(fēng)險(xiǎn)成本最小化的過程。通俗地講,博弈是指在游戲中的一種選擇策略的研究,博弈的英文為game,我們一般將它翻譯成“游戲”。而在西方,game的意義不同于漢語中的游戲。在英語中,game即是人們遵循一定規(guī)則的活動(dòng),進(jìn)行活動(dòng)的人的目的是讓自己“贏”。而自己在和對手競賽或游戲的時(shí)候怎樣使自己贏?這不但要考慮自己的策略,還要考慮其他人的選擇。2.指導(dǎo)方案設(shè)計(jì),指導(dǎo)整體行動(dòng)一般認(rèn)為,參與者、規(guī)則、策略和收益是博弈的四個(gè)要素。規(guī)則:對博弈作出具體規(guī)定的集合。比如誰在何時(shí)行動(dòng)?他行動(dòng)時(shí)知道什么?他能選擇什么樣的行動(dòng)?策略:博弈中,每個(gè)參與者都有選擇實(shí)際可行的完整的行動(dòng)方案,即方案不是某階段的行動(dòng)方案,而是指導(dǎo)整個(gè)行動(dòng)的一個(gè)方案,一個(gè)參與者的一個(gè)可行的自始至終全局籌劃的一個(gè)行動(dòng)方案,稱為這個(gè)參與者的一個(gè)策略。如果在一個(gè)博弈中參與者都總共有有限個(gè)策略,則稱為“有限博弈”,否則稱為“無限博弈”。。收益:在可能的每一個(gè)結(jié)果上,參與者的所得和所失。參與者在每個(gè)可能結(jié)果上的偏好(即效用函數(shù))是什么?此處應(yīng)注意:收益可以是正值,也可以是負(fù)值。所有參與者的收益之和為負(fù)的稱為“負(fù)和博弈”,為正的稱為“正和博弈”,始終為0的稱為“零和博弈”,如果為某一非0常數(shù),則稱為“常和博弈”,不具備以上特征的博弈則稱為“變和博弈”。3.合作博弈中的轉(zhuǎn)移支付博弈模型一般分為合作博弈(cooperativegame)和非合作博弈(non-cooperativegame)。合作博弈是研究參與者達(dá)成合作時(shí)如何分配合作得到的收益,即收益分配問題;而非合作博弈是研究參與者在利益相互影響的局勢中如何選決策使自己的收益最大,即策略選擇問題。合作博弈中,又根據(jù)有無轉(zhuǎn)移支付分為可轉(zhuǎn)移支付的合作博弈和不可轉(zhuǎn)移支付的合作博弈。而非合作博弈分別根據(jù)參與者的行動(dòng)順序以及信息掌握程度分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈、完全信息博弈和不完全信息博弈。4.保持策略最優(yōu)納什均衡是一種策略組合,也是一種非合作博弈狀態(tài),使得同一時(shí)間內(nèi)每個(gè)參與者的策略是對其他參與者策略的最優(yōu)反應(yīng)。納什均衡達(dá)成時(shí),并不意味著博弈雙方都處于不動(dòng)的狀態(tài),也不意味著博弈雙方達(dá)到了一個(gè)整體的最優(yōu)狀態(tài),只有最優(yōu)策略才可以達(dá)成納什均衡,嚴(yán)格劣勢策略不可能成為最佳對策,而弱優(yōu)勢和弱劣勢策略則有可能達(dá)成納什均衡。在一個(gè)博弈中可能有一個(gè)以上的納什均衡,而囚徒困境中有且只有一個(gè)納什均衡。三、基本經(jīng)濟(jì)策略空間與支付函數(shù)集合的博弈情境,基本符合共享的兩國經(jīng)濟(jì)本文擬在不完全信息博弈模型中分析兩國的經(jīng)濟(jì)博弈,是因?yàn)轭A(yù)見到如果在完全信息博弈模型下分析該問題,會導(dǎo)致假設(shè)條件和分析結(jié)果出現(xiàn)雙重偏差。第一,在完全信息模型中,我們需要接受中美兩國之間的經(jīng)濟(jì)信息是近乎于完全的,雙方能夠確切地了解彼此所有的策略空間及其支付函數(shù)集合,并且維持一個(gè)較長的時(shí)期這一假設(shè)條件。事實(shí)上這非常困難。第二,在完全信息博弈中,兩國的主要意圖均是希望通過選擇“合作”或者“競爭”的策略來獲得每一期博弈的競爭優(yōu)勢。根據(jù)納什均衡理論,雖然中美雙方選擇“合作/合作”是整體利益最大的解,但由于追求自身利益最大化和缺乏外部約束,“競爭/競爭”很可能成為雙方的嚴(yán)格優(yōu)勢策略,即納什均衡,從而導(dǎo)致博弈陷入“囚徒困境”。因此,我們不妨用一個(gè)不完全信息博弈模型來分析該問題。假設(shè)美、中兩國分別為博弈方1和博弈方2,雙方就某一競爭對象S進(jìn)行經(jīng)濟(jì)博弈,S的價(jià)值為v。而此時(shí)兩國間的經(jīng)濟(jì)信息是不完全的,雙方不能夠通過各種渠道去知曉對方的所有經(jīng)濟(jì)策略及支付函數(shù)集合;同時(shí),由于存在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國際影響力、風(fēng)險(xiǎn)等各種因素值的差異,雙方談判的能力也存在高低之分。1.當(dāng)美貿(mào)易摩擦中中方面臨損失程度的變化博弈開始,由美方先提出一個(gè)分配方案(x,1-x),若中方接受,博弈結(jié)束,雙方各得收益為vx和v(1-x);若中方拒絕,它會提出一個(gè)新的分配方案(y,1-y),由美方選擇接受或拒絕,若其接受,博弈結(jié)束,若拒絕,產(chǎn)生新的收益函數(shù)。以此類推,博弈不斷循環(huán),直至多期博弈后雙方就方案(x,1-x)達(dá)成協(xié)議,各得收益δ1vx和δ2v(1-x)。其中,貼現(xiàn)因子δ1和δ2是托馬斯謝林“討價(jià)還價(jià)”理論中表示經(jīng)過多期博弈后博弈雙方遭受損失程度的參數(shù)。當(dāng)美方單邊信息不完全時(shí),其貼現(xiàn)因子為δ1,根據(jù)“海薩尼轉(zhuǎn)換”之分析,設(shè)其有高談判能力類型H(先驗(yàn)概率為p)和低談判能力類型L(先驗(yàn)概率為1-p)兩種談判能力類型,中方可以通過遭受損失的程度知曉美方的真實(shí)類型。在美方高談判類型H下,中方談判處在劣勢,其貼現(xiàn)因子為δ2L;在美方低談判類型L下,中方談判處在優(yōu)勢,其貼現(xiàn)因子為δ2H(δ2H>δ2L)。設(shè)美方在L和H類型下與中方進(jìn)行魯賓斯坦完全信息討價(jià)還價(jià)所得的唯一完美均衡解分別為(α,1-α)和(β,1-β),其中α=(1-δ2H)/(1-δ1δ2H),β=(1-δ2L)/(1-δ1δ2L),此時(shí)(β,1-β)是美方較好的方案。因此,美方將提出利己的方案(β,1-β),若中方接受,中方收益為v(1-β);若中方拒絕,中方期望收益為:vδ2L(1-β)p+vδ2H(1-α)(1-p),由于P[δ2L(1-β)-δ2H(1-α)]<(1-β)-δ2H(1-α),可得vδ2L(1-β)p+vδ2H(1-α)(1-p)<v(1-β)。因此,即使在中方處于低談判能力類型L下,其選擇接受策略的收益也大于拒絕策略的收益,在這樣的情況下,美、中雙方可以進(jìn)行合作,不會產(chǎn)生沖突。2.利己的方案,1-假設(shè)中方有高談判能力類型H(先驗(yàn)概率為q)和低談判能力類型L(先驗(yàn)概率為1-q)兩種談判能力類型,美方同樣可以通過遭受損失的程度知曉中方的真實(shí)類型。在中方高談判H類型下,美方談判處在劣勢,其貼現(xiàn)因子為δ1L;在中方低談判類型L下,美方談判處在優(yōu)勢,其貼現(xiàn)因子為δ1H(δ1H>δ1L)。由于此時(shí)美方信息完全,中方的貼現(xiàn)因子為δ2。此時(shí),美方提出方案(γ,1-γ)和(θ,1-θ),分別表示其與中方處于L和H類型下進(jìn)行魯賓斯坦完全信息討價(jià)還價(jià)所得的唯一完美均衡解。其中γ=(1-δ2)/(1-δ1Hδ2),θ=(1-δ2)/(1-δ1Lδ2),此時(shí)(γ,1-γ)是美方較好的方案。因此,美方將提出利己的方案(γ,1-γ),在L類型下,若中方接受,中方收益為v(1-γ);若拒絕,中方收益為vδ2(1-γ),顯然中方將選擇接受。而在H類型下,中方接受時(shí)的收益為v(1-γ),拒絕時(shí)的收益為vδ2(1-θ),令vδ2(1-θ)=v(1-γ*),則γ*=1-δ2(1-θ)。當(dāng)γ≤γ*時(shí),對于美方提出的方案(γ,1-γ),無論中方處于L還是H類型下都將接受;當(dāng)γ>γ*時(shí),對于美方提出的方案(γ,1-γ),中方處于L類型下將接受,處于H類型下拒絕,此時(shí)美方的期望收益為v[δ1Lθq+γ(1-q)],由于q(δ1Lθ-γ)<θ-γ,可知v[δ1Lθq+γ(1-q)]<vθ,于是美方發(fā)現(xiàn)該類型下其期望收益小于提出方案(θ,1-θ)時(shí)的收益。因此,在中方處于高談判類型H下,美方將提出方案(θ,1-θ),雙方都將接受,不會發(fā)生沖突。3.低談判能力下中方應(yīng)對的策略選擇當(dāng)雙方信息均不完全時(shí),設(shè)美方有高談判能力類型1H(先驗(yàn)概率為p)和低談判能力類型1L(先驗(yàn)概率為1-p),中方相應(yīng)的貼現(xiàn)因子為δ2L和δ2H(δ2H>δ2L);中方同樣有高談判能力類型2H(先驗(yàn)概率為q)和低談判能力類型2L(先驗(yàn)概率為1-q),美方相應(yīng)的貼現(xiàn)因子為δ1L和δ1H(δ1H>δ1L)。此時(shí)美方將提出四種方案(a,1-a)、(b,1-b)、(c,1-c)、(d,1-d),其中a=(1-δ2L)/(1-δ1Lδ2L),b=(1-δ2L)/(1-δ1Hδ2L),c=(1-δ2H)/(1-δ1Lδ2H),d=(1-δ2H)/(1-δ1Hδ2H)。當(dāng)美方提出四種方案中每一種后對應(yīng)的條件概率分別為p1、p2、p3、p4。(1)高談判能力下中方的策略選擇。如果美方提出方案(b,1-b),中方在高談判能力2H類型下接受該方案的得益為v(1-b),拒絕時(shí)期望得益為vδ2L(1-a)p2+vδ2H(1-c)(1-p2)。令vδ2L(1-a)p2H*+vδ2H(1-c)(1-c)(1-p2H*)=v(1-b),則p2H*=[δ2H(1-c)-(1-b)]/[δ2H(1-c)-δ2L(1-a)]。當(dāng)p2≥p2H*時(shí),處于高談判類型下的中方將接受美方提出的方案(b,1-b),否則會拒絕,導(dǎo)致沖突。若美方提出的方案是(a,1-a)時(shí),中方在高談判能力2H類型下接受該方案的得益為v(1-a),拒絕時(shí)的期望得益為vδ2L(1-a)p1+vδ2H(1-c)(1-p1)。又p1[δ2L(1-a)-δ2H(1-c)]<[(1-a)-δ2H(1-c)],可知vδ2L(1-a)p1+vδ2H(1-c)(1-p1)<v(1-a)。所以此時(shí)中方拒絕的期望得益小于接受的得益,中方將選擇接受。若美方提出方案(c,1-c),這是中方偏愛的方案,中方選擇接受。而對于美方可能提出的方案(d,1-d),中方接受時(shí)得益為v(1-d),拒絕時(shí)期望得益為vδ2L(1-a)p4+vδ2H(1-c)(1-p4)。令vδ2L(1-a)p4H*+vδ2H(1-c)(1-c)(1-p4H*)=v(1-d),則p4H*=[δ2H(1-c)-(1-d)]/[δ2H(1-c)-δ2L(1-a)],當(dāng)p4≥p4H*時(shí),處于高談判類型下的中方將接受美方提出的方案(d,1-d),否則會拒絕,導(dǎo)致沖突。(2)低談判能力下中方的策略選擇。如果美方提出方案(b,1-b),中方在低談判能力2L類型下接受該方案的得益為v(1-b),拒絕時(shí)期望得益為vδ2L(1-b)p2+vδ2H(1-d)(1-p2)。由于p2[δ2L(1-b)-δ2H(1-d)]<[(1-b)-δ2H(1-d)],故vδ2L(1-b)p2+vδ2H(1-d)(1-p2)<v(1-b)。所以此時(shí)中方拒絕的期望得益小于接受的得益,中方將選擇接受方案(b,1-b)。若美方提出的方案是(a,1-a)時(shí),中方在低談判能力2L類型下接受該方案的得益為v(1-a),拒絕時(shí)的期望得益為vδ2L(1-b)p1+vδ2H(1-d)(1-p1)。由于p1[δ2L(1-b)-δ2H(1-d)]<[(1-b)-δ2H(1-d)],可知vδ2L(1-b)p1+vδ2H(1-d)(1-p1)<v(1-a)。所以此時(shí)中方拒絕的期望得益小于接受的得益,中方將選擇接受方案(a,1-a)。若美方提出方案(c,1-c),這是中方偏愛的方案,中方選擇接受。而對于美方可能提出的方案(d,1-d),中方在低談判能力類型2L下接受時(shí)得益為v(1-d),拒絕時(shí)期望得益為vδ2L(1-b)p4+vδ2H(1-d)(1-p4)。由于p4[δ2L(1-b)-δ2H(1-d)]<[(1-b)-δ2H(1-d)],故vδ2L(1-b)p1+vδ2H(1-d)(1-p1)<v(1-d)。所以此時(shí)中方拒絕的期望得益小于接受的得益,中方將選擇接受方案(d,1-d)。四、完善中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的互利共贏機(jī)制通過以上對美、中兩國間經(jīng)濟(jì)博弈之分析,我們得到以下結(jié)論:1.當(dāng)中美雙方互為完全信息時(shí),雙方進(jìn)行合作是博弈整體利益最大的解。但由于該解受到諸多因素的影響,并不穩(wěn)定,容易轉(zhuǎn)化為雙方?jīng)_突的“囚徒困境”。同時(shí),雙方互為完全信息的條件在現(xiàn)實(shí)中難以滿足。2.當(dāng)美方單邊信息不完全時(shí),它會提出博弈雙方都能夠接受的方案,使沖突不會出現(xiàn)。3.當(dāng)中方單邊信息不完全時(shí),美方能夠提出雙方都可接受的方案,使沖突不會出現(xiàn)。4.當(dāng)美、中雙方都處于信息不完全時(shí),在某些條件下美方提出的方案不能被中方所接受,可能導(dǎo)致發(fā)生沖突。從模型分析中我們不難發(fā)現(xiàn),美、中雙方在經(jīng)濟(jì)博弈中具有很強(qiáng)的自身利益取向,雙方都將采取謀求自身利益最大化的策略。令人欣喜的是,即使在單邊甚至雙方信息不完全的情況下,美、中雙方在理性假設(shè)下仍將選擇進(jìn)行“合作博弈”而非對抗,在追求自身利益最大化的過程中實(shí)現(xiàn)共贏。然而,除了上面探討過博弈本身可能發(fā)生沖突外,由于大國的經(jīng)濟(jì)博弈活動(dòng)往往較為復(fù)雜、持續(xù)周期較長,通常也存在其他一些不確定因素,例如由于雙邊信息不對稱,即使有一方愿意合作,如果另一方的不合作行為能夠被觀察到,也必然會產(chǎn)生雙方不合作的結(jié)果,從而損害中美經(jīng)濟(jì)合作的整體利益。那么,美中雙方如何完善博弈機(jī)制,推進(jìn)和保障中美經(jīng)濟(jì)的合作共贏呢?根據(jù)上述分析,提出幾點(diǎn)建議:1.深入認(rèn)識和把握中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系互惠共贏的本質(zhì)。中