2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及精品答案

單選題（共50題）1、證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷【答案】A2、（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C3、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A4、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設立反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D5、（2020年真題）下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】C6、以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、(2018年真題)證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的（）風險，以及其他投資風險。A.政治B.經(jīng)濟C.市場D.法律【答案】D8、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A10、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B11、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C12、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A13、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、證券業(yè)務人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的【答案】B15、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術安全管理及信息技術審計B.信息技術合規(guī)與風險管理C.報告期內(nèi)信息技術治理D.選擇信息技術服務機構開展合作情況【答案】D16、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、2011年發(fā)布的《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D20、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A21、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B22、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A23、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權人【答案】A24、（2016年真題）下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、基金托管人應當安全保管基金財產(chǎn)，按照相關規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C26、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經(jīng)紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司【答案】A28、（）接受上市公司委托開展相關業(yè)務，該受托事項對上市公司證券交易價格有重大影響的，應當填寫本機構內(nèi)幕信息知情人檔案。上述主體應當保證內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B29、在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整，對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D30、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B31、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾32、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C33、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B36、（2016年真題）下列屬于設立有限責任公司的條件有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C37、洗錢風險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C38、證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。（）負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構【答案】A39、以下關于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B40、下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B41、(2019年真題)期貨交易所負責人應由（）聘任。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.財政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A42、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C43、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A44、下列屬于證券經(jīng)營機構管理主要依據(jù)和參考的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B45、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B46、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30【答案】C47、(2018年真題)下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的【答案】A48、財務顧問承擔持續(xù)督導責任