公共事務(wù)的治理之道第四章

馬運(yùn)海

公共事務(wù)的治理之道——集體行動(dòng)制度的演進(jìn)第四章

制度變遷分析一·抽水競(jìng)賽二·訴訟博弈三·企業(yè)家的博弈四·多中心的公共企業(yè)博弈五·制度供給分析前情提要：2023/9/29加利福尼亞南海岸平原下的地下水流域訴訟不是對(duì)流域?qū)嵭虚L(zhǎng)期規(guī)制的充分手段。為什么呢？？？第三節(jié)企業(yè)家的博弈2023/9/29訴訟案留下的沒(méi)有解決的問(wèn)題：水生產(chǎn)者一直不愿意把生產(chǎn)量削減到安全線水平。海水沿西部流域漫長(zhǎng)的西部邊界和中部流域較短的南部邊界侵蝕地下水。如何對(duì)西部流域和中部流域的管理加以界定。（1）水生產(chǎn)者一直不愿意把生產(chǎn)量削減到安全線水平。2023/9/29雖然削減生產(chǎn)能夠立即改善地下水的狀況，但并不足以達(dá)成最后的管制規(guī)則。必須或者加速向兩個(gè)流域補(bǔ)水，或者進(jìn)一步削減生產(chǎn)。如果能夠增加補(bǔ)水率，不斷地抽了再注，就有可能像使用地表水儲(chǔ)量一樣使用地下水儲(chǔ)量。地面儲(chǔ)水設(shè)施2023/9/29（2）海水沿西部流域漫長(zhǎng)的西部邊界和中部流域較短的南部邊界侵蝕地下水。海水侵蝕地下水水工程師試驗(yàn)建立抵御海水的淡水壁壘沿海岸修建一系列能利用壓力向地下水流域注入淡水的水井，在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上是可行的。有了技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)性，剩下的問(wèn)題就是由誰(shuí)來(lái)支付修建淡水壁壘的費(fèi)用以及如何支付等。2023/9/29（3）如何對(duì)西部流域和中部流域的管理加以界定。一旦西部流域的水生產(chǎn)者削減抽水量，而中部流域的水生產(chǎn)者繼續(xù)大量抽水，西部流域的地下水就會(huì)向東流入中部流域，中部流域的地下水則不再向西流入西部流域。水流的“自熱”方向的改變使兩個(gè)流域的水生產(chǎn)者都認(rèn)識(shí)到，這兩個(gè)流域是多么緊密地關(guān)聯(lián)在一起。如何解決訴訟案遺留的問(wèn)題——立法立法原因1、現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)中沒(méi)有一個(gè)具有解決這些問(wèn)題的權(quán)利或相應(yīng)的責(zé)任。2、中西部流域的水生產(chǎn)者也不愿意求助任何現(xiàn)有的大型機(jī)構(gòu)，擔(dān)心會(huì)失去對(duì)決策的控制，會(huì)使境況更糟。時(shí)間進(jìn)程1954年9月45個(gè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生12人委員會(huì)起草地下水法案1955年草案提交州立法機(jī)構(gòu)，獲得了批準(zhǔn)立法過(guò)程如何解決訴訟案遺留的問(wèn)題——立法對(duì)立法提案的討論集中于兩類變革第一類：為了加快未來(lái)對(duì)地下水問(wèn)題的判決第二類：對(duì)一個(gè)新型行政區(qū)的授權(quán)變革一：為了加快未來(lái)對(duì)地下水問(wèn)題的判決經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)區(qū)域調(diào)查時(shí)間耗費(fèi)金額雷蒙德流域6年30萬(wàn)美元西部流域7年約300萬(wàn)美元中部流域4年45萬(wàn)美元變革行為

法案中要求年抽水量多于25英畝-英尺的企業(yè)每年向州有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告年度的抽水量。變革意義為加快其他流域判決提供必要信息。變革二：對(duì)一個(gè)新型行政區(qū)的授權(quán)新型行政區(qū)：項(xiàng)目?jī)?nèi)容財(cái)政收入1、行政區(qū)域內(nèi)的“抽水稅”或根據(jù)抽水量收取的規(guī)費(fèi)2、給定范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)稅承擔(dān)責(zé)任

采取行動(dòng)向地下水流域補(bǔ)水獨(dú)特條款-加利福尼亞水規(guī)當(dāng)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)有設(shè)備和能力完成行政區(qū)所應(yīng)擔(dān)負(fù)的工作時(shí)，行政區(qū)將通過(guò)調(diào)查，確定把這些工作承包給現(xiàn)有機(jī)構(gòu)所要支付的費(fèi)用。避免了現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和補(bǔ)水區(qū)重復(fù)類似的工作新的補(bǔ)水區(qū)法授權(quán)創(chuàng)立新的行政區(qū)的條件：1、獲得所提議建立的行政區(qū)域內(nèi)至少10%選民的聯(lián)署；2、對(duì)新行政區(qū)的收稅權(quán)提出特別限制；3、新行政區(qū)域內(nèi)的水資源局認(rèn)為新行政區(qū)將使所在區(qū)域內(nèi)的各方受益；4、在為建立新行政區(qū)舉行的特別選舉中得到大多數(shù)選民支持。變革二：對(duì)一個(gè)新型行政區(qū)的授權(quán)立法的作用與意義：該法案為新行政區(qū)提供了一個(gè)總體“憲法”。每一個(gè)特定地區(qū)的水生產(chǎn)者再使用這一總體框架，建立一個(gè)所在地區(qū)的特殊“憲法”西部流域水生產(chǎn)者的特殊“憲法”單獨(dú)成立一個(gè)工作委員會(huì)，為創(chuàng)建行政區(qū)起草一個(gè)特別提案。該提案必須解決的基本問(wèn)題：1、建造壁壘的淡水來(lái)源2、新行政區(qū)的準(zhǔn)確邊界3、如何劃分內(nèi)部的選舉區(qū)4、授予行政區(qū)多大的收稅權(quán)亥伯龍水處理廠南加州都市水區(qū)中西部就建立一個(gè)包括兩個(gè)流域的大行政區(qū)開(kāi)始頻繁會(huì)晤西部流域關(guān)于組織一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的背景：一、西部流域和中部流域之間的差別非常明顯，西部流域面積較小、人口較少，評(píng)估的價(jià)值較低，在一個(gè)聯(lián)合的行政區(qū)中可能受到中部地區(qū)的支配。二、西部流域和中部流域由于地勢(shì)等地理?xiàng)l件和規(guī)定的年抽水量的不同，水流的“自熱”流向一般是從西部流域流向中部流域，如果狀況持續(xù)下去的話，西部流域的地下水狀況會(huì)越來(lái)越糟糕。西部流域關(guān)于贊成形成一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的理由1、兩個(gè)流域具有同樣的目的：補(bǔ)充地下水供應(yīng)。2、有較多的資金來(lái)源；因此，稅率和根據(jù)抽水量收取的規(guī)費(fèi)可能較低。3、大行政區(qū)將擁有較大的政治實(shí)力，在與其他團(tuán)體打交道時(shí)會(huì)更加有效。4、長(zhǎng)灘港為海水侵入西部流域提供了一條潛在的路徑，因而可能會(huì)被包括在行政中。但是把長(zhǎng)灘的任何部分包括在僅由西部流域組成的行政區(qū)中的可能性卻并不大。5、在一個(gè)較大行政區(qū)的補(bǔ)水工程中，穿過(guò)中部流域到達(dá)西部流域斷層的地下水流量可能會(huì)更大。6、一個(gè)較大行政區(qū)的行政管理成本較低。西部流域關(guān)于反對(duì)形成一個(gè)包括兩個(gè)流域的行政區(qū)的理由1、補(bǔ)充水的注入在西部流域是一項(xiàng)獨(dú)特的、必要的工作。若組成一個(gè)大行政區(qū)，中部流域便會(huì)控制西部流域的補(bǔ)水工程，也許不會(huì)繼續(xù)在沿海采用水井注水的方法。2、西部流域削減了抽水，中部流域則不然。3、最終削減抽水量的程度在兩個(gè)流域可能不一致。4、西部流域?qū)⒎艞墝?duì)地方稅率和根據(jù)抽水量收取的規(guī)費(fèi)的控制。5、一個(gè)地方行政區(qū)便可提起訴訟，確保中部流域的補(bǔ)水經(jīng)費(fèi)。6、在中部流域大量的補(bǔ)水可能會(huì)為西部流域免費(fèi)供水。談判結(jié)果：兩個(gè)協(xié)會(huì)就合作達(dá)成一致意見(jiàn)，認(rèn)為一個(gè)較大的行政區(qū)帶來(lái)的利益將超過(guò)成本——形成了一個(gè)7頁(yè)的提案。成立新補(bǔ)水區(qū)的目的：1、排出海水侵蝕2、對(duì)地下水流域補(bǔ)水3、把流域的抽水量削減至安全線提案指出，為了實(shí)現(xiàn)這些目的，行政區(qū)將負(fù)責(zé)籌資購(gòu)買淡水，用于阻止海水的侵蝕和補(bǔ)充地下水的供應(yīng)。提案解釋了補(bǔ)水區(qū)與所有可能把補(bǔ)水區(qū)視為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的關(guān)系，說(shuō)明了將從都市引水區(qū)購(gòu)買的水量和被洛杉磯洪水控制區(qū)分流或者注入的水量。還明確地限制了新的行政區(qū)的稅收權(quán)。提案估計(jì)，為了從都市引水區(qū)購(gòu)買165000英畝-英尺的水——相當(dāng)于每年過(guò)度抽取的水，每英畝—英尺需要征收6美元。新行政區(qū)是一個(gè)由5個(gè)董事會(huì)成員和最低限度的工作人員所組成的行政管理機(jī)構(gòu)。提案實(shí)際上是為一個(gè)多重機(jī)構(gòu)管理制度的合作項(xiàng)目而制定的一部“憲法”，憲法規(guī)定的所有的正式步驟在幾個(gè)月內(nèi)便全部完成了。第四節(jié)多中心的公共企業(yè)博弈補(bǔ)水區(qū)：補(bǔ)水區(qū)是一個(gè)由水生產(chǎn)者創(chuàng)建（由居住在該地區(qū)的公民許可）的企業(yè)，具有稅收、上訴和提供集體產(chǎn)品的公共權(quán)力。補(bǔ)水區(qū)只是積極投入管理項(xiàng)目的6個(gè)機(jī)構(gòu)中的一個(gè)公共企業(yè)。因此，不是以中央政府的授權(quán)，而是以多中心的公共企業(yè)體系形成一個(gè)非常復(fù)雜的管理制度。作用：1、這一多中心的公共企業(yè)體系在兩個(gè)流域重新恢復(fù)了地下水位2、在沿兩個(gè)流域受海水侵蝕的海岸建立了淡水壁壘3、全力消除因抽水形成的凹槽和其他阻止地域地表水有效使用的自然障礙這一體制有什么優(yōu)點(diǎn)呢？2023/9/29成本雷蒙德西部中部1985年抽取每英畝—英尺地下水所需的流域管理成本每英畝—英尺的流域平均管理成本若全部用引進(jìn)水替換地下水每英畝—英尺的估計(jì)成本3.5077.4013.77184.65235.71224.85748.68739.30739.94流域管理成本和對(duì)3個(gè)流域?qū)嵭泄芾硭?jié)約的費(fèi)用（美元）以多中心的公共企業(yè)體系形成的管理體制的成本相當(dāng)?shù)?，各流域的總體成本都大大低于流域受破壞情況下的成本。中部流域水生產(chǎn)者因從雷蒙德流域和中部流域的同伴那里得到了經(jīng)驗(yàn)，以較低的成本達(dá)成了解決方案。2023/9/29補(bǔ)水區(qū)與洛杉磯洪水區(qū)的一項(xiàng)交換協(xié)議：根據(jù)交換協(xié)議，補(bǔ)水區(qū)只留下最精干的工作人員（一個(gè)執(zhí)行主任和一個(gè)秘書），不聘用自己的技術(shù)人員。由于補(bǔ)水區(qū)可以與其他類似的單位接洽，也可以雇人自行開(kāi)展補(bǔ)水工作，因此洛杉磯在提供補(bǔ)水服務(wù)方面，并沒(méi)有完全的壟斷權(quán)。具體事例：有一次，補(bǔ)水區(qū)對(duì)洛杉磯縣承擔(dān)的一些建筑工作補(bǔ)水很不滿意，便使用交易權(quán)，堅(jiān)持把其中一個(gè)壁壘的部分設(shè)計(jì)工作承包給一家私人公司。存在競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)形成壟斷2023/9/29地下水管理機(jī)構(gòu)：加利福尼亞水資源部的地下水管理機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)督生產(chǎn)者的抽水量，向補(bǔ)水區(qū)和生產(chǎn)者提供了重要的服務(wù)。機(jī)構(gòu)的三分之二的預(yù)算來(lái)自水生產(chǎn)者，如果成本太高，水生產(chǎn)者可以向法庭提起上訴，要求任命其他公共或私人的機(jī)構(gòu)作為他們的地下水管理機(jī)構(gòu)。補(bǔ)水區(qū)和地下水管理機(jī)構(gòu)還就減少他們工作的重復(fù)程度達(dá)成了合作協(xié)議。地下水使用者上交給補(bǔ)水區(qū)最為納稅依據(jù)的抽水量記錄，對(duì)地下水管理機(jī)構(gòu)也是開(kāi)放的。管理制度是由不同領(lǐng)域各方的談判和討價(jià)還價(jià)過(guò)程支配的，而不是像一個(gè)單一公司內(nèi)部的管理制度那樣，完全受層級(jí)關(guān)系支配。2023/9/29民間水協(xié)會(huì)：除了公共行政區(qū)，民間水協(xié)會(huì)在各個(gè)流域也非?；钴S。他們要求公共機(jī)構(gòu)的官員經(jīng)常向例會(huì)作報(bào)告。參加這些民間機(jī)構(gòu)和公共機(jī)構(gòu)的技術(shù)人員常常提出難題，要求官員作出回答。這些技術(shù)人員都有獨(dú)立的信息來(lái)源，并不滿意那些幾乎不提供任何信息的程序式回答?？偨Y(jié)三個(gè)機(jī)構(gòu)的關(guān)系：2023/9/29補(bǔ)水區(qū)地下水管理機(jī)構(gòu)民間水協(xié)會(huì)關(guān)系模式流域是由一組多中心的、目的明確地政府企業(yè)進(jìn)行管理的，而私人水公司和民間生產(chǎn)者協(xié)會(huì)則積極參與了政府企業(yè)的治理活動(dòng)。這個(gè)系統(tǒng)既不是中央擁有的，也不是中央管制的?？偨Y(jié)2023/9/29雖然地下水生產(chǎn)者所面臨問(wèn)題的解決既不涉及中央規(guī)制機(jī)構(gòu)，也不涉及私人產(chǎn)權(quán)制度，但它確實(shí)涉及一種制度安排的創(chuàng)造?；仡櫟谌掠懻撨^(guò)的制度設(shè)計(jì)的原則進(jìn)行協(xié)調(diào)組合發(fā)現(xiàn)：通過(guò)訴訟，人們明確界定了管理的邊界。把這套制度一并考察，可以看到占用和供應(yīng)的規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件實(shí)現(xiàn)了一致。民間水協(xié)會(huì)和特別行政區(qū)提供了集體選擇的制度安排，使大多數(shù)抽水者能在需要時(shí)積極參與規(guī)則的修訂。用于鼓勵(lì)遵守規(guī)則的非正式裁定，一般是溫和的，正式制裁只是在必要時(shí)使用。法庭經(jīng)常性的司法控制和民間水協(xié)會(huì)的例會(huì)提供了解決沖突的機(jī)制。加州的法律結(jié)構(gòu)認(rèn)可抽水者和其他人建立組織的權(quán)力，各組織單元又被置于較大的組織之中。奧斯特羅姆認(rèn)為，這些體制所顯示的穩(wěn)定性，由于參與者對(duì)所設(shè)計(jì)的原則的遵從，這些公共池塘資源制度是強(qiáng)有力的，將繼續(xù)長(zhǎng)期存續(xù)下去。2023/9/29案例2023/9/29微山湖位于山東省濟(jì)寧市微山縣境內(nèi)，水域面積531.17平方公里。微山湖是山東省最大的湖泊、中國(guó)北方最大的淡水湖、全國(guó)最大的淡水魚產(chǎn)地之一。2014年微山湖濕地被評(píng)為中國(guó)十大最美濕地，同年被評(píng)為亞洲第一濕地。微山湖由微山、昭陽(yáng)、獨(dú)山、南陽(yáng)四個(gè)相連的湖泊組成，因位于山東另一大湖東平湖之南，俗稱“南四湖”，因其中以微山湖最大，通常又總稱為“微山湖”。2023/9/29主要經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)收入來(lái)源：捕魚和其他水生植物的采摘在一個(gè)公共池塘資源里，就會(huì)容易出現(xiàn)過(guò)度捕撈和過(guò)度采摘的問(wèn)題政府方面：（1）規(guī)定每年的3月1日到6月25日為專門的禁漁期，因?yàn)榇杭臼囚~類繁殖的季節(jié)。（2）每年開(kāi)展秋季漁業(yè)人工增殖放流活動(dòng)，今年是微山縣連續(xù)第十一年開(kāi)展人工增殖放流活動(dòng)。（3）關(guān)停流域內(nèi)的重污染企業(yè),同時(shí)在入湖河流兩岸和入湖口建設(shè)人工濕地,修復(fù)生態(tài)系統(tǒng),為魚類和其他水生經(jīng)濟(jì)作物創(chuàng)造一個(gè)有利的生存環(huán)境。（4）嚴(yán)格限制捕魚設(shè)備的規(guī)格。例如對(duì)漁網(wǎng)的網(wǎng)目尺寸有著嚴(yán)格的限制。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，會(huì)立即收繳和查處。應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)2023/9/29較低層次的自治組織（村民）：（1）各個(gè)村之間會(huì)劃分屬于自己村子的水域，在自己村子內(nèi)部，也會(huì)劃分出幾個(gè)小組，再將之前村與村劃分的水域進(jìn)行細(xì)分。水域劃分有兩種方法，一種方法是“水域的因襲”使用劃分，另外一種方法是抓鬮。（2）各村之間，各村組織內(nèi)的小組之間會(huì)進(jìn)行互相的監(jiān)督，不能跨水域進(jìn)行捕撈。劃分固定水域和互相的監(jiān)督，讓感覺(jué)自己是主人的漁民，更愿意做出負(fù)責(zé)任的事——盡可能少的過(guò)度捕撈。（3）對(duì)水域進(jìn)行功能性劃分，有專門的捕撈水域，也有生活所需要的飲用水水域。這在一定程度上保護(hù)了湖泊的生態(tài)，有利于魚類的生長(zhǎng)繁殖。2023/9/29有關(guān)蓮蓬的采摘的規(guī)定：和為了防止過(guò)度捕撈的規(guī)定類似，針對(duì)蓮蓬的采摘，政府也設(shè)定了荷花的禁采期。村民組織的規(guī)則：（1）蓮蓬的采摘區(qū)域也有著固定劃分。在規(guī)定的固定日期內(nèi)，組織各小組村民在固定采摘區(qū)域內(nèi)采摘。（2）每家每戶所采摘的蓮蓬并不是歸自己所有，而是要先上交集體（這個(gè)集體由村干部和村民選出的有名望的人組成），上交的蓮蓬要每家每戶進(jìn)行稱重，記錄勞動(dòng)貢獻(xiàn)（3）每戶最后分得的蓮子數(shù)量與每戶采摘的蓮蓬數(shù)量直接掛鉤，按照固定的比例，呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系（4）集體“委員會(huì)”人員和村民每一個(gè)人都是監(jiān)督者，每一個(gè)人都可以舉報(bào)偷摘和跨區(qū)域采摘蓮蓬的行為，并有專門人員進(jìn)行記錄。在下次的蓮子分配集會(huì)上，會(huì)通報(bào)批評(píng)違反規(guī)定的人，