產業(yè)經濟學蘇第六章

第六章進入退出壁壘第一節(jié)進入、進入壁壘及其影響第二節(jié)退出、退出壁壘及其影響第三節(jié)流動壁壘第四節(jié)進退無障礙理論與潛在競爭第五節(jié)沉淀成本及其對進入退出的影響第一節(jié)進入、進入壁壘及其影響一、進入(Entry)進入是指一個廠商進入新的業(yè)務領域，即開始生產或提供某一特定市場上原有產品或服務的充分替代品。進入涉及兩個方面，一是進入的程度；一是進入的速度可以從以下幾個方面來考察進入：

1、進入率；2、凈進入率；3、進入的滲透率；4、進入者進入后的生存時間二、進入的方式（一）從新進入者采用技術的角度看，進入可以分為“模仿”和“創(chuàng)新”兩種方式（二）從進入者創(chuàng)立企業(yè)方式的角度看，進入可分為全新進入（白手起家）、收

購和內部發(fā)展（多樣化）三種方式。大量案例證實，進入是引進新技術、進行創(chuàng)新常用的一種工具，進入還可以促使在位者提高經營效率，減少管理上的懈怠，從而為降低價格提供了可能。三、進入的階段任何方式的進入，其過程一般都包括以下四個階段：1、準備期2、進入期3、持續(xù)期4、后進入期四、進入壁壘(Barriers

to

Entry)進入壁壘是指當某一產業(yè)的在位廠商賺取超額利潤時，能夠阻止新廠商進入的那些因素。包括以下幾種：1、結構性的進入壁壘產生于欲進入的產業(yè)本身的基本特性，即進入某一特定產業(yè)時遇到的經濟障礙

以及克服這些障礙所導致的成本的提高，包括技術、成本、消費者偏好、規(guī)模經

濟和市場容量等方面的障礙。2、策略性的進入壁壘產生于在位廠商的行為，特別是，在位者可以提高結構性壁壘，或者揚言一旦進入就采取報復行動。3、法律的或政府規(guī)制壁壘政府對某些產品的生產經營只對少數特定廠商授予特許權而不允許其他廠商進入，或者由于發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利權保護，以及其他政府管制措施等都構成進入壁壘。五、進入對價格和利潤的影響不可否認，進入會導致價格和利潤的下降，問題在于這種力量的作用力度如何。有關研究表明，進入（潛在的和實際的）對價格的影響大于對利潤的影響，或者說，進入是通過影響價格而進一步影響利潤的。六、進入對生產率和創(chuàng)新的影響1、進入可以減少經營管理中的浪費、松懈等

X非效率2、進入還可以促進創(chuàng)新和新技術的擴散第二節(jié)退出、退出壁壘及其影響一、退出(Exit)退出指的是一個廠商從原來的業(yè)務領域中出來，即放棄生產或提供某一特定市場上的產品或服務。退出包含兩個要素：一是退出的程度；另一個是退出的速度?？梢杂猛顺雎驶騼敉顺雎蕘肀硎?。退出的方式有以下幾種：

1、全部退出2、逐步退出3、同一產業(yè)中的企業(yè)間的兼并，使該產業(yè)的廠商數量減少二、退出壁壘(Barriers

to

Exit)退出壁壘是指當某一產業(yè)的在位廠商不能賺取到正常利潤（虧損）決定退出時所負擔的成本，或者說是已經投資還未收回的那部分投資在退出時依然還不能收回，即沉淀成本。三、進入退出壁壘理論對我國的啟示四、制度性進入退出壁壘與國有企業(yè)虧損第三節(jié)流動壁壘

Barriers

to

Mobility從廣義上說，流動壁壘是指那些阻礙廠商進入或退出某一產業(yè)、從某一產業(yè)的某一細分市場轉向另一細分市場的所有因素。從這個意義上來說，流動壁壘是包括進入壁壘、退出壁壘和在同一產業(yè)內轉移壁壘的總稱。從狹義上說，流動壁壘是指同一產業(yè)中的廠商從某一細分市場轉向另一細分市場時遇到的障礙。第四節(jié)進退無障礙理論與潛在競爭一、進退無障礙理論（Contestability

Theory）所謂進退無障礙理論是指廠商可以自由地、無任何損失地進入或退出某一行業(yè)，這實際上是完全競爭概念的推廣和具體化。鮑莫爾等人認為，進退無障礙理論是分析

資源有效配置的最好基礎，是產業(yè)組織理

論的新研究領域，對制定公共政策很有幫

助。二、潛在競爭與效率在任何市場結構下，只要市場保持進入的自由，不存在進入退出市場的沉淀成本，潛在競爭的壓力就足以迫使在任何市場結構條件下的企業(yè)都不得不采取競爭性的行為，否則，就會招致進入者的襲擊。正是由于潛在進入的威脅，而不是在位企業(yè)之間的競爭，使得在在位企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)條件下達到了可競爭市場的均衡，由此有效率的市場結構進而產業(yè)組織就成為一種內生的結果。按照進退無障礙理論，政府的競爭政策是不應該重視市場結構的，應該重視是否存在充分的潛在競爭力，而確保潛在競爭壓力的關鍵是盡可能的降低沉淀成本。政府的公共政策的著眼點一方面應放在積極研究能夠降低沉淀成本的新工藝、新技術，另一方面應放在排除一切不必要的人為的進入退出壁壘。第六章沉淀成本及其對進入退出的影響一、沉淀成本沉淀成本是那些一旦投入、承諾了專用用途就不能收回的成本。沉淀成本產生的原因在于某些經濟活動需要專用性資產，這部分專用性資產幾乎不能再作別的用途。二、沉淀成本的影響（一）同質產品情形下沉淀成本的作用及影響既然所有廠商生產的是無差異產品，進入

時廠商的無法收回的固定成本構成沉淀成本，那么，這種沉淀成本水平的高低就不影響廠

商平時的產品定價。（二）產品差異情形下沉淀成本的作用及影響當水平產品差異存在時，需要考慮以下幾個因素：

1、需求方面的特性，包括－市場擴張效應－競爭效應競爭效應強烈，市場可能出現集中的后果，進入后的激烈競爭使得進入的吸引力下降；相反，強烈的市場擴張效應可能會使市場更加細分化，吸引更多的進入。2、成本方面的特性一定的沉淀成本可以由不同的產品分攤，即存在范圍經濟時，廠商更傾向