2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A2、簽訂期貨經紀合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構【答案】B3、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B4、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】C5、（2016年真題）《公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D6、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B7、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.債權人【答案】C8、資產支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B9、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C10、（2016年真題）期貨經紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C11、以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利【答案】B12、證券研究報告可以由（）進行質量審核。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D13、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A14、關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D15、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【答案】C16、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經營機構通過營業(yè)網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在專業(yè)投資者申請轉化普通投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務【答案】A17、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D18、下列關于證券公司在融資融券業(yè)務中對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控B.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務D.證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)?！敬鸢浮緽19、下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D20、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C21、股份有限公司申請股票上市的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B23、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C24、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下（）情形之一的，構成重大資產重組。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C26、公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、根據《合伙企業(yè)法》，下列關于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、證券投資咨詢人員可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D29、基金銷售機構包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B30、證券發(fā)行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、證券公司證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B35、發(fā)行人在招股說明書中應披露經審計財務報告期間的下列（）財務指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、金融機構開展資產管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品【答案】A37、(2018年真題)以下哪個不是設立有限責任公司，應當具備的條件（）。A.債權人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A38、證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求。A.一個月B.一季度C.半年D.一年【答案】C39、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨資公司【答案】A40、關于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C41、（2016年真題）下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、下列關于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C43、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C44、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B45、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C46、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()等事項。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C47、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關規(guī)定的有（）。