語(yǔ)言進(jìn)化是適應(yīng)還是擴(kuò)展適應(yīng)

語(yǔ)言進(jìn)化是適應(yīng)還是擴(kuò)展適應(yīng)

語(yǔ)言起源是一個(gè)古老而進(jìn)步的研究領(lǐng)域。從古希臘的Aristotle至1960年代英國(guó)的Müller,他們的研究無(wú)不涉及語(yǔ)言起源問題(Johansson2005:158—60)。此類研究依賴于假設(shè),激發(fā)了無(wú)盡且無(wú)效用的理論(Holden2004),巴黎語(yǔ)言學(xué)會(huì)1866年宣布,禁止語(yǔ)言起源問題的研究,倫敦語(yǔ)文學(xué)會(huì)也隨即在1872年禁止此類研究。直到1970年美國(guó)人類學(xué)協(xié)會(huì)的一次研討會(huì)和該研討會(huì)上論文的收集出版,語(yǔ)言起源的研究又被重新提出(Volterra,etal.2005:4)。但語(yǔ)言起源研究并未迅速興起,主要因?yàn)镃homsky“普遍語(yǔ)法”統(tǒng)治地位的消極影響,語(yǔ)言起源“在目前難以進(jìn)行嚴(yán)肅的探究”(轉(zhuǎn)引自Holden2004:1316)。隨著技術(shù)發(fā)展、跨學(xué)科合作增強(qiáng)和思維方式的革新,從1990年代起,語(yǔ)言起源研究又迅猛突起。Pinker和Bloom(1990)可謂是催化劑(ChristiansenandKirby2003:3)。此后,相關(guān)著作和論文大量出版。單語(yǔ)言進(jìn)化國(guó)際研討會(huì)(EVOLANG)從1996年至2008年已經(jīng)舉辦7次;2008年的巴塞羅那會(huì)議收集發(fā)表論文和摘要共105篇(SmithandSmith2008)。盡管語(yǔ)言起源和進(jìn)化的研究十分活躍,跨越眾多學(xué)科,然而,也存在眾多爭(zhēng)議,如:語(yǔ)言進(jìn)化是適應(yīng)(adaptation)還是擴(kuò)展適應(yīng)(exaptation),是漸進(jìn)還是突變,是否源于手勢(shì),語(yǔ)言是基因決定還是通過文化習(xí)得的等等(Johansson2005:162—90)。在眾多爭(zhēng)議中,Pinker和Jackendoff(2005),Jackendoff和Pinker(2005),Hauser等(2002),Fitch等(2005)你來(lái)我往針鋒相對(duì)的辯論尤其引人注目。誘因是Hauser等(2002)針對(duì)這篇論文,Pinker和Jackendoff(2005)予以批駁。隨后,Fitch等(2005)指出Pinker和Jackendoff(2005)的反駁或是誤解或是不相關(guān),而Jackendoff和Pinker(2005)隨即拓展其論證,維護(hù)其反駁。既然雙方的辯論由Hauser等(2002)引起,首先,有必要陳述他們的主要觀點(diǎn),然后簡(jiǎn)要展示雙方辯論,總結(jié)要點(diǎn),并對(duì)雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)——語(yǔ)言機(jī)能如何劃分、語(yǔ)言是適應(yīng)還是擴(kuò)展適應(yīng)——進(jìn)行討論。1.語(yǔ)言中的空氣雖然語(yǔ)言一直被認(rèn)為是人類區(qū)別于其他動(dòng)物的獨(dú)特標(biāo)志,但是,Hauser等(2002)認(rèn)為語(yǔ)言不是一個(gè)單一系統(tǒng),單一系統(tǒng)觀不利于探究人類的獨(dú)特性和與其他動(dòng)物的共性,因而不是探索語(yǔ)言進(jìn)化所應(yīng)持的方法。為此,他們將語(yǔ)言機(jī)能區(qū)分為語(yǔ)言廣義機(jī)能(FLB)和狹義機(jī)能(FLN)。FLB包括感覺運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)、概念意向系統(tǒng)和遞歸運(yùn)算機(jī)制。FLN只包括遞歸運(yùn)算機(jī)制,是語(yǔ)言機(jī)能中人類獨(dú)有的成分,其功能是“利用有限元素產(chǎn)生無(wú)限表達(dá)”,即,離散無(wú)限性。而且,FLN可能來(lái)源于動(dòng)物關(guān)于數(shù)字、導(dǎo)航、社會(huì)關(guān)系等方面的認(rèn)知,并非為交際而進(jìn)化。他們認(rèn)為,比較研究的方法為弄清語(yǔ)言機(jī)能的不同成分提供了有效框架。2.其他成分—Pinker和Jackendoff對(duì)Hauser等的批駁Pinker和Jackendoff(2005)認(rèn)同Hauser等(2002)分解語(yǔ)言機(jī)能、區(qū)分共有能力和獨(dú)特能力等研究方法,但反對(duì)他們的假設(shè):語(yǔ)言機(jī)能中只有遞歸句法為人類特有并且也為語(yǔ)言特有,其他成分要么是人類特有而非語(yǔ)言特有(如:單詞、概念),要么不是人類特有(如:言語(yǔ)感知),而且,遞歸并非為語(yǔ)言交際而進(jìn)化。Pinker和Jackendoff(2005)從概念結(jié)構(gòu)、言語(yǔ)感知、言語(yǔ)表達(dá)、音位、單詞、句法、基因證據(jù)等多方面論證了語(yǔ)言的獨(dú)特性。同時(shí),追溯唯遞歸假設(shè)(recursion-onlyhypothesis)的理論源頭(最簡(jiǎn)方案,MP),認(rèn)為本身存在問題的MP沒有理由可以用來(lái)作為論據(jù)。最后,Pinker和Jackendoff(2005)批駁語(yǔ)言“完美”觀和語(yǔ)言進(jìn)化非交際適應(yīng)觀,堅(jiān)持語(yǔ)言是自然選擇產(chǎn)生的交際適應(yīng)。3.“fln”機(jī)制的遞歸能力環(huán)境Fitch等(2005)首先指出,Pinker和Jackendoff(2005)的批評(píng)源于他們沒能明確FLB與FLN的區(qū)分。對(duì)于FLB的分解和FLN的內(nèi)容,Fitch等(2005:181—2)給予如下解釋:“我們沒有斷言這是分解FLB的唯一正確的方法,明確地為其他成份留下了空間……。FLN的內(nèi)容有待于實(shí)證去確定。如果實(shí)證研究表明FLN的任何機(jī)制既不是人類特有的,也不是語(yǔ)言特有的,而只是這些機(jī)制的整合方式是語(yǔ)言所特有的,那么,FLN就可能是個(gè)空集……?；蛟S,FLN是一個(gè)由多種相互聯(lián)系的機(jī)制組成的十分豐富的集合”。但是,基于目前的研究,“FLN至少包括遞歸能力”(Hauser,etal.2002:1571;Fitch,etal.2005:183)。Fitch等(2005)認(rèn)為,Pinker和Jackendoff(2005)對(duì)MP的批評(píng)在很大程度上與Hauser等(2002)無(wú)關(guān)。一方面,Hauser等(2002)根本沒有討論MP,而且,他們?yōu)檎Z(yǔ)言進(jìn)化研究所提出的理論框架并非受制于MP。不過,Fitch等(2005)承認(rèn),唯一與MP有間接關(guān)系的就是FLN的最簡(jiǎn)化,但是,他們強(qiáng)調(diào),FLN最簡(jiǎn)化本身根本不應(yīng)該被視為反駁FLN的證據(jù)。另一方面,Fitch等(2005)批評(píng)Pinker和Jackendoff(2005)沒有關(guān)注MP研究的最新進(jìn)展;事實(shí)上,Pinker和Jackendoff(2005)指責(zé)MP忽視的許多現(xiàn)象,MP最新研究已經(jīng)涉及。Fitch等(2005)還從語(yǔ)言的當(dāng)前功能和過去功能兩個(gè)方面批評(píng)“語(yǔ)言是一種適應(yīng)”的論斷過于模糊,沒有實(shí)證意義。而后,遵循Pinker和Jackendoff(2005)的基本框架,分別從基因證據(jù)、概念結(jié)構(gòu)、言語(yǔ)感知、言語(yǔ)表達(dá)、音位、單詞和句法等方面給予回應(yīng)。4.逆向工程與語(yǔ)言的進(jìn)化Jackendoff和Pinker(2005)強(qiáng)調(diào):(1)當(dāng)前功能可能多種多樣,而原有功能則依賴于我們回溯進(jìn)化史至哪一點(diǎn)。這種二分法忽視了第三種可能——當(dāng)前適應(yīng)。(2)Fitch等(2005)為了論證適應(yīng)功能幾乎不可能起決定作用,將其細(xì)分,以至于從進(jìn)化角度難以區(qū)分。但是,即使我們不清楚蝙蝠的回聲定位功能是導(dǎo)航還是尋找食物,它也決不可能是給血液供氧或給胚胎提供營(yíng)養(yǎng);即使我們不清楚靈長(zhǎng)目視覺功能是尋伴還是尋找食物,也并不表示我們不能描述其視覺系統(tǒng)的適應(yīng)功能。(3)雖然Fitch等(2005)聲稱適應(yīng)假設(shè)沒有意義,但同時(shí)表示FLB具有適應(yīng)特征,是自然選擇的結(jié)果。顯然,“適應(yīng)假設(shè)沒有意義”也是帶有選擇性的指責(zé)。(4)Fitch等(2005)忽略了“逆向工程”(reverse-engineering)。逆向工程有力地支持語(yǔ)言的交際適應(yīng)功能。以“眼睛”為例,在缺乏任何肌肉驅(qū)動(dòng)眼球的情況下,視網(wǎng)膜會(huì)依然有用,反之則不然。這表明視網(wǎng)膜先進(jìn)化,而驅(qū)動(dòng)眼球的肌肉后進(jìn)化。同樣,在語(yǔ)言的進(jìn)化中,詞匯應(yīng)該先于句法;沒有詞匯,句法便失去了可以組合的元素。Jackendoff和Pinker(2005)認(rèn)為,就某個(gè)特征是語(yǔ)言特有或人類特有這樣的問題,存在兩種解釋:絕對(duì)解釋和漸進(jìn)解釋。Fitch等(2005)持絕對(duì)解釋。只要語(yǔ)言的某種功能與其他現(xiàn)象存在任何相似性,他們便將之劃入FLB。Jackendoff和Pinker(2005)持漸進(jìn)解釋,認(rèn)為FLN/FLB劃分的意義應(yīng)該是揭示在人類族系中最近進(jìn)化的那些語(yǔ)言特征。他們以節(jié)奏、發(fā)聲模仿、“所有”等概念、FOXP2等為例,指出雖然其他認(rèn)知領(lǐng)域或其他動(dòng)物也具有類似的特征,但是,這些特征體現(xiàn)在人類身上或語(yǔ)言上具有獨(dú)特性。Jackendoff和Pinker(2005)還批評(píng)Hauser及其合作者關(guān)于FLN及其內(nèi)容的描述模棱兩可?！拔覀兗僭O(shè)FLN只包括遞歸,是語(yǔ)言機(jī)能中人類唯有成份”,“暫且不論具體機(jī)制,我們認(rèn)為FLN的一個(gè)主要成份是運(yùn)算系統(tǒng)(狹義句法)……”(Hauser,etal.2002:1569,1571)?！熬唧w而言,我們認(rèn)為語(yǔ)言機(jī)器的一個(gè)重要成份包括遞歸操作……”(Fitch,etal.2005:182)?！癋LN至少包括遞歸能力”(Hauser,etal.2002:1571;Fitch,etal.2005:183)。顯而易見,FLN假設(shè)由強(qiáng)變?nèi)?“遞歸被認(rèn)為是FLN的唯一成份、一個(gè)重要成份、只是FLN各種成分中的一個(gè)”(JackendoffandPinker2005:217)。即使是最弱式的遞歸假設(shè),Jackendoff和Pinker也認(rèn)為是錯(cuò)誤的,并通過論證指出,人類的視覺認(rèn)知也具有遞歸結(jié)構(gòu)和離散無(wú)限性,遞歸句法的進(jìn)化就是要表達(dá)認(rèn)知中的遞歸結(jié)構(gòu)。因此,遞歸句法可能是其他認(rèn)知領(lǐng)域的機(jī)制通過重新調(diào)整和組合而致,并非是二分法之下的共有能力或獨(dú)有能力。盡管Fitch等(2005)否定遞歸假設(shè)與MP存在關(guān)聯(lián),但是,Jackendoff和Pinker(2005)通過對(duì)所謂的FLN的分析,仍然堅(jiān)持認(rèn)為Hauser及其合作者關(guān)于語(yǔ)言的進(jìn)化理論與Chomsky的總體語(yǔ)言觀密不可分。而這種語(yǔ)法和詞匯的傳統(tǒng)劃分已受到構(gòu)式語(yǔ)法、認(rèn)知語(yǔ)法、詞匯功能語(yǔ)法等眾多語(yǔ)言理論的質(zhì)疑。5.不同靈長(zhǎng)目動(dòng)物物種的選擇首先,爭(zhēng)論雙方存在著一定程度的共識(shí)(Fitch,etal.2005:180):分解語(yǔ)言成份機(jī)制的必要性;實(shí)證研究檢驗(yàn)假設(shè)的重要性;從紛繁動(dòng)物物種中提取對(duì)比數(shù)據(jù)的價(jià)值;跨學(xué)科合作的趨勢(shì)。然而,雙方存在重大的分歧:第一、如何劃分FLB和FLN。Pinker和Jackendoff認(rèn)為語(yǔ)言的獨(dú)特性不僅體現(xiàn)在句法上,還散布于概念結(jié)構(gòu)、音位、單詞等多方面。第二、語(yǔ)言進(jìn)化是擴(kuò)展適應(yīng)還是交際適應(yīng)。Hauser及其合作者雖然認(rèn)同語(yǔ)言總體是一種適應(yīng),但堅(jiān)持遞歸并非是交際適應(yīng),而是其他靈長(zhǎng)目動(dòng)物導(dǎo)航、尋找食物等認(rèn)知機(jī)制的擴(kuò)展適應(yīng)。Pinker和Jackendoff則堅(jiān)持語(yǔ)言進(jìn)化是交際適應(yīng)。5.1異源性能力的比較研究語(yǔ)言學(xué)文獻(xiàn)中對(duì)遞歸的定義比較模糊;遞歸可以細(xì)分為尾部遞歸和中心遞歸(Parker2006:240—1)。[thecatthatkilledtheratthatatethemalt]和themalt[theratthatthecatkilledate]分別體現(xiàn)尾部遞歸和中心遞歸。近年有關(guān)人類和其他動(dòng)物的對(duì)比實(shí)驗(yàn)中,測(cè)試遞歸能力的依據(jù)是能否辨別兩類不同的聲音序列(AB)n和AnBn。(AB)n被視為限定狀態(tài)語(yǔ)法(FSG)的表現(xiàn)形式;AnBn則是詞組結(jié)構(gòu)語(yǔ)法(PSG,FitchandHauser2004)或語(yǔ)境自由語(yǔ)法(CFG)(Gentner,etal.2006)的表現(xiàn)形式?！癆nBn語(yǔ)法產(chǎn)生中心內(nèi)嵌結(jié)構(gòu)…”(FitchandHauser2004:378),由此可見,AnBn應(yīng)該只與中心遞歸相關(guān)。Fitch和Hauser(2004)1對(duì)小絹猴的實(shí)驗(yàn)表明,小絹猴雖能容易掌握(AB)n,卻不能習(xí)得AnBn。該實(shí)驗(yàn)似乎支持中心遞歸是語(yǔ)言獨(dú)有成分的觀點(diǎn)。Hauser及其合作者在強(qiáng)調(diào)對(duì)比研究的重要性時(shí),既包括同源特征對(duì)比,也包括異源特征對(duì)比。他們認(rèn)為,要聲稱某個(gè)特征是人類特有的,就必須確保其他任何動(dòng)物都不具有該特征。因此,對(duì)比研究也涉及人類遠(yuǎn)親的動(dòng)物。一項(xiàng)關(guān)于歐洲椋鳥的實(shí)驗(yàn)(Gentner,etal.2006)2顯示,通過訓(xùn)練的歐洲椋鳥不僅能夠?qū)τ?xùn)練過程中熟悉的CFG和FSG聲音序列給予準(zhǔn)確的區(qū)分,而且能夠?qū)@得的知識(shí)擴(kuò)展到新的聲音序列,如:能夠在區(qū)分(AB)2/A2B2的基礎(chǔ)上進(jìn)一步區(qū)分(AB)3/A3B3以及(AB)4/A4B4。這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)的結(jié)論是:中心遞歸,即CFG,不是人類獨(dú)有的能力。為什么兩項(xiàng)實(shí)驗(yàn)會(huì)得出不同的結(jié)果——小絹猴失敗而歐洲椋鳥成功呢?Marcus(2006)認(rèn)為可能是實(shí)驗(yàn)的方法不同所致,因?yàn)镕itch和Hauser(2004)給小絹猴展示(AB)n和AnBn不同聲音序列的時(shí)間相對(duì)較短,旨在檢驗(yàn)小絹猴能否自發(fā)獲得AnBn,而Gentner等(2006)給歐洲椋鳥呈現(xiàn)不同的聲音序列的時(shí)間很長(zhǎng),而且對(duì)積極的反饋給予強(qiáng)化。因此,“小絹猴表面缺乏識(shí)別AnBn結(jié)構(gòu)的能力究竟是具體情景所致還是絕對(duì)的事實(shí),只能依賴進(jìn)一步的實(shí)驗(yàn)來(lái)澄清”(Marcus2006:1117)。而且,人類獲得和運(yùn)用AnBn遞歸能力的方式與歐洲椋鳥存在顯著的區(qū)別:人類獲得該能力的速度快且無(wú)需強(qiáng)化;歐洲椋鳥雖然能將該能力擴(kuò)展到新的聲音序列,但這些新的序列仍然由椋鳥熟悉的聲音組成(Marcus2006:1118)。Corballis(2007)也對(duì)歐洲椋鳥的中心遞歸能力持懷疑態(tài)度,認(rèn)為要證明鳥類理解AnBn,前提不僅僅是鳥類能夠區(qū)分AnBn和其他不同類型的聲音序列,而且能夠由外向內(nèi)把A1A2A3B3B2B1這種序列中的A1B1,A2B2,A3B3理解為匹配的組合,然而,這種能力還沒有在非人類動(dòng)物身上證實(shí),甚至對(duì)人類本身而言,理解AnBn也非易事。因此,中心遞歸可能是人類獨(dú)有的能力。那么,中心遞歸是否是語(yǔ)言機(jī)能獨(dú)有的成分呢?視覺圖形(JackendoffandPinker2005:218)和音樂(Parker2006:242)無(wú)論對(duì)中心遞歸還是尾部遞歸似乎都提供了反證。比較合理的解釋是,遞歸能力所依賴的機(jī)制就認(rèn)知領(lǐng)域而言不具有模塊特征,FOXP2的研究證明了這一點(diǎn)。FOXP2與語(yǔ)言機(jī)能密切相關(guān),但又并非只與語(yǔ)言相關(guān)(UllmanandPierpont2005)。正因?yàn)樵摶虻谋憩F(xiàn)也涉及感覺運(yùn)動(dòng)功能,Hauser等(2002)將之排除在FLN范疇之外。但是,這不能排除FOXP2在產(chǎn)生FLB領(lǐng)域其他變化的同時(shí)也產(chǎn)生遞歸能力(Okanoya2007:273)。雖然對(duì)非人類靈長(zhǎng)目動(dòng)物心智的研究存在著分歧,但是,Bergman等(2003)研究揭示,狒狒能夠形成這樣的層次概念結(jié)構(gòu):[XismotherofY[whoismotherofZ[whoismotherofme]]]及[XismoredominantthanY[whoismoredominantthatZ[whoismoredominantthanme]]](引自Parker2006:242)。換言之,尾部遞歸也非人類獨(dú)有的能力。然而,Friederici等(2006)所做的關(guān)于大腦不同區(qū)域種系發(fā)育的順序和這些區(qū)域不同功能的實(shí)驗(yàn)卻給出了否定的回答?；谏鲜鲅芯堪l(fā)現(xiàn),關(guān)于遞歸的可能結(jié)論是:遞歸是人類特有,但未必是語(yǔ)言獨(dú)有。即使其他認(rèn)知領(lǐng)域也存在遞歸現(xiàn)象,這種遞歸與語(yǔ)言遞歸特征是否完全相同也是個(gè)未知數(shù)。要證明FLN的存在,必需滿足如下條件:不僅是人類獨(dú)有,也是語(yǔ)言獨(dú)有。那么,FLN究竟包括哪些內(nèi)容呢?Pinker和Jackendoff所論述的語(yǔ)言諸多特征為進(jìn)一步研究提供了參考。Fitch等(2005:191)也承認(rèn)存在懸而未決的問題,包括人類和其他動(dòng)物在發(fā)聲學(xué)習(xí)、詞匯學(xué)習(xí)上的相似性和差異性、語(yǔ)言和音樂的認(rèn)知機(jī)制問題等。Weiss和Newport(2006:249—50)也通過分析指出,雖然人類幼兒與其他靈長(zhǎng)目動(dòng)物都具有依據(jù)節(jié)奏特征辨別不同語(yǔ)言的能力、提取基本規(guī)則的能力、依據(jù)臨近音素的統(tǒng)計(jì)特征從語(yǔ)流中切分單詞的能力,但是,人類的遞歸能力、統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)的能力等卻與其他動(dòng)物存在顯著的差異。如果存在FLN,那么,FLN究竟如何產(chǎn)生?其本質(zhì)究竟是什么呢?Okanoya(2007:271)提出了兩種解釋:一是把FLN視為獨(dú)立的機(jī)能,起先在某種選擇壓力下進(jìn)化,只是后來(lái)才被用作語(yǔ)言機(jī)能的一個(gè)核心成分;二是把FLN視為一種由FLB中其他普通模塊之間相互作用而產(chǎn)生的新的特征。Okanoya(2007:273)選擇的是第二種解釋,認(rèn)為“脊椎動(dòng)物的神經(jīng)系統(tǒng)已經(jīng)為CFG語(yǔ)法提供了充足的工具”。更為合理的假設(shè)可能是改造+重新整合,這種觀點(diǎn)已經(jīng)為許多學(xué)者所接受(JackendoffandPinker2005;PinkerandJackendoff2005;WeissandNewport2006;Marcus2006),因此,“對(duì)比研究方法可能非常有用,不僅有利于揭示語(yǔ)言習(xí)得的潛在機(jī)制(舊零件),而且有利于闡明這些機(jī)制是如何得以改造和整合而支持語(yǔ)言”(WeissandNewport2006:245)。5.2人類異質(zhì)性與遞歸能力的關(guān)系Pinker和Jackendoff反對(duì)二分法的觀點(diǎn)是合理的。一個(gè)特征是否是交際適應(yīng),與回溯進(jìn)化史至哪一點(diǎn)密切相關(guān)。斷言該特征的最原始起源就是交際適應(yīng),難脫目的論(teleology)之嫌。但是,若該特征是在人猿分離后而產(chǎn)生或體現(xiàn)的新功能,那么,適應(yīng)解釋的說服力無(wú)疑增強(qiáng)。因此,語(yǔ)言進(jìn)化問題不是“黑白二分法”(Johansson2005:163)。以發(fā)聲學(xué)習(xí)為例,目前支持非靈長(zhǎng)目動(dòng)物的證據(jù)超過靈長(zhǎng)目動(dòng)物。如果將來(lái)有確鑿證據(jù)證明靈長(zhǎng)目動(dòng)物沒有發(fā)聲學(xué)習(xí)能力,而鳥類、鯨等動(dòng)物確實(shí)具有這種能力,那么,發(fā)聲學(xué)習(xí)顯然不是語(yǔ)言的適應(yīng),否則無(wú)法解釋靈長(zhǎng)目動(dòng)物為何喪失這種能力。概言之,“某些與語(yǔ)言相關(guān)的特征可能是適應(yīng),某些可能是擴(kuò)展適應(yīng)。甚至一個(gè)單一特征的起源也