2013年3月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷真題及答案

12申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交（3證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）A．B．C．D．得低于人民幣2000萬元。4下列關(guān)于核準(zhǔn)制的特點的表述中，錯誤的是（正確答案是A5證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（）確答案是C6實收股本總額（正確答案是A7公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人并于 紙上公告（）A．1B．1D．130日內(nèi)在報紙上公告。股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（）9擔(dān)任股份有限公司獨立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（正確答案是C上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起4公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地A＋A級土地評估資格的土地評資產(chǎn)評估報告書必須由（正確答案是B計劃，這是股份制改組的會計報表審計的（）的主要工作。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的（200591正確答案是D保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與（）首次公開發(fā)行股票的申請文件中，法律意見書正文應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（正確答案是A6關(guān)于新股發(fā)行體制改革的措施，下列說法中正確的是（正確答案是B投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由（）不少于（）限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人競價委托申購。故本題選C項。其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在（。2010121520091520099102010910日后方可以轉(zhuǎn)讓正確答案是B信息披露的完整性原則是指（正確答案是C值的情況全部公開。A項為準(zhǔn)確性原則，B項為及時性原則，D項為真實性原則。 算（）正確答案是A股利分配政策方面，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露（正確答案是D關(guān)于盈利預(yù)測的披露，發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含（） （）A．10B．10C．20D．20本總額的（。A．B．C．D．（）B保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組通常由（）A．B．C．D．確答案是B可流通股份上市前（）個工作日內(nèi)刊登?？闪魍ü煞萆鲜星?個工作日內(nèi)刊登。（正確答案是A最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。市公司，最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時（正確答案是B有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)?？赊D(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第（）3000 方式（正確答案是B關(guān)于投標(biāo)量限定和投標(biāo)標(biāo)位變動幅度，下列說法中錯誤的是（正確答案是D券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）1年以內(nèi)的，折算比例為；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為（）A．60%B．70%C．80%D．80%年以內(nèi)的，折算比例為60%。原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的（33過其上年末凈資產(chǎn)的1/3。A．B．D．超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。易所收到申請后（）個交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。易所收到申請后15個交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。3家以上承銷商的，可設(shè)（）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是（正確答案是D支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的（）前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。611731支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。 億元人民幣（）A．B．35%，C．D．30%，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；發(fā)起人的出資總額不少于1．5億元人民幣。核的有關(guān)文件不包括（。正確答案是D外資股發(fā)行人招股說明書披露的負債情況應(yīng)為發(fā)行前（）8C．D．1（）已發(fā)行股份的時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國（）A．B．C．D．500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的（）A．1A．個人正確答案是A網(wǎng)下發(fā)行方式的主要缺點有（正確答案是ABC《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出的“雙?！币笫侵福ㄕ_答案是AD上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦，還需有具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責(zé)保薦工（）正確答案是BD下列各項中，不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的有（公司不得收購本公司股份，但是（）正確答案是ABCD股份有限公司股東的義務(wù)主要有（正確答案是ABD的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。故C項錯誤。資本維持原則的具體保障制度包括（正確答案是ABCD擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有（正確答案是ABC資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為（企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機構(gòu)（）資產(chǎn)評估報告正文包括（正確答案是ABC申請上市的企業(yè)應(yīng)符合環(huán)保核查要求，需核查企業(yè)的范圍包括（正確答案是ABCD司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)[2003]101號文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的在運用可比公司法定價時，可以采用比率指標(biāo)進行比較，這些比率指標(biāo)包括（比率指標(biāo)進行比較，比率指標(biāo)包括P/E（市盈率、P/B（市凈率、EV/EBITDA（企業(yè)價值上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程包括（證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用（）（股票上市，發(fā)行人應(yīng)披露（正確答案是ABC上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括（正確答案是ABCD發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時，可以視情況采用（為了做好內(nèi)核工作，保薦機構(gòu)（主承銷商）必須（正確答案是ABCD布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提有（正確答案是ABD上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會應(yīng)對（）正確答案是ABCD預(yù)備用于交換的股票及其孳息是可交換公司債券的擔(dān)保物，孳息包括（正確答案是ACD我國目前記賬式國債的招標(biāo)方式有（，在我國內(nèi)地，次級定期債券計人商業(yè)銀行附屬資本的條件有（正確答案是ABD20%50%。由此可知，本題選ABD。公司債券的上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)有（正確答案是ABCD信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（正確答案是ABCH股上市公司的公司治理要求包括（正確答案是BC考點H股的發(fā)行與上市件包括（。主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬訂發(fā)行與上市方案時，通常應(yīng)明確（）正確答案是ABCD關(guān)于簿記定價，下列說法中正確的有（正確答案是AC收購交易結(jié)束后，公司整合的內(nèi)容包括（常見的反收購條款有（正確答案是ABC公司收購按持股對象是否確定可以劃分為（上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）關(guān)于上市公司并購重組的持續(xù)督導(dǎo)，下列說法中正確的有（相關(guān)定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1以下關(guān)于國債的說法，正確的有（正確答案是ABCD可以申請成為記賬式國債承銷團成員的機構(gòu)有（公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（正確答案是ABCD根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有（正確答案是CD資產(chǎn)評估項目備案時需報送的文件材料有（A選項屬于企業(yè)提出資產(chǎn)評估項目核準(zhǔn)申請時需要向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文合的條件包括（。正確答案是ACD首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人相關(guān)部門應(yīng)嚴格按照所授權(quán)限訂立采購合同，并保留（）影響國債銷售價格的因素有（正確答案是ABCD在我國，財務(wù)顧問的監(jiān)管主體包括（BD正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)。股票發(fā)行價格高于同行業(yè)上市公司平均市盈率15%的發(fā)行人，除因不可抗力外，上市