公司糾紛及訴訟管理辦法

公司糾紛及訴訟管理辦法第一篇：公司糾紛及訴訟管理辦法法律糾紛案件管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司法律糾紛案件管理工作，依法、及時、高效處理法律糾紛案件，最大限度地維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱法律糾紛案件是指集團公司及下屬分子公司（以下合稱為：公司）在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的各類糾紛案件以及由此可能或已經(jīng)引發(fā)的以公司為當事人的各類訴訟、仲裁案件包括但不限于：民事訴訟案件、勞動爭議仲裁或訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復議案件、商事仲裁案件等。第三條法律糾紛案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽，因此公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免法律糾紛案件的發(fā)生；對發(fā)生的法律糾紛案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應有的損失。第二章管理部門、職責、權(quán)限第四條法律糾紛案件管理實行業(yè)務部門和經(jīng)營管理部分工管理、密切配合的原則。法律糾紛案件發(fā)生部門或涉及事項的主管部門是法律糾紛案件管理的業(yè)務部門，經(jīng)營管理部是法律糾紛案件管理的歸口部門。第五條業(yè)務部門的主要職責：（一）負責提供法律糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料；（二）出具法律糾紛處理的初步解決思路或方案；（三）參與法律糾紛案件處理討論；（三）根據(jù)需要承擔部分法律糾紛案件處理事務工作；（四）負責與法律糾紛案件相對人的商談和解工作；（五）負責法律糾紛案件處理涉及的費用支出及收??；（六）建立法律糾紛案件工作臺賬；（七）根據(jù)法律糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第六條經(jīng)營管理部的主要職責：（一）制定法律糾紛案件管理辦法，并負責組織實施；（二）對業(yè)務部門的糾紛處理初步解決思路或方案進行法律審查，并提出意見或建議。（三）牽頭負責法律糾紛案件的司法程序處理；（四）負責與法律糾紛案件處理涉及的外聘律師進行溝通管理；（五）會同業(yè)務部門制作重大案件專題匯報，報相關(guān)部門和公司管理層審批；（六）建立法律糾紛案件工作臺帳；（七）負責法律糾紛案件的報備工作；（八）簽收、發(fā)送訴訟或仲裁案件法律文書；（九）根據(jù)法律糾紛案件處理需要承擔的其他工作。（十）督促相關(guān)業(yè)務部門在法律糾紛案件中的工作，并對工作情況進行考核評價。第七條法律糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應在裁決/調(diào)解書生效前），案件處理的參與者不得對外泄露案件的信息內(nèi)容，堅持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應責任。第八條具有下列情形之一的案件為重大案件。對于重大案件，經(jīng)營管理部（必要時律師參加）會同業(yè)務經(jīng)辦部門形成書面匯報材料，詳細介紹整體案件情況后，提出處理意見報公司管理層審批。（一）涉案金額超過元人民幣的；（二）公司作為訴訟當事人且一審由中級（或高級）人民法院受理的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟、仲裁或者系列訴訟、仲裁的；（四）其他涉及公司重大權(quán)益或者具有省內(nèi)（或國內(nèi)）重大影響的。重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由經(jīng)營管理部會同業(yè)務經(jīng)辦部門報公司管理層審批，必要時形成書面匯報材料。第九條法律糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。第十條法律糾紛案件處理過程中產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于訴訟費、鑒定費、保全費、律師費、執(zhí)行相關(guān)費用、履行判決結(jié)果產(chǎn)生的賠償?shù)荣M用，均由涉案公司承擔，所有費用均由業(yè)務部門按照公司財務制度流程發(fā)起，經(jīng)所屬組織、集團經(jīng)營管理部審核后，報集團總裁董事長審批。第三章糾紛管理第十一條本章所指的糾紛是指未形成訴訟或仲裁的各類糾紛。第十二條公司各部門在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)本部門難以處理，需要公司經(jīng)營管理部和/或律師提供支持的案件及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協(xié)商，及時填寫《糾紛情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關(guān)資料等，報經(jīng)營管理部。業(yè)務經(jīng)辦部門應根據(jù)經(jīng)營管理部的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。第十三條經(jīng)營管理部對業(yè)務經(jīng)辦部門提交的《糾紛情況登記表》及案件資料進行分析，于3個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，并及時通知業(yè)務經(jīng)辦部門，同時督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批示處理意見。第十四條糾紛處理原則上由業(yè)務經(jīng)辦部門負責；經(jīng)營管理部提供法律服務與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務，由經(jīng)營管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助處理。第十五條糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處理時，業(yè)務經(jīng)辦部門應根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時書面上報統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十六條糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的損失。第四章訴訟、仲裁案件管理第十七條業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前30個工作日（凡涉及到訴訟時效的，最遲應在訴訟時效到期2個月前上報）填寫《起訴案件審批表》（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說明報經(jīng)營管理部。訴訟、仲裁所需的各項證據(jù)材料原件。包括合同、變更簽證、結(jié)算資料、付款憑證等，要求各項材料做到清晰、完整、準確、全面。因證據(jù)不全或證據(jù)缺陷造成的敗訴等訴訟不利后果由涉案經(jīng)辦部門承擔。第十八條經(jīng)營管理部對《起訴案件審批表》及證據(jù)資料進行審查，于3個工作日內(nèi)提出法律意見并對案件所需證據(jù)列出證據(jù)目錄，對是否起訴等事項報請公司管理層審批，按照審批意見在3日內(nèi)書面通知業(yè)務經(jīng)辦部門。第十九條業(yè)務經(jīng)辦部門應在收到經(jīng)營管理部法律意見及證據(jù)目錄后3個工作日內(nèi)確定案件配合人員，并在一周內(nèi)完成證據(jù)原件的收集交至經(jīng)營管理部，填寫《證據(jù)目錄交接單》。案件配合人員與經(jīng)營管理部法務人員填寫完善《起訴案件審批表》后，依據(jù)管理層審批意見辦理。第二十條確定起訴后，由經(jīng)營管理部負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草。第二十一條對于公司被動應訴案件，由經(jīng)營管理部統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書、傳票等法律文件。第二十二條經(jīng)營管理部應在收到應訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業(yè)務經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件，初步填寫《應訴案件情況登記表》。第二十三條業(yè)務經(jīng)辦部門應于收到經(jīng)營管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后3個工作日內(nèi)完善《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據(jù)材料、情況說明，并確定案件配合人員，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報經(jīng)營管理部。第二十四條訴訟、仲裁案件處理的對接程序及相關(guān)訴訟、仲裁手續(xù)辦理由經(jīng)營管理部負責協(xié)調(diào)，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書、傳票等法律文件送達后7日內(nèi)辦理完畢。第二十五條經(jīng)營管理部應加強對外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進度并及時匯報有關(guān)管理層，如實際情況發(fā)生變化，有可能對案件處理產(chǎn)生影響，應盡快形成處理意見匯報給有關(guān)管理層，按照管理層審批后及時調(diào)整訴訟、仲裁策略。第二十六條案件經(jīng)辦部門認為需要提起上訴的案件，應于裁判文書送達后7個工作日內(nèi)填寫《案件上訴審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報經(jīng)營管理部。第二十七條經(jīng)營管理部對案件經(jīng)辦部門報送的《案件上訴審批表》及相關(guān)資料進行審查，提出法律意見或建議，必要時可報請公司分管領(lǐng)導審批處理意見。上訴案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。第二十八條公司決定不予上訴的案件，經(jīng)營管理部應將處理意見及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責裁判文書的履行。第二十九條公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十條經(jīng)營管理部及案件配合人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應的證據(jù)材料，公司各部門應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。第三十一條對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經(jīng)營管理部或經(jīng)辦部門可要求相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，公司各部門應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。第三十二條公司主動提起的訴訟或仲裁由業(yè)務部門申請，經(jīng)經(jīng)營管理部法務專員、經(jīng)營管理部部門主管、業(yè)務單位負責人、集團分管領(lǐng)導等逐級審批；重大、疑難案件報集團總裁或董事長審批。第三十三條通過訴訟收回的各類款項，必須全部上繳涉案公司財務部，不得截留至私人賬戶。第五章檔案管理第三十四條糾紛處理的具體經(jīng)辦人員應建立案件檔案，一案一檔。案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履行資料等。對于已處理完畢的案件，應在15日內(nèi)，完成整理，并交有關(guān)部門存檔。第三十五條訴訟案件的具體經(jīng)辦人應在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決書后20日內(nèi)整理歸檔。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。第三十六條經(jīng)營管理部應及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負責對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。第六章監(jiān)督與檢查第三十七條公司各部門應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；經(jīng)營管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門的非訴訟、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。第七章問責與考核第三十八條公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；（四）未按照規(guī)定及時、準確報告糾紛案件情況的，對公司造成不良影響或損失的；（五）因涉案單位管理不善或違反公司相關(guān)管理制度，導致訴訟案件證據(jù)資料不全，給公司造成嚴重損失的；（六）其他違反本規(guī)定的行為。第三十九條對于違反本辦法第三十八條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責任人員處分外，相應追究相關(guān)部門負責人的管理責任。第八章附則第四十條本辦法由公司經(jīng)營管理部負責解釋。第四十一條本辦法自下發(fā)之日起施行。附件一：《糾紛情況登記表》糾紛情況登記表.xls附件二：《擬起訴案件審批表》起訴案件審批表.xls附件三：《應訴案件情況登記表》應訴案件情況登記表.xls附件四：《擬上訴案件審批表》案件上訴審批表.xls第二篇：房屋糾紛訴訟一、起訴要件及內(nèi)容起訴必須符合下列條件：（1）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；（2）有明確的被告，有具體的訴訟請求和事實、理由；（3）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。起訴應當向人民法院遞交起訴狀，并按照被告人數(shù)提出副本。原告應預交案件受理費，如申請緩交、減交、免交的，要提出書面申請，并附有特因證明或其它證明材料等。當事人必須依法正確地行使訴訟權(quán)利，按法院的要求提供必須提供的訴訟材料。二、舉證指南證明等訴訟當事人應仔細閱讀本院送達的《民事訴訟案件舉證通知書》，并按照其規(guī)定盡可能全面地向本院提供認為可以證明其主張或反駁對方意見的證據(jù)材料等。以下為您提供幾種典型房屋糾紛案件通常情況下的舉證指南，供您在訴訟中參考。（一）房屋糾紛的共同證據(jù)當事人的戶籍證明、身份證明、如個體工商戶或法人組織的，還應提供營業(yè)執(zhí)照及法定代表人、負責人的身份證明;房屋所有權(quán)證或使用權(quán)證等。（二）房屋買賣糾紛的證據(jù)1、提供買賣房屋的合同，已辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應出具產(chǎn)權(quán)證明。雙方收、付款的證據(jù)，有證人證明的，提供證人(包括證人的姓名、地址及證人與當事人的關(guān)系)，房屋買賣后房屋交付情況證明等等。２、出賣共有房屋的，提供其他共有人同意的證明及有優(yōu)先購買權(quán)者(共有人、房屋承租人等)放棄優(yōu)先購買權(quán)的證明等等。(三)房屋騰退的證明房屋產(chǎn)權(quán)證或公有住房使用證，騰退人原住房情況證明等。（四）房屋租賃糾紛的證據(jù)房屋產(chǎn)權(quán)證或公有住房使用證，房屋租賃合同。如要求承租人騰房的，要提供承租人有騰房能力的證據(jù)，如出租房被承租人轉(zhuǎn)租他人的，需提供轉(zhuǎn)租的證據(jù)等。(五)房屋回遷安置糾紛的證據(jù)原房屋動遷的時間、地點、被動遷人口的證據(jù);被動遷房屋的“住戶遷出通知”、“準住通知”、及“回遷安置協(xié)議書”;屬貨幣安置動遷的，需提供動遷部門貨幣安置協(xié)議;拆遷人與被拆遷人達成的拆遷補償安置協(xié)議的證明等。(六)房屋居住權(quán)糾紛的證據(jù)爭議房屋共同居住人口及其相互關(guān)系的證明，有關(guān)單位或居住地社區(qū)的證明;要求共同居住人騰房的，提供其有騰房能力的證明等等。(七)房屋確權(quán)糾紛的證據(jù)提供土地、房產(chǎn)登記證、房屋買受、繼承、析產(chǎn)、受贈等證明;建房申請、有關(guān)部門批準文件等證據(jù);確認房產(chǎn)共有，應提供共同投資建造、翻建、繼承、受贈、共同投資購買的證明等。三、地域管轄因不動產(chǎn)提起的訴訟，由不動產(chǎn)所在地人民法院管轄。四、訴訟時效一般訴訟時效為二年;延付、遲付、拒付租金訴訟時效為一年;最長訴訟時效為二十年，即從知道或者應當知道自己的權(quán)利被侵害之日起計算。如在訴訟時效的最后六個月內(nèi)，確實不是由于原告的過錯，而是由于不可抗力或者其他障礙不能行使請求權(quán)的訴訟時效應當中止計算，從障礙原因消除之日起，訴訟時效期間繼續(xù)計算。第三篇：訴訟管理辦法訴訟管理辦法目錄第一章總則................................................................2第二章管理部門、職責、權(quán)限..................................................2第三章訴訟案件管理.........................................................3第四章檔案管理.............................................................5第五章監(jiān)督與檢查...........................................................5第六章問責與考核...........................................................5第七章附則................................................................6第一章總則第一條為規(guī)范本公司訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬子公司、關(guān)聯(lián)公司等（以下合稱為“公司”）在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。第三條訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽，因此公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應有的損失。第二章管理部門、職責、權(quán)限第四條糾紛案件管理實行業(yè)務部門、財務管理中心和法律事務中心分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務部門，財務管理中心是糾紛案件的協(xié)助部門，法律事務中心是糾紛案件管理的歸口部門。第五條業(yè)務部門的主要職責：（一）應當根據(jù)糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料，至遲于糾紛發(fā)生滿一年之時，及時向法律事務中心提出訴訟申請（重大、緊急案件除外），涉及錢款的，財務管理中心應當協(xié)助提供相關(guān)憑證；（二）參與糾紛案件應對措施討論會議；（三）根據(jù)法律事務中心要求承擔部分糾紛案件處理的事務工作；（四）根據(jù)需要，參加與糾紛案件相對人的商談和解工作；（五）根據(jù)需要，協(xié)助、參與其他工作。第六條法律事務中心的主要職責：（一）制定糾紛案件訴訟管理制度即本制度，并負責組織實施；（二）牽頭負責糾紛案件的司法程序處理；（三）負責糾紛案件處理涉及的外聘律師管理；（四）建立訴訟案件工作臺帳（訴訟類案件匯總表及訴訟仲裁案件結(jié)案報告）和檔案管理制度；（五）負責糾紛案件的報備工作；（六）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；（七）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第七條糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應在裁決/調(diào)解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應責任。第八條具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法律事務中心應形成專題匯報供本公司管理層和相關(guān)部門閱知。（一）涉案標的額為人民幣100萬元（含）以上；（二）案件主體或標的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對本公司有重大影響；（四）法律事務中心認定的其他重大案件。重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律事務中心會同業(yè)務經(jīng)辦部門決定，報公司管理層審批。第九條糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。第十條各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定，按照各自的職責范圍參與糾紛案件管理。第三章訴訟案件管理第十一條業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應填寫《案件訴訟申請會簽單》提出起訴或仲裁申請（至遲應于糾紛發(fā)生已逾一年之時），連同相關(guān)證據(jù)材料（涉及金錢款項的需提供相關(guān)憑證）、情況說明報法律事務中心。法律事務中心對《案件訴訟申請會簽單》及證據(jù)資料進行審查，于3個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，再報請公司管理層審批。第十六條法律事務中心收到審批通過的會簽單后3個工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理，原則上由法務經(jīng)理作為案件承辦人員。第十七條業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)啟動法律程序。第十八條確定起訴后，由法律事務中心負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認。并在確認訴訟文書后7日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。第十九條對于公司被動應訴案件，由法律事務中心統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。第二十條法律事務中心應在收到應訴案件的法律文件后，通知案件所涉及的業(yè)務經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件。業(yè)務經(jīng)辦部門應于收到法律事務中心轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后7個工作日內(nèi)，備齊相應的證據(jù)材料、情況說明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報法律事務中心。訴訟案件處理的對接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律事務中心負責協(xié)調(diào)，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后10日內(nèi)辦理完畢。第二十一條法律事務中心應加強對外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應積極與律師溝通，如實際情況發(fā)生變化，有可能對案件處理產(chǎn)生影響，應盡快通知法律事務中心和律師，以便及時調(diào)整訴訟策略。第二十二條訴訟案件裁決后是否要提起上訴的案件，法律事務中心應于裁判文書送達后7個工作日提出法律意見或建議，報請公司領(lǐng)導審批處理意見。上訴案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。第二十三條公司決定不予上訴的案件，法律事務中心應將處理意見及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責裁判文書的履行。第二十四條公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應的證據(jù)材料，公司各部門應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。第二十六條對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經(jīng)辦人可隨時向法律事務中心咨詢，由法律事務中心提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由法律事務中心聯(lián)系公司法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。第二十七條對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經(jīng)辦部門可向法律事務中心作出書面通報，由法律事務中心協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領(lǐng)導批示處理意見。第四章檔案管理第二十八條法律事務中心在收到訴訟案件的判決/裁定/調(diào)解/裁決書后20日內(nèi)整理歸檔。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書、執(zhí)行文書等。第二十九條法律事務中心應及時將訴訟案件案卷進行歸檔，并負責對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。第五章監(jiān)督與檢查第三十條公司各部門應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；法律事務中心根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門的訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。第三十一條對于檢查中發(fā)現(xiàn)的其他問題與不足，法律事務中心應及時通報相應部門及各所屬公司并限期整改。第六章問責與考核第三十二條公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；（五）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛案件情況的；（六）其他違反本規(guī)定的行為。第三十三條對于違反本辦法第三十二條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責任人員處分外，相應追究相關(guān)部門負責人的管理責任。第七章附則第三十四條本辦法由公司法律事務中心負責解釋。第三十五條本辦法自下發(fā)之日起施行。第四篇：貸款訴訟管理辦法貸款訴訟管理辦法一、訴訟的含義和我國民法的基本原則訴訟俗稱打官司，指糾紛當事人通過向具有管轄權(quán)的法院起訴另一方當事人的形式解決糾紛。是一種法律行動，分為民事、刑事和行政三類。民事訴訟，原被告雙方主體是平等的，不存在誰強誰弱的問題，因為有未可解決的爭議，所以訴諸法律。刑事訴訟涉及刑事犯罪，由政府當局控告疑犯，我國主要是檢察機關(guān)，除部分刑事自訴案件以外。行政訴訟，主要是當事人對行政執(zhí)法部門行政處罰不服，在法律規(guī)定的時間內(nèi)向人民法院提出訴訟的行為。以上三種形式是一種狹義的訴訟。貸款訴訟是一種廣義的訴訟，指借款人、擔保人不按照合同約定履行義務，可能危及貸款人債權(quán)安全時，貸款人按照約定向仲裁委員會申請仲裁或依法向有管轄權(quán)的人民法院申請支付令、提起訴訟，以及依據(jù)生效法律文書向人民法院申請執(zhí)行，維護合法權(quán)益的行為。民法的基本原則：1.主體平等2.意思自治（真實意思表示，面談面簽，本人簽字摁手印）3.誠實信用（誠信申貸，依法用貸）4.公平（對于顯失公平的合同，當事人可以在規(guī)定的時間內(nèi)請求撤銷）5.民事權(quán)利受法律保護（原被告雙方，借貸雙方的權(quán)利均受法律的保護）6.等價有償（有的）二、貸款訴訟的程序（一）訴訟前準備對擬提起訴訟的貸款，經(jīng)辦網(wǎng)點管戶客戶經(jīng)理或放款責任人應對借款人、擔保人的資產(chǎn)狀況和清償能力進行祥細調(diào)查和認真分析，寫出書面報告，由信用社審貸小組成員共同簽字，加蓋信用社業(yè)務公章后送風險管理部，由風險管理部對是否提起訴訟進行初審。同時送交的資料有：借款人有效證件復印件（公司客戶的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證，個人客戶的身份證、戶口簿），借款申請書，借款合同，擔保合同（信用貸款不提供），借款借據(jù)，還款憑證，結(jié)息憑證，催收通知書，對賬確認書，展期申請、協(xié)議，還款計劃等。風險管理部資產(chǎn)保全崗收到經(jīng)營網(wǎng)點送交的報告后，應立即審查，提出初審意見，報分管領(lǐng)導決定是否起訴。（二）提起訴訟經(jīng)聯(lián)社批準訴訟的，由經(jīng)辦網(wǎng)點派專人將證據(jù)資料送合規(guī)部法律顧問室，由法律顧問對送交的貸款全套資料進行認真審核，需要補充證據(jù)資料的，經(jīng)辦網(wǎng)點要及時補充，法律顧問要對每一筆訴訟貸款證據(jù)的充分性、有效性負責，要防止證據(jù)之間互相矛盾，做到起訴一戶勝訴一戶。經(jīng)辦網(wǎng)點應安排專人給予密切配合，全程參與，不能把資料交到風險管理部后，走人了之。這里要注意的一是證據(jù)之間的相互銜接、相互印證，二是訴訟時效。附：民法通則第七章訴訟時效第135條規(guī)定一般訴訟時效期間為二年。第136條四種特殊情況的訴訟時效期間為一年：1.身體受到傷害要求賠償?shù)模?.出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的；3.延付或者拒付租金的；4.寄存財物被丟失或者損毀的。第137條最長訴訟時效期間為從權(quán)利被侵害之日起不超過20年。有特殊情況的，人民法院可以延長。第138條超過訴訟時效期間，當事人自愿履行的，不受訴訟時效限制。訴訟時效具有如下特征：（1）訴訟時效以權(quán)利人不行使權(quán)利的事實狀態(tài)的存在為前提。時效制度分取得時效和訴訟時效。（2）訴訟時效屆滿并不消滅實體權(quán)利。（3）訴訟時效具有強制性和普遍性。除斥期間：指某種權(quán)利的法定存續(xù)期間，權(quán)利人在此期間內(nèi)若不行使權(quán)利，期間屆滿后，該項實體權(quán)利即告消滅。2008年8月21日最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規(guī)定，對引起訴訟時效中斷的情形作出了祥細的規(guī)定。（三）案件審理開庭前，經(jīng)辦網(wǎng)點要積極做好準備，派人準時與法律顧問一道參加法庭審理，帶全所有證據(jù)原件，以便當庭出示。法律的規(guī)定，誰主張、誰舉證，法院庭審時只重證據(jù)，主張的權(quán)利如果沒有證據(jù)的支持，法院會立即制止你的發(fā)言。證據(jù)內(nèi)容非常廣泛，但貸款訴訟涉及的證據(jù)主要包括：1.書證（借款合同、借款借據(jù)、擔保合同、抵押登記權(quán)利證書、借款支用申請書、提款通知書、借款人用款時提供的借款用途證明材料、催收通知、還款證明單據(jù)、還款時客戶開出的支票、承諾書、還款協(xié)議、對賬單和另案已生效的法律文書等）；2.視聽資料；3.證人證言；4.當事人的陳述；5.鑒定結(jié)論。起訴前或訴訟中，發(fā)現(xiàn)債務人有隱匿、變賣、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等逃避債務跡象的，應及時向法院申請財產(chǎn)保全。采取訴前財產(chǎn)保全措施的，須在人民法院采取保全措施后15日內(nèi)提起訴訟。否則自動失效。（五）執(zhí)行1.對已生效的法律文書，如當事人未履行或未完全履行已生效法律文書確定的義務，經(jīng)辦網(wǎng)點要在已生效法律文書規(guī)定的履行期間屆滿后2年內(nèi)向有人民法院申請執(zhí)行。有關(guān)執(zhí)行時效的期間，原訴訟法第219條規(guī)定申請執(zhí)行的期限，雙方或者一方當事人是公民的為1年，雙方是法人或者其他組織的為6個月。2007年10月28日制訂的新《民事訴訟法》第215條規(guī)定申請執(zhí)行的期間為2年。期間從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計算；法律文書未規(guī)定履行期間的，從法律文書生效之日起計算。2.對擬申請強制執(zhí)行的案件，經(jīng)辦網(wǎng)點需提前了解、掌握被執(zhí)行人的財產(chǎn)（包括但不限于存款等）情況，并收集相關(guān)資料，在基本確認被執(zhí)行人有一定的執(zhí)行能力后，將收集到的情況及時向風險管理部門報告，風險管理部分初審認為可行的，要立即會同法律顧問申請人民法院進行強制執(zhí)行。（六）訴訟費用1.經(jīng)辦網(wǎng)點墊支任何訴訟費用，必須經(jīng)聯(lián)社批準，不得先斬后奏。2.經(jīng)訴訟收回的款項，應先沖減墊付的訴訟費用，再收取貸款本息。（七）檔案保管1.經(jīng)辦網(wǎng)點對人民法院的判決書、調(diào)解書和裁定書及其他法律文件原件要專人專檔登記保管，復印一套送風險管理部存檔。人員變動，要辦理移交。如因保管不善導致法律文書損毀、遺失的，按規(guī)定給予處罰。2.分戶建立訴訟貸款臺賬，按時向風險管理報送相關(guān)報表。（八）特別強調(diào)1.經(jīng)辦網(wǎng)點是貸款訴訟的主體，本著包放、包管、包收、包損失賠償?shù)乃陌瓌t，放款人和管理人是主要責任人，不能錯誤地認為現(xiàn)在成立風險管理部，設(shè)立資產(chǎn)保全崗后，經(jīng)營網(wǎng)點只管貸款營銷，催收不良貸款是風險管理部的事。有的機構(gòu)不積極主動化解不良貸款，無措施無辦法，向聯(lián)社報告后認為就是聯(lián)社的事了。2.各機構(gòu)在辦理業(yè)務中如對法律和制度中規(guī)定的內(nèi)容疑問的，可向合規(guī)部、信貸管理部、風險管理部咨詢。第五篇：不良貸款訴訟管理辦法不良貸款訴訟管理辦法第一章總則第一條為了切實加強全縣農(nóng)村信用社訴訟保全資產(chǎn)的管理，規(guī)范訴訟程序，提高效率，特制定本辦法。第二條本辦法適用于全縣農(nóng)村信用社為保全資產(chǎn)所涉及的借款合同糾紛等民事訴訟案件及相關(guān)法律事務。第三條訴訟保全的原則：集體研究、責任到人、嚴格操作、逐級監(jiān)控、分級協(xié)調(diào)、降低成本、提高效益、保全資產(chǎn)。第二章訴訟保全的組織與職責第四條縣聯(lián)社成立訴訟保全管理委員會（以下簡稱訴委會），由聯(lián)社主任任訴委會主任，分管資產(chǎn)管理工作的副主任任訴委會副主任，資產(chǎn)、業(yè)務部門負責人、熟知法律業(yè)務的骨干、聯(lián)社法律顧問為成員?；鶎有庞蒙缫闪⒃V訟保全小組。第五條聯(lián)社訴委會、信用社訴訟保全小組負責研究決策屬本級管理的資產(chǎn)訴訟保全方案，全面管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督轄內(nèi)訴訟保全案件的辦法，確定訴訟幾負責人和經(jīng)辦人，對違反本辦法的行為進行研究并提出處罰意見等。第六條嚴格落實訴訟案件管理責任制。標的額在10萬元以下的訴訟案件，原則上由信用社信貸主任為負責人；標的額在10萬元至50萬元之間的訴訟案件，原則上由信用社主任為負責人；標的額在50萬元至500萬元之間的訴訟案件，原則上由聯(lián)社分管主任為負責人；標的額在500萬元以上的案件，原則上由聯(lián)社主任為負責人。第七條案件負責人負責對訴訟案件的訴前準備、起訴、調(diào)解、執(zhí)行、和解和資產(chǎn)過付等訴訟的全過程的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，案件負責人可根據(jù)案情確定案件具體經(jīng)辦人，案件經(jīng)辦人負責所經(jīng)辦案件具體事項的辦理。第八條案件負責人與經(jīng)辦人因協(xié)調(diào)不力、工作失誤或違規(guī)操作等人為因素導致?lián)p害信用社合法權(quán)益后果發(fā)生的，共同承擔連帶賠償責任。第三章訴訟保全的一般規(guī)定第九條資產(chǎn)（信貸）管理人員經(jīng)過訴前分析后擬起訴的案件，應收集、整理《借款憑證》《借款合同》《擔保合同》等相關(guān)證據(jù)材料及其他證明材料，將全部材料交聯(lián)社法律顧問研究，由法律顧問制作《法律意見書》，并盡快將《法律意見書》交訴委會審查?！斗梢庖姇窇鞔_訴訟主體、訴訟請求（包括和解方案）、訴訟事實與理由、訴訟適用的法律、勝訴的可能性及執(zhí)行能力的大小等內(nèi)容。第十條訴委會對法律顧問提交的《法律意見書》，必須在三日內(nèi)進行審查。經(jīng)論證同意起訴的案件，訴委會簽署《同意起訴意見書》，確定案件負責人、經(jīng)辦人；對不同意起訴的案件，訴委會要簽署《不予起訴意見書》，提出處理意見，《不予起訴意見書》一份交債權(quán)信用社，一份訴委會存檔。第十一條對證據(jù)的取得與提交、訴前保全、庭審、上訴、執(zhí)行、申訴、再審等程序，必須堅持有利于保全信用社資產(chǎn)、維護信用社合法權(quán)益的原則，按照民事訴訟法的規(guī)定辦理。第十二條向人民法院申請的訴訟請求要合法、全面，凡涉及信用社擔保物權(quán)的債權(quán)，應同時請求人民法院裁判信用社有權(quán)行使抵押（質(zhì)押）權(quán)。第十三條案件若存在證據(jù)有滅失的客觀可能性或證據(jù)在將來有難以取得的苦惱情形的，案件經(jīng)辦人應及時向人民法院申請證據(jù)保全。第十四條案件起訴后，沒有正當理由不得擅自撤訴或解除查封。對確需撤訴或解除查封的，應有聯(lián)社訴委會研究決定，并按訴訟案件備案的權(quán)限備案同意后方可辦理。第十五條案件經(jīng)辦人員在庭審過程中要積極進行陳述和答辯，不得作對案情不利的陳述或答辯，不得出示和提供對維護信用社合法權(quán)益不利的證據(jù)。第十六條對方當事人有主動和解的意向，且和解意見與該案件《法律意見書》中的“和解方案”規(guī)定比較一致，案件經(jīng)辦人報請案件負責人同意后，可以在法庭的主持下調(diào)解結(jié)案。對涉及擔保物權(quán)的案件原則上不得調(diào)解結(jié)案。第十七條案件經(jīng)辦人對發(fā)生法律效力的法律文書，必須在法定的期限內(nèi)向人民法院申請執(zhí)行。按照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十九條規(guī)定，信用社申請執(zhí)行的期限為自法律文書生效之日起六個月。第十八條對在案件執(zhí)行過程中達成的和解協(xié)議的，案件經(jīng)辦人要督促對方當事人及時履行和解協(xié)議，否則，案件經(jīng)辦人要在法定期限內(nèi)重新向法院申請恢復執(zhí)行。案件執(zhí)行中止的，案件經(jīng)辦人要在法定期限內(nèi)重新向法院申請恢復執(zhí)行。第十九條在案件執(zhí)行過程中需達成和解協(xié)議的，和解協(xié)議需與該案件《法律意見書》中的“和解方案”規(guī)定比較一致，案件經(jīng)辦人報請案件負責人同意后，方可簽訂。第二十條案件執(zhí)行中收回的現(xiàn)金，案件經(jīng)辦人必須及時足額入帳，嚴禁挪作他用。對法院準備裁定抵債或執(zhí)行和解協(xié)議中有以資抵債條款的，案件經(jīng)辦人需經(jīng)聯(lián)社資產(chǎn)管理部門按照信用社以資抵債規(guī)定，對擬抵債資產(chǎn)進行考察、審批和上報備案同意后，方可同意法院下達抵債裁定和簽訂以資抵債和解協(xié)議。第四章訴訟案件的分級管理與協(xié)調(diào)第二十一條對全部訴訟案件實行分級備案制度?；鶎有庞蒙缱孕修k理的訴訟案件，應在起訴前向縣聯(lián)社備案。在中級人民法院進行的一審、二審、申訴、再審的案件和信用社為被告的案件，由縣聯(lián)社訴委會審查后上報市辦事處備案。在省高級人民法院進行的一審、二審、申訴、再審的案件和信用社為被告的案件，由市辦事處審查后上報省聯(lián)社備案。所有訴訟案件必須經(jīng)備案同意后，方可向人民法院提起訴訟。第