吉林省上半年基金從業(yè)資格投資交易管理考試題

吉林省2015年上半年基金從業(yè)資格：投資交易管理考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.法人基金D.社會(huì)公益基金2、基金托管人的首要職責(zé)是 A：進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算B：完成基金資金清算C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)3、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A.重新發(fā)售該基金B(yǎng).補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失C.將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D.以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用4、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A.3%B.5%C.10%D.12%5、防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施有__。A.關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當(dāng)有必要的替代設(shè)備B.信息技術(shù)運(yùn)營有完善的備份措施和方案C.應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)D.應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運(yùn)營的應(yīng)急演練6、基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對(duì)__的規(guī)范。A.基金投資者B.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金銷售行為D.基金銷售人員7、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過__天。A．90B．120C．180D．3608、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A.投資管理能力B.從業(yè)經(jīng)歷C.基金業(yè)績(jī)D.操作風(fēng)格9、從公司概況來說，__的公司，其長遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢(shì)。A.股東數(shù)量較多B.股東實(shí)力強(qiáng)大C.持股比例合理D.股權(quán)變動(dòng)頻繁10、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是 A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所11、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A.偏離度絕對(duì)值在0.25%?0.5%間的次數(shù)B.偏離度的最高值C.偏離度的最低值D.偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值12、投資人按風(fēng)險(xiǎn)承受能力可以至少分為哪幾個(gè)類型__A.中庸型B.穩(wěn)健型C.保守型D.積極型13、基金投資者是__。A.基金的出資人B.基金資產(chǎn)的所有者C.基金的管理者D.基金投資收益的受益人14、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度C.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷D.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施15、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A.保險(xiǎn)公司B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.主權(quán)財(cái)富基金D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者16、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A.1%B.3%C.5%D.10%17、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。A.15B.30C.40D.6018、__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A.及時(shí)性原則B.規(guī)范性原則C.易解性原則D.易得性原則19、__是股票最基本的特征。A.永久性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.流動(dòng)性20、證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià)21、在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來作為對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A.時(shí)間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率C幾何平均收益率D.簡(jiǎn)單收益率22、下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率23、QDn基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點(diǎn)不包括_。A.申購和贖回渠道B.申購與贖回的開放日及時(shí)間C.申購與贖回的程序、原則D.拒絕或暫停申購的情形24、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A.現(xiàn)值B.期望價(jià)值C價(jià)值總和D.期望價(jià)格25、基金托管人需要對(duì)__出具意見。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告26、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C股東大會(huì)D.公司職工代表大會(huì)27、中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能有__。A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核28、__負(fù)責(zé)辦理個(gè)人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)29、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A.報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格B.基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則C.買賣份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元30、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化B.參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D.促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于 的股東。A：20%B：25%C：33%D：50%32、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值B.基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程D.基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格33、目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率__。A.為0.5%B.為0.25%C.通常在0.25%?0.5%之間D.通常在0.5%?1%之間34、考察基金經(jīng)理投資理念時(shí)，其要點(diǎn)不包括__。A.基金經(jīng)理投資經(jīng)歷B.基金經(jīng)理投資哲學(xué)C基金經(jīng)理投資方法論D.基金經(jīng)理投資策略35、當(dāng)基金管理公司高級(jí)管理人員__時(shí)，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.直系親屬擬移居境外或者已在境外定居B.喪失民事行為能力C.涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查D.擬因私出境15天36、政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A.金融債券B.封閉式基金C.短期國債D.長期國債37、QDn基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每—計(jì)算并披露一次。A：日B：3日C：5日Df38、常見的市場(chǎng)異常策略不包括 A：小公司效應(yīng)B：低市盈率效應(yīng)C：行業(yè)周期效應(yīng)D：被忽略的公司效應(yīng)39、對(duì)處于形成期的家庭來說，投資應(yīng)該以__為主。A.長期投資的權(quán)益投資工具B.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置C.偏保守的平衡資產(chǎn)配置D.固定收益工具40、根據(jù) 可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等A：行業(yè)分類B：投資風(fēng)格分類C：股票性質(zhì)分類D：股票規(guī)模分類41、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A.平衡型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.防御型基金42、__不屬于股票基金的分析指標(biāo)。A.久期B.基金分紅C.已實(shí)現(xiàn)收益D.凈值增長率43、、是證券投資基金市場(chǎng)營銷的中心。A：確定目標(biāo)客戶B：擴(kuò)大銷量C：利潤最大化D：分割市場(chǎng)44、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是 A：每份基金價(jià)格B：每10份基金價(jià)格C：每100份基金價(jià)格D：每1000份基金價(jià)格45、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是 A：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D：資本市場(chǎng)沒有摩擦46、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是 A：基金營銷B：基金投資運(yùn)作C：基金后臺(tái)管理D：基金估值47、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司48、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同B.認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額D.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)49、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金50、將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同51、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.依法募集基金52、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）上市后要遵循的交易規(guī)則有_。A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%C基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元53、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A.甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人B.乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人C丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人D.丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人54、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.不論哪個(gè)國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司C政府機(jī)構(gòu)債券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)55、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)（BBB）以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A.上證國債指數(shù)B.上證企業(yè)債指數(shù)C.中國債券指數(shù)D.中證全債指數(shù)56、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)57、基金銷售機(jī)構(gòu)維護(hù)客戶關(guān)系的基本方法有__。A.客戶追蹤B.費(fèi)率優(yōu)惠C.客戶調(diào)查D.業(yè)務(wù)跟進(jìn)58、下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，說法不正確的是__。A.引用基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)