信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求

GB/TXXX--200XICS35.040L80Informationsecuritytechnology-TestingandevaluationrequirementforclassifiedprotectionofinformationsystemGB/TXXXXXXXX前......................................................................................................................................................................III引......................................................................................................................................................................IV1范圍.(1(1(1(1(1(1(2(2(2(3(3(3(5(6(7(8(9(9(9(10(12(14(17(17(17(20(22(24(27(28(28(29(30(32(35IGB/TXXXXXXXX第三級信息系統(tǒng)單元測評(39安全技術(shù)測評(39物理安全(39網(wǎng)絡(luò)安全(44主機安全(47應(yīng)用安全(49數(shù)據(jù)安全及備份恢復(53安全治理測評(55安全治理制度(55安全治理機構(gòu)(56人員安全治理(59系統(tǒng)建設(shè)治理(61系統(tǒng)運維治理(65第四級信息系統(tǒng)單元測評(71安全技術(shù)測評(71物理安全(71網(wǎng)絡(luò)安全(76主機安全(79應(yīng)用安全(82(87(89(89(90(93(95(99(106(10610.1(106(106(106(107(10711(107(107(107A((109(109(109IIGB/TXXXX–XXXX前言III引言依據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》(147號令、《國家信息化領(lǐng)導小組關(guān)于加強信息安全保障工作的意見》(中辦發(fā)[2003]27號、(公通字[2004]66號和《信息安全等級保護治理方法》(公通字[2007]43號等有關(guān)文件要求,制定本標準。與本標準相關(guān)的系列標準包括:——GB/T22240-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南;——GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護根本要求;——GB/TAAAA-AAAA信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護實施指南。一般來說,信息系統(tǒng)需要靠多種安全措施進展綜合防范以降低其面臨的安全風險。本標準針對信息系統(tǒng)中的單項安全措施和多個安全措施的綜合防范,對應(yīng)地提出單元測評和整體測評的技術(shù)要求,用以指導測評人員從信息安全等級保護的角度評要求。,未規(guī)定給出測評結(jié)論的具體方法和量化指標。假設(shè)沒有特別指定,本標準中的信息系統(tǒng)主要指計算機信息系統(tǒng)。,黑體字的測評要求表示該要求消滅在當前等級而在低于當前等級信息系統(tǒng)的測評要求中沒有消滅過。IV信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求范圍本標準規(guī)定了對信息系統(tǒng)安全等級保護狀況進展安全測試評估的要求,包括對單元測評的具體內(nèi)容要求。的信息安全等級保護監(jiān)視檢查可以參考使用。標準性引用文件,其隨后全部的修改單(不包括訂正的內(nèi)容或均不適用于本標準,然而,鼓舞依據(jù),其最版本適用于本標準。GB/T5271.88局部:安全GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護根本要求3術(shù)語和定義22239-2008所確立的以及以下術(shù)語和定義適用于本標準。3.1testingandevaluationintensity測評工作實際投入力氣的表征,可以由測評廣度和深度來描述。總則測評原則a客觀性和公正性原則測評工作雖然不能完全擺脫個人主見或推斷,但測評人員應(yīng)當在沒有偏見和最,依據(jù)測評雙方相互認可的測評方案,基于明確定義的測評方法和過程,實施測評活動。b經(jīng)濟性和可重用性原則,鼓舞測評工作重用以前的測評結(jié)果,包括商業(yè)安全產(chǎn)品測評結(jié)果和信息系統(tǒng)從前的安全測評結(jié)果。全部重用的結(jié)果,都應(yīng)基于這些結(jié)果還能適用于目前的系統(tǒng),能反映目前系統(tǒng)的安全狀態(tài)。c可重復性和可再現(xiàn)性原則無論誰執(zhí)行測評,依照同樣的要求,使用同樣的方法,對每個測評實施過程的重復的全都性。可重復性表達在同一測評者重復執(zhí)行一樣測評的結(jié)果的全都性。d符合性原則評實施過程應(yīng)當使用正確的方法以確保其滿足了測評指標的要求。測評內(nèi)容信息系統(tǒng)安全等級測評主要包括單元測評和整體測評兩局部。單元測評是等級測評工作的根本活動,每個單元測評包括測評指標、測評實施和結(jié)果判定三局部。其中,GB/T22239-2008中的第五級名目中的4.5節(jié)說明,測評實施描述測評過程中使用的具體測評方法、涉及的測評對象和具體測評取證過程的要求,結(jié)果判定描述測評1,如何依據(jù)這些測評數(shù)據(jù)來判定被測系統(tǒng)是否滿足測評指標要求的原則和方法。整體測評是在單元測評的根底上,通過進一步分析信息系統(tǒng)的整體安全性,對信相結(jié)合,因此全面地給出整體測評要求的全部內(nèi)容、具體實施過程和明確的結(jié)果判定方法是格外困難的,測評人員應(yīng)依據(jù)被測系統(tǒng)的實際狀況,結(jié)合本標準的要求,實施整體測評。測評方法指測評人員在測評實施過程中所使用的方法,主要包括訪談、檢查和測試三種測評方法。其中,訪談是指測評人員通過引導信息系統(tǒng)相關(guān)人員進展有目,檢查是指測評人員通過對測評對象(如治理制度、操作記錄、安全配置等進展觀看、查驗、分析以幫助測評人員理解、分析或取得證據(jù)的過程,測試是測評人員使用預(yù)定的方法/工具使測評對象產(chǎn)生特定的行為,通過查看和分析結(jié)果以幫助測評人員獵取證據(jù)的過程。測評對象指測評實施的對象,即測評過程中涉及到的信息系統(tǒng)的相關(guān)人員、制度文檔、各類設(shè)備及其安全配置等。測評力度測評力度是在測評過程中實施測評工作的力度,反映測評的廣度和深度,表達為測評工作的實際投入程度。測評廣度越大,測評實施的范圍越大,測評實施包含的測評對象就越多;測評深度越深,越需要在細節(jié)上開放,測評就越嚴格,因此就越需要更多的投入。投入越多,測評力度就越強,測評就越有保證。測評的廣度和深度落實到訪談、檢查和測試三種不同的測評方法上,能表達出測評實施過程中訪談、檢查和測試的投入程度的不同。,滿足相應(yīng)等級的保護要求。為了檢驗不同安全保護等級的信息系統(tǒng)是否具有相應(yīng)等級的安全保護力量,是否滿足相應(yīng)等級的保護要求,需要實施與其安全保護等級相適應(yīng)的測評,付出相應(yīng)的工作投入,到達應(yīng)有的測評力度。第一級到第四級信息系統(tǒng)的測評力度反映在訪談、檢查和測試等三種根本測評方法的測評廣度和深度上,A中描述。結(jié)果重用在信息系統(tǒng)中,有些安全掌握可以不依靠于其所在的地點便可測評,即在其部署評。假設(shè)一個信息系統(tǒng)部署和安裝在多個地點,且系統(tǒng)具有一組共同的軟件、硬件、固件等組成局部,對這些安全掌握的測評可以集中在一個集成測試環(huán)境中實施,假設(shè)沒有這種環(huán)境,則可以在其中一個預(yù)定的運行地點實施,在其他運行地點的安全測評便可重用此測評結(jié)果。在信息系統(tǒng)全部安全掌握中,有一些安全掌握與它所處于的運行環(huán)境嚴密相關(guān),對其測評必需在分發(fā)到相應(yīng)運行環(huán)境中才能進展。假設(shè)多個信息系統(tǒng)處在地域接近的封閉場地內(nèi),系統(tǒng)所屬的機構(gòu)在同一個領(lǐng)導層治理之下,對這些安全掌握在多個信息系統(tǒng)中進展重復測評,可能是對有效資源的一種鋪張。因此,可以在一個選定的信息系統(tǒng)中進展測評,其他相關(guān)信息系統(tǒng)可以直接重用這些測評結(jié)果。使用方法58章分別描述了第一級信息系統(tǒng)、其次級信息系統(tǒng)、第三級信息系統(tǒng)和第四級信息系統(tǒng)全部單元測評的內(nèi)容,在章節(jié)上分別對應(yīng)國標GB/T22239-200858GB/T22239-200858章中,各章的二級名目都分為安全技術(shù)和安全治理兩局部,三級名目從安全層面(如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機安全等進展劃分和描述,四級名目依據(jù)安全掌握點進展劃分和描述(如主機安全層面下分為身份鑒別、訪問掌握、安全審計等,第五級名目是每一個安全2包括的具體安全要求項(以下簡稱“要求項”,這些要求項在本標準中被稱為“測評指標”。本標準中針對每一個安全掌握點的測評就構(gòu)成一個單元測評,單元測評中的每一個具體測評實施要求項(以下簡稱“測評要求項”是與安全掌握點下面所包括的要求項(測評指標相對應(yīng)的。在對每一要求項進展測評時,可能用到訪談、檢查和測,也可能用到其中一種或兩種,為了描述簡潔,在測評要求項中,沒有針對每一個要求項分別進展描述,而是對具有一樣測評方法的多個要求項進展了合并描述,GB/T22239-2008中全部要求項的測評要求,使用時,GB/T22239-2008中每一個要求項的測評要求,并依據(jù)這些測評要求開發(fā)測評指導書,以標準和指導安全等級測評活動。,測評人員應(yīng)留意對測評記錄和證據(jù)的采集、處理、存儲和銷毀,保護其在測評期間免遭破壞、更改或遺失,并保守隱秘。測評的最終輸出是測評報告,11章的要求給出等級測評結(jié)論。第一級信息系統(tǒng)單元測評安全技術(shù)測評物理安全物理訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,了解部署了哪些掌握人員進出機房的保護措施;b應(yīng)檢查是否有專人負責機房的出入掌握且有進入機房人員的登記記錄。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防盜竊和防破壞測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,了解實行了哪些防止設(shè)備、介質(zhì)等喪失的保護措施;b應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備是否放置在機房內(nèi)或其它不易被盜竊和被破壞的可控范圍內(nèi);c應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備或設(shè)備的主要部件的固定狀況,查看其是否不易被移動或被搬走,是否設(shè)置明顯的不易除去的標記。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防雷擊測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房建筑是否設(shè)置了避雷裝置,是否通過驗收或技術(shù)檢測;3b應(yīng)檢查機房建筑是否有避雷裝置。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防火測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,是否制定了有關(guān)機房消防的治理制度和消防預(yù)案,是否進展了消防培訓;b應(yīng)檢查機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,滅火設(shè)備擺放位置是否合理,其有效期是否合格。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防水和防潮測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否部署了防水防潮措施,是否沒有消滅過漏水和返潮大事;假設(shè)機房內(nèi)有上/下水管安裝,則查看是否實行必要的保護措施;b應(yīng)檢查穿過主機房墻壁或樓板的管道是否實行必要的防滲防漏等防水保護措施;c應(yīng)檢查機房的窗戶、屋頂和墻壁等是否未消滅過漏水、滲透和返潮現(xiàn)象,機房及其環(huán)境是否不存在明顯的漏水和返潮的威逼;假設(shè)消滅漏水、滲透和返潮現(xiàn)象是否能夠準時修復解決。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。5.1.1.測評指標見GB/T22239-2008。5.1.1.測評實施本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否配備了空調(diào)等溫濕度掌握設(shè)施,保證溫濕度能夠滿足計算機設(shè)備運行的要求,是否在機房治理制度中規(guī)定了溫濕度掌握的要求;,檢查機房溫濕度是否滿足計算站場地的技術(shù)條件要求。5.1.1.結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。電力供給測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:4a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問計算機系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備;b應(yīng)檢查機房,查看計算機系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備,這些設(shè)備是否正常運行。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)安全構(gòu)造安全測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理力量是否滿足根本業(yè)務(wù)需求;b應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問接入網(wǎng)絡(luò)及核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬是否滿足根本業(yè)務(wù)需要;c應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)拓撲構(gòu)造圖,查看其與當前運行的實際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否全都。本項要求包括:a假設(shè).2c中缺少網(wǎng)絡(luò)拓撲構(gòu)造圖,則為否認;b假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問網(wǎng)絡(luò)訪問掌握的措施有哪些;詢問網(wǎng)絡(luò)訪問掌握設(shè)備功能;b應(yīng)檢查邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否有正確的訪問掌握列表,以通過源地址、目的地址、源端口、目的端口、協(xié)議等進展網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)流掌握,其掌握粒度是否至少為用戶組。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防護措施有哪些;詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄和驗證方式做過何種配置;詢問遠程治理的設(shè)備是否實行措施防止鑒別信息泄漏;b應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了對登錄用戶進展身份鑒別的功能;c應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了鑒別失敗處理功能;d應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了對設(shè)備遠程治理所產(chǎn)生的鑒別信息進展保護的功能。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。主機安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員和數(shù)據(jù)庫治理員,詢問操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)的身份標識與鑒別機制采取何種措施實現(xiàn);,查看是否供給了身份鑒別措施。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)的安全策略,查看是否對重要文件的訪問權(quán)限進展了限制,對系統(tǒng)不需要的效勞、共享路徑等進展了禁用或刪除;b應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng),查看匿名/默認帳戶的訪問權(quán)限是否已被禁用或者限制,是否刪除了系統(tǒng)中多余的、過期的以及共享的帳戶;c應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置狀況,查看是否依據(jù)安全策略對用戶權(quán)限進展了限制。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。入侵防范測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員,詢問操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的,詢問操作系統(tǒng)補丁更的方式和周期;。結(jié)果判定假設(shè).2b確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。惡意代碼防范測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)安全治理員,詢問主機系統(tǒng)是否實行惡意代碼實時檢測與查殺措施,惡意代碼實時檢測與查殺措施的部署掩蓋范圍如何;,查看是否安裝了實時檢測與查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進展準時更。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。應(yīng)用安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有專用的登錄掌握模塊對登錄的用戶進展身份標識和鑒別,具體實行的鑒別措施是什么;b應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有登錄失敗處理功能;c應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否實行措施防止鑒別信息傳輸過程中被竊聽,具體措施是什么;d應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否供給身份標識和鑒別功能;e應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其供給的登錄失敗處理功能,是否依據(jù)安全策略配置了相關(guān)參數(shù)。結(jié)果判定假設(shè).2d和e均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否供給訪問掌握措施,以及具體措施有哪些;b應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看系統(tǒng)是否供給訪問掌握功能掌握用戶組/用戶對系據(jù)的訪問;c應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否具有由授權(quán)用戶設(shè)置其它用戶訪問系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的權(quán)限的功能,是否限制默認用戶的訪問權(quán)限;d應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過以不同權(quán)限的用戶登錄系統(tǒng),查看其擁有的權(quán)限是否與系統(tǒng)賜予的權(quán)限全都,驗證應(yīng)用系統(tǒng)訪問掌握功能是否有效。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。通信完整性測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有在數(shù)據(jù)傳輸過程中保護其完整性的措施,具體措施是什么;b應(yīng)檢查設(shè)計或驗收文檔,查看其是否有關(guān)于保護通信完整性的說明。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。軟件容錯測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有保證軟件容錯力量的措施,具體措施有哪些;,查看應(yīng)用系統(tǒng)是否具有對人機接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進展有效性檢驗的功能;c應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過對人機接口輸入的不同長度或格式的數(shù)據(jù),查看系統(tǒng)的反響,驗證系統(tǒng)人機接口有效性檢驗功能是否正確。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。數(shù)據(jù)安全及備份恢復數(shù)據(jù)完整性測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中是否有完整性保證措施,具體措施有哪些;b應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否配備檢測重要用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞的功能。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。備份和恢復測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的配置文件進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;b應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員,詢問是否對操作系統(tǒng)中的重要信息進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;c應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫治理員,詢問是否對數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;d應(yīng)訪談安全治理員,詢問是否對應(yīng)用系統(tǒng)中的應(yīng)用程序進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;e應(yīng)檢查關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否供給備份和恢復功能,備份和恢復功能的配置是否正確,并且查看實際備份結(jié)果是否與備份策略全都。結(jié)果判定假設(shè).2e為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全治理測評安全治理制度治理制度測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)檢查各項安全治理制度,查看是否掩蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、建設(shè)和治理等層面。結(jié)果判定假設(shè).2a為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。制定和公布測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有專人負責制定安全治理制度;b應(yīng)訪談安全治理制度制、修訂人員,詢問安全治理制度的公布方式,是否能夠公布到相關(guān)人員手中。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全治理機構(gòu)崗位設(shè)置測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問信息系統(tǒng)設(shè)置了哪些工作崗位,各個崗位的職責分工是否明確;,查看其定義的崗位職責中是否包括系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員等重要崗位的職責。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員配備測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問各個安全治理崗位的人員配備狀況;,查看其是否明確機房治理員、系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員和安全治理員等重要崗位人員的信息。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。授權(quán)和審批測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問其是否需要對信息系統(tǒng)中的關(guān)鍵活動進展審批,審批部門是何部門,批準人是何人,他們的審批活動是否得到授權(quán);b應(yīng)訪談安全主管,詢問其對關(guān)鍵活動的審批范圍。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。溝通和合作測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否常常與公安機關(guān)、電信公司和兄弟單位聯(lián)系,聯(lián)系和合作方式有哪些;,查看外聯(lián)單位是否包含公安機關(guān)、電信公司及兄弟單位,是否說明外聯(lián)單位的聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員安全治理人員錄用測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有特地的部門或人員負責人員的錄用工作,由何部門/何人負責;b應(yīng)訪談人事治理相關(guān)人員,詢問在人員錄用時對人員條件有哪些要求,是否對被錄用人的身份和專業(yè)資格進展審查;,查看是否說明錄用人員應(yīng)具備的條件(如學歷、學位要求,技術(shù)人員應(yīng)具備的專業(yè)技術(shù)水平,治理人員應(yīng)具備的安全治理學問等;或記錄,查看是否記錄審查內(nèi)容和審查結(jié)果等。結(jié)果判定.2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員離崗測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否準時終止離崗人員的全部訪問權(quán)限,取回各種身份證件、鑰匙、徽章以及機構(gòu)供給的軟硬件設(shè)備等;(如交還身份證件、設(shè)備等的登記記錄。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全意識教育和培訓測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否對各個崗位人員進展安全教育和崗位技能培訓,告知相關(guān)的安全知識、安全責任和懲戒措施,具體的培訓方式有哪些;,考察其對工作相關(guān)的信息安全根底學問、安全責任和懲戒措施等的理解程度。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。外部人員訪問治理測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:詢問對外部人員訪問重要區(qū)域(如訪問機房、重要效勞器或設(shè)備區(qū)等采取了哪些安全措施,是否經(jīng)有關(guān)部門或負責人批準才能訪問;,查看是否有對外部人員訪問機房等重要區(qū)域應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門或負責人批準的內(nèi)容。結(jié)果判定.2ab均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。系統(tǒng)建設(shè)治理系統(tǒng)定級測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問確定信息系統(tǒng)安全保護等級的方法是否參照定級指南的指導,定級過程是否有書面描述;定級結(jié)果是否獲得了相關(guān)部門的批準;,查看文檔是否明確信息系統(tǒng)的邊界和信息系統(tǒng)的安全保護等級,是否說明定級的方法和理由,查看定級結(jié)果是否有相關(guān)部門的批準蓋章。本項要求包括:a.2a沒有上級主管部門的,假設(shè)有本單位信息安全主管領(lǐng)導的批準,則該項為確定;b假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全方案設(shè)計測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問是否依據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇根本安全措施,是否依據(jù)風險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施,具體做過哪些調(diào)整;b應(yīng)檢查系統(tǒng)的安全方案,查看方案是否描述系統(tǒng)的安全保護要求,是否具體描述了系統(tǒng)的安全策略,是否具體描述了系統(tǒng)實行的安全措施等內(nèi)容;c應(yīng)檢查系統(tǒng)的具體設(shè)計方案,查看具體設(shè)計方案是否對應(yīng)安全方案進展細化,是否有安全建設(shè)方案和安全產(chǎn)品選購方案。結(jié)果判定如.2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。產(chǎn)品選購和使用測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問信息安全產(chǎn)品的選購狀況,是否有產(chǎn)品選購清單指導產(chǎn)品選購,選購過程如何掌握;,詢問系統(tǒng)使用的有關(guān)信息安全產(chǎn)品是否符合國家的有關(guān)規(guī)定。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。自行軟件開發(fā)測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問是否進展自主開發(fā)軟件,自主開發(fā)軟件是否在獨立的模擬環(huán)境中編寫、調(diào)試和完成;b應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問軟件設(shè)計相關(guān)文檔是否由專人負責保管,負責人是何人;c應(yīng)檢查是否具有軟件設(shè)計相關(guān)文檔。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。外包軟件開發(fā)測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問軟件交付前是否依據(jù)開發(fā)要求的技術(shù)指標對軟件功能和性能等進行驗收測試,軟件安裝之前是否檢測軟件中的惡意代碼;b應(yīng)檢查是否具有需求分析說明書、軟件設(shè)計說明書、軟件操作手冊等軟件開發(fā)文檔和使用指南。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。5.2.4.測評指標見GB/T22239-2008。5.2.4.測評實施應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問是否指定特地部門或人員對工程實施過程進展進度和質(zhì)量掌握,由何部門/何人負責。5.2.4.結(jié)果判定假設(shè).2為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。測試驗收測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問在信息系統(tǒng)建設(shè)完成后是否對其進展安全性測試驗收;,查看其是否明確說明參與測試的部門、人員、測試驗收內(nèi)容、現(xiàn)場操作過程等內(nèi)容;驗收結(jié)果等方面內(nèi)容;d應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)測試驗收報告。結(jié)果判定假設(shè).2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。系統(tǒng)交付測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問系統(tǒng)交接工作是否依據(jù)交付清單對所交接的設(shè)進展清點;b應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問目前的信息系統(tǒng)是否由內(nèi)部人員獨立運行維護,假設(shè)是,系統(tǒng)正式運行前是否對運行維護人員進展過培訓,針對哪些方面進展過培訓;c應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)交付清單說明系統(tǒng)交付的各類設(shè)備、軟件、文檔等;d應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)建設(shè)文檔、指導用戶進展系統(tǒng)運維的文檔、系統(tǒng)培訓手冊等。結(jié)果判定假設(shè).2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全效勞商選擇測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問信息系統(tǒng)選擇的安全效勞商有哪些,是否符合國家有關(guān)規(guī)定;b應(yīng)檢查是否具有與安全效勞商簽訂的安全責任合同書或保密協(xié)議等文檔,查看其內(nèi)容是否包含保密范圍、安全責任、違約責任、協(xié)議的有效期限和責任人的簽字等。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。系統(tǒng)運維治理環(huán)境治理測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問是否有特地的部門或人員對機房根底設(shè)施進展定期維護,由何部門/何人負責,維護周期多長;b應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問對機房的出入、效勞器開機/關(guān)機如何進展治理;c應(yīng)檢查機房安全治理制度,查看其內(nèi)容是否掩蓋機房物理訪問、物品帶進/帶出機房和機房環(huán)境安全等方面。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。資產(chǎn)治理測評指標見GB/T22239-2008。測評實施應(yīng)檢查資產(chǎn)清單,查看其內(nèi)容是否掩蓋資產(chǎn)責任部門、責任人、所處位置和重要程度等方面;結(jié)果判定假設(shè).2為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。介質(zhì)治理測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談資產(chǎn)治理員,詢問介質(zhì)的存放環(huán)境是否實行保護措施防止介質(zhì)被盜、被毀、介質(zhì)內(nèi)存儲信息被未授權(quán)修改以及非法泄漏等;檢查;c應(yīng)檢查介質(zhì)治理記錄,查看其是否記錄介質(zhì)歸檔和查詢等狀況。本項要求包括:a.2a中在防火、防水、防盜等方面均有措施,則為確定;a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。設(shè)備治理測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談資產(chǎn)治理員,詢問是否有特地的部門或人員對各種設(shè)備、線路進展定期維護,對各類測試工具進展有效性檢查,由何部門/何人負責,維護周期多長;(選型、選購、發(fā)放和領(lǐng)用等進展審批掌握;c應(yīng)檢查設(shè)備安全治理制度,查看其內(nèi)容是否明確對各種軟硬件設(shè)備的選型、選購、發(fā)放和領(lǐng)用等環(huán)節(jié)進展申報和審批。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)安全治理測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否指定人員負責維護網(wǎng)絡(luò)運行日志、監(jiān)控記錄和分析處理報警信息等網(wǎng)絡(luò)安全治理工作;b應(yīng)訪談安全治理員,詢問是否認期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進展漏洞掃描,掃描周期多長,覺察漏洞是否及時修補;c應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描報告,檢查掃描時間間隔與掃描周期是否全都。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。5.2.5.測評指標見GB/T22239-2008。5.2.5.測評實施本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員,詢問是否依據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析制定系統(tǒng)的訪問控制策略,掌握分配信息系統(tǒng)、文件及效勞的訪問權(quán)限;是否準時安裝最安全補丁程序和進展漏洞修補,在安裝系統(tǒng)補丁前是否對重要文件進展備份;b應(yīng)訪談安全治理員,詢問是否認期對系統(tǒng)進展漏洞掃描,掃描周期多長,覺察漏洞是否準時修補;c應(yīng)檢查系統(tǒng)漏洞掃描報告,檢查掃描時間間隔與掃描周期是否全都。5.2.5.結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。惡意代碼防范治理測評指標見GB/T22239-2008。測評實施應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問是否對員工進展根本惡意代碼防范意識的教育,是否告知應(yīng)準時升級軟件版本,使用外來設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)上接收文件和外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前應(yīng)進展病毒檢查等。結(jié)果判定假設(shè).2為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。備份與恢復治理測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員和數(shù)據(jù)庫治理員,詢問是否識別出需要定期備份的業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和軟件系統(tǒng),主要有哪些;b應(yīng)檢查備份治理文檔,查看其是否明確備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等方面內(nèi)容。結(jié)果判定假設(shè).2a和b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全大事處置測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問是否告知用戶在覺察安全弱點和可疑大事時應(yīng)及時報告;b應(yīng)檢查安全大事報告和處置治理制度,查看其是否明確安全大事的現(xiàn)場處理、大事報告和后期恢復的治理職責。結(jié)果判定假設(shè).2a和b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。其次級信息系統(tǒng)單元測評安全技術(shù)測評物理安全物理位置的選擇測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問現(xiàn)有機房和放置終端計算機設(shè)備的辦公場地的環(huán)境條件是否能夠滿足信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求和安全治理需求,是否具有根本的防震、防風和防雨等力量;b應(yīng)檢查機房和辦公場地是否在具有防震、防風和防雨等力量的建筑內(nèi)。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。物理訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,了解部署了哪些掌握人員進出機房的保護措施;b應(yīng)檢查機房安全治理制度,查看是否有關(guān)于機房出入方面的規(guī)定;c應(yīng)檢查機房出入口是否有專人值守,是否有值守記錄及人員進入機房的登記記錄;檢查機房是否不存在專人值守之外的其他出入口;d應(yīng)檢查是否有來訪人員進入機房的審批記錄,查看審批記錄是否包括來訪人員的訪問范圍。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防盜竊和防破環(huán)測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,了解實行了哪些防止設(shè)備、介質(zhì)等喪失的保護措施;b應(yīng)訪談機房維護人員,詢問關(guān)鍵設(shè)備放置位置是否做到安全可控,設(shè)備或主要部件是否進展了固定和標記,通信線纜是否鋪設(shè)在隱蔽處;是否對機房安裝的防盜報警設(shè)施并定期進展維護檢查;c應(yīng)訪談資產(chǎn)治理員,介質(zhì)是否進展了分類標識治理,介質(zhì)是否存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)進展治理;;檢查關(guān)鍵設(shè)備或設(shè),查看其是否不易被移動或被搬走,是否設(shè)置明顯的不易除去的標記;e應(yīng)檢查通信線纜鋪設(shè)是否在隱蔽處;f應(yīng)檢查機房防盜報警設(shè)施是否正常運行,并查看是否有運行和報警記錄;,是否存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)。結(jié)果判定d-g均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防雷擊測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問為防止雷擊大事導致重要設(shè)備被破壞實行了哪些,機房建筑是否設(shè)置了避雷裝置,是否通過驗收或國家有關(guān)部門的技術(shù)檢測;詢問機房計算機供電系統(tǒng)是否有溝通電源地線;b應(yīng)檢查機房建筑是否有避雷裝置,是否有溝通地線;結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防火測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,是否設(shè)置了火災(zāi)自動報警系統(tǒng),是否有人負責維護該系統(tǒng)的運行,是否制定了有關(guān)機房消防的治理制度和消防預(yù)案,是否進展了消防培訓;b應(yīng)訪談機房維護人員,詢問是否對火災(zāi)自動報警系統(tǒng)定期進展檢查和維護;c應(yīng)檢查機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,滅火設(shè)備擺放位置是否合理,其有效期是否合格;應(yīng)檢查機房火災(zāi)自動報警系統(tǒng)是否正常工作,查看是否有運行記錄、報警記錄、定期檢查和修理記錄。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。防水和防潮測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否部署了防水防潮措施;假設(shè)機房內(nèi)有上/下水管安裝,是否避開穿過屋頂和活動地板下,穿過墻壁和樓板的水管是否實行了牢靠的保護措施;在濕度較高的地區(qū)或季節(jié)是否有人負責機房防水防潮事宜,配備除濕裝置;b應(yīng)訪談機房維護人員,詢問機房是否沒有消滅過漏水和返潮大事;假設(shè)機房內(nèi)有上/下水管安裝,是否常常檢查其漏水狀況;在濕度較高地區(qū)或季節(jié)是否有人負責機房防水防潮事宜,使用除濕裝置除濕;假設(shè)消滅機房水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透現(xiàn)象是否準時實行防范措施;c應(yīng)檢查穿過主機房墻壁或樓板的管道是否配置套管,管道與套管之間是否實行牢靠的密封措施;d應(yīng)檢查機房的窗戶、屋頂和墻壁等是否未消滅過漏水、滲透和返潮現(xiàn)象,機房及其環(huán)境是否不存在明顯的漏水和返潮的威逼;假設(shè)消滅漏水、滲透和返潮現(xiàn)象,則查看是否能夠準時修復解決;e對濕度較高的地區(qū),應(yīng)檢查機房是否有濕度記錄,是否有除濕裝置并能夠正常運行,是否有防止消滅機房地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透的措施,是否有防水防潮處理記錄。結(jié)果判定假設(shè).2c-e均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。6.1.1.測評指標見GB/T22239-2008。6.1.1.測評實施本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問關(guān)鍵設(shè)備是否實行用必要的防靜電措施,機房是否不存在靜電問題或因靜電引發(fā)的安全大事;,查看機房是否不存在明顯的靜電現(xiàn)象。6.1.1.結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。溫濕度掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否配備了溫濕度自動調(diào)整設(shè)施,保證溫濕度能夠滿足計算機設(shè)備運行的要求,是否在機房治理制度中規(guī)定了溫濕度掌握的要求,是否有人負責此項工作,是否認期檢查和維護機房的溫濕度自動調(diào)整設(shè)施,詢問是否沒有消滅過溫濕度影響系統(tǒng)運行的大事;,查看是否有溫濕度記錄、運行記錄和維護記錄;查看機房溫濕度是否滿足計算站場地的技術(shù)條件要求。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。電力供給測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問計算機系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備;是否設(shè)置了短期備用電源設(shè)備,供電時間是否滿足系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備最低電力供給需求;,查看計算機系統(tǒng)供電線路上的穩(wěn)壓器、過電壓防護設(shè)備和短期備用電源設(shè)備是否正常運行;護記錄。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。電磁防護測評指標見GB/T22239-20080。本項要求包括:a應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問電源線和通信線纜是否隔離鋪設(shè),是否沒有消滅過因電磁干擾等問題引發(fā)的故障;b應(yīng)檢查機房布線,查看是否做到電源線和通信線纜隔離。結(jié)果判定假設(shè)0.2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)安全構(gòu)造安全測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的性能以及目前業(yè)務(wù)頂峰流量狀況;b應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問網(wǎng)段劃分狀況以及劃分原則;詢問重要的網(wǎng)段有哪些;c應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問網(wǎng)絡(luò)中帶寬掌握狀況以及帶寬安排的原則;d應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)拓撲構(gòu)造圖,查看其與當前運行的實際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否全都;e應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計或驗收文檔,查看是否有關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備業(yè)務(wù)處理力量、接入網(wǎng)絡(luò)及核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)頂峰期需要的設(shè)計或說明;f應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計或驗收文檔,查看是否有依據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素,劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段,并依據(jù)便利治理和掌握的原則為各子網(wǎng)和網(wǎng)段安排地址段的設(shè)計或描述。本項要求包括:a假設(shè).2d-f缺少相應(yīng)文檔資料,則為否認;b假設(shè).2d-f均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問網(wǎng)絡(luò)訪問掌握措施有哪些;詢問訪問掌握策略的設(shè)計原則是什么;詢問網(wǎng)絡(luò)訪問掌握設(shè)備具備哪些訪問掌握功能;詢問是否允許撥號訪問網(wǎng)絡(luò);b應(yīng)檢查邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看其是否依據(jù)會話狀態(tài)信息對數(shù)據(jù)流進展掌握,掌握粒度是否為網(wǎng)段級;c應(yīng)檢查邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看其是否限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量;d應(yīng)測試邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,可通過試圖訪問未授權(quán)的資源,驗證訪問掌握措施是否能對未授權(quán)的訪問行為進展掌握,掌握粒度是否至少為單個用戶。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全審計測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全審計員,詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否開啟審計功能,審計內(nèi)容包括哪些項;詢問審計記錄的主要內(nèi)容有哪些;b應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看其審計策略是否包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等;c應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看其大事審計記錄是否包括:大事的日期和時間、用戶、大事類型、大事成功狀況及其他與審計相關(guān)的信息。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。邊界完整性檢查測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問是否對內(nèi)部用戶私自連接到外部網(wǎng)絡(luò)的行為;b應(yīng)檢查邊界完整性檢查設(shè)備,查看是否正確設(shè)置了對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部用戶私自連接到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進展有效監(jiān)控的配置;c應(yīng)測試邊界完整性檢查設(shè)備,驗證其是否能夠有效覺察“非法外聯(lián)”的行為。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。入侵防范測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問網(wǎng)絡(luò)入侵防范措施有哪些;詢問是否有特地設(shè)備對網(wǎng)絡(luò)入侵進展防范;b應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,查看是否能檢測以下攻擊行為:端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等;c應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,查看其規(guī)章庫是否為最;d應(yīng)測試網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,驗證其檢測策略是否有效。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防護措施有哪些;詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的;詢問遠程治理的設(shè)備是否實行措施防止鑒別信息被竊聽;b應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的口令策略是什么;c應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了對登錄用戶進展身份鑒別的功能,口令設(shè)置是否有簡單度和定期修改要求;d應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了鑒別失敗處理功能;,查看是否配置了對設(shè)備遠程治理所產(chǎn)生的鑒別信息進展保護的功能;f應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備治理員登錄地址進展限制;,通過使用各種滲透測試技術(shù)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進展?jié)B透測試,驗證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護力量是否符合要求。結(jié)果判定假設(shè).2c-f均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。主機安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員和數(shù)據(jù)庫治理員,詢問操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)的身份標識與鑒別機制采取何種措施實現(xiàn);,詢問對操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)是否承受了遠程管理,假設(shè)承受了遠程治理,查看是否承受了防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽的措施;c應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)帳戶列表,查看治理員用戶名安排是否唯一;d應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng),查看是否供給了身份鑒別措施,其身份鑒別信息是否具有不易被冒用的特點,如對用戶登錄口令的最小長度、簡單度和更換周期進展要求和限制;e應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng),查看是否已配置了鑒別失敗處理功能,設(shè)置了非法登錄次數(shù)的限制值;查看是否設(shè)置登錄連接超時處理功能,如自動退出。結(jié)果判定假設(shè).2b-e均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)的安全策略,查看是否對重要文件的訪問權(quán)限進展了限制,對系統(tǒng)不需要的效勞、共享路徑等進展了禁用或刪除;員擔當;c應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng),查看匿名/默認用戶的訪問權(quán)限是否已被禁用或者嚴格限制,是否刪除了系統(tǒng)中多余的、過期的以及共享的帳戶;d應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置狀況,查看是否依據(jù)安全策略對用戶權(quán)限進展了限制。結(jié)果判定假設(shè).2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全審計測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全審計員,詢問主機系統(tǒng)的安全審計策略是否包括系統(tǒng)內(nèi)重要用戶行為、系統(tǒng)資源的特別和重要系統(tǒng)命令的使用等重要的安全相關(guān)大事;,查看安全審計配置是否符合安全審計策略的要求;c應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng),查看審計記錄信息是否包括大事發(fā)生的結(jié)果等內(nèi)容;d應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng),查看是否對審計記錄實施了保護措施,使其避開受到未預(yù)期的刪除、修改或掩蓋等;結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。入侵防范測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員,詢問操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的,詢問操作系統(tǒng)補丁更的方式和周期;b應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必需的;c應(yīng)檢查是否設(shè)置了特地的升級效勞器實現(xiàn)對關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)補丁的升級;d應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)的補丁是否得到了準時安裝。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。惡意代碼防范測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談系統(tǒng)安全治理員,詢問主機系統(tǒng)是否實行惡意代碼實時檢測與查殺措施,惡意代碼實時檢測與查殺措施的部署掩蓋范圍如何;,查看是否安裝了實時檢測與查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進展準時更;c應(yīng)檢查防惡意代碼產(chǎn)品是否實現(xiàn)了統(tǒng)一治理。結(jié)果判定假設(shè).2b-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。資源掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng),查看是否設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄;b應(yīng)檢查關(guān)鍵效勞器操作系統(tǒng),查看是否設(shè)置了單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度;c應(yīng)檢查能夠訪問關(guān)鍵效勞器的終端是否設(shè)置了操作超時鎖定的配置。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。應(yīng)用安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否供給專用的登錄掌握模塊對登錄的用戶進展身份標識和鑒別,具體措施有哪些;系統(tǒng)實行何種措施防止身份鑒別信息被冒用;b應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有登錄失敗處理功能;c應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)對用戶標識是否具有唯一性;d應(yīng)檢查設(shè)計或驗收文檔,查看其是否有系統(tǒng)承受了保證唯一標識的措施的描述;e應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否供給身份標識和鑒別功能;查看其身份鑒別信息是否具有;其鑒別信息簡單度檢查功能是否能保證系統(tǒng)中不存在弱口令等;,是否依據(jù)安全策略配置了相關(guān)參數(shù);,查看是否成功,驗證其身份標識和鑒別功能是否有效;h應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),驗證其登錄失敗處理功能是否有效。本項要求包括:a.2d中相關(guān)文檔有系統(tǒng)承受了保證用戶唯一性標識的措施的描述,;b.2d-h均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。訪問掌握測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否供給訪問掌握措施,以及具體措施和訪問掌握策略有哪些,訪問掌握的粒度如何;b應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看系統(tǒng)是否供給訪問掌握機制;是否依據(jù)安全策略掌握用戶對客體的訪問;c應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其訪問掌握的掩蓋范圍是否包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作;訪問掌握的粒度是否到達主體為用戶級,客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級;d應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否有由授權(quán)用戶設(shè)置其它用戶訪問系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的權(quán)限的功能,是否限制默認用戶的訪問權(quán)限;e應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看系統(tǒng)是否授予不同帳戶為完成各自擔當任務(wù)所需的最小權(quán)限,特權(quán)用戶的權(quán)限是否分別,權(quán)限之間是否相互制約;f應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過以不同權(quán)限的用戶登錄系統(tǒng),查看其擁有的權(quán)限是否與系統(tǒng)賜予的權(quán)限全都,驗證應(yīng)用系統(tǒng)訪問掌握功能是否有效;,并進展一些合法和非法操作,驗證系統(tǒng)是否嚴格限制了默認帳戶的訪問權(quán)限。結(jié)果判定b-g均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全審計測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全審計員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有安全審計功能;對大事進展審計的選擇要求和策略是什么;對審計日志的處理方式有哪些;b應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其當前審計范圍是否掩蓋到每個用戶;c應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其審計策略是否掩蓋系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)大事,例如,用戶標重要系統(tǒng)命令的使用等;查看其審計記錄信息是否包括大事發(fā)生的日期與時間、觸發(fā)大事的主的結(jié)果等內(nèi)容;,在應(yīng)用系統(tǒng)上試圖產(chǎn)生一些重要的安全相關(guān)大事(如用戶登錄、修改,查看應(yīng)用系統(tǒng)是否對其進展了審計,驗證應(yīng)用系統(tǒng)安全審計的掩蓋狀況是否覆;假設(shè)進展了審計則查看審計記錄內(nèi)容是否包含大事的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等;,驗證安全審計的保護狀況是否無法非授權(quán)刪除、修改或掩蓋審計記錄。結(jié)果判定.2b-f均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合通信完整性測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有在數(shù)據(jù)傳輸過程中保護其完整性的措施,具體措施是什么;b應(yīng)檢查設(shè)計或驗收文檔,查看其是否有關(guān)于保護通信完整性的說明,假設(shè)有則查看文檔中描述的保護措施是否與依據(jù)驗證碼推斷對方數(shù)據(jù)包的有效性的措施相全都;c應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過獵取通信雙方的數(shù)據(jù)包,查看其是否有驗證碼。結(jié)果判定假設(shè).2b和c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。通信保密性測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)在通信過程中是否實行保密措施,具體措施有哪些,關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的通信是否都實行了上述措施;b應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),通過查看通信雙方數(shù)據(jù)包的內(nèi)容,查看系統(tǒng)是否能在通信雙方建立連接之前,利用密碼技術(shù)進展會話初始化驗證;系統(tǒng)在通信過程中,對敏感信息字段進展加密的功能是否有效。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。軟件容錯測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有保證軟件容錯力量的措施,具體措施有哪些;,查看應(yīng)用系統(tǒng)是否對人機接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進展有效性檢驗;c應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過對人機接口輸入的不同長度或格式的數(shù)據(jù),查看系統(tǒng)的反響,驗證系統(tǒng)人機接口有效性檢驗功能是否正確;d應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),驗證其在故障發(fā)生時是否連續(xù)供給一局部功能,確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?。結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。.1.4.測評實施本項要求包括:a應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有資源掌握的措施,具體措施有哪些;b應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看系統(tǒng)是否有最大并發(fā)會話連接數(shù)的限制;c應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看系統(tǒng)是否對單個帳戶的多重并發(fā)會話進展限制;d應(yīng)測試重要應(yīng)用系統(tǒng),當應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng),查看另一方是否能夠自動完畢會話。6.1.4.結(jié)果判定假設(shè).2b-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。數(shù)據(jù)安全及備份恢復數(shù)據(jù)完整性測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中是否有完整性保證措施,具體措施有哪些;b應(yīng)檢查關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作系統(tǒng)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查能。結(jié)果判定假設(shè).2b為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。數(shù)據(jù)保密性測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的鑒別信息否承受加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性;b應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員,詢問關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)的鑒別信息否承受加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性;c應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫治理員,詢問關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)的鑒別信息否承受加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性;d應(yīng)訪談安全治理員,詢問關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息否承受加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性;e應(yīng)檢查關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作系統(tǒng)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其鑒別信息否承受加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性。結(jié)果判定假設(shè).2e為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。備份和恢復測評指標本項要求包括:a應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)治理員,詢問是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的配置文件進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;是否供給關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路的硬件冗余;b應(yīng)訪談系統(tǒng)治理員,詢問是否對操作系統(tǒng)中的重要信息進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;是否供給關(guān)鍵效勞器的硬件冗余;c應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫治理員,詢問是否對數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;d應(yīng)訪談安全治理員,詢問是否對應(yīng)用系統(tǒng)中的應(yīng)用程序進展備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復策略是什么;e應(yīng)檢查關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫治理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否供給備份和恢復功能,其配置是否正確,并且查看其備份結(jié)果是否與備份策略一致;f應(yīng)檢查關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和效勞器是否供給硬件冗余。結(jié)果判定假設(shè).2e和f均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全治理測評安全治理制度治理制度測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)檢查信息安全工作的總體方針和安全策略文件,查看文件是否明確機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等;,查看是否掩蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、建設(shè)和治理等層面的重要治理內(nèi)容;(如系統(tǒng)維護手冊和用戶操作規(guī)程等。結(jié)果判定a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。制定和公布測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有特地的部門或人員負責制定安全治理制度;b應(yīng)訪談安全治理制度制、修訂人員,詢問安全治理制度的制定程序和公布方式,是否對制定的安全治理制度進展論證和審定,論證和評審方式如何;c應(yīng)檢查治理制度評審記錄,查看是否有相關(guān)人員的評審意見。結(jié)果判定a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。評審和修訂測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否認期對安全治理制度進展評審,評審周期多長,覺察存在缺乏或需要改進的是否進展修訂;b應(yīng)檢查安全治理制度評審記錄,查看記錄的日期間隔與評審周期是否全都;假設(shè)對制度做過修訂,檢查是否有本的安全治理制度。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全治理機構(gòu)崗位設(shè)置測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問設(shè)置了哪些工作崗位,各個崗位的職責分工是否明確;詢問是否設(shè)立安全治理各個方面的負責人;b應(yīng)訪談安全主管、安全治理某方面的負責人,詢問其崗位職責包括哪些內(nèi)容;c應(yīng)檢查崗位職責文檔,查看文檔是否明確設(shè)置安全主管、安全治理各個方面的負責人、機房治理員、系統(tǒng)治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員和安全治理員等各個崗位,各個崗位的職責范圍是否清楚、明確。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員配備測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問各個安全治理崗位人員的配備狀況,包括數(shù)量、專職還是兼職等;,查看其是否明確機房治理員、系統(tǒng)治理員、數(shù)據(jù)庫治理員、網(wǎng)絡(luò)治理員、安全治理員等重要崗位人員的信息,確認安全治理員是否沒有兼任網(wǎng)絡(luò)治理員、系統(tǒng)治理員、數(shù)據(jù)庫治理員等崗位。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。授權(quán)和審批測評指標見GB/T22239-2008。測評實施a應(yīng)訪談安全主管,詢問其是否對信息系統(tǒng)中的關(guān)鍵活動進展審批,審批部門是何部門,批準人是何人,他們的審批活動是否得到授權(quán);b應(yīng)訪談安全主管,詢問其對關(guān)鍵活動的審批范圍包括哪些,審批程序如何;c應(yīng)檢查審批治理制度文檔,查看文檔中是否明確對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動進展審批的審批部門和批準人,是否明確審批程序;d應(yīng)檢查經(jīng)審批的文檔,查看審批程序與文件要求是否全都,是否有批準人的簽字和審批部門的蓋章。結(jié)果判定假設(shè).2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。溝通和合作測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否常常與公安機關(guān)、電信公司和兄弟單位聯(lián)系,聯(lián)系和合作方式有哪些,與組織機構(gòu)內(nèi)其他部門之間通過哪些方式進展溝通和溝通,信息安全職能部門內(nèi)部各類治理人員之間通過哪些方式進展溝通和溝通;,查看是否包括工作內(nèi)容、參與人員等的描述;c應(yīng)檢查是否有組織機構(gòu)內(nèi)部人員聯(lián)系表;d應(yīng)檢查外聯(lián)單位說明文檔,查看外聯(lián)單位是否包含公安機關(guān)、電信公司及兄弟單位等。結(jié)果判定假設(shè).2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。審核和檢查測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問是否認期檢查系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況,檢查周期多長;,查看記錄的時間間隔與檢查周期是否一致,檢查內(nèi)容是否包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等狀況。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員安全治理人員錄用測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有特地的部門或人員負責人員的錄用工作,由何部門/何人負責;,詢問在人員錄用時對人員條件有哪些要求,是否對被錄用人的身份、,對技術(shù)人員的技術(shù)技能進展考核,錄用后是否與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議;,查看是否說明錄用人員應(yīng)具備的條件(如學歷、學位要求,技術(shù)人員應(yīng)具備的專業(yè)技術(shù)水平,治理人員應(yīng)具備的安全治理學問等;關(guān)文檔或記錄,查看是否記錄審查內(nèi)容和審查結(jié)果等;e應(yīng)檢查人員錄用時的技能考核文檔或記錄,查看是否記錄考核內(nèi)容和考核結(jié)果等;限和責任人簽字等內(nèi)容。結(jié)果判定a-f均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員離崗測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問對馬上離崗人員有哪些掌握方法,是否準時終止離崗人員的全部訪問,是否取回各種身份證件、鑰匙、徽章以及機構(gòu)供給的軟硬件設(shè)備等;b應(yīng)訪談人事治理相關(guān)人員,詢問調(diào)離手續(xù)包括哪些;(如交還身份證件、設(shè)備等的登記記錄;d應(yīng)檢查是否具有依據(jù)離職程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄。結(jié)果判定.2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。人員考核測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有人負責定期對各個崗位人員進展安全技能及安全,考核周期多長;b應(yīng)檢查考核文檔,查看考核人員是否包括各個崗位的人員,考核日期與考核周期是否全都。結(jié)果判定假設(shè).2a和b均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。安全意識教育和培訓測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問是否制定培訓打算并按打算對各個崗位人員進展安全教育和培訓,具體的培訓方式有哪些;是否對違反安全策略和規(guī)定的人員進展懲戒,如何懲戒;,考察其對工作相關(guān)的信息安全根底學問、安全責任和懲戒措施等的理解程度;c應(yīng)檢查安全教育和培訓打算文檔,查看打算是否明確了培訓方式、培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓時間和地點等,培訓內(nèi)容是否包含信息安全根底學問、崗位操作規(guī)程等;,查看記錄是否有培訓人員、培訓內(nèi)容、培訓結(jié)果等的描述;結(jié)果判定.2a-d均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。外部人員訪問治理測評指標GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全治理員,詢問對外部人員訪問重要區(qū)域(如訪問機房、重要效勞器或設(shè)備區(qū)等采,是否經(jīng)有關(guān)部門或負責人批準才能訪問,是否由專人全程伴隨或監(jiān)視,是否進展記錄并備案治理;,查看是否有對外部人員訪問機房等重要區(qū)域應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門或負責人批準的內(nèi)容;,查看是否記錄了外部人員訪問重要區(qū)域的進入時間、離開時間、訪問區(qū)域及伴隨人等信息。結(jié)果判定假設(shè).2a-c均為確定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或局部符合本單元測評指標要求。系統(tǒng)建設(shè)治理系統(tǒng)定級測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a應(yīng)訪談安全主管,詢問確定信息系統(tǒng)安全保護等級的方法是否參照定級指南的指導,定級過程是否有書面描述,定級結(jié)果是否獲得了相關(guān)部門的批準;,查看文檔是否明確信息系統(tǒng)的邊界和信息系