重大信息內(nèi)部報(bào)告制度范本（六篇）

第65頁共65頁重大信息?內(nèi)部報(bào)告?制度范本?第一章?總則第?一條為了?進(jìn)一步加?強(qiáng)山東龍?力生物科?技股份有?限公司（?以下簡稱?“公司”?）與投資?者之間的?聯(lián)系，確?保公司信?息披露的?及時(shí)、準(zhǔn)?確、完整?、充分，?維護(hù)全體?投資者利?益，根據(jù)?《中華人?民共和國?證券法》?（以下簡?稱“《證?券法》”?）、《山?東龍力生?物科技股?份有限公?司章程》?（以下簡?稱“《公?司章程》?”）以及?其他有關(guān)?法律、法?規(guī)的規(guī)定?，并結(jié)合?公司實(shí)際?情況，制?定本制度?。第二?條公司重?大信息內(nèi)?部報(bào)告是?指當(dāng)出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?可能對公?司股票及?其衍生品?種的交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的情形或?事件時(shí)，?按照本制?度規(guī)定負(fù)?有報(bào)告義?務(wù)的有關(guān)?人員和公?司，應(yīng)及?時(shí)將有關(guān)?信息向公?司董事長?和董事會?秘書報(bào)告?。第三?條本制度?所稱“信?息報(bào)告義?務(wù)人”包?括：（?一）公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?、公司各?部門負(fù)責(zé)?人；（?二）公司?下屬分公?司或分支?機(jī)構(gòu)的負(fù)?責(zé)人、公?司控股子?公司的董?事長和總?經(jīng)理、公?司派駐參?股子公司?的董事、?監(jiān)事和高?級管理人?員；（?三）持股?____?%以上股?份的股東?及其董事?、監(jiān)事和?高級管理?人員，公?司的實(shí)際?控制人；?（四）?公司其他?由于所任?公司職務(wù)?可以獲取?公司有關(guān)?重大事項(xiàng)?的人員。?第四條?本制度適?用于公司?及納入公?司合并會?計(jì)報(bào)表的?子公司。?第二章?重大信?息報(bào)告的?范圍第?五條公司?重大信息?包括但不?限于以下?內(nèi)容及其?持續(xù)變更?進(jìn)程：?（一）擬?提交公司?董事會審?議的事項(xiàng)?；（二?）擬提交?公司監(jiān)事?會審議的?事項(xiàng)；?（三）擬?提交公司?股東大會?審議的事?項(xiàng)；（?四）交易?事項(xiàng)，包?括但不限?于：1?、購買或?出售資產(chǎn)?；2、?對外長期?投資（含?委托理財(cái)?、委托貸?款、對子?公司投資?等）；?3、提供?財(cái)務(wù)資助?；4、?提供擔(dān)保?；5、?租入或租?出資產(chǎn)；?6、簽?訂管理方?面的合同?；7、?贈與或受?贈資產(chǎn)；?8、債?權(quán)、債務(wù)?重組；?9、簽訂?許可使用?協(xié)議；?10、轉(zhuǎn)?讓或受讓?研究和開?發(fā)項(xiàng)目；?11、?證券交易?所認(rèn)定的?其他交易?事項(xiàng)。?上述事項(xiàng)?中，第_?___項(xiàng)?、第__?__項(xiàng)或?第___?_項(xiàng)發(fā)生?交易時(shí)，?無論金額?大小報(bào)告?義務(wù)人均?需履行報(bào)?告義務(wù)；?其余事項(xiàng)?發(fā)生交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)之一?時(shí)報(bào)告義?務(wù)人應(yīng)履?行報(bào)告義?務(wù)：1?、交易涉?及的資產(chǎn)?總額（同?時(shí)存在賬?面值和評?估值的，?以高者為?準(zhǔn)）占公?司最近一?期經(jīng)審計(jì)?總資產(chǎn)的?____?%以上；?2、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個(gè)會計(jì)年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個(gè)會計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬；?3、交?易產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個(gè)會計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?凈利潤的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?；4、?交易的成?交金額（?包括承擔(dān)?的債務(wù)和?費(fèi)用）占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬；5?、交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個(gè)會?計(jì)年度相?關(guān)的凈利?潤占公司?最近一個(gè)?會計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬。?上述指?標(biāo)涉及的?數(shù)據(jù)如為?負(fù)值，取?其絕對值?計(jì)算。公?司與同一?交易方同?時(shí)發(fā)生方?向相反的?兩個(gè)交易?時(shí)，應(yīng)當(dāng)?按照其中?單個(gè)方向?的交易涉?及指標(biāo)中?較高者計(jì)?算披露標(biāo)?準(zhǔn)。（?五）關(guān)聯(lián)?交易事項(xiàng)?：1、?發(fā)生第?（四）項(xiàng)?規(guī)定的交?易事項(xiàng)；?2、銷?售產(chǎn)品；?3、提?供或接受?勞務(wù)；?4、委托?或受托銷?售；5?、與關(guān)聯(lián)?人共同投?資；6?、其他通?過約定可?能造成資?源或義務(wù)?轉(zhuǎn)移的事?項(xiàng)。（?六）訴訟?和仲裁事?項(xiàng)：1?、涉案金?額超過_?___萬?元的重大?訴訟、仲?裁事項(xiàng)；?2、連?續(xù)十二個(gè)?月內(nèi)發(fā)生?的訴訟和?仲裁事項(xiàng)?涉案金額?累計(jì)達(dá)到?前款所述?標(biāo)準(zhǔn)的，?適用該條?規(guī)定。?（七）其?它重大事?件：1?、變更募?集資金投?資項(xiàng)目；?2、業(yè)?績預(yù)告和?盈利預(yù)測?的修正；?3、利?潤分配和?資本公積?金轉(zhuǎn)增股?本；4?、股票交?易異常波?動和澄清?事項(xiàng)；?5、可轉(zhuǎn)?換公司債?券涉及的?重大事項(xiàng)?；6、?公司及公?司股東發(fā)?生承諾事?項(xiàng)。（?八）重大?風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)?1、發(fā)?生重大虧?損或遭受?重大損失?；2、?發(fā)生重大?債務(wù)、或?重大債權(quán)?到期未清?償；3?、可能依?法承擔(dān)重?大違約責(zé)?任或大額?賠償責(zé)任?；4、?計(jì)提大額?資產(chǎn)減值?準(zhǔn)備；?5、股東?大會、董?事會決議?被法院依?法撤銷；?6、公?司決定解?散或被有?權(quán)機(jī)關(guān)依?法責(zé)令關(guān)?閉；7?、公司預(yù)?計(jì)出現(xiàn)資?不抵債（?一般指凈?資產(chǎn)為負(fù)?值）；?8、主要?債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵?債或進(jìn)入?破產(chǎn)程序?，公司對?相應(yīng)債權(quán)?未提取足?額壞賬準(zhǔn)?備；9?、主要資?產(chǎn)被查封?、扣押、?凍結(jié)或被?抵押、質(zhì)?押；1?0、主要?或全部業(yè)?務(wù)陷入停?頓；1?1、公司?因涉嫌違?法違規(guī)被?有權(quán)機(jī)關(guān)?調(diào)查，或?受到重大?行政、刑?事處罰；?12、?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員無法?履行職責(zé)?或因涉嫌?違法違紀(jì)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查，?或因身體?、工作安?排等其他?原因無法?正常履行?職責(zé)達(dá)到?或預(yù)計(jì)達(dá)?到___?_個(gè)月以?上的；?13、證?券交易所?或者公司?認(rèn)定的其?他重大風(fēng)?險(xiǎn)情況。?上述事項(xiàng)?涉及具體?金額的，?適用本條?第（四?）項(xiàng)中關(guān)?于重大交?易事項(xiàng)的?標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)?定。各部?門、各下?屬公司對?于無法判?斷其重要?性的信息?須及時(shí)向?董事會秘?書咨詢。?（九）?重大變更?事項(xiàng)：?1、變更?公司名稱?、股票簡?稱、公司?章程、注?冊資本、?注冊地址?、主要辦?公地址和?聯(lián)系電話?等；2?、經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍發(fā)生?重大變化?；3、?變更會計(jì)?政策或會?計(jì)估計(jì)；?4、董?事會就公?司發(fā)行新?股、可轉(zhuǎn)?換債券或?其他再融?資方案形?成相關(guān)決?議；5?、中國證?監(jiān)會股票?發(fā)行審核?委員會召?開發(fā)審委?會議，對?公司新股?、可轉(zhuǎn)換?債券發(fā)行?申請或其?他再融資?方案提出?了相應(yīng)的?審核意見?；6、?公司董事?長、總經(jīng)?理、董事?（含獨(dú)立?董事）、?或三分之?一以上的?董事提出?辭職或發(fā)?生變動；?7、經(jīng)?營情況或?經(jīng)營環(huán)境?發(fā)生重大?變化；?8、訂立?與經(jīng)營相?關(guān)的重要?合同，可?能對公司?經(jīng)營產(chǎn)生?重大影響?；9、?新頒布的?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、政策可?能對公司?經(jīng)營產(chǎn)生?重大影響?；10?、聘任或?解聘為公?司審計(jì)的?會計(jì)師事?務(wù)所；?11、獲?得大額政?府補(bǔ)貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或?發(fā)生可能?對公司資?產(chǎn)、負(fù)債?、權(quán)益或?經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大?影響的其?他事項(xiàng)；?12、?證券交易?所或公司?認(rèn)定的其?他情形。?第六條?公司控股?股東或?qū)?際控制人?發(fā)生或擬?發(fā)生變更?，公司控?股股東應(yīng)?在就該事?項(xiàng)達(dá)成意?向后及時(shí)?將該信息?報(bào)告公司?董事長、?董事會秘?書或證券?事務(wù)代表?，并持續(xù)?報(bào)告變更?的進(jìn)程。?如出現(xiàn)法?院裁定禁?止公司控?股股東轉(zhuǎn)?讓其持有?的公司股?份情形時(shí)?，公司控?股股東應(yīng)?在收到法?院裁定后?及時(shí)將該?信息報(bào)告?公司董事?長和董事?會秘書。?第七條?持有公司?____?%以上股?份的股東?在其持有?的公司股?份出現(xiàn)被?質(zhì)押、凍?結(jié)、司法?拍賣、托?管或設(shè)定?信托的情?形時(shí)，該?股東應(yīng)及?時(shí)將有關(guān)?信息報(bào)告?公司董事?長和董事?會秘書。?第三章?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?程序和形?式第八?條公司各?部門及各?下屬分公?司、控股?子公司應(yīng)?在第一時(shí)?間向公司?董事會辦?公室及董?事會秘書?報(bào)告或預(yù)?告本部門?負(fù)責(zé)范圍?內(nèi)或本公?司可能發(fā)?生的涉及?本制度第?二章所述?重大事項(xiàng)?：（一?）擬將該?重大事項(xiàng)?提交董事?會或者監(jiān)?事會審議?時(shí)；（?二）有關(guān)?各方就該?重大事項(xiàng)?擬進(jìn)行協(xié)?商或談判?時(shí)；（?三）各部?門、子公?司負(fù)責(zé)人?或者子公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員知曉或?應(yīng)知曉該?重大事項(xiàng)?時(shí)。第?九條公司?各部門及?各下屬分?公司、控?股子公司?應(yīng)按照下?列規(guī)定向?公司董事?會辦公室?及董事會?秘書報(bào)告?本部門負(fù)?責(zé)范圍內(nèi)?或本公司?重大事項(xiàng)?的進(jìn)展情?況：（?一）董事?會、監(jiān)事?會或股東?大會就重?大事件作?出決議的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告決?議情況；?（二）?公司就已?披露的重?大事件與?相關(guān)當(dāng)事?人簽署意?向書或協(xié)?議的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告意向書?或協(xié)議的?主要內(nèi)容?；上述?意向書或?協(xié)議的內(nèi)?容或履行?情況發(fā)生?重大變更?或者被解?除、終止?的，應(yīng)當(dāng)?及時(shí)報(bào)告?變更或者?被解除、?終止的情?況和原因?；（三?）重大事?件獲得政?府有關(guān)部?門批準(zhǔn)或?被否決的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告批?準(zhǔn)或否決?情況；?（四）重?大事件出?現(xiàn)逾期付?款情形的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告逾?期付款的?原因和相?關(guān)付款安?排；（?五）重大?事件涉及?主要標(biāo)的?尚待交付?或過戶的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告有?關(guān)交付或?過戶事宜?；超過約?定交付或?者過戶期?限三個(gè)月?仍未完成?交付或者?過戶的，?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?報(bào)告未如?期完成的?原因、進(jìn)?展情況和?預(yù)計(jì)完成?的時(shí)間，?并在此后?每隔三十?日報(bào)告一?次進(jìn)展情?況，直至?完成交付?或過戶；?（六）?重大事件?出現(xiàn)可能?對公司產(chǎn)?生較大影?響的其他?進(jìn)展或變?化的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告事件的?進(jìn)展或變?化情況。?第十條?信息報(bào)告?義務(wù)人應(yīng)?在知悉重?大事項(xiàng)的?第一時(shí)間?立即以面?談或電話?方式向董?事會秘書?報(bào)告，并?在___?_小時(shí)內(nèi)?將與重大?信息有關(guān)?的書面文?件直接遞?交或傳真?給公司董?事會秘書?，必要時(shí)?應(yīng)將原件?以特快專?遞形式送?達(dá)。第?十一條按?照本制度?規(guī)定，以?書面形式?報(bào)送重大?信息的相?關(guān)材料，?包括但不?限于：?（一）發(fā)?生重要事?項(xiàng)的原因?、各方基?本情況、?重要事項(xiàng)?內(nèi)容、對?公司經(jīng)營?的影響等?；（二?）所涉及?的協(xié)議書?、意向書?、協(xié)議、?合同等；?（三）?所涉及的?政府批文?、法律、?法規(guī)、法?院判決及?情況介紹?等；（?四）中介?機(jī)構(gòu)關(guān)于?重要事項(xiàng)?所出具的?意見書；?（五）?公司內(nèi)部?對重大事?項(xiàng)審批的?意見。?第十二條?董事會?秘書應(yīng)按?照相關(guān)法?律法規(guī)、?證券交易?所《上市?規(guī)則》等?規(guī)范性文?件及公司?章程的有?關(guān)規(guī)定，?對上報(bào)的?重大信息?進(jìn)行分析?判斷，如?需履行信?息披露義?務(wù)時(shí)，董?事會秘書?應(yīng)立即向?公司董事?會、監(jiān)事?會進(jìn)行匯?報(bào)，提請?公司董事?會、監(jiān)事?會履行相?應(yīng)程序，?并按照相?關(guān)規(guī)定予?以公開披?露。第?十三條公?司董事會?秘書可指?定專人對?收集和上?報(bào)的信息?進(jìn)行整理?并妥善保?存。第?四章重?大信息內(nèi)?部報(bào)告的?管理和責(zé)?任第十?四條公司?負(fù)有內(nèi)部?信息報(bào)告?義務(wù)的第?一責(zé)任人?為：（?一）公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?，各部門?負(fù)責(zé)人；?（二）?公司控股?子公司負(fù)?責(zé)人、分?支機(jī)構(gòu)負(fù)?責(zé)人；?（三）公?司派駐參?股企業(yè)的?董事、監(jiān)?事和高級?管理人員?；（四?）公司控?股股東、?實(shí)際控制?人；（?五）持有?公司__?__%以?上股份的?股東。?第十五條?公司內(nèi)部?信息報(bào)告?第一責(zé)任?人應(yīng)根據(jù)?其任職單?位或部門?的實(shí)際情?況，制定?相應(yīng)的內(nèi)?部信息報(bào)?告制度，?并可以指?定熟悉相?關(guān)業(yè)務(wù)和?法規(guī)的人?員為信息?報(bào)告聯(lián)絡(luò)?人（可以?是部門負(fù)?責(zé)人），?負(fù)責(zé)本部?門或本公?司重大信?息的收集?、整理及?與公司董?事會秘書?的聯(lián)絡(luò)工?作。相應(yīng)?的內(nèi)部信?息報(bào)告制?度和指定?的信息報(bào)?告聯(lián)絡(luò)人?應(yīng)報(bào)公司?董事會辦?公室備案?。第十?六條重大?信息報(bào)送?資料需由?第一責(zé)任?人簽字后?方可報(bào)送?董事長和?董事會秘?書。第?十七條公?司總經(jīng)理?及其他高?級管理人?員負(fù)有誠?信責(zé)任，?應(yīng)時(shí)常敦?促公司各?部門、各?下屬分支?機(jī)構(gòu)、公?司控股、?參股公司?對重大信?息的收集?、整理、?上報(bào)工作?。第十?八條公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?及因工作?關(guān)系了解?到公司應(yīng)?披露信息?的人員，?在該等信?息尚未公?開披露之?前，負(fù)有?保密義務(wù)?。第十?九條公司?董事會秘?書應(yīng)當(dāng)根?據(jù)公司實(shí)?際情況，?定期或不?定期地對?公司負(fù)有?重大信息?報(bào)告義務(wù)?的人員進(jìn)?行有關(guān)公?司治理及?信息披露?等方面的?培訓(xùn)。?第二十條?發(fā)生本制?度所述重?大信息應(yīng)?上報(bào)而未?及時(shí)上報(bào)?的，追究?負(fù)有報(bào)告?義務(wù)有關(guān)?人員的責(zé)?任；如因?此導(dǎo)致信?息披露違?規(guī)，由負(fù)?有報(bào)告義?務(wù)的有關(guān)?人員承擔(dān)?責(zé)任；給?公司造成?嚴(yán)重影響?或損失的?，可給予?負(fù)有報(bào)告?義務(wù)的有?關(guān)人員處?分。第?五章附?則第二?十一條本?制度未盡?事宜依據(jù)?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)和公司?章程的規(guī)?定執(zhí)行。?第二十?二條本制?度所稱“?以上”、?“以內(nèi)”?、“以下?”、“超?過”，都?含本數(shù)；?“不超過?”、“不?滿”、“?以外”、?“低于”?、“多于?”，不含?本數(shù)。?第二十三?條本制度?由董事會?負(fù)責(zé)解釋?，監(jiān)事會?監(jiān)督實(shí)施?。重大?信息內(nèi)部?報(bào)告制度?范本（二?）第一?章總則?第一條為?加強(qiáng)深圳?市aa科?技股份有?限公司（?以下簡稱?“公司”?）的重大?信息內(nèi)部?報(bào)告工作?，明確公?司內(nèi)部各?部門和各?分支機(jī)構(gòu)?的信息收?集和管理?辦法，確?保公司及?時(shí)、真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整地披?露所有對?公司股票?及其衍生?品種交易?價(jià)格可能?產(chǎn)生較大?影響的信?息，根據(jù)?有關(guān)法律?、法規(guī)、?《上海證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《證券及?期貨條例?》、《深?圳市aa?科技股份?有限公司?章程》（?以下簡稱?“《公司?章程》”?和《深圳?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?（以下簡?稱“《信?息披露管?理規(guī)定》?”）的有?關(guān)規(guī)定，?結(jié)合公司?具體情況?，制定本?制度。?第二條本?制度所述?的重大信?息，是指?包括公司?的經(jīng)營業(yè)?績、債權(quán)?債務(wù)、對?外投資、?兼并收購?、業(yè)務(wù)分?拆、戰(zhàn)略?規(guī)劃、生?產(chǎn)計(jì)劃、?財(cái)務(wù)預(yù)算?等在內(nèi)的?，所有可?能對公司?股票及其?衍生品種?交易價(jià)格?產(chǎn)生重大?影響的情?形或事件?，按照公?司上市地?的法律法?規(guī)和監(jiān)管?規(guī)則，該?等信息很?可能需要?履行公開?披露義務(wù)?。第三?條公司重?大信息內(nèi)?部報(bào)告制?度是指當(dāng)?出現(xiàn)、發(fā)?生或即將?發(fā)生重大?信息時(shí)，?按照本制?度規(guī)定負(fù)?有報(bào)告義?務(wù)的有關(guān)?人員和部?門，應(yīng)及?時(shí)將有關(guān)?信息向公?司董事長?、總經(jīng)理?和董事會?秘書報(bào)告?的制度。?第四條?公司董事?會辦公室?是公司信?息披露的?管理部門?，公司各?部門、分?公司、直?接或間接?控股子公?司、控股?股東的負(fù)?責(zé)人和/?或聯(lián)絡(luò)人?為信息報(bào)?告人（以?下簡稱為?報(bào)告人）?。報(bào)告人?負(fù)有向董?事會秘書?和董事會?辦公室報(bào)?告本制度?規(guī)定的重?大信息并?提交相關(guān)?文件資料?的義務(wù)。?第五條?董事會秘?書應(yīng)將內(nèi)?部重大事?件、信息?在第一時(shí)?間向董事?長匯報(bào)，?涉及經(jīng)營?管理方面?的事項(xiàng)向?總經(jīng)理辦?公室匯報(bào)?并交由總?經(jīng)理辦公?室處理，?涉及董事?會審核范?圍內(nèi)的事?項(xiàng)經(jīng)董事?長批準(zhǔn)后?由董事會?審議，須?予對外披?露的事項(xiàng)?在向公司?總經(jīng)理并?向董事長?匯報(bào)后安?排披露工?作；需要?披露的事?項(xiàng)根據(jù)《?深圳市a?a科技股?份有限公?司信息披?露管理規(guī)?定》的具?體規(guī)定進(jìn)?行披露。?凡公開披?露的公告?應(yīng)在披露?時(shí)同時(shí)報(bào)?送董事會?、監(jiān)事會?閱知。?1第六條?報(bào)告人及?時(shí)履行重?大信息報(bào)?告義務(wù)，?并保證提?供的相關(guān)?文件資料?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，不存在?虛假記載?、誤導(dǎo)性?陳述或重?大遺漏。?報(bào)告人對?所報(bào)告信?息的后果?承擔(dān)責(zé)任?。第二?章重大信?息的范圍?第七條?公司法人?股股東單?位（含本?公司關(guān)聯(lián)?單位）應(yīng)?在以下事?項(xiàng)發(fā)生時(shí)?，及時(shí)向?公司董事?會秘書和?董事會工?作機(jī)構(gòu)預(yù)?報(bào)本單位?負(fù)責(zé)范圍?內(nèi)可能發(fā)?生的重大?信息：?1、單位?營業(yè)執(zhí)照?、公司章?程經(jīng)過工?商年檢時(shí)?；2、?單位名稱?、注冊地?址、營業(yè)?范圍、聯(lián)?系人和聯(lián)?系方式發(fā)?生變化時(shí)?；3、?單位將持?有本公司?股票進(jìn)行?抵押或被?司法凍結(jié)?時(shí)；4?、單位擬?就持有的?本公司股?權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)?讓協(xié)商或?談判時(shí)；?5、單?位實(shí)際控?制人和控?股子公司?發(fā)生變化?時(shí)；6?、單位發(fā)?生重大訴?訟和仲裁?案件時(shí)；?7、應(yīng)?監(jiān)管部門?要求所需?報(bào)告的其?他專項(xiàng)事?宜。上?述3-6?款僅適用?于持有本?公司股份?____?%以上的?股東單位?。第八?條公司出?現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)?生以下情?形時(shí)，相?關(guān)負(fù)有報(bào)?告義務(wù)的?人員應(yīng)根?據(jù)本制度?規(guī)定的程?序?qū)⒂嘘P(guān)?信息向董?事長、總?經(jīng)理、董?事會秘書?報(bào)告：?1、召開?董事會并?作出決議?；2、?召開監(jiān)事?會并作出?決議；?3、召開?股東大會?或變更召?開股東大?會日期_?___；?4、召?開股東大?會并作出?決議；?5、公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?開設(shè)股票?帳戶情況?及持有公?司股票及?變動情況?，公司獨(dú)?立董事兼?任其它公?司獨(dú)立董?事的情況?、公司獨(dú)?立董事的?聲明、意?見及報(bào)告?，公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員的?職務(wù)變動?情況。?6、公司?發(fā)生以下?交易：?（1）購?買或者出?售資產(chǎn)；?（2）?對外投資?（含委托?理財(cái)、委?托貸款等?）；（3?）向其他?方提供財(cái)?務(wù)資助；?（4）提?供擔(dān)保；?（5）?租入或者?租出資產(chǎn)?；（6?）委托或?者受托管?理資產(chǎn)和?業(yè)務(wù)；（?7）贈與?或者受贈?資產(chǎn)；（?8）債權(quán)?或者債務(wù)?重組；?（9）簽?訂技術(shù)及?商標(biāo)許可?使用協(xié)議?、研究開?發(fā)項(xiàng)目的?轉(zhuǎn)移等交?易；（1?0）可能?被公司上?市地交易?所認(rèn)定為?需要披露?的其他交?易，如上?述交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告：?（1）?交易涉及?的資產(chǎn)總?額（同時(shí)?存在賬面?值和評估?值的，以?高者為準(zhǔn)?）占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)總?資產(chǎn)的_?___%?以上；?（2）交?易的成交?金額（包?括承擔(dān)的?債務(wù)和費(fèi)?用）占公?司最近一?期經(jīng)審計(jì)?凈資產(chǎn)的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；（?3）交易?產(chǎn)生的利?潤占公司?最近一個(gè)?會計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；（4?）交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個(gè)會?計(jì)年度相?關(guān)的主營?業(yè)務(wù)收入?占公司最?近一個(gè)會?計(jì)年度經(jīng)?審計(jì)主營?業(yè)務(wù)收入?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（5）交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個(gè)會計(jì)年?度相關(guān)的?凈利潤占?公司最近?一個(gè)會計(jì)?年度經(jīng)審?計(jì)凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元。?上述指標(biāo)?涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)?值，取其?絕對值計(jì)?算。3?（6）公?司證券上?市地上市?規(guī)則所規(guī)?定的其他?標(biāo)準(zhǔn)。?7、與公?司關(guān)聯(lián)人?之間發(fā)生?的轉(zhuǎn)移資?源或者義?務(wù)的事項(xiàng)?，包括但?不限于：?（1）?本條第6?款規(guī)定的?交易事項(xiàng)?；（2）?購買原材?料、燃料?、動力；?（3）銷?售產(chǎn)品、?商品；（?4）提供?或者接受?勞務(wù)；（?5）委托?或者受托?銷售；（?6）與關(guān)?聯(lián)人共同?投資；?（7）其?他通過約?定可能引?致資源或?者義務(wù)轉(zhuǎn)?移的事項(xiàng)?等，如上?述關(guān)聯(lián)交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之?一的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告：（?1）與公?司的關(guān)聯(lián)?自然人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上的?關(guān)聯(lián)交易?；（2）?與公司的?關(guān)聯(lián)法人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?，且占公?司最近一?期經(jīng)審計(jì)?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的關(guān)聯(lián)?交易；?（3）公?司證券上?市地上市?規(guī)則所規(guī)?定的其他?標(biāo)準(zhǔn)。?公司審議?需獨(dú)立董?事事前認(rèn)?可的關(guān)聯(lián)?交易事項(xiàng)?時(shí)，應(yīng)在?第一時(shí)間?通過董事?會秘書將?相關(guān)材料?提交獨(dú)立?董事進(jìn)行?事前認(rèn)可??！瓣P(guān)?聯(lián)人”的?范圍適用?相關(guān)法律?法規(guī)及公?司上市地?上市規(guī)則?之規(guī)定。?8、涉?案金額超?過___?_萬元，?并且占公?司最近一?期經(jīng)審計(jì)?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的重大?訴訟、仲?裁事項(xiàng)；?包括未達(dá)?到上述標(biāo)?準(zhǔn)或者沒?有具體涉?案金額，?但是可能?對公司股?票及其衍?生品種交?易價(jià)格產(chǎn)?生較大影?響的訴訟?、仲裁事?項(xiàng)；9?.發(fā)生重?大虧損或?者遭受重?大損失；?10、?發(fā)生重大?債務(wù)、未?清償?shù)狡?重大債務(wù)?或者重大?債權(quán)到期?未獲清償?；11?、可能依?法承擔(dān)重?大違約責(zé)?任或者大?額賠償責(zé)?任；4?12、?公司或公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理層?或員工因?涉嫌違法?違規(guī)被有?權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)?查，或者?受到重大?行政、刑?事處罰；?13、?主要債務(wù)?人出現(xiàn)資?不抵債或?者進(jìn)入破?產(chǎn)程序，?公司對相?應(yīng)債權(quán)未?提取足額?壞帳準(zhǔn)備?；14?、主要資?產(chǎn)被查封?、扣押、?凍結(jié)或者?被抵押、?質(zhì)押；?15、生?產(chǎn)經(jīng)營情?況或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)?生重大變?化（包括?產(chǎn)品價(jià)格?和方式發(fā)?生重大變?化等）；?16、?發(fā)生與保?險(xiǎn)經(jīng)營相?關(guān)的重大?人壽保險(xiǎn)?合同、重?大分保合?同、重大?賠付事項(xiàng)?、重大退?保事項(xiàng)等?重大合同?或事項(xiàng)；?17、?獲得大額?政府補(bǔ)貼?等額外收?益，轉(zhuǎn)回?大額資產(chǎn)?減值準(zhǔn)備?或者發(fā)生?可能對公?司資產(chǎn)、?負(fù)債、權(quán)?益或經(jīng)營?成果產(chǎn)生?重大影響?的其他事?項(xiàng)；1?8、公司?經(jīng)營方針?和經(jīng)營范?圍發(fā)生重?大變化時(shí)?；19?、變更會?計(jì)政策或?者會計(jì)估?計(jì)；2?0、會計(jì)?師發(fā)表有?保留意見?報(bào)告；?21、董?事會就公?司發(fā)行新?股、可轉(zhuǎn)?換公司債?券或者其?他再融資?方案形成?相關(guān)決議?；22?、中國證?監(jiān)會股票?發(fā)行審核?委員會召?開發(fā)審委?會議，對?公司新股?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?發(fā)行申請?或者其他?再融資方?案提出了?相應(yīng)的審?核意見；?23、?聘任或者?解聘公司?審計(jì)的會?計(jì)師事務(wù)?所；2?4、法院?裁定禁止?公司大股?東轉(zhuǎn)讓其?所持本公?司股份；?25、?任一股東?所持公司?____?%以上的?股份被質(zhì)?押、凍結(jié)?、司法拍?賣、托管?或者設(shè)定?信托；?26、公?司大股東?或者實(shí)際?控制人發(fā)?生或者擬?發(fā)生變更?；27?、變更公?司名稱、?公司章程?、注冊資?本、注冊?地址、主?要辦公地?址和聯(lián)系?5電話等?相關(guān)事項(xiàng)?；28?、公司董?事會、監(jiān)?事會或董?事會各專?門委員會?成員發(fā)生?變更；?29、重?大宣傳事?項(xiàng)（含網(wǎng)?絡(luò)、報(bào)紙?、廣播、?電視及其?他傳媒）?；30?、償付能?力不足；?31、?設(shè)立、撤?銷、合并?省級或計(jì)?劃單列市?一級的分?支機(jī)構(gòu)，?設(shè)立、撤?銷、合并?國外分支?機(jī)構(gòu)；?32、中?國保險(xiǎn)監(jiān)?督管理委?員會對公?司和/或?分支機(jī)構(gòu)?出具有關(guān)?監(jiān)管處罰?意見；?33、以?上事項(xiàng)未?曾列出，?但負(fù)有報(bào)?告義務(wù)的?人員判定?可能會對?公司股票?或其衍生?品種的交?易價(jià)格產(chǎn)?生較大影?響的情形?或事件；?34、?依據(jù)境內(nèi)?外上市地?監(jiān)管規(guī)則?所認(rèn)定的?其他重大?事項(xiàng)。?公司各部?門、分公?司、子公?司發(fā)生的?本條所述?的重大事?項(xiàng)，適用?本制度的?規(guī)定。?第九條報(bào)?告人應(yīng)加?強(qiáng)對與信?息披露有?關(guān)的法律?、法規(guī)和?/或規(guī)范?性文件的?學(xué)習(xí)與理?解，及時(shí)?了解和掌?握監(jiān)管部?門對信息?披露的最?新政策要?求，以使?所報(bào)告的?信息符合?規(guī)定。?第三章信?息報(bào)告的?程序及責(zé)?任劃分?第十條公?司董事長?或總經(jīng)理?是公司信?息披露的?第一責(zé)任?人。董?事會秘書?是公司履?行信息披?露義務(wù)的?具體責(zé)任?人，負(fù)責(zé)?向報(bào)告人?收集信息?、制作信?息披露文?件，對外?公開披露?信息及與?投資者、?監(jiān)管部門?及其他社?會各界的?溝通與聯(lián)?絡(luò)。董事?會秘書為?履行職責(zé)?，有權(quán)了?解公司的?財(cái)務(wù)和經(jīng)?營情況，?參加涉及?信息披露?的有關(guān)會?議，查閱?涉及信息?披露的所?有文件，?并要求公?司有關(guān)部?門和人員?及時(shí)提供?相關(guān)資料?和信息。?公司董?事會辦公?室是協(xié)助?董事會秘?書工作的?具體辦事?機(jī)構(gòu)，具?體負(fù)責(zé)收?集公司內(nèi)?部關(guān)于重?大事項(xiàng)的?各種報(bào)告?，向董事?會秘書報(bào)?告，并負(fù)?責(zé)進(jìn)行對?外信息披?露。第?十一條公?司各部門?、分公司?、子公司?及控股股?東為公司?內(nèi)部的信?息報(bào)告?6責(zé)任人?，負(fù)責(zé)應(yīng)?報(bào)告信息?的收集、?整理及相?關(guān)文件的?準(zhǔn)備、草?擬工作，?并按照本?制度的規(guī)?定向董事?會辦公室?報(bào)告信息?并提交相?關(guān)文件資?料。第?十二條公?司各部門?、分公司?、子公司?及控股股?東負(fù)責(zé)人?是所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東重大?事項(xiàng)報(bào)告?的第一責(zé)?任人。?分公司、?子公司負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)?將發(fā)生在?分公司或?子公司的?重大事件?、信息及?時(shí)向總公?司相關(guān)部?門書面匯?報(bào)?？偣?司各部門?在接到報(bào)?告后及時(shí)?向總經(jīng)理?室匯報(bào)，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時(shí)?抄報(bào)給董?事會秘書??？偣?司各部門?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將各部?門發(fā)生的?重大事件?、信息及?時(shí)向總經(jīng)?理室匯報(bào)?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時(shí)抄報(bào)董?事會秘書?。控股?股東負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將?本單位發(fā)?生的重大?事件、信?息及時(shí)向?總經(jīng)理室?匯報(bào)，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時(shí)抄?報(bào)董事會?秘書。?第十三條?公司各部?門、分公?司、子公?司、控股?股東應(yīng)指?定專人為?信息聯(lián)絡(luò)?人，信息?聯(lián)絡(luò)人是?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東重大事?項(xiàng)報(bào)告的?第二責(zé)任?人，負(fù)責(zé)?收集、整?理并向所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?負(fù)責(zé)人呈?報(bào)發(fā)生的?重大事項(xiàng)?，并第一?時(shí)間向總?經(jīng)理室、?董事會辦?公室報(bào)告?本制度規(guī)?定的重大?信息。?第十四條?未經(jīng)通知?公司董事?會辦公室?并履行相?關(guān)批準(zhǔn)程?序，公司?的任何部?門、分公?司及子公?司均不得?以公司名?義對外披?露信息或?對已披露?的信息做?任何解釋?和/或說?明。第?十五條董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)在以?下任一時(shí)?點(diǎn)最先發(fā)?生時(shí)，及?時(shí)向董事?會辦公室?提出披露?可能對本?公司股票?及其衍生?品種交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的重大事?項(xiàng)：1?、董事會?或者監(jiān)事?會就該重?大事項(xiàng)形?成決議時(shí)?；2、?有關(guān)各方?就該重大?事項(xiàng)簽署?意向書或?者協(xié)議（?無論是否?附加條件?或期限）?時(shí)；3?、任何董?事、監(jiān)事?或者高級?管理人員?知道或應(yīng)?當(dāng)知道該?重大事項(xiàng)?時(shí)。第?十六條重?大事項(xiàng)處?于籌劃階?段時(shí)可暫?緩報(bào)告，?但出現(xiàn)下?列情形之?一的，?7董事會?秘書應(yīng)當(dāng)?及時(shí)向董?事會提請?披露相關(guān)?籌劃情況?和既有事?實(shí)：（?一）該重?大事項(xiàng)難?以保密；?（二）?該重大事?項(xiàng)已經(jīng)泄?露或者市?場出現(xiàn)傳?聞；（?三）公司?股票及其?衍生品種?的交易發(fā)?生異常波?動。第?十七條如?果公司已?按照相關(guān)?法律法規(guī)?、上市地?上市規(guī)則?、《信息?披露管理?規(guī)定》及?本制度的?規(guī)定公開?披露重大?事項(xiàng)，報(bào)?告人還應(yīng)?當(dāng)按照下?述規(guī)定持?續(xù)報(bào)告重?大事項(xiàng)的?進(jìn)展情況?：（一?）董事會?、監(jiān)事會?或者股東?大會就該?重大事項(xiàng)?形成決議?的，及時(shí)?報(bào)告決議?情況；?（二）公?司及分公?司、子公?司就該重?大事項(xiàng)與?有關(guān)當(dāng)事?人簽署意?向書或者?協(xié)議的，?相關(guān)聯(lián)系?人應(yīng)及時(shí)?報(bào)告意向?書或者協(xié)?議的主要?內(nèi)容并提?供已簽署?的意向書?或協(xié)議文?本；上述?意向書或?者協(xié)議的?內(nèi)容或履?行情況發(fā)?生重大變?化或者被?解除、終?止的，及?時(shí)報(bào)告發(fā)?生重大變?化或者被?解除、終?止的情況?和原因；?（三）?該重大事?項(xiàng)獲得有?關(guān)部門批?準(zhǔn)或者被?否決的，?及時(shí)報(bào)告?批準(zhǔn)或者?否決的情?況；（?四）該重?大事項(xiàng)出?現(xiàn)逾期付?款情形的?，及時(shí)報(bào)?告逾期付?款的原因?和付款安?排；（?五）該重?大事項(xiàng)涉?及的主要?標(biāo)的物尚?未交付或?者過戶的?，及時(shí)報(bào)?告交付或?者過戶情?況；超過?約定交付?或者過戶?期限三個(gè)?月仍未完?成交付或?者過戶的?，及時(shí)報(bào)?告未如期?完成的原?因、進(jìn)展?情況和預(yù)?計(jì)完成的?時(shí)間，并?每隔三十?日報(bào)告一?次進(jìn)展情?況，直至?完成交付?或者過戶?；（六?）該重大?事項(xiàng)發(fā)生?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價(jià)?格產(chǎn)生較?大影響的?其他進(jìn)展?或者變化?的，及時(shí)?報(bào)告進(jìn)展?或者變化?情況。?第十八條?公司董事?長、總經(jīng)?理、董事?會秘書等?高級管理?人員對報(bào)?告人負(fù)有?督促義務(wù)?，應(yīng)定期?或不定期?督促報(bào)告?人履行信?息報(bào)告職?責(zé)。第?四章保密?義務(wù)及法?律責(zé)任?第十九條?董事會秘?書、報(bào)告?人及其他?因工作關(guān)?系接觸到?應(yīng)報(bào)告信?息的工作?人員在相?關(guān)信息未?公開披露?前，負(fù)有?保密義務(wù)?。第二?十條報(bào)告?人未按本?制度的規(guī)?定履行信?息報(bào)告義?務(wù)導(dǎo)致公?司信息披?露違規(guī)，?給公司造?成嚴(yán)重影?響或損失?時(shí)，公司?應(yīng)對報(bào)告?人給予相?應(yīng)處罰。?前款規(guī)?定的不履?行信息報(bào)?告義務(wù)是?指包括但?不限于下?列情形：?1、不?向董事會?秘書報(bào)告?信息和/?或提供相?關(guān)文件資?料；2?、未及時(shí)?向董事會?秘書報(bào)告?信息和/?或提供相?關(guān)文件資?料；3?、因故意?或過失致?使報(bào)告的?信息或提?供的文件?資料存在?重大隱瞞?、虛假陳?述或引人?重大誤解?之處；?4、拒絕?答復(fù)董事?會秘書對?相關(guān)問題?的問詢；?5、其?他不適當(dāng)?履行信息?報(bào)告義務(wù)?的情形。?第五章?附則第?二十一條?本制度規(guī)?定的報(bào)告?人___?_方式包?括電話通?知、電子?郵件通知?、傳真通?知及書面?通知。?第二十二?條本制度?根據(jù)相關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件或?公司上市?地監(jiān)管規(guī)?則的不時(shí)?修訂而修?訂完善，?如與有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件或?公司上市?地監(jiān)管規(guī)?則有沖突?時(shí)，按有?關(guān)法律法?規(guī)和上市?地監(jiān)管規(guī)?則執(zhí)行。?第二十?三條本制?度由公司?董事會負(fù)?責(zé)解釋和?修訂。?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?制度范本?（三）?第一章總?則第一?條為加強(qiáng)?深圳市a?a科技股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）的?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?工作，明?確公司內(nèi)?部各部門?和各分支?機(jī)構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，確保公?司及時(shí)、?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?地披露所?有對公司?股票及其?衍生品種?交易價(jià)格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息，?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、《上?海證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《證?券及期貨?條例》、?《深圳市?aa科技?股份有限?公司章程?》（以下?簡稱“《?公司章程?》”和《?深圳市a?a科技股?份有限公?司信息披?露管理規(guī)?定》（以?下簡稱“?《信息披?露管理規(guī)?定》”）?的有關(guān)規(guī)?定，結(jié)合?公司具體?情況，制?定本制度?。第二?條本制度?所述的重?大信息，?是指包括?公司的經(jīng)?營業(yè)績、?債權(quán)債務(wù)?、對外投?資、兼并?收購、業(yè)?務(wù)分拆、?戰(zhàn)略規(guī)劃?、生產(chǎn)計(jì)?劃、財(cái)務(wù)?預(yù)算等在?內(nèi)的，所?有可能對?公司股票?及其衍生?品種交易?價(jià)格產(chǎn)生?重大影響?的情形或?事件，按?照公司上?市地的法?律法規(guī)和?監(jiān)管規(guī)則?，該等信?息很可能?需要履行?公開披露?義務(wù)。?第三條公?司重大信?息內(nèi)部報(bào)?告制度是?指當(dāng)出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?重大信息?時(shí)，按照?本制度規(guī)?定負(fù)有報(bào)?告義務(wù)的?有關(guān)人員?和部門，?應(yīng)及時(shí)將?有關(guān)信息?向公司董?事長、總?經(jīng)理和董?事會秘書?報(bào)告的制?度。第?四條公司?董事會辦?公室是公?司信息披?露的管理?部門，公?司各部門?、分公司?、直接或?間接控股?子公司、?控股股東?的負(fù)責(zé)人?和/或聯(lián)?絡(luò)人為信?息報(bào)告人?（以下簡?稱為報(bào)告?人）。報(bào)?告人負(fù)有?向董事會?秘書和董?事會辦公?室報(bào)告本?制度規(guī)定?的重大信?息并提交?相關(guān)文件?資料的義?務(wù)。第?五條董事?會秘書應(yīng)?將內(nèi)部重?大事件、?信息在第?一時(shí)間向?董事長匯?報(bào)，涉及?經(jīng)營管理?方面的事?項(xiàng)向總經(jīng)?理辦公室?匯報(bào)并交?由總經(jīng)理?辦公室處?理，涉及?董事會審?核范圍內(nèi)?的事項(xiàng)經(jīng)?董事長批?準(zhǔn)后由董?事會審議?，須予對?外披露的?事項(xiàng)在向?公司總經(jīng)?理并向董?事長匯報(bào)?后安排披?露工作；?需要披露?的事項(xiàng)根?據(jù)《深圳?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?的具體規(guī)?定進(jìn)行披?露。凡公?開披露的?公告應(yīng)在?披露時(shí)同?時(shí)報(bào)送董?事會、監(jiān)?事會閱知?。1第?六條報(bào)告?人及時(shí)履?行重大信?息報(bào)告義?務(wù)，并保?證提供的?相關(guān)文件?資料真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，不?存在虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏。報(bào)告?人對所報(bào)?告信息的?后果承擔(dān)?責(zé)任。?第二章重?大信息的?范圍第?七條公司?法人股股?東單位（?含本公司?關(guān)聯(lián)單位?）應(yīng)在以?下事項(xiàng)發(fā)?生時(shí)，及?時(shí)向公司?董事會秘?書和董事?會工作機(jī)?構(gòu)預(yù)報(bào)本?單位負(fù)責(zé)?范圍內(nèi)可?能發(fā)生的?重大信息?：1、?單位營業(yè)?執(zhí)照、公?司章程經(jīng)?過工商年?檢時(shí)；?2、單位?名稱、注?冊地址、?營業(yè)范圍?、聯(lián)系人?和聯(lián)系方?式發(fā)生變?化時(shí)；?3、單位?將持有本?公司股票?進(jìn)行抵押?或被司法?凍結(jié)時(shí)；?4、單?位擬就持?有的本公?司股權(quán)進(jìn)?行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判?時(shí)；5?、單位實(shí)?際控制人?和控股子?公司發(fā)生?變化時(shí)；?6、單?位發(fā)生重?大訴訟和?仲裁案件?時(shí)；7?、應(yīng)監(jiān)管?部門要求?所需報(bào)告?的其他專?項(xiàng)事宜。?上述3?-6款僅?適用于持?有本公司?股份__?__%以?上的股東?單位。?第八條公?司出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生以?下情形時(shí)?，相關(guān)負(fù)?有報(bào)告義?務(wù)的人員?應(yīng)根據(jù)本?制度規(guī)定?的程序?qū)?有關(guān)信息?向董事長?、總經(jīng)理?、董事會?秘書報(bào)告?：1、?召開董事?會并作出?決議；?2、召開?監(jiān)事會并?作出決議?；3、?召開股東?大會或變?更召開股?東大會日?期___?_；4?、召開股?東大會并?作出決議?；5、?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員開設(shè)?股票帳戶?情況及持?有公司股?票及變動?情況，公?司獨(dú)立董?事兼任其?它公司獨(dú)?立董事的?情況、公?司獨(dú)立董?事的聲明?、意見及?報(bào)告，公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員的職務(wù)?變動情況?。6、?公司發(fā)生?以下交易?：（1?）購買或?者出售資?產(chǎn)；（?2）對外?投資（含?委托理財(cái)?、委托貸?款等）；?（3）向?其他方提?供財(cái)務(wù)資?助；（4?）提供擔(dān)?保；（?5）租入?或者租出?資產(chǎn)；?（6）委?托或者受?托管理資?產(chǎn)和業(yè)務(wù)?；（7）?贈與或者?受贈資產(chǎn)?；（8）?債權(quán)或者?債務(wù)重組?；（9?）簽訂技?術(shù)及商標(biāo)?許可使用?協(xié)議、研?究開發(fā)項(xiàng)?目的轉(zhuǎn)移?等交易；?（10）?可能被公?司上市地?交易所認(rèn)?定為需要?披露的其?他交易，?如上述交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之?一的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告：（?1）交易?涉及的資?產(chǎn)總額（?同時(shí)存在?賬面值和?評估值的?，以高者?為準(zhǔn)）占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)總資產(chǎn)?的___?_%以上?；（2?）交易的?成交金額?（包括承?擔(dān)的債務(wù)?和費(fèi)用）?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（3）?交易產(chǎn)生?的利潤占?公司最近?一個(gè)會計(jì)?年度經(jīng)審?計(jì)凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（4）交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個(gè)會計(jì)年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個(gè)會計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；（5?）交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個(gè)會?計(jì)年度相?關(guān)的凈利?潤占公司?最近一個(gè)?會計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?。上述?指標(biāo)涉及?的數(shù)據(jù)如?為負(fù)值，?取其絕對?值計(jì)算。?3（6?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標(biāo)準(zhǔn)?。7、?與公司關(guān)?聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)?移資源或?者義務(wù)的?事項(xiàng)，包?括但不限?于：（?1）本條?第6款規(guī)?定的交易?事項(xiàng)；（?2）購買?原材料、?燃料、動?力；（3?）銷售產(chǎn)?品、商品?；（4）?提供或者?接受勞務(wù)?；（5）?委托或者?受托銷售?；（6）?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；（7?）其他通?過約定可?能引致資?源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的?事項(xiàng)等，?如上述關(guān)?聯(lián)交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告：?（1）?與公司的?關(guān)聯(lián)自然?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上的關(guān)聯(lián)?交易；（?2）與公?司的關(guān)聯(lián)?法人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上，且?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?關(guān)聯(lián)交易?；（3?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標(biāo)準(zhǔn)?。公司?審議需獨(dú)?立董事事?前認(rèn)可的?關(guān)聯(lián)交易?事項(xiàng)時(shí)，?應(yīng)在第一?時(shí)間通過?董事會秘?書將相關(guān)?材料提交?獨(dú)立董事?進(jìn)行事前?認(rèn)可。?“關(guān)聯(lián)人?”的范圍?適用相關(guān)?法律法規(guī)?及公司上?市地上市?規(guī)則之規(guī)?定。8?、涉案金?額超過_?___萬?元，并且?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)絕對值?____?%以上的?重大訴訟?、仲裁事?項(xiàng)；包括?未達(dá)到上?述標(biāo)準(zhǔn)或?者沒有具?體涉案金?額，但是?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價(jià)?格產(chǎn)生較?大影響的?訴訟、仲?裁事項(xiàng)；?9.發(fā)?生重大虧?損或者遭?受重大損?失；1?0、發(fā)生?重大債務(wù)?、未清償?到期重大?債務(wù)或者?重大債權(quán)?到期未獲?清償；?11、可?能依法承?擔(dān)重大違?約責(zé)任或?者大額賠?償責(zé)任；?41?2、公司?或公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理層或員?工因涉嫌?違法違規(guī)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查，?或者受到?重大行政?、刑事處?罰；1?3、主要?債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵?債或者進(jìn)?入破產(chǎn)程?序，公司?對相應(yīng)債?權(quán)未提取?足額壞帳?準(zhǔn)備；?14、主?要資產(chǎn)被?查封、扣?押、凍結(jié)?或者被抵?押、質(zhì)押?；15?、生產(chǎn)經(jīng)?營情況或?者生產(chǎn)環(huán)?境發(fā)生重?大變化（?包括產(chǎn)品?價(jià)格和方?式發(fā)生重?大變化等?）；1?6、發(fā)生?與保險(xiǎn)經(jīng)?營相關(guān)的?重大人壽?保險(xiǎn)合同?、重大分?保合同、?重大賠付?事項(xiàng)、重?大退保事?項(xiàng)等重大?合同或事?項(xiàng)；1?7、獲得?大額政府?補(bǔ)貼等額?外收益，?轉(zhuǎn)回大額?資產(chǎn)減值?準(zhǔn)備或者?發(fā)生可能?對公司資?產(chǎn)、負(fù)債?、權(quán)益或?經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大?影響的其?他事項(xiàng)；?18、?公司經(jīng)營?方針和經(jīng)?營范圍發(fā)?生重大變?化時(shí)；?19、變?更會計(jì)政?策或者會?計(jì)估計(jì)；?20、?會計(jì)師發(fā)?表有保留?意見報(bào)告?；21?、董事會?就公司發(fā)?行新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券或?者其他再?融資方案?形成相關(guān)?決議；?22、中?國證監(jiān)會?股票發(fā)行?審核委員?會召開發(fā)?審委會議?，對公司?新股、可?轉(zhuǎn)換公司?債券發(fā)行?申請或者?其他再融?資方案提?出了相應(yīng)?的審核意?見；2?3、聘任?或者解聘?公司審計(jì)?的會計(jì)師?事務(wù)所；?24、?法院裁定?禁止公司?大股東轉(zhuǎn)?讓其所持?本公司股?份；2?5、任一?股東所持?公司__?__%以?上的股份?被質(zhì)押、?凍結(jié)、司?法拍賣、?托管或者?設(shè)定信托?；26?、公司大?股東或者?實(shí)際控制?人發(fā)生或?者擬發(fā)生?變更；?27、變?更公司名?稱、公司?章程、注?冊資本、?注冊地址?、主要辦?公地址和?聯(lián)系5電?話等相關(guān)?事項(xiàng)；?28、公?司董事會?、監(jiān)事會?或董事會?各專門委?員會成員?發(fā)生變更?；29?、重大宣?傳事項(xiàng)（?含網(wǎng)絡(luò)、?報(bào)紙、廣?播、電視?及其他傳?媒）；?30、償?付能力不?足；3?1、設(shè)立?、撤銷、?合并省級?或計(jì)劃單?列市一級?的分支機(jī)?構(gòu)，設(shè)立?、撤銷、?合并國外?分支機(jī)構(gòu)?；32?、中國保?險(xiǎn)監(jiān)督管?理委員會?對公司和?/或分支?機(jī)構(gòu)出具?有關(guān)監(jiān)管?處罰意見?；33?、以上事?項(xiàng)未曾列?出，但負(fù)?有報(bào)告義?務(wù)的人員?判定可能?會對公司?股票或其?衍生品種?的交易價(jià)?格產(chǎn)生較?大影響的?情形或事?件；3?4、依據(jù)?境內(nèi)外上?市地監(jiān)管?規(guī)則所認(rèn)?定的其他?重大事項(xiàng)?。公司?各部門、?分公司、?子公司發(fā)?生的本條?所述的重?大事項(xiàng)，?適用本制?度的規(guī)定?。第九?條報(bào)告人?應(yīng)加強(qiáng)對?與信息披?露有關(guān)的?法律、法?規(guī)和/或?規(guī)范性文?件的學(xué)習(xí)?與理解，?及時(shí)了解?和掌握監(jiān)?管部門對?信息披露?的最新政?策要求，?以使所報(bào)?告的信息?符合規(guī)定?。第三?章信息報(bào)?告的程序?及責(zé)任劃?分第十?條公司董?事長或總?經(jīng)理是公?司信息披?露的第一?責(zé)任人。?董事會?秘書是公?司履行信?息披露義?務(wù)的具體?責(zé)任人，?負(fù)責(zé)向報(bào)?告人收集?信息、制?作信息披?露文件，?對外公開?披露信息?及與投資?者、監(jiān)管?部門及其?他社會各?界的溝通?與聯(lián)絡(luò)。?董事會秘?書為履行?職責(zé)，有?權(quán)了解公?司的財(cái)務(wù)?和經(jīng)營情?況，參加?涉及信息?披露的有?關(guān)會議，?查閱涉及?信息披露?的所有文?件，并要?求公司有?關(guān)部門和?人員及時(shí)?提供相關(guān)?資料和信?息。公?司董事會?辦公室是?協(xié)助董事?會秘書工?作的具體?辦事機(jī)構(gòu)?，具體負(fù)?責(zé)收集公?司內(nèi)部關(guān)?于重大事?項(xiàng)的各種?報(bào)告，向?董事會秘?書報(bào)告，?并負(fù)責(zé)進(jìn)?行對外信?息披露。?第十一?條公司各?部門、分?公司、子?公司及控?股股東為?公司內(nèi)部?的信息報(bào)?告6責(zé)?任人，負(fù)?責(zé)應(yīng)報(bào)告?信息的收?集、整理?及相關(guān)文?件的準(zhǔn)備?、草擬工?作，并按?照本制度?的規(guī)定向?董事會辦?公室報(bào)告?信息并提?交相關(guān)文?件資料。?第十二?條公司各?部門、分?公司、子?公司及控?股股東負(fù)?責(zé)人是所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?重大事項(xiàng)?報(bào)告的第?一責(zé)任人?。分公?司、子公?司負(fù)責(zé)人?負(fù)責(zé)將發(fā)?生在分公?司或子公?司的重大?事件、信?息及時(shí)向?總公司相?關(guān)部門書?面匯報(bào)。?總公司各?部門在接?到報(bào)告后?及時(shí)向總?經(jīng)理室匯?報(bào)，可能?構(gòu)成披露?條件的，?同時(shí)抄報(bào)?給董事會?秘書。?總公司各?部門負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將?各部門發(fā)?生的重大?事件、信?息及時(shí)向?總經(jīng)理室?匯報(bào)，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時(shí)抄?報(bào)董事會?秘書。?控股股東?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將本單?位發(fā)生的?重大事件?、信息及?時(shí)向總經(jīng)?理室匯報(bào)?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時(shí)抄報(bào)董?事會秘書?。第十?三條公司?各部門、?分公司、?子公司、?控股股東?應(yīng)指定專?人為信息?聯(lián)絡(luò)人，?信息聯(lián)絡(luò)?人是所在?部門、分?公司、子?公司、控?股股東重?大事項(xiàng)報(bào)?告的第二?責(zé)任人，?負(fù)責(zé)收集?、整理并?向所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東負(fù)責(zé)?人呈報(bào)發(fā)?生的重大?事項(xiàng)，并?第一時(shí)間?向總經(jīng)理?室、董事?會辦公室?報(bào)告本制?度規(guī)定的?重大信息?。第十?四條未經(jīng)?通知公司?董事會辦?公室并履?行相關(guān)批?準(zhǔn)程序，?公司的任?何部門、?分公司及?子公司均?不得以公?司名義對?外披露信?息或?qū)σ?披露的信?息做任何?解釋和/?或說明。?第十五?條董事會?秘書應(yīng)當(dāng)?在以下任?一時(shí)點(diǎn)最?先發(fā)生時(shí)?，及時(shí)向?董事會辦?公室提出?披露可能?對本公司?股票及其?衍生品種?交易價(jià)格?產(chǎn)生較大?影響的重?大事項(xiàng)：?1、董?事會或者?監(jiān)事會就?該重大事?項(xiàng)形成決?議時(shí)；?2、有關(guān)?各方就該?重大事項(xiàng)?簽署意向?書或者協(xié)?議（無論?是否附加?條件或期?限）時(shí)；?3、任?何董事、?監(jiān)事或者?高級管理?人員知道?或應(yīng)當(dāng)知?道該重大?事項(xiàng)時(shí)。?第十六?條重大事?項(xiàng)處于籌?劃階段時(shí)?可暫緩報(bào)?告，但出?現(xiàn)下列情?形之一的?，7董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)及時(shí)?向董事會?提請披露?相關(guān)籌劃?情況和既?有事實(shí)：?（一）?該重大事?項(xiàng)難以保?密；（?二）該重?大事項(xiàng)已?經(jīng)泄露或?者市場出?現(xiàn)傳聞；?（三）?公司股票?及其衍生?品種的交?易發(fā)生異?常波動。?第十七?條如果公?司已按照?相關(guān)法律?法規(guī)、上?市地上市?規(guī)則、《?信息披露?管理規(guī)定?》及本制?度的規(guī)定?公開披露?重大事項(xiàng)?，報(bào)告人?還應(yīng)當(dāng)按?照下述規(guī)?定持續(xù)報(bào)?告重大事?項(xiàng)的進(jìn)展?情況：?（一）董?事會、監(jiān)?事會或者?股東大會?就該重大?事項(xiàng)形成?決議的，?及時(shí)報(bào)告?決議情況?；（二?）公司及?分公司、?子公司就?該重大事?項(xiàng)與有關(guān)?當(dāng)事人簽?署意向書?或者協(xié)議?的，相關(guān)?聯(lián)系人應(yīng)?及時(shí)報(bào)告?意向書或?者協(xié)議的?主要內(nèi)容?并提供已?簽署的意?向書或協(xié)?議文本；?上述意向?書或者協(xié)?議的內(nèi)容?或履行情?況發(fā)生重?大變化或?者被解除?、終止的?，及時(shí)報(bào)?告發(fā)生重?大變化或?者被解除?、終止的?情況和原?因；（?三）該重?大事項(xiàng)獲?得有關(guān)部?門批準(zhǔn)或?者被否決?的，及時(shí)?報(bào)告批準(zhǔn)?或者否決?的情況；?（四）?該重大事?項(xiàng)出現(xiàn)逾?期付款情?形的，及?時(shí)報(bào)告逾?期付款的?原因和付?款安排；?（五）?該重大事?項(xiàng)涉及的?主要標(biāo)的?物尚未交?付或者過?戶的，及?時(shí)報(bào)告交?付或者過?戶情況；?超過約定?交付或者?過戶期限?三個(gè)月仍?未完成交?付或者過?戶的，及?時(shí)報(bào)告未?如期完成?的原因、?進(jìn)展情況?和預(yù)計(jì)完?成的時(shí)間?，并每隔?三十日報(bào)?告一次進(jìn)?展情況，?直至完成?交付或者?過戶；?（六）該?重大事項(xiàng)?發(fā)生可能?對公司股?票及其衍?生品種交?易價(jià)格產(chǎn)?生較大影?響的其他?進(jìn)展或者?變化的，?及時(shí)報(bào)告?進(jìn)展或者?變化情況?。第十?八條公司?董事長、?總經(jīng)理、?董事會秘?書等高級?管理人員?對報(bào)告人?負(fù)有督促?義務(wù)，應(yīng)?定期或不?定期督促?報(bào)告人履?行信息報(bào)?告職責(zé)。?第四章?保密義務(wù)?及法律責(zé)?任第十?九條董事?會秘書、?報(bào)告人及?其他因工?作關(guān)系接?觸到應(yīng)報(bào)?告信息的?工作人員?在相關(guān)信?息未公開?披露前，?負(fù)有保密?義務(wù)。?第二十條?報(bào)告人未?按本制度?的規(guī)定履?行信息報(bào)?告義務(wù)導(dǎo)?致公司信?息披露違?規(guī)，給公?司造成嚴(yán)?重影響或?損失時(shí)，?公司應(yīng)對?報(bào)告人給?予相應(yīng)處?罰。前?款規(guī)定的?不履行信?息報(bào)告義?務(wù)是指包?括但不限?于下列情?形：1?、不向董?事會秘書?報(bào)告信息?和/或提?供相關(guān)文?件資料；?2、未?及時(shí)向董?事會秘書?報(bào)告信息?和/或提?供相關(guān)文?件資料；?3、因?故意或過?失致使報(bào)?告的信息?或提供的?文件資料?存在重大?隱瞞、虛?假陳述或?引人重大?誤解之處?；4、?拒絕答復(fù)?董事會秘?書對相關(guān)?問題的問?詢；5?、其他不?適當(dāng)履行?信息報(bào)告?義務(wù)的情?形。第?五章附則?第二十?一條本制?度規(guī)定的?報(bào)告人_?___方?式包括電?話通知、?電子郵件?通知、傳?真通知及?書面通知?。第二?十二條本?制度根據(jù)?相關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則的?不時(shí)修訂?而修訂完?善，如與?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則有?沖突時(shí)，?按有關(guān)法?律法規(guī)和?上市地監(jiān)?管規(guī)則執(zhí)?行。第?二十三條?本制度由?公司董事?會負(fù)責(zé)解?釋和修訂?。重大?信息內(nèi)部?報(bào)告制度?范本（四?）第一?章總則?第一條為?加強(qiáng)__?__市a?a科技股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）的?重大信息?內(nèi)部報(bào)告?工作，明?確公司內(nèi)?部各部門?和各分支?機(jī)構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，確保公?司及時(shí)、?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?地披露所?有對公司?股票及其?衍生品種?交易價(jià)格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息，?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、《_?___證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《證券及?期貨條例?》、《_?___市?aa科技?股份有限?公司章程?》（以下?簡稱“《?公司章程?》”和《?____?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?（以下簡?稱“《信?息披露管?理規(guī)定》?”）的有?關(guān)規(guī)定，?結(jié)合公司?具體情況?，制定本?制度。?第二條本?制度所述?的重大信?息，是指?包括公司?的經(jīng)營業(yè)?績、債權(quán)?債務(wù)、對?外投資、?兼并收購?、業(yè)務(wù)分?拆、戰(zhàn)略?規(guī)劃、生?產(chǎn)計(jì)劃、?財(cái)務(wù)預(yù)算?等在內(nèi)的?，所有可?能對公司?股票及其?衍生品種?交易價(jià)格?產(chǎn)生重大?影響的情?形或事件?，按照公?司上市地?的法律法?規(guī)和監(jiān)管?規(guī)則，該?等信息很?可能需要?履行公開?披露義務(wù)?。第三?條公司重?大信息內(nèi)?部報(bào)告制?度是指當(dāng)?出現(xiàn)、發(fā)?生或即將?發(fā)生重大?信息時(shí)，?按照本制?度規(guī)定負(fù)?有報(bào)告義?務(wù)的有關(guān)?人員和部?門，應(yīng)及?時(shí)將有關(guān)?信息向公?司董事長?、總經(jīng)理?和董事會?秘書報(bào)告?的制度。?第四條?公司董事?會辦公室?是公司信?息披露的?管理部門?，公司各?部門、分?公司、直?接或間接?控股子公?司、控股?股東的負(fù)?責(zé)人和/?或聯(lián)絡(luò)人?為信息報(bào)?告人（以?下簡稱為?報(bào)告人）?。報(bào)告人?負(fù)有向董?事會秘書?和董事會?辦公室報(bào)?告本制度?規(guī)定的重?大信息并?提交相關(guān)?文件資料?的義務(wù)。?第五條?董事會秘?書應(yīng)將內(nèi)?部重大事?件、信息?在第一時(shí)?間向董事?長匯報(bào)，?涉及經(jīng)營?管理方面?的事項(xiàng)向?總經(jīng)理辦?公室匯報(bào)?并交由總?經(jīng)理辦公?室處理，?涉及董事?會審核范?圍內(nèi)的事?項(xiàng)經(jīng)董事?長批準(zhǔn)后?由董事會?審議，須?予對外披?露的事項(xiàng)?在向公司?總經(jīng)理并?向董事長?匯報(bào)后安?排披露工?作；需要?披露的事?項(xiàng)根據(jù)《?____?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?的具體規(guī)?定進(jìn)行披?露。凡公?開披露的?公告應(yīng)在?披露時(shí)同?時(shí)報(bào)送董?事會、監(jiān)?事會閱知?。1第?六條報(bào)告?人及時(shí)履?行重大信?息報(bào)告義?務(wù)，并保?證提供的?相關(guān)文件?資料真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，不?存在虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏。報(bào)告?人對所報(bào)?告信息的?后果承擔(dān)?責(zé)任。?第二章重?大信息的?范圍第?七條公司?法人股股?東單位（?含本公司?關(guān)聯(lián)單位?）應(yīng)在以?下事項(xiàng)發(fā)?生時(shí)，及?時(shí)向公司?董事會秘?書和董事?會工作機(jī)?構(gòu)預(yù)報(bào)本?單位負(fù)責(zé)?范圍內(nèi)可?能發(fā)生的?重大信息?：1、?單位營業(yè)?執(zhí)照、公?司章程經(jīng)?過工商年?檢時(shí)；?2、單位?名稱、注?冊地址、?營業(yè)范圍?、聯(lián)系人?和___?_發(fā)生變?化時(shí)；?3、單位?將持有本?公司股票?進(jìn)行抵押?或被司法?凍結(jié)時(shí)；?4、單?位擬就持?有的本公?司股權(quán)進(jìn)?行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判?時(shí)；5?、單位實(shí)?際控制人?和控股子?公司發(fā)生?變化時(shí)；?6、單?位發(fā)生重?大訴訟和?仲裁案件?時(shí)；7?、應(yīng)監(jiān)管?部門要求?所需報(bào)告?的其他專?項(xiàng)事宜。?上述_?___款?僅適用于?持有本公?司股份_?___%?以上的股?東單位。?第八條?公司出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?以下情形?時(shí)，相關(guān)?負(fù)有報(bào)告?義務(wù)的人?員應(yīng)根據(jù)?本制度規(guī)?定的程序?將有關(guān)信?息向董事?長、總經(jīng)?理、董事?會秘書報(bào)?告：1?、召開董?事會并作?出決議；?2、召?開監(jiān)事會?并作出決?議；3?、召開股?東大會或?變更召開?股東大會?日期__?__通知?；4、?召開股東?大會并作?出決議；?5、公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員開設(shè)股?票帳戶情?況及持有?公司股票?及變動情?況，公司?獨(dú)立董事?兼任其它?公司獨(dú)立?董事的情?況、公司?獨(dú)立董事?的聲明、?意見及報(bào)?告，公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?的職務(wù)變?動情況。?6、公?司發(fā)生以?下交易：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對外投?資（含委?托理財(cái)、?委托貸款?等）；?（3）向?其他方提?供財(cái)務(wù)資?助；（?4）提供?擔(dān)保；?（5）租?入或者租?出資產(chǎn)；?（6）?委托或者?受托管理?資產(chǎn)和業(yè)?務(wù)；（?7）贈與?或者受贈?資產(chǎn)；?（8）債?權(quán)或者債?務(wù)重組；?（9）?簽訂技術(shù)?及商標(biāo)許?可使用協(xié)?議、研究?開發(fā)項(xiàng)目?的轉(zhuǎn)移等?交易；?（10）?可能被公?司上市地?交易所認(rèn)?定為需要?披露的其?他交易，?如上述交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之?一的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)報(bào)?告：（?1）交易?涉及的資?產(chǎn)總額（?同時(shí)存在?賬面值和?評估值的?，以高者?為準(zhǔn)）占?公司最近?一期經(jīng)審?計(jì)總資產(chǎn)?的___?_%以上?；（2?）交易的?成交金額?（包括承?擔(dān)的債務(wù)?和費(fèi)用）?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（3）?交易產(chǎn)生?的利潤占?公司最近?一個(gè)會計(jì)?年度經(jīng)審?計(jì)凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（4）交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個(gè)會計(jì)年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個(gè)會計(jì)年?度經(jīng)審計(jì)?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；（5?）交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個(gè)會?計(jì)年度相?關(guān)的凈利?潤占公司?最近一個(gè)?會計(jì)年度?經(jīng)審計(jì)凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?。上述?指標(biāo)涉及?的數(shù)據(jù)如?為負(fù)值，?取其絕對?值計(jì)算。?3（6?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標(biāo)準(zhǔn)?。7、?與公司關(guān)?聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)?移資源或?者義務(wù)的?事項(xiàng)，包?括但不限?于：（?1）本條?第___?_款規(guī)定?的交易事?項(xiàng)；（?2）購買?原材料、?燃料、動?力；（?3）銷售?產(chǎn)品、商?品；（?4）提供?或者接受?勞務(wù)；?（5）委?托或者受?托銷售；?（6）?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；（7?）其他通?過約定可?能引致資?源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的?事項(xiàng)等，?如上述關(guān)?聯(lián)交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)報(bào)告：?（1）?與公司的?關(guān)聯(lián)自然?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上的關(guān)聯(lián)?交易；?（2）與?公司的關(guān)?聯(lián)法人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上，?且占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的關(guān)聯(lián)交?易；（?3）公司?證券上市?地上市規(guī)?則所規(guī)定?的其他標(biāo)?準(zhǔn)。公?司審議需?獨(dú)立董事?事前認(rèn)可?的關(guān)聯(lián)交?易事項(xiàng)時(shí)?，應(yīng)在第?一時(shí)間通?過董事會?秘書將相?關(guān)材料提?交獨(dú)立董?事進(jìn)行事?前認(rèn)可。?“關(guān)聯(lián)?人”的范?圍適用相?關(guān)法律法?規(guī)及公司?上市地上?市規(guī)則之?規(guī)定。?8、涉案?金額超過?____?萬元，并?且占公司?最近一期?經(jīng)審計(jì)凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的重大訴?訟、仲裁?事項(xiàng)；包?括未達(dá)到?上述標(biāo)準(zhǔn)?或者沒有?具體涉案?金額，但?是可能對?公司股票?及其衍生?品種交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的訴訟、?仲裁事項(xiàng)?；9.?發(fā)生重大?虧損或者?遭受重大?損失；?10、發(fā)?生重大債?務(wù)、未清?償?shù)狡谥?大債務(wù)或?者重大債?權(quán)到期未?獲清償；?11、?可能依法?承擔(dān)重大?違約責(zé)任?或者大額?賠償責(zé)任?；4?12、公?司或公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理層或?員工因涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受?到重大行?政、刑事?處罰；?13、主?要債務(wù)人?出現(xiàn)資不?抵債或者?進(jìn)入破產(chǎn)?程序，公?司對相應(yīng)?債權(quán)未提?取足額壞?帳準(zhǔn)備；?14、?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或者被?抵押、質(zhì)?押；1?5、生產(chǎn)?經(jīng)營情況?或者生產(chǎn)?環(huán)境發(fā)生?重大變化?（包括產(chǎn)?品價(jià)格和?方式發(fā)生?重大變化?等）；?16、發(fā)?生與保險(xiǎn)?經(jīng)營相關(guān)?的重大人?壽保險(xiǎn)合?同、重大?分保合同?、重大賠?付事項(xiàng)、?重大退保?事項(xiàng)等重?大合同或?事項(xiàng)；?17、獲?得大額政?府補(bǔ)貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或?者發(fā)生可?能對公司?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重?大影響的?其他事項(xiàng)?；18?、公司經(jīng)?營方針和?經(jīng)營范圍?發(fā)生重大?變化時(shí)；?19、?變更會計(jì)?政策或者?會計(jì)估計(jì)?；20?、會計(jì)師?發(fā)表有保?留意見報(bào)?告；2?1、董事?會就公司?發(fā)行新股?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?或者其他?再融資方?案形成相?關(guān)決議；?22、?中國證監(jiān)?會股票發(fā)?行審核委?員會召開?發(fā)審委會?議，對公?司新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券發(fā)?行申請或?者其他再?融資方案?提出了相?應(yīng)的審核?意見；?23、聘?任或者解?聘公司審?計(jì)的會計(jì)?師事務(wù)所?；24?、法院裁?定禁止公?司大股東?轉(zhuǎn)讓其所?持本公司?股份；?25、任?一股東所?持公司_?___%?以上的股?份被質(zhì)押?、凍結(jié)、?司法拍賣?、托管或?者設(shè)定信?托；2?6、公司?大股東或?者實(shí)際控?制人發(fā)生?或者擬發(fā)?生變更；?27、?變更公司?名稱、公?司章程、?注冊資本?、注冊地?址、主要?辦公地址?和聯(lián)系5?電話等相?關(guān)事項(xiàng)；?28、?公司董事?會、監(jiān)事?會或董事?會各專門?委員會成?員發(fā)生變?更；2?9、重大?宣傳事項(xiàng)?（含網(wǎng)絡(luò)?、報(bào)紙、?廣播、電?視及其他?傳媒）；?30、?償付能力?不足；?31、設(shè)?立、撤銷?、合并省?級或計(jì)劃?單列市一?級的分支?機(jī)構(gòu)，設(shè)?立、撤銷?、合并國?外分支機(jī)?構(gòu)；3?2、中國?保險(xiǎn)監(jiān)督?管理委員?會對公司?和/或分?支機(jī)構(gòu)出?具有關(guān)監(jiān)?管處罰意?見；3?3、以上?事項(xiàng)未曾?列出，但?負(fù)有報(bào)告?義務(wù)的人?員判定可?能會對公?司股票或?其衍生品?種的交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的情形或?事件；?34、依?據(jù)境內(nèi)外?上市地監(jiān)?管規(guī)則所?認(rèn)定的其?他重大事?項(xiàng)。公?司各部門?、分公司?、子公司?發(fā)生的本?條所述的?重大事項(xiàng)?，適用本?制度的規(guī)?定。第?九條報(bào)告?人應(yīng)加強(qiáng)?對與信息?披露有關(guān)?的法律、?法規(guī)和/?或規(guī)范性?文件的學(xué)?習(xí)與理解?，及時(shí)了?解和掌握?監(jiān)管部門?對信息披?露的最新?政策要求?，以使所?報(bào)告的信?息符合規(guī)?定。第?三章信息?報(bào)告的程?序及責(zé)任?劃分第?十條公司?董事長或?總經(jīng)理是?公司信息?披露的第?一責(zé)任人?。董事?會秘書是?公司履行?信息披露?義務(wù)的具?體責(zé)任人?，負(fù)責(zé)向?報(bào)告人收?集信息、?制作信息?披露文件?，對外公?開披露信?息及與投?資者、監(jiān)?管部門及?其他社會?各界的溝?通與聯(lián)絡(luò)?。董事會?秘書為履?行職責(zé)，?有權(quán)了解?公司的財(cái)?務(wù)和經(jīng)營?情況，參?加涉及信?息披露的?有關(guān)會議?，查閱涉?及信息披?露的所有?文件，并?要求公司?有關(guān)部門?和人員及?時(shí)提供相?關(guān)資料和?信息。?公司董事?會辦公室?是協(xié)助董?事會秘書?工作的具?體辦事機(jī)?構(gòu)，具體?負(fù)責(zé)收集?公司內(nèi)_?___重?大事項(xiàng)的?各種報(bào)告?，向董事?會秘書報(bào)?告，并負(fù)?責(zé)進(jìn)行對?外信息披?露。第?十一條公?司各部門?、分公司?、子公司?及控股股?東為公司?內(nèi)部的信?息報(bào)告?6責(zé)任人?，負(fù)責(zé)應(yīng)?報(bào)告信息?的收集、?整理及相?關(guān)文件的?準(zhǔn)備、草?擬工作，?并按照本?制度的規(guī)?定向董事?會辦公室?報(bào)告信息?并提交相?關(guān)文件資?料。第?十二條公?司各部門?、分公司?、子公司?及控股股?東負(fù)責(zé)人?是所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東重大?事項(xiàng)報(bào)告?的第一責(zé)?任人。?分公司、?子公司負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)?將發(fā)生在?分公司或?子公司的?重大事件?、信息及?時(shí)向總公?司相關(guān)部?門書面匯?報(bào)?？偣?司各部門?在接到報(bào)?告后及時(shí)?向總經(jīng)理?室匯報(bào)，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時(shí)?抄報(bào)給董?事會秘書??？偣?司各部門?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將各部?門發(fā)生的?重大事件?、信息及?時(shí)向總經(jīng)?理室匯報(bào)?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時(shí)抄報(bào)董?事會秘書?。控股?股東負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將?本單位發(fā)?生的重大?事件、信?息及時(shí)向?總經(jīng)理室?匯報(bào)，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時(shí)抄?報(bào)董事會?秘書。?第十三條?公司各部?門、分公?司、子公?司、控股?股東應(yīng)指?定專人為?信息聯(lián)絡(luò)?人，信息?聯(lián)絡(luò)人是?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東重大事?項(xiàng)報(bào)告的?第二責(zé)任?人，負(fù)責(zé)?收集、整?理并向所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?負(fù)責(zé)人呈?報(bào)發(fā)生的?重大事項(xiàng)?，并第一?時(shí)間向總?經(jīng)理室、?董事會辦?公室報(bào)告?本制度規(guī)?定的重大?信息。?第十四條?未經(jīng)通知?公司董事?會辦公室?并履行相?關(guān)批準(zhǔn)程?序，公司?的任何部?門、分公?司及子公?司均不得?以公司名?義對外披?露信息或?對已披露?的信息做?任何解釋?和/或說?明。第?十五條董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)在以?下任一時(shí)?點(diǎn)最先發(fā)?生時(shí)，及?時(shí)向董事?會辦公室?提出披露?可能對本?公司股票?及其衍生?品種交易?價(jià)格產(chǎn)生?較大影響?的重大事?項(xiàng)：1?、董事會?或者監(jiān)事?會就該重?大事項(xiàng)形?成決議時(shí)?；2、?有關(guān)各方?就該重大?事項(xiàng)簽署?意向書或?者協(xié)議（?無論是否?附加條件?或期限）?時(shí)；3?、任何董?事、監(jiān)事?或者高級?管理人員?知道或應(yīng)?當(dāng)知道該?重大事項(xiàng)?時(shí)。第?十六條重?大事項(xiàng)處?于籌劃階?段時(shí)可暫?緩報(bào)告，?但出現(xiàn)下?列情形之?一的，?7董事會?秘書應(yīng)當(dāng)?及時(shí)向董?事會提請?披露相關(guān)?籌劃情況?和既有事?實(shí)：（?一）該重?大事項(xiàng)難?以保密；?（二）?該重大事?項(xiàng)已經(jīng)泄?露或者市?場出現(xiàn)傳?聞；（?三）公司?股票及其?衍生品種?的交易發(fā)?生異常波?動。第?十七條如?果公司已?按照相關(guān)?法律法規(guī)?、上市地?上市規(guī)則?、《信息?披露管理?規(guī)定》及?本制度的?規(guī)定公開?披露重大?事項(xiàng)，報(bào)?告人還應(yīng)?當(dāng)按照下?述規(guī)定持?續(xù)報(bào)告重?大事項(xiàng)的?進(jìn)展情況?：（一?）董事會?、監(jiān)事會?或者股東?大會就該?重大事項(xiàng)?形成決議?的，及時(shí)?報(bào)告決議?情況；?（二）公?司及分公?司、子公?司就該重?大事項(xiàng)與?有關(guān)當(dāng)事?人簽署意?向書或者?協(xié)議的，?相關(guān)聯(lián)系?人應(yīng)及時(shí)?報(bào)告意向?書或者協(xié)?議的主要?內(nèi)容并提?供已簽署?的意向書?或協(xié)議文?本；上述?意向書或?者協(xié)議的?內(nèi)容或履?行情況發(fā)?生重大變?化或者被?解除、終?止的，及?時(shí)報(bào)告發(fā)?生重大變?化或者被?解除、終?止的情況?和原因；?（三）?該重大事?項(xiàng)獲得有?關(guān)部門批?準(zhǔn)或者被?否決的，?及時(shí)報(bào)告?批準(zhǔn)或者?否決的情?況；（?四）該重?大事項(xiàng)出?現(xiàn)逾期付?款情形的?，及時(shí)報(bào)?告逾期付?款的原因?和付款安?排；（?五）該重?大事項(xiàng)涉?及的主要?標(biāo)的物尚?未交付或?者過戶的?，及時(shí)報(bào)?告交付或?者過戶情?況；超過?約定交付?或者過戶?期限三個(gè)?月仍未完?成交付或?者過戶的?，及時(shí)報(bào)?告未如期?完成的原?因、進(jìn)展?情況和預(yù)?計(jì)完成的?時(shí)間，并?每隔三十?日報(bào)告一?次進(jìn)展情?況，直至?完成交付?或者過戶?；（六?）該重大?事項(xiàng)發(fā)生?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價(jià)?格產(chǎn)生較?大影響的?其他進(jìn)展?或者變化?的，及時(shí)?報(bào)告進(jìn)展?或者變化?情況。?第十八條?公司董事?長、總經(jīng)?理、董事?會秘書等?高級管理?人員對報(bào)?告人負(fù)有?督促義務(wù)?，應(yīng)定期?或不定期?督促報(bào)告?人履行信?息報(bào)告職?責(zé)。第?四章保密?義務(wù)及法?律責(zé)任?第十九條?董事會秘?書、報(bào)告?人及其他?因工作關(guān)?系接觸到?應(yīng)報(bào)告信?息的工作?人員在相?關(guān)信息未?公開披露?前，負(fù)有?保密義務(wù)?。第二?十條報(bào)告?人未按本?制度的規(guī)?定履行信?息報(bào)告義?務(wù)導(dǎo)致公?司信息披?露違規(guī)，?給公司造?成嚴(yán)重影?響或損失?時(shí)，公司?應(yīng)對報(bào)告?人給予相?應(yīng)處罰。?前款規(guī)?定的不履?行信息報(bào)?告義務(wù)是?指包括但?不限于下?列情形：?1、不?向董事會?秘書報(bào)告?信息和/?或提供相?關(guān)文件資?料；2?、未及時(shí)?向董事會?秘書報(bào)告?信息和/?或提供相?關(guān)文件資?料；3?、因故意?或過失致?使報(bào)告的?信息或提?供的文件?資料存在?重大隱瞞?、虛假陳?述或引人?重大誤解?之處；?4、拒絕?答復(fù)董事?會秘書對?相關(guān)問題?的問詢；?5、其?他不適當(dāng)?履行信息?報(bào)告義務(wù)?的情形。?第五章?附則第?二十一條?本制度規(guī)?定的報(bào)告?人___?_通知方?式包括電?話通知、?____?通知、傳?真通知及?書面通知?。第二?十二條本?制度根據(jù)?相關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則的?不時(shí)修訂?而修訂完?善，如與?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則有?沖突時(shí)，?按有關(guān)法?律法規(guī)和?上市地監(jiān)?管規(guī)則執(zhí)?行。第?二十三條?本制度由?公司董事?會負(fù)責(zé)解?釋和修訂?。第二?十四條本?制度經(jīng)公?司董事會?審議通過?后生效執(zhí)?行。重?大信息內(nèi)?部報(bào)告制?度范本（?五）第?一章總則?第一條?為規(guī)范江?蘇中泰橋?梁鋼構(gòu)股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）重?大事項(xiàng)?內(nèi)部報(bào)告?工作，明?確公司重?大信息內(nèi)?部報(bào)告的?職責(zé)和程?序，確保?公司信息?披露內(nèi)容?的及時(shí)、?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，根據(jù)《?中華人民?共和國公?司法》、?《中華人?民共和國?證券法》?、《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《江蘇?中泰橋梁?鋼構(gòu)股份?有限公司?章程》（?以下簡稱?“《公司?章程》”?）的規(guī)定?，結(jié)合公?司實(shí)際情?況，制定?本制度。?第二條?公司重大?事項(xiàng)內(nèi)部?報(bào)告制度?是指當(dāng)出?現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)?生可能對?公司股票?交易價(jià)格?產(chǎn)生較大?影響的情?形或事件?時(shí)，按照?本制度規(guī)?定負(fù)有報(bào)?告義務(wù)的?單位、部?門、人員?，應(yīng)當(dāng)在?第一時(shí)間?將相關(guān)信?息及時(shí)向?公司責(zé)任?領(lǐng)導(dǎo)、董?事會秘書?、董事長?進(jìn)行報(bào)告?的制度，?確保董事?會秘書第?一時(shí)間獲?悉公司重?大信息。?第三條?公司重大?事項(xiàng)報(bào)告?義務(wù)人包?括如下人?員和機(jī)構(gòu)?：1、?公司董事?會秘書;?2、公?司董事和?董事會;?3、公?司監(jiān)事和?監(jiān)事會;?4、公?司總經(jīng)理?、副總經(jīng)?理、財(cái)務(wù)?總監(jiān)等高?級管理人?員;5?、公司各?部門及各?所屬公司?的負(fù)責(zé)人?，即公司?各部門負(fù)?責(zé)人、各?所屬全資?控股公司?負(fù)責(zé)人和?委派到參?股公司的?負(fù)責(zé)人為?該部門和?該公司重?大事項(xiàng)報(bào)?告義務(wù)人?;6、?公司控股?股東、實(shí)?際控制人?和持股_?___%?以上的大?股東;?7、其他?負(fù)有信息?披露職責(zé)?的公司人?員和部門?。第四?條公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員及?其他知情?人在信息?披露前，?應(yīng)當(dāng)將?該信息的?知情者控?制在最小?范圍內(nèi)，?不得泄露?公司內(nèi)幕?信息，不?得進(jìn)行內(nèi)?幕交易或?者配合他?人操縱證?券及其衍?生品種交?易價(jià)格。?第二章?重大事項(xiàng)?的范圍?第五條公?司各重大?事項(xiàng)報(bào)告?義務(wù)人發(fā)?生或即將?發(fā)生以下?情形時(shí)，?應(yīng)及時(shí)、?準(zhǔn)確、真?實(shí)、完整?地向董事?長報(bào)告，?并同時(shí)告?知董事會?秘書，將?有關(guān)資料?報(bào)董事會?辦公室備?案。主要?包括：?1、董事?會決議;?2、監(jiān)?事會決議?;3、?股東大會?決議;?4、