流程制度管理辦法

第一章總則第一條目的為明確XXX企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）流程制度體系的建設(shè)及管理規(guī)范，維護(hù)流程制度體系的嚴(yán)厲性和規(guī)范性，根據(jù)《流程制度管理政策》，制定本措施。第二條合用范圍本措施針對(duì)企業(yè)所有流程和制度，合用于XXX企業(yè)轄屬的所有業(yè)務(wù)板塊和職能中心。第三條定義本措施所指流程為對(duì)持續(xù)、反復(fù)進(jìn)行的作業(yè)和管理活動(dòng)進(jìn)行描述的工作環(huán)節(jié)和程序，重要以流程圖及審批鏈的形式展現(xiàn)。本措施所指制度為所有規(guī)定流程角色或崗位共同遵守的方向方略或行動(dòng)準(zhǔn)則的統(tǒng)稱，包括但不限于：章程、政策、方針、制度、措施、規(guī)定、原則、操作流程、操作規(guī)范以及其他指導(dǎo)性文獻(xiàn)，重要以文本形式展現(xiàn)。第二章組織與職責(zé)第四條運(yùn)行管理部為企業(yè)流程制度體系的統(tǒng)籌管理部門，重要負(fù)責(zé)：（一）制定企業(yè)流程制度體系的管理規(guī)范；（二）統(tǒng)籌企業(yè)所有流程或制度的全生命周期管理；（三）負(fù)責(zé)跨業(yè)務(wù)板塊及職能中心體系沖突的協(xié)調(diào)；（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督并管理企業(yè)各業(yè)務(wù)板塊及職能中心體系建設(shè)進(jìn)度。第五條體系負(fù)責(zé)人承擔(dān)所負(fù)責(zé)功能模塊或職能模塊對(duì)應(yīng)流程制度體系的統(tǒng)籌管理工作，負(fù)責(zé)組織對(duì)應(yīng)人員編制、檢視及廢止、優(yōu)化工作。第六條流程制度經(jīng)理是企業(yè)各職能中心或業(yè)務(wù)板塊流程制度體系的直接執(zhí)行人，負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)職能中心或業(yè)務(wù)板塊內(nèi)所有流程制度體系的全生命周期管理。第七條流程制度監(jiān)督員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)板塊或職能中心內(nèi)部流程制度體系的執(zhí)行狀況的監(jiān)督工作，對(duì)不按規(guī)定開(kāi)展的工作進(jìn)行整改，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)板塊或職能中心內(nèi)部沖突的處理。第三章分類分級(jí)與屬主界定第八條體系的分類及屬主界定企業(yè)流程制度體系按照體系維度分為五大類別，包括戰(zhàn)略類、治理類、資源類、業(yè)務(wù)類及風(fēng)控類。體系維度下根據(jù)企業(yè)狀況細(xì)分為32個(gè)功能模塊，各模塊指定對(duì)應(yīng)體系負(fù)責(zé)人，原則上功能模塊體系負(fù)責(zé)人應(yīng)為企業(yè)首席合作人及以上級(jí)別；功能模塊根據(jù)企業(yè)狀況深入細(xì)分為38個(gè)職能模塊，各職能模塊指定對(duì)應(yīng)體系負(fù)責(zé)人，原則上職能模塊體系負(fù)責(zé)人應(yīng)為企業(yè)一級(jí)合作人及以上級(jí)別。企業(yè)流程制度體系分類及屬主界定詳見(jiàn)附件一。第九條體系的分級(jí)企業(yè)流程制度體系層級(jí)劃分為四個(gè)層級(jí)，其中一級(jí)體系指對(duì)企業(yè)功能模塊的整體管理規(guī)定，二級(jí)體系指某類工作的管理規(guī)范或管理程序；三級(jí)體系指某事項(xiàng)的詳細(xì)操作流程，四級(jí)體系指詳細(xì)工作的詳細(xì)操作闡明或詳細(xì)原則。各層級(jí)體系展現(xiàn)形式及命名規(guī)范詳見(jiàn)附件二。第四章編碼規(guī)則第十條流程制度應(yīng)遵照統(tǒng)一的編碼規(guī)則，流程制度文獻(xiàn)編號(hào)應(yīng)填寫在文獻(xiàn)右上角的“文獻(xiàn)編號(hào)”欄。流程制度編碼規(guī)則為“企業(yè)（業(yè)務(wù)板塊代碼）+功能模塊代碼（職能模塊代碼）+制度／流程識(shí)別號(hào)及流水號(hào)”。其中：（一）企業(yè)指XXX企業(yè)，代碼為“SHAK”；（二）功能模塊代碼為企業(yè)體系功能劃分模塊對(duì)應(yīng)編碼，由兩位英文字母構(gòu)成；職能模塊代碼為功能模塊下細(xì)分職能模塊對(duì)應(yīng)代碼，由兩位英文字母構(gòu)成，詳細(xì)代碼詳見(jiàn)附件一；（三）制度／流程識(shí)別碼為辨別制度及流程所用，其中A代表制度，B代表流程；流水號(hào)為三位數(shù)字代碼。示例：“SHAK-CW(YS)-AOOI”表達(dá)XXX企業(yè)財(cái)務(wù)管理模塊有關(guān)預(yù)算管理的第一份制度：“SHAK-TX-BOOI”表達(dá)XXX企業(yè)體系管理模塊有關(guān)體系建設(shè)的第一條流程。第十一條流程制度文獻(xiàn)編號(hào)，由運(yùn)行管理部集中管理，流程制度經(jīng)理應(yīng)在文獻(xiàn)公布前領(lǐng)取特定編號(hào)。第十二條流程制度應(yīng)遵照統(tǒng)一的版本號(hào)規(guī)則，制度文獻(xiàn)編號(hào)應(yīng)填寫在文獻(xiàn)右上角的“版本”欄．并在修訂記錄中如實(shí)記錄版本更新信息，制度版本號(hào)規(guī)則為“A+流水號(hào)”，其中“AO”為原始版本。第五章生命周期管理第十三條流程制度的生命周期管理過(guò)程包括編制、執(zhí)行、檢視、評(píng)價(jià)、優(yōu)化、廢止以及宣導(dǎo)培訓(xùn)。第十四條流程制度的編制流程制度的編制分為計(jì)劃和臨時(shí)兩種，其中計(jì)劃編制指每年年度各部門規(guī)劃當(dāng)年度需新增或變更的流程制度；臨時(shí)編制指在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)業(yè)務(wù)新增、重組或部門職責(zé)發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行流程制度的新增或變更。企業(yè)所有流程或制度均需通過(guò)對(duì)應(yīng)程序?qū)徟肮己蠓娇缮?，詳?xì)審批及公布程序參見(jiàn)《制度管理操作規(guī)范》及《流程管理操作規(guī)范》。第十五條流程制度的執(zhí)行各部門應(yīng)將部門流程制度執(zhí)行作為部門關(guān)鍵工作之一，列入各崗位職責(zé)及平常工作任務(wù)中，保證各崗位嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)流程制度，流程制度監(jiān)督員應(yīng)對(duì)本部門內(nèi)流程制度體系的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督及反饋。第十六條流程制度的檢視各流程屬主部門應(yīng)開(kāi)展流程制度檢視工作，內(nèi)容包括：（一）管理檢視：檢視部門新流程報(bào)批、公布管理等與否符合本辦法規(guī)定；（二）內(nèi)容檢視：檢視流程與否適合目前實(shí)際工作狀況、與否適應(yīng)最新職責(zé)分工、制度及流程的關(guān)聯(lián)與否匹配、與否需要進(jìn)行更新修訂或廢止；（三）執(zhí)行檢視：定期組織對(duì)部門職責(zé)范圍內(nèi)的流程執(zhí)行狀況進(jìn)行自查。第十七條流程制度的評(píng)價(jià)流程制度評(píng)價(jià)內(nèi)容涵蓋流程的完備性、有效性及遵照性。完備性指業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)蜮的重要流程制度都比較完善地被顯性化體現(xiàn)，重要業(yè)務(wù)運(yùn)作有書(shū)面化的流程制度為根據(jù)和指導(dǎo)。有效性指流程制度能伴隨業(yè)務(wù)的變化而及時(shí)維護(hù)更新，保障流程制度對(duì)業(yè)務(wù)的實(shí)際指導(dǎo)作用。遵照性指業(yè)務(wù)運(yùn)作實(shí)際遵守的規(guī)則和過(guò)程與流程制度描述保持持續(xù)的一致。運(yùn)行管理部將定期按照負(fù)責(zé)人和責(zé)任部門記錄流程制度處理的及時(shí)性、完整性和對(duì)的性，記錄成果將作為KPI考核參照根據(jù)。第十八條流程制度的優(yōu)化流程制度的優(yōu)化由流程制度經(jīng)理或運(yùn)行管理部，根據(jù)流程制度運(yùn)行的過(guò)程跟蹤、監(jiān)控指標(biāo)的成果分析、業(yè)務(wù)應(yīng)用的滿意度反饋，審核運(yùn)行質(zhì)量，對(duì)存在問(wèn)題及需要調(diào)整的環(huán)節(jié)提出需求并進(jìn)行優(yōu)化。運(yùn)行管理部每年定期組織企業(yè)范圍內(nèi)所有流程制度的梳理、評(píng)估與優(yōu)化工作，統(tǒng)一更新并根據(jù)公布規(guī)則重新公布，流程制度經(jīng)理為流程優(yōu)化的第一負(fù)責(zé)人。第十九條流程制度的廢止流程制度的變更和廢止由流程制度經(jīng)理或運(yùn)行管理部提出，并在OA系統(tǒng)中提出申請(qǐng)，征詢上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、流程制度影響關(guān)聯(lián)部門與運(yùn)行管理部評(píng)估意見(jiàn)，經(jīng)管理評(píng)審與領(lǐng)導(dǎo)同意后，予以執(zhí)行。流程制度版本更新后，舊版本同步廢止。第二十條流程制度的宣導(dǎo)培訓(xùn)流程制度公布后，流程制度經(jīng)理應(yīng)在一月內(nèi)組織進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫，保證流程制度的落地執(zhí)行，宣導(dǎo)形式不限于郵件、培訓(xùn)會(huì)議等。新員工入職時(shí)，由所在業(yè)務(wù)板塊／職能中心流程制度經(jīng)理開(kāi)展流程制度有關(guān)培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)效果，作為新員工轉(zhuǎn)正上崗的重要根據(jù)。運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)流程制度培訓(xùn)的監(jiān)督檢核，各業(yè)務(wù)板塊／職能中心應(yīng)定期提交墻訓(xùn)有關(guān)材料與培訓(xùn)效果記錄。流程制度的常規(guī)培訓(xùn)，由運(yùn)行管理部牽頭組織，每月至少一次，各業(yè)務(wù)板塊／職能中心的流程制度經(jīng)理必須列席，其他人員視狀況參與。培訓(xùn)完畢后，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考試，考試成績(jī)作為KP工考核根據(jù)。第六章沖突處理第二十一條流程制度沖突的處理職責(zé)由運(yùn)行管理部與流程制度監(jiān)督員承擔(dān)，企業(yè)各級(jí)組織的流程制度內(nèi)容應(yīng)保持一致，與企業(yè)章程、關(guān)鍵管理制度相沖突的，應(yīng)予廢止。第二十二條跨業(yè)務(wù)板塊/職能中心內(nèi)部流程制度沖突，由運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理。協(xié)調(diào)不成時(shí)，視狀況可向有關(guān)業(yè)務(wù)板塊/職能中心負(fù)責(zé)人、輪值副總裁、總裁提請(qǐng)介入?yún)f(xié)調(diào)。第二十三條業(yè)務(wù)板塊/職能中心內(nèi)部流程制度沖突，由流程制度監(jiān)督員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理，協(xié)調(diào)不成時(shí)，可提請(qǐng)運(yùn)行管理部與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)介入。第七章考核及懲罰第二十四條對(duì)在流程制度體系建設(shè)、管理創(chuàng)新、宣傳落地與執(zhí)行跟蹤方面工作突出，在效能提高、風(fēng)險(xiǎn)管控方面做出重大奉獻(xiàn)的部門或個(gè)人，由企業(yè)通報(bào)表?yè)P(yáng)，并作為績(jī)效考核的加分項(xiàng)。第二十五條對(duì)公告、試行或?qū)嵭兄械牧鞒讨贫忍岢龊侠硖嶙h，舉報(bào)違法流程制度行為的，由運(yùn)行管理部提議，予以通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條對(duì)流程制度體系建設(shè)落后、流程制度培訓(xùn)與管理貫徹不到位的部門，由運(yùn)行管理部提議，作為績(jī)效考核的扣分項(xiàng)。第二十七條對(duì)拒不執(zhí)行流程制度規(guī)定規(guī)定的個(gè)人，由運(yùn)行管理部提議，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行懲罰，并追究其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第八章附則第二十八條本措施由運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)制定并解釋。第二十九條本措施自公布之日起執(zhí)行。附件：附件一：XXX企業(yè)流程體系表附件二：企業(yè)流程制度體系層級(jí)和形式分類表附件一：XXX企業(yè)流程體系表體系維度功能模塊代碼體系負(fù)責(zé)人職能模塊代碼體系負(fù)責(zé)人戰(zhàn)略類戰(zhàn)略管理ZL戰(zhàn)略人事副總裁----戰(zhàn)略總監(jiān)治理類董事會(huì)管理DS總裁----戰(zhàn)略總監(jiān)委員會(huì)管理WY----戰(zhàn)略總監(jiān)合作人管理HH----戰(zhàn)略總監(jiān)資本管理ZB----戰(zhàn)略總監(jiān)授權(quán)管理SQ----運(yùn)行總監(jiān)BP管理BP----戰(zhàn)略總監(jiān)資源類人力資源HR戰(zhàn)略人事副總裁組織架構(gòu)JG人力資源總監(jiān)招聘配置ZP人力資源總監(jiān)培訓(xùn)發(fā)展PX人力資源總監(jiān)薪酬福利XC人力資源總監(jiān)績(jī)效考核JX人力資源總監(jiān)員工關(guān)系YG人力資源總監(jiān)資金管理ZZ財(cái)務(wù)副總裁融資管理RG融資總監(jiān)流動(dòng)性管理LD資金總監(jiān)利匯率管理LL資金總監(jiān)賬戶管理ZH資金總監(jiān)支付管理ZF資金總監(jiān)財(cái)務(wù)管理CW財(cái)務(wù)副總裁預(yù)算管理YS財(cái)務(wù)總監(jiān)費(fèi)用管理FY財(cái)務(wù)總監(jiān)稅務(wù)管理CS財(cái)務(wù)總監(jiān)管理會(huì)計(jì)KJ財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)計(jì)核算HS財(cái)務(wù)總監(jiān)信息化管理IT運(yùn)行副總裁系統(tǒng)建設(shè)XT信息技術(shù)總監(jiān)IT服務(wù)XF信息技術(shù)總監(jiān)行政管理XZ戰(zhàn)略人事副總裁后勤服務(wù)HQ行政總監(jiān)公文管理GW行政總監(jiān)印章證照YZ行政總監(jiān)固定資產(chǎn)GZ行政總監(jiān)品牌管理PG戰(zhàn)略人事副總裁品牌宣傳PP戰(zhàn)略總監(jiān)企業(yè)文化WH戰(zhàn)略總監(jiān)業(yè)務(wù)類金融研究JR運(yùn)行副總裁----金融研究院總監(jiān)產(chǎn)品管理CP運(yùn)行副總裁----金融研究院總監(jiān)市場(chǎng)營(yíng)銷SC運(yùn)行副總裁銷售管理XS運(yùn)行總監(jiān)市場(chǎng)活動(dòng)HD運(yùn)行總監(jiān)渠道管理QD運(yùn)行總監(jiān)融租業(yè)務(wù)RZ融租負(fù)責(zé)人----融租負(fù)責(zé)人資管業(yè)務(wù)ZG資管負(fù)責(zé)人----資管負(fù)責(zé)人基金業(yè)務(wù)JJ基金負(fù)責(zé)人----基金負(fù)責(zé)人金服業(yè)務(wù)JF金服負(fù)責(zé)人----金服負(fù)責(zé)人慧谷業(yè)務(wù)HG慧谷負(fù)責(zé)人----慧谷負(fù)責(zé)人投后資產(chǎn)管理ZC風(fēng)控副總裁資產(chǎn)監(jiān)控JK風(fēng)控總監(jiān)資產(chǎn)處置CZ風(fēng)控總監(jiān)風(fēng)控類風(fēng)險(xiǎn)管理FX風(fēng)控副總裁風(fēng)險(xiǎn)政策FZ風(fēng)控總監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)審查FS風(fēng)控總監(jiān)法務(wù)管理FW風(fēng)控副總裁法律合規(guī)FL法務(wù)總監(jiān)協(xié)議管理HT法務(wù)總監(jiān)內(nèi)控審計(jì)NS風(fēng)控副總裁內(nèi)控管理NK--稽核檢查JH--效能管理XN運(yùn)行副總裁----運(yùn)行總監(jiān)質(zhì)量管理QA運(yùn)行副