中航規(guī)劃建設(shè)長沙設(shè)計研究院有限公司全面風(fēng)險管理實(shí)施工作方案

中航規(guī)劃建設(shè)長沙設(shè)計爭論院全面風(fēng)險治理實(shí)施工作方案為貫徹落實(shí)國資委《中心企業(yè)全面風(fēng)險治理指引》的要求，切實(shí)做好公司內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險管控，堅持“科學(xué)治理，風(fēng)險掌握，穩(wěn)步實(shí)施，步步深入，逐年提高”的內(nèi)部管控原則，依據(jù)財政部、證監(jiān)套指引》和中國航空工業(yè)集團(tuán)公司〔以下簡稱集團(tuán)公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險治理工作的指導(dǎo)意見〔[2010]364號，制定出《中航規(guī)劃建設(shè)長沙設(shè)計爭論院內(nèi)部掌握和全面風(fēng)險治理實(shí)施一、公司根本狀況介紹〔原中國航空工業(yè)第三設(shè)計爭論院、長沙艾佩克工程，現(xiàn)簡稱“中航工業(yè)長沙院〕成立于1978年，是隸屬于中國航空工業(yè)集團(tuán)公司規(guī)劃建設(shè)板塊的綜合條從前期的詢問規(guī)劃、勘察設(shè)計、工程設(shè)計、工程總承包和設(shè)備總承在固定資產(chǎn)領(lǐng)域，供給投資、詢問、規(guī)劃、設(shè)計、勘察、建設(shè)全過程效勞的專業(yè)化子公司。在中國航空工業(yè)集團(tuán)公司“兩融、三、1機(jī)構(gòu)的較為標(biāo)準(zhǔn)的公司內(nèi)部掌握組織架構(gòu)。公司董事會下設(shè)了戰(zhàn)略、五化、萬億”和中國航空規(guī)劃建設(shè)進(jìn)展〔以下簡稱規(guī)劃建設(shè)公司“建設(shè)國際一流的投資詢問建設(shè)全過程效勞的航母型企業(yè)”的機(jī)構(gòu)的較為標(biāo)準(zhǔn)的公司內(nèi)部掌握組織架構(gòu)。公司董事會下設(shè)了戰(zhàn)略、一、內(nèi)部掌握組織架構(gòu)：審計、薪酬、風(fēng)險與考核委員會。本部機(jī)構(gòu)設(shè)置：經(jīng)理部、人力資源部、市場進(jìn)展部、財務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察審計部、企業(yè)文化部〔黨群工作部、工會、離退休辦、技術(shù)質(zhì)量部、運(yùn)營保障部。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置為：子公司—監(jiān)理詢問、興航工程承包；分公司民用工程設(shè)計院、五所。2二、公司全面風(fēng)險治理實(shí)施工作機(jī)構(gòu)設(shè)置委《中心企業(yè)全面風(fēng)險治理指引》以及集團(tuán)公司《全面風(fēng)險治理工作標(biāo)準(zhǔn)》的總體要求，有重點(diǎn)、有步驟地開展全面風(fēng)險治理實(shí)施工作。念?！惨弧?、合規(guī)性原則：遵循國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。2、全面性原則：全面掩蓋公司各部門、子分公司和經(jīng)濟(jì)實(shí)體單位。3、先進(jìn)性原則：提升治理水平，促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)展和4、可行性原則：與各部門、子分公司和經(jīng)濟(jì)實(shí)體的狀況相結(jié)合，做到切實(shí)可行?！捕愁I(lǐng)導(dǎo)體系3策、治理、執(zhí)行、監(jiān)視四個層面的宏觀指導(dǎo)，制定行動方案，協(xié)調(diào)部工作。其中，公司領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部掌握的日常運(yùn)行；風(fēng)險治理及內(nèi)部掌握有關(guān)的各項(xiàng)具體工作。1、成立風(fēng)險治理實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長：唐昆副組長：李磊、劉子彥〔常務(wù)〕組員：黃春暉、彭建輝、周全、解文強(qiáng)主要職責(zé)：負(fù)責(zé)確定內(nèi)控工作的推動策略，實(shí)施范圍，進(jìn)展重要決策，協(xié)調(diào)工作及審批工作成果等。2、成立風(fēng)險治理實(shí)施工作辦公室組長：劉子彥〔兼〕副組長：王堅、劉驚虎斌、康習(xí)軍、汪勇、彭武才、吳建明、李慧民、盛正清、沈?qū)?、楊立春。主要職?zé)：負(fù)責(zé)組織草擬工作打算，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批，推動及執(zhí)行具體工作，總結(jié)工作成果等。3、牽頭組織部門：紀(jì)檢監(jiān)察審計部44、承辦部門：經(jīng)理部、市場進(jìn)展部、人力資源部、財務(wù)部、技術(shù)質(zhì)量部、企業(yè)文化部、運(yùn)營保障部以及二院二公司、分院等。案的制定，推動、打算、實(shí)施、檢查、考核，相關(guān)工作協(xié)調(diào)等。三、具體工作打算安排1、工作啟動〔20122月——20126月〕2011年就啟動了全面風(fēng)險治理工作，并于2011年5〔司字【2011】51號文〕和《中航規(guī)劃建設(shè)長沙設(shè)計爭論的風(fēng)險治理委員會。20122月，依據(jù)集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署，在公〔以下簡稱規(guī)劃建設(shè)公司〕全面風(fēng)險治理閱歷，設(shè)計公司內(nèi)部掌握總體架構(gòu)，幫助各的重點(diǎn)流程和內(nèi)容，組織做好公司開展內(nèi)部掌握自我評價。20126本階段成果文件是《全面風(fēng)險治理體系建設(shè)實(shí)施方案52、風(fēng)險評估〔20127月——20128月〕定根底。制定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，開展風(fēng)險測評。風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)可以結(jié)合本單位特點(diǎn)制訂。風(fēng)險測評的組織形式、實(shí)施方式、參與人員和工作要求，由各單位依據(jù)實(shí)際自行確定。重大風(fēng)險選取。結(jié)合風(fēng)險測評，依據(jù)肯定程序及原則，選取生變化，對重大風(fēng)險要進(jìn)展深入的動因分析。本階段成果文件是《風(fēng)險評估報告3、工作體系建設(shè)〔20129月——201110月底〕〔1〕明確風(fēng)險治理的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分。建立各部門的風(fēng)險治理的職責(zé)，明確風(fēng)險治理的專職、兼職、崗位及職責(zé)。狀調(diào)研。確定風(fēng)險治理的各項(xiàng)流程目標(biāo)，結(jié)合企業(yè)狀況，確定各流程掌握環(huán)節(jié)，編制流程圖和流程操作要求。〔3〕明確風(fēng)險治理報告體系。依據(jù)國務(wù)院國資委和公司要求。風(fēng)和不定期風(fēng)險治理報告。6本階段成果文件是《全面風(fēng)險治理手冊4、制度、流程梳理診斷〔201211月——201212月〕制度梳理診斷。將本單位流程依據(jù)業(yè)務(wù)或治理活動內(nèi)容進(jìn)展供給依據(jù)。重要流程梳理診斷。結(jié)合本單位的重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)活動，重要業(yè)務(wù)流程掌握環(huán)節(jié)的相關(guān)治理制度，對其管控狀況進(jìn)展梳理診斷，找出制度管控的缺乏。流程梳理診斷完成后編制企業(yè)重要業(yè)務(wù)流程圖，編制企業(yè)關(guān)鍵流程內(nèi)控手冊。重大風(fēng)險解決方案。結(jié)合本單位重大風(fēng)險治理策略，提出專項(xiàng)重大風(fēng)險解決方案。重大風(fēng)險解決方案要留意有用性、可行性、可操作性。內(nèi)部掌握體系建設(shè)。我公司為上市公司，在重要流程梳理診建立和完善掩蓋企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運(yùn)營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、選購、生產(chǎn)運(yùn)營、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部掌握體系。建立對建立和完善掩蓋企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運(yùn)營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、選購、生產(chǎn)運(yùn)營、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部掌握體系。建立對7與審計體系。與審計體系。四、檢查驗(yàn)收〔2013年〕門對公司全面風(fēng)險治理工作狀況的檢查驗(yàn)收。1、建立抽查巡檢制度。公司全面風(fēng)險治理辦公室將定期、不定閱歷，催促進(jìn)度，促使全面風(fēng)險治理體系建設(shè)保持、完成、提升。2、成果評價跟蹤。公司全面風(fēng)險治理辦公室將組織對各部門全門對公司全面風(fēng)險治理工作狀況的檢查驗(yàn)收。1、建立抽查巡檢制度。公司全面風(fēng)險治理辦公室將定期、不定閱歷，催促進(jìn)度，促使全面風(fēng)險治理體系建設(shè)保持、完成、提升。2、成果評價跟蹤。公司全面風(fēng)險治理辦公室將組織對各部門全果、完成時效、完成過程等，公司制定統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行百分制打分的形式，60分以上視為合格。五、工作考核部掌握和全面風(fēng)險掌握和全面風(fēng)險治理體系建設(shè)工作的狀況進(jìn)展考核，考核結(jié)果納入公司經(jīng)營業(yè)績考核體系。公司將準(zhǔn)時對內(nèi)部掌握和全面風(fēng)險治理體系建設(shè)中的先進(jìn)閱歷進(jìn)展總結(jié)，對工作中表現(xiàn)突出的先進(jìn)單位和個人予以表彰。部掌握和全面風(fēng)險掌握和全面風(fēng)險治理體系建設(shè)工作的狀況進(jìn)展考核，考核結(jié)果納入公司經(jīng)營業(yè)績考核體系。公司將準(zhǔn)時對內(nèi)部掌握和全面風(fēng)險治理體系建設(shè)中的先進(jìn)閱歷進(jìn)展總結(jié)，對工作中表現(xiàn)突出的先進(jìn)單位和個人予以表彰。六、工作要求1、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)8內(nèi)部掌握和全面風(fēng)險治理體系建設(shè)是一項(xiàng)關(guān)系公司持續(xù)穩(wěn)定健康進(jìn)展的系統(tǒng)工程，專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、意義重大、格外緊迫，要高度重視，生疏到這項(xiàng)工作的長期性、困難性和簡單性，統(tǒng)一思想，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。2、認(rèn)真部署，扎實(shí)工作的特點(diǎn)，要依據(jù)公司的統(tǒng)一部署，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，統(tǒng)一規(guī)劃，系統(tǒng)安系建設(shè)的各項(xiàng)工作。3、講究方法，留意實(shí)效統(tǒng)工程。要嚴(yán)格依據(jù)公司要求開展工作，要講究方法、標(biāo)準(zhǔn)操作，留意客觀性、準(zhǔn)確性和時效性，增加體系建設(shè)的有用性，使體系真正發(fā)揮支撐企業(yè)決策、提升企業(yè)治理水平的作用。4、信息建設(shè)，供給支撐用方式，增加風(fēng)險治理的客觀性和科學(xué)性，提高風(fēng)險治理效率，從技術(shù)層面為全面風(fēng)險治理體系建設(shè)供給支撐。5、加強(qiáng)宣傳，培育文化要加強(qiáng)對風(fēng)險治理學(xué)問的宣傳教育工作。通過開展培訓(xùn)宣傳，樹9之中，確保公司全面風(fēng)險治理戰(zhàn)略的有效貫徹落實(shí)。七、總體目標(biāo)階段名稱工作內(nèi)容成果文件時間區(qū)間或截止時點(diǎn)備注工作啟動體系建設(shè)實(shí)施方案階段名稱工作內(nèi)容成果文件時間區(qū)間或截止時點(diǎn)備注工作啟動體系建設(shè)實(shí)施方案20124月—510日制度流程梳理評價驗(yàn)收整改方案內(nèi)部掌握體系建設(shè)承受上級部門檢查驗(yàn)收內(nèi)部評價報告201211月—12月第二階段第三階段體系完善體系提升2013年對標(biāo)完善比照國內(nèi)行業(yè)先進(jìn)企業(yè)的內(nèi)控及風(fēng)險治理標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化流程、制度2013年┉今后第體調(diào)研學(xué)習(xí)工作機(jī)構(gòu)成立文件收集規(guī)劃建設(shè)公司相關(guān)資料召開啟動大會，并進(jìn)展培訓(xùn)風(fēng)險評估報告2012515日20122月—5月20126月一階段系建設(shè)風(fēng)險評估明確內(nèi)部掌握和風(fēng)險治理的工作體系組織機(jī)構(gòu)和治理流程20127月—8月工作體系建設(shè)關(guān)注流程內(nèi)控手冊、內(nèi)控缺20129月—10月陷集團(tuán)風(fēng)險治理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)治理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)治理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險治理的組織職能體系、風(fēng)險治理信息系統(tǒng)和內(nèi)部掌握系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險治理的總體目標(biāo)供給合理保證的過程和方法。風(fēng)險治理體系設(shè)計通過以下步驟為集團(tuán)企業(yè)供給全面風(fēng)險治理體系：風(fēng)