律師事務(wù)所民商案件訴訟方案策劃規(guī)程

律師事務(wù)所民商案件訴訟方案策劃規(guī)程1.總則為了全面、客觀分析案件事實(shí)和訴求，有效控制客戶預(yù)期，確定最優(yōu)的訴訟策略，編制可行的訴訟方案，特制訂本規(guī)程。本所承接或擬承接的訴訟案件原則上均應(yīng)經(jīng)過策劃，制作訴訟方案并形成報(bào)告。對(duì)于優(yōu)質(zhì)的潛在客戶，經(jīng)本所批準(zhǔn)可以在簽訂委托合同前先行制作并提交訴訟方案報(bào)告。訴訟方案策劃階段應(yīng)完成如下工作：（1）證據(jù)調(diào)查與收集；（2）基礎(chǔ)法律關(guān)系判斷；（3）確認(rèn)爭議焦點(diǎn)和案由；（4）搜集梳理解決爭議法律與歸責(zé)體系；（5）選擇并確認(rèn)具有優(yōu)勢的法律關(guān)系以及歸責(zé)體系；（6）分析可能適用的審判程序。訴訟方案報(bào)告應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)如下效能：（1）全面客觀分析案件情況，整體把握案件進(jìn)程與訴訟目標(biāo)；（2）充分預(yù)見可能出現(xiàn)的各種狀況和訴訟結(jié)果，采取必要措施進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)合理管控；（3）識(shí)別各種可能的訴訟陷阱和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，制定解決預(yù)案；（4）有效控制客戶預(yù)期，降低訴訟過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)以及可能產(chǎn)生的服務(wù)糾紛；（5）擬定可行的訴訟方案，經(jīng)委托人確認(rèn)后實(shí)施；（6）提高法律服務(wù)的深度，為客戶創(chuàng)造更大價(jià)值。制作訴訟方案報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則（1）專業(yè)理性：律師應(yīng)當(dāng)采取專業(yè)的法律要素分析法，以最大的職業(yè)理性認(rèn)定案件事實(shí)，并就相關(guān)事實(shí)和訴求的合理性進(jìn)行判斷；（2）邏輯清晰：律師要厘清案件發(fā)展的邏輯以及法律規(guī)范的邏輯關(guān)系，找到問題的焦點(diǎn)和解決方法；（3）論證詳實(shí)：律師應(yīng)對(duì)與委托人初步確認(rèn)的訴求進(jìn)行法律評(píng)估，采用請求權(quán)基礎(chǔ)分析法進(jìn)行充分論證，為爭議解決以及訴求實(shí)現(xiàn)選擇現(xiàn)實(shí)的路徑；（4）可行性強(qiáng)：律師應(yīng)當(dāng)充分考慮爭議解決成本、風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)，從而確定最具有可行性的解決方案。訴訟方案報(bào)告由以下部分組成：（1）制訂依據(jù)；（2）基本事實(shí)；（3）目標(biāo)確定；（4）可選擇策略；（5）優(yōu)先策略；（6）方案制訂；（7）擬選方案；（8）費(fèi)用預(yù)算；（9）文書制作。訴訟方案報(bào)告原則上應(yīng)在客戶交付證據(jù)材料之日起7日內(nèi)提交。2.策劃前準(zhǔn)備本所接受當(dāng)事人委托后，開始著手準(zhǔn)備案件方案策劃工作。因特殊客戶關(guān)系，雙方就委托意向達(dá)成后，經(jīng)批準(zhǔn)可以著手案件方案策劃工作。制作訴訟方案報(bào)告前，律師應(yīng)當(dāng)先行與客戶進(jìn)行充分溝通，了解案件事實(shí)及客戶的目標(biāo)，確定客戶提交相關(guān)證據(jù)材料的時(shí)間。在客戶將證據(jù)資料提交前，應(yīng)與客戶簽訂《保密協(xié)議》，除客戶要求或同意外，本所不得將知悉的相關(guān)情況及方案報(bào)告的內(nèi)容披露給他人。通過《證據(jù)目錄》對(duì)客戶提交的資料進(jìn)行編號(hào)、整理，應(yīng)保證返還給客戶時(shí)資料的順序與提交時(shí)一致。檢索、收集和整理可能與案件相關(guān)的法律、法規(guī)及司法解釋、案例等。通過公開信息，了解雙方當(dāng)事人的情況及涉案信息，并進(jìn)行整理分析。3.策劃準(zhǔn)則制訂訴訟方案的依據(jù)訴訟方案報(bào)告的制訂依據(jù)包括三部分：（1）事實(shí)依據(jù)：指為制作訴訟方案報(bào)告，依據(jù)客戶所提交全部資料以及相關(guān)線索，經(jīng)專業(yè)判斷，可以確認(rèn)的基本客觀事實(shí)；2）法律依據(jù)：指為出具訴訟方案報(bào)告所依據(jù)的法律、法規(guī)、司法解釋等，既包括實(shí)體法律也包括程序法律；（3）其他依據(jù)：指通過獨(dú)立調(diào)查獲得的資料、信息、案例等。在方案報(bào)告中，律師應(yīng)按時(shí)間順序依次列明證據(jù)名稱、形成時(shí)間及證據(jù)編號(hào)等，并應(yīng)明確客戶所提交的證據(jù)資料是否具備原件。應(yīng)當(dāng)按照如下順序列明訴訟方案報(bào)告所依據(jù)的法律規(guī)范：（1）法律；（2）行政法規(guī)；（3）部門規(guī)章；（4）地方性法規(guī)或地方規(guī)章；（5）其他規(guī)范性文件；（6）司法解釋；（7）最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例或其他對(duì)本案有影響的案例。根據(jù)案件需要，律師可以獨(dú)立利用公開信息或向有關(guān)部門調(diào)查了解與案件相關(guān)的信息，也可以向客戶的相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查資料和結(jié)果，原則上應(yīng)當(dāng)由相關(guān)人員簽字確認(rèn)；如果簽字確認(rèn)難以操作的，應(yīng)通過電子郵件的形式進(jìn)行調(diào)查，以保證訴訟方案報(bào)告的依據(jù)有合理的出處。3.2案件事實(shí)3.2.1案件事實(shí)分為兩部分：（1）基本事實(shí)：指爭議發(fā)生前有關(guān)案件的基礎(chǔ)事實(shí)，如法律行為、事實(shí)產(chǎn)生、形成時(shí)點(diǎn)、地點(diǎn)、參與人、過程，或者法律行為的發(fā)生、發(fā)展過程等；（2）爭議事實(shí)：指爭議發(fā)生時(shí)以及以后的現(xiàn)實(shí)狀況，如合同的履行狀態(tài)、標(biāo)的物的占有、權(quán)屬情況以及價(jià)款支付情況等。案件基本事實(shí)、爭議現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)依據(jù)客戶提交的有效證據(jù)及當(dāng)事人或者當(dāng)事人授權(quán)的人的陳述進(jìn)行歸納和判斷。對(duì)于沒有有效證據(jù)證實(shí)的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注并由當(dāng)事人確認(rèn)。歸納案件事實(shí)可以采用時(shí)間軸、魚骨圖等可視化的方法進(jìn)行梳理。歸納案件事實(shí)，應(yīng)當(dāng)采用法律關(guān)系分析法。律師應(yīng)當(dāng)通過理順不同的法律關(guān)系，確定其要素及變動(dòng)情況，從而全面地把握案件的性質(zhì)與當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上準(zhǔn)確適用法律，做出正確的判斷。確認(rèn)爭議事實(shí)，應(yīng)當(dāng)注意識(shí)別以下情況：（1）訴訟主體錯(cuò)位與混同；（2）區(qū)分客觀因果與法律因果；（3）厘清法律風(fēng)險(xiǎn)與市場風(fēng)險(xiǎn)；（4）辨析法定責(zé)任與違約責(zé)任。3.3目標(biāo)確定應(yīng)當(dāng)由客戶明確其在案件中的初步目標(biāo)。應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提出的初步目標(biāo)采用請求權(quán)基礎(chǔ)分析法進(jìn)行論證，確認(rèn)可選擇的基礎(chǔ)法律規(guī)范和歸責(zé)原則。結(jié)合法律關(guān)系和目標(biāo)結(jié)果進(jìn)行可行性分析論證。分析論證主要依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)、交易習(xí)慣、司法實(shí)踐、實(shí)現(xiàn)成本等進(jìn)行。如果經(jīng)過論證認(rèn)為客戶提出的目標(biāo)不可行，應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中進(jìn)行詳細(xì)說明，同時(shí)提出能夠使客戶實(shí)現(xiàn)利益最大化的可行目標(biāo)，并進(jìn)行詳細(xì)說明。律師可依據(jù)案件實(shí)際情況，將目標(biāo)設(shè)定為一級(jí)目標(biāo)和二級(jí)目標(biāo)。在報(bào)告中最終確認(rèn)的目標(biāo)應(yīng)簡單明確，但論證應(yīng)當(dāng)詳細(xì)，且具有說服力。3.4可選擇策略形成3.4.1可選擇策略是指在理論和實(shí)踐上可能實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)的路徑。以確認(rèn)的當(dāng)事人的請求權(quán)為基礎(chǔ)展開，尋求該請求權(quán)的規(guī)范基礎(chǔ)，從而將小前提歸入大前提，最終確定請求權(quán)是否能夠得到支持的結(jié)論。在確認(rèn)可選擇策略時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證邏輯完整，不存在漏項(xiàng)，即使有的選項(xiàng)看似不可行，亦不得遺漏。確認(rèn)可選擇策略時(shí)，應(yīng)全面從訴訟手段和非訴訟手段綜合考慮，其中訴訟手段應(yīng)作為考量的基礎(chǔ)。訴訟手段包括民事訴訟、行政訴訟和刑事訴訟；非訴訟手段主要指協(xié)商、調(diào)解等。應(yīng)當(dāng)將訴訟手段和非訴訟手段再進(jìn)行細(xì)分，應(yīng)當(dāng)考量法院可能適用的審判程序，使可選擇的策略更加具有可操作性?？蛇x擇策略確定后，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一項(xiàng)可選擇策略進(jìn)行編號(hào)，并使該編號(hào)在報(bào)告中保持不變，以便于引用。3.5策略選擇方法在進(jìn)行策略選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分預(yù)測對(duì)方就每一個(gè)可選策略可能采取的反制措施，然后依據(jù)該預(yù)測進(jìn)行綜合分析。3.5.2在進(jìn)行策略選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮每個(gè)可選擇策略的舉證責(zé)任、賠償范圍、管轄法院，法律適用等因素。應(yīng)當(dāng)在如下方面對(duì)每一個(gè)可選擇策略進(jìn)行綜合分析：（1）該策略對(duì)客戶一方的優(yōu)勢；（2）該策略對(duì)客戶一方的劣勢；（3）該策略對(duì)客戶一方的風(fēng)險(xiǎn)；（4）該策略對(duì)客戶一方的機(jī)會(huì)。在策略選擇時(shí)，如果主辦律師認(rèn)為必要，可以依據(jù)案件討論制度和《北京宏健仁和律師事務(wù)所案件討論規(guī)程》請求對(duì)案件進(jìn)行討論。3.6策略確定對(duì)每一個(gè)可選擇策略確定后，應(yīng)當(dāng)對(duì)該策略實(shí)施需支付的成本、證據(jù)提交風(fēng)險(xiǎn)、可執(zhí)行性或可操作性等進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，如有可能應(yīng)盡可能做到指標(biāo)量化。依據(jù)綜合性評(píng)價(jià)的指標(biāo)，就全部可選擇策略進(jìn)行比較，然后選出最優(yōu)策略。最優(yōu)策略選定后，應(yīng)當(dāng)充分說明選擇的理由。3.7策略優(yōu)化進(jìn)一步分析選定策略的劣勢和風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)方可能采取的反制措施，并制訂防范措施，以彌補(bǔ)該策略的劣勢，最大限度控制其風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)策略的優(yōu)化方案對(duì)選定的方案進(jìn)行優(yōu)化，并最終確定訴訟策略。3.8訴訟方案依據(jù)確定的訴訟策略，制訂訴訟方案。3.8.2訴訟方案應(yīng)當(dāng)包括：（1）訴訟請求的設(shè)計(jì)方案；（2）事實(shí)和理由的組織，即法律規(guī)則的選擇；（3）證據(jù)提交方案；（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（5）訴訟代理方案；（6）案件流程控制方案；（7）費(fèi)用預(yù)算方案；（8）其他應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容。3.9訴訟文書訴訟方案確定后，應(yīng)當(dāng)制訂處理該案件所需的法律文書預(yù)案，必要時(shí)著手全部訴訟文書制作。3.9.2訴訟文書應(yīng)當(dāng)包括：（1）起訴狀或答辯狀、反訴狀；（2）證據(jù)清單或質(zhì)證意見；（3）委托代理手續(xù)；（4）應(yīng)當(dāng)具備的其他訴訟文書。準(zhǔn)備的訴訟文書應(yīng)當(dāng)達(dá)到即刻啟動(dòng)訴訟程序的程度。3.10費(fèi)用預(yù)算方案應(yīng)對(duì)因執(zhí)行最終的訴訟方案需支付、墊付的費(fèi)用進(jìn)行預(yù)算費(fèi)用預(yù)算應(yīng)當(dāng)列明哪些費(fèi)用屬于客戶必須負(fù)擔(dān)的項(xiàng)目，哪些屬于客戶墊付的費(fèi)用，最后由敗訴一方負(fù)擔(dān)。在預(yù)測費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)列明依據(jù)。方案報(bào)告的使用應(yīng)當(dāng)依據(jù)方案的用途調(diào)整方案報(bào)告的內(nèi)容，以使方案報(bào)告能夠產(chǎn)生最大效能。應(yīng)當(dāng)聲明方案報(bào)告的使用范圍、使用方法及免責(zé)條件。方案報(bào)告的制作與裝訂應(yīng)當(dāng)依據(jù)本所的文書制作規(guī)范裝訂最終定稿的方案報(bào)告。方案報(bào)告必須按本所的規(guī)定制作封面、目錄。方案報(bào)告