2022年聯(lián)通公司及某某證券業(yè)務(wù)合作方案

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首先從中國(guó)聯(lián)合通信有限公司的優(yōu)勢(shì)來(lái)看，中國(guó)聯(lián)通是國(guó)內(nèi)唯一一家同時(shí)在紐約、香港、上海三地上市的電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)。2002年10月，聯(lián)通公司又在上海成功完成a股上市，成為國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流通股最大的上市公司。中國(guó)聯(lián)通作為全國(guó)知名的電信業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)商，有其強(qiáng)大的品牌優(yōu)勢(shì)及營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。而長(zhǎng)沙聯(lián)通公司在長(zhǎng)沙地區(qū)有著八個(gè)自營(yíng)廳以及眾多的主經(jīng)銷(xiāo)商，擁有強(qiáng)大的地域及人力資源優(yōu)勢(shì)，為銀證通業(yè)務(wù)的展開(kāi)提供了良好的平臺(tái)。

其次某某證券的品牌來(lái)看，某某證券是中國(guó)最早的全國(guó)性大型綜合類(lèi)券商之一，公司注冊(cè)資本20億元人民幣，公司總資產(chǎn)87億元，凈資產(chǎn)31億元，多次被國(guó)內(nèi)權(quán)威媒體評(píng)為價(jià)值量和綜合競(jìng)爭(zhēng)力全國(guó)第一，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的2002年度券商業(yè)績(jī)排行榜，某某證券是全國(guó)120家參加排名的券商中唯一一家全部七項(xiàng)指標(biāo)都進(jìn)入前10名的券商。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，單個(gè)營(yíng)業(yè)部的平均交易量和平均贏利能力自1998年起連續(xù)五年保持全國(guó)第一的領(lǐng)先地位，銀證通業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)遙遙領(lǐng)先。投資銀行業(yè)務(wù)方面，1998年起連續(xù)五年名列全國(guó)主承銷(xiāo)家數(shù)排名前四，在2000年度全某某譽(yù)主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分排序中名列全國(guó)第一。

另外從銀證通業(yè)務(wù)的優(yōu)點(diǎn)來(lái)看，某某證券與各商業(yè)銀行推出的“銀證通”為投資者提供了“券商+銀行+互聯(lián)網(wǎng)”的新型證券電子商務(wù)模式。同時(shí)，提供了“電話(huà)炒股、網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股”三位一體的炒股新方式?！般y證通”的證券買(mǎi)賣(mài)功能，是通過(guò)某某證券交易平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的。某某證券交易平臺(tái)的最大特點(diǎn)在于考慮到電話(huà)委托炒股將在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)仍是國(guó)內(nèi)投資者最主要的證券交易委托方式，將委托電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)融入到互聯(lián)網(wǎng)世界中，讓目前沒(méi)有條件用計(jì)算機(jī)上網(wǎng)的投資者，同樣可以分享到互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)給投資理財(cái)帶來(lái)的革命性成果。

“銀證通”業(yè)務(wù)是指銀行儲(chǔ)蓄系統(tǒng)和某某證券保證金系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，在銀證轉(zhuǎn)帳基礎(chǔ)上推出的更高層次的銀證合作產(chǎn)品。客戶(hù)在銀行任何一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理“銀證通”開(kāi)戶(hù)后，不需人工辦理保證金轉(zhuǎn)帳手續(xù)，即可通過(guò)“某某證券鑫網(wǎng)”證券交易平臺(tái)進(jìn)行證券交易。

與傳統(tǒng)的證券理財(cái)工具相比，“銀證通”業(yè)務(wù)具有三個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn)：一是炒股自動(dòng)轉(zhuǎn)賬。即買(mǎi)入股票時(shí)資金自動(dòng)從活期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)轉(zhuǎn)出，賣(mài)出股票時(shí)資金自動(dòng)轉(zhuǎn)入活期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)，客戶(hù)無(wú)須再進(jìn)行券銀轉(zhuǎn)帳操作，資金自動(dòng)劃轉(zhuǎn)，安全方便；二是存取款自由方便。由于投資者買(mǎi)賣(mài)股票的資金直接在銀行的活期儲(chǔ)蓄帳戶(hù)上存放，借助atm機(jī)，投資者可實(shí)現(xiàn)24小時(shí)隨時(shí)取款；三是提供優(yōu)質(zhì)的全方位服務(wù)。在遍布城鄉(xiāng)的眾多的銀行網(wǎng)點(diǎn)即可辦理證券投資開(kāi)戶(hù)等手續(xù)，將證券投資理財(cái)與銀行理財(cái)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)資金的保值增值最大化。

第二篇：聯(lián)通iptv業(yè)務(wù)合作協(xié)議20140429聯(lián)通公司iptv業(yè)務(wù)合作協(xié)議

甲方：

乙方：中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司XX市分公司簽定日期：年月

簽訂地點(diǎn)：XX市

甲方：通信地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：傳真：

乙方：中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司XX市分公司通信地址：XX市中山東路117號(hào)聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：傳真：

甲方所建設(shè)的項(xiàng)目，擁有較大的iptv業(yè)務(wù)需求。乙方擁有雄厚的資金實(shí)力、成熟的iptv業(yè)務(wù)平臺(tái)。能夠?yàn)橛脩?hù)提供所經(jīng)營(yíng)的iptv服務(wù)。

鑒于此況，為了解決甲方開(kāi)發(fā)建設(shè)的項(xiàng)目的iptv需求，甲、乙雙方本著互惠互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、項(xiàng)目信息：

1、項(xiàng)目名稱(chēng)：

2、項(xiàng)目地址：

3、建筑物數(shù)量：棟

4、覆蓋住戶(hù)：戶(hù)

二、合作內(nèi)容：

甲方允許乙方在項(xiàng)目提供iptv業(yè)務(wù)，滿(mǎn)足客戶(hù)iptv需求，并為乙方提供必要的配合。

乙方負(fù)責(zé)為項(xiàng)目解決終端用戶(hù)的iptv需求，并負(fù)責(zé)為用戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的iptv服務(wù)。

三、雙方責(zé)任與義務(wù)：

1、甲方責(zé)任與義務(wù)：

（1）甲方承諾在項(xiàng)目?jī)?nèi)使用乙方提供的業(yè)務(wù)，在本協(xié)議簽訂后三年內(nèi)不再接入、使用其他服務(wù)提供商提供的類(lèi)似業(yè)務(wù)。

（2）允許乙方開(kāi)展業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，并為乙方開(kāi)展業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、維護(hù)工作提供便利條件。

2、乙方責(zé)任與義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)為項(xiàng)目提供聯(lián)通公司iptv業(yè)務(wù)及附屬業(yè)務(wù)。

（2）乙方承諾相關(guān)業(yè)務(wù)資費(fèi)按國(guó)家給予通信公司的資費(fèi)收費(fèi)，保障項(xiàng)目?jī)?nèi)最終用戶(hù)正常使用該業(yè)務(wù)。

五、保密、索賠及違約責(zé)任：

1.雙方對(duì)本協(xié)議的合作及其內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將雙方的合同及本協(xié)議的具體內(nèi)容披露給第三方。

2.甲乙雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)版權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律規(guī)定及頒布的保密規(guī)定中的相關(guān)條文，相互尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)所熟悉的對(duì)方的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。

3、鑒于iptv業(yè)務(wù)服務(wù)的連續(xù)性，本協(xié)議解除或終止后，基于本2

協(xié)議產(chǎn)生的最終用戶(hù)，與乙方間服務(wù)協(xié)議未到期的，乙方及用戶(hù)均有權(quán)使用乙方資源繼續(xù)履行服務(wù)協(xié)議到期時(shí)終止，協(xié)議終止后最終用戶(hù)有權(quán)繼續(xù)使用乙方業(yè)務(wù)。

4、如因乙方原因造成本協(xié)議終止、無(wú)法履行或無(wú)法完全履行時(shí)，乙方應(yīng)按照“電信業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范”承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

5、如因甲方原因造成本協(xié)議終止、無(wú)法履行或無(wú)法完全履行時(shí)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決：

1、本協(xié)議有關(guān)條款在遇有國(guó)家相關(guān)政策、法律、法規(guī)的調(diào)整時(shí)，將隨之按照相關(guān)政策、法律、法規(guī)執(zhí)行。

2、因協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中雙方發(fā)生糾紛，可由雙方協(xié)商解決，若不能解決時(shí)按《中華人民共和國(guó)合同法》由石家莊仲裁委員會(huì)仲裁。

3.本協(xié)議如有未盡事宜或變動(dòng)事項(xiàng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽定補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后與本協(xié)議具有同等法律效力。

七、協(xié)議生效：

1.本協(xié)議自甲、乙雙方簽字、蓋章之日生效。

2.本協(xié)議一式肆份，甲方執(zhí)叁份，乙方執(zhí)壹份。

甲方：乙方：中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限

公司XX市分公司

法定代表人法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：或授權(quán)代表（簽字）：

年月日年月日

第三篇：與聯(lián)通合作方案湖南聯(lián)通常德分公司親和力國(guó)際旅游常德分公司加強(qiáng)旅游戰(zhàn)略實(shí)施合作方案

常德親和力國(guó)際旅游股份有限公司與XX市聯(lián)通公司經(jīng)友好協(xié)商，雙方本著優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共促發(fā)展的原則，切實(shí)推進(jìn)旅游戰(zhàn)略合作，促進(jìn)雙方產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，特制訂本方案。

總則

1.雙方以完善公共服務(wù)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)守信、平等互利、共同發(fā)展”的原則，相互扶持，通過(guò)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，為社會(huì)和廣大游客提供高效、便捷、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

2.雙方合作遵循主管部門(mén)聯(lián)合推動(dòng)、自愿參與和市場(chǎng)化運(yùn)作的原則。

3.雙方支持各自行業(yè)和企業(yè)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，在自愿互利的基礎(chǔ)上開(kāi)展合作，鼓勵(lì)創(chuàng)新合作方式，深化合作內(nèi)容。

一、合作方向

⒈借助聯(lián)通的網(wǎng)絡(luò)資源，宣傳推介為新旅品牌形象及其創(chuàng)意文化商品。

⒉借助常德聯(lián)通公司對(duì)常德全域的總體規(guī)劃，深挖旅游消費(fèi)市場(chǎng)的不同需求，結(jié)合景區(qū)景點(diǎn)旅游服務(wù)的帶動(dòng)消

⒊合作生產(chǎn)以聯(lián)通文化為基礎(chǔ)的旅游創(chuàng)意商品，放旅游產(chǎn)品線(xiàn)路資訊，拓寬傳播渠道，挖掘旅游消費(fèi)市場(chǎng)。⒋借助聯(lián)通名址數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施旅游精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)。聯(lián)通公司擁有的各區(qū)縣市基礎(chǔ)地址、組織機(jī)構(gòu)、駕駛員、公務(wù)員等名址信息數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施個(gè)性化創(chuàng)意商品全市精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)。

二、合作方式

1、聯(lián)通公司通過(guò)微信平臺(tái)向vip客戶(hù)推薦1-3個(gè)高品質(zhì)旅行線(xiàn)路，愿意參加的客戶(hù)可以憑會(huì)員識(shí)別碼到親和力公司各門(mén)店報(bào)名，享受立減折扣；

方案中的優(yōu)惠產(chǎn)品同時(shí)向常德聯(lián)通公司員工開(kāi)放，聯(lián)通員工憑本人員工工卡報(bào)名可以享受折扣。

1、國(guó)內(nèi)線(xiàn)：

2-5人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減100元/人；6-9人同時(shí)報(bào)名，在原則基礎(chǔ)上立減130元/人；10人以上可獨(dú)立成團(tuán)，價(jià)格另議。XX省內(nèi)及周邊線(xiàn)路除外。

2、出境線(xiàn)路：東南亞、非洲：

2-5人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減150元/人；6-9人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減180元/人；10人以上同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減200元/人；

歐洲、美洲、澳州：

2-5人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減380元/人；6-9人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減480元/人；10人以上同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減560元/人；海島、郵輪：

2-5人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減180元/人；6-9人同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減230元/人；10人以上同時(shí)報(bào)名，在原價(jià)基礎(chǔ)上立減260元/人；以上公司特價(jià)產(chǎn)品除外。

三、職責(zé)分工：

1.聯(lián)通公司客服部負(fù)責(zé)每月對(duì)該公司的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售，與親和力旅行社的合作建立。

2.親和力公司負(fù)責(zé)規(guī)劃設(shè)計(jì)和各種創(chuàng)意商品的開(kāi)發(fā)。

四、建立協(xié)作會(huì)議制度。

1.建立合作協(xié)調(diào)機(jī)制，定期商討、落實(shí)和解決具體合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難，協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系。

2.建立定期或不定期聯(lián)席會(huì)議制度，以推動(dòng)合作的順利進(jìn)行，解決在合作中存在的問(wèn)題，共同研究開(kāi)拓新的合作領(lǐng)域。

五、強(qiáng)化品牌建設(shè)

對(duì)于旅游業(yè)而言，開(kāi)發(fā)適銷(xiāo)對(duì)路獨(dú)具特色的旅游商品，不斷能促進(jìn)居民旅游休閑的規(guī)模擴(kuò)大和品質(zhì)提升，更加能提

高居民生活休閑質(zhì)量。

對(duì)于聯(lián)通而言，作為世界第一大產(chǎn)業(yè)的旅游業(yè)極大的帶動(dòng)了包括電信在內(nèi)的相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，將旅游資源的整合到通訊的業(yè)務(wù)中進(jìn)行宣傳推廣，從根本上實(shí)現(xiàn)電信行業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展。

以常德聯(lián)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體系的基礎(chǔ)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合旅游產(chǎn)業(yè)活潑創(chuàng)意的多層次產(chǎn)業(yè)鏈模式，深化并落實(shí)對(duì)公共事業(yè)服務(wù)體系為目的，共同打造兼具雙產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)特色的"聯(lián)通帶你看世界"品牌服務(wù)。

常德親和力吳俊宣

2017/8/25

第四篇：02證券公司業(yè)務(wù)申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是申銀萬(wàn)國(guó)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)和優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，長(zhǎng)期以來(lái)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶(hù)數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)份額等方面一直雄踞行業(yè)前列；在客戶(hù)服務(wù)方面具有專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化、精細(xì)化的突出優(yōu)勢(shì)。申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一貫秉持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針，堅(jiān)持“誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、領(lǐng)先”

法權(quán)益為己任，體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)、對(duì)市場(chǎng)、對(duì)股東的高度責(zé)任感。申銀萬(wàn)國(guó)從1986年9月26日創(chuàng)建新中國(guó)第一個(gè)股票交易柜臺(tái)至今，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)不斷推陳出新，一直保持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)。1991年，率先開(kāi)通XX市場(chǎng)交易和電話(huà)委托服務(wù)；1996年全面推行無(wú)形席位；1998年，圍繞“以客戶(hù)需求為中心”的指導(dǎo)思想，引領(lǐng)行業(yè)推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一次轉(zhuǎn)型，將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推上“智能化、咨詢(xún)化”的發(fā)展軌道；2000年，全面支持網(wǎng)上交易并開(kāi)通手機(jī)委托；2001年，公司確定“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針；2002年起實(shí)施“低成本經(jīng)營(yíng)，跨越式發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；2003年起實(shí)施“集中生產(chǎn)，連鎖經(jīng)營(yíng)，標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，專(zhuān)業(yè)發(fā)展”的品牌管理策略；2006年起根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，以“轉(zhuǎn)換業(yè)態(tài)、提升能級(jí)、變革布局、整合崗位”為核心，以實(shí)現(xiàn)通道業(yè)務(wù)和渠道業(yè)務(wù)并重發(fā)展為目標(biāo)，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第二次轉(zhuǎn)型，將營(yíng)業(yè)部從交易中心模式逐步升級(jí)為營(yíng)銷(xiāo)中心模式，實(shí)現(xiàn)服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)、理財(cái)?shù)囊惑w化發(fā)展；2007年7月，公司全面完成技術(shù)系統(tǒng)大集中項(xiàng)目；2007年8月，公司全面實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資金的第三方存管；2008年起實(shí)施客戶(hù)分類(lèi)服務(wù)和適當(dāng)性管理；同時(shí)根據(jù)公司合規(guī)文化建設(shè)的要求，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)配套確立了“規(guī)范管理，執(zhí)行制度，遵循流程，恪守權(quán)限”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則。申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擁有200多萬(wàn)合格賬戶(hù)的客戶(hù)，客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模在高峰時(shí)超過(guò)4300億元，交易份額始終名列行業(yè)前十強(qiáng)。

二、投資銀行業(yè)務(wù)

銀萬(wàn)國(guó)從事股票承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是投資銀行總部，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋：

為各類(lèi)企業(yè)進(jìn)行股份制重組與改造提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)與策劃；為企業(yè)ipo、再融資活動(dòng)提供承銷(xiāo)及保薦服務(wù)；為企業(yè)的收購(gòu)兼并提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介服務(wù)。作為國(guó)內(nèi)證券行業(yè)的先行者，申銀萬(wàn)國(guó)投資銀行始終以成為“企業(yè)最好的金融顧問(wèn)”為目標(biāo)，以持續(xù)的創(chuàng)新精神，創(chuàng)造了新中國(guó)證券歷史上多項(xiàng)第一：代理發(fā)行了新中國(guó)第一只首次公開(kāi)發(fā)行的a種股票－上海飛樂(lè)音響股份有限公司a股；擔(dān)任了第一只人民幣特種股票的主承銷(xiāo)商－上海真空電子股份有限公司b股；承銷(xiāo)了中國(guó)企業(yè)首次在境外發(fā)行的b股可轉(zhuǎn)換債券－中國(guó)紡織機(jī)械股份有限公司；承銷(xiāo)保薦了第一家在國(guó)內(nèi)上市的中國(guó)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)－浙江網(wǎng)盛科技股份有限公司；承銷(xiāo)保薦了第一家a+h同步發(fā)行的中國(guó)企業(yè)－中國(guó)工商銀行股份有限公司；承銷(xiāo)保薦了第一家新三板轉(zhuǎn)主板的企業(yè)－北京久其軟件股份有限公司……

三、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)

收購(gòu)兼并總部2003年成立，專(zhuān)門(mén)為客戶(hù)提供更為“專(zhuān)業(yè)、高效、細(xì)致”的并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。目前，收購(gòu)兼并總部專(zhuān)業(yè)人員近20人，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)專(zhuān)門(mén)從事上市公司與非上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍涉及借殼上市、股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、股

份回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、并購(gòu)融資策劃以及企業(yè)戰(zhàn)略咨詢(xún)等。作為并購(gòu)市場(chǎng)上的積極參與者之一，曾經(jīng)開(kāi)拓了許多創(chuàng)新型業(yè)務(wù)模式。例如，“中關(guān)村”借殼“瓊民源”——開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)資本市場(chǎng)上“發(fā)起設(shè)立、定向增發(fā)、等量換股、新增發(fā)行”的借殼上市先河；上工申貝向外資股——德國(guó)fag定向發(fā)行b股，開(kāi)啟國(guó)內(nèi)規(guī)范化、市場(chǎng)化定向增發(fā)先例；st民豐農(nóng)化重組暨股改模式——“等價(jià)資產(chǎn)置換+業(yè)績(jī)承諾+送股”的模式，成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)首推的st公司股改模式等。

四固定收益業(yè)務(wù)

申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司是國(guó)內(nèi)最早從事固定收益業(yè)務(wù)的證券公司之一，申銀萬(wàn)國(guó)固定收益業(yè)務(wù)總部是公司旗下從事固定收益業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)部門(mén)，擁有一大批專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域覆蓋法律、金融、財(cái)會(huì)、管理、經(jīng)濟(jì)、投資等諸多方面的專(zhuān)業(yè)人才。秉承“誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、周到”的服務(wù)理念，固定收益總部開(kāi)展以債券為主的固定收益產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括以固定收益產(chǎn)品為工具的融資策劃、承銷(xiāo)銷(xiāo)售、投資交易以及定價(jià)和創(chuàng)新研究等。通過(guò)多年的積累，申銀萬(wàn)國(guó)在固定收益業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有較為全面的業(yè)務(wù)資格和豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。目前，申銀萬(wàn)國(guó)所擁有的業(yè)務(wù)資格包括企業(yè)（公司）債券主承銷(xiāo)資格、記賬式國(guó)債和政策性銀行金融債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格、上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)首批一級(jí)交易商、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員、中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司中債收益率曲線(xiàn)估值特邀成員、中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)常任理事會(huì)員以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)理事單位等。

五、研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)

立足于為客戶(hù)提供全方位的證券投資理財(cái)及咨詢(xún)服務(wù)，致力于在以下四個(gè)方面拓展業(yè)務(wù)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專(zhuān)向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。成熟的系列理財(cái)產(chǎn)品致力于為客戶(hù)提供全系列的投資理財(cái)服務(wù)，理財(cái)產(chǎn)品涵蓋股票市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和債券市場(chǎng)，具備不同的投資風(fēng)格與風(fēng)險(xiǎn)特征，滿(mǎn)足客戶(hù)多層次的投資管理需求，尤其在養(yǎng)老金投資產(chǎn)品方面，不僅具有豐富的產(chǎn)品線(xiàn)，而且實(shí)際運(yùn)作結(jié)果也贏得了客戶(hù)的滿(mǎn)意。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制在嚴(yán)格遵循價(jià)值投資的前提下，將投資決策委員會(huì)、投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的權(quán)責(zé)明確劃分，實(shí)施專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制，通過(guò)完善的公司制度、嚴(yán)密的業(yè)務(wù)邏輯和風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范，力爭(zhēng)在可承受的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間內(nèi)贏得盡可能高的投資回報(bào)。豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)憑借十余年的證券投資經(jīng)歷，在為公司贏得良好聲譽(yù)的同時(shí)，申銀萬(wàn)國(guó)客戶(hù)資產(chǎn)管理也打造出了一支精英薈萃的投研團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員平均擁有7年以上的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，85%的成員擁有碩士以上學(xué)歷。

六、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

申銀萬(wàn)國(guó)證券是中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一批認(rèn)可的、具有《受托投資管理業(yè)務(wù)資格》的綜合類(lèi)券商?？蛻?hù)資產(chǎn)管理總部的前身為基金管理總部，從199

4年起先后管理了寶鼎投資基金和其他客戶(hù)資產(chǎn)。在秉承“誠(chéng)信理財(cái)、卓越奉獻(xiàn)”1994年到1999年中，取得了年均凈資產(chǎn)增值率51.6%的驕人業(yè)績(jī)，在當(dāng)時(shí)掛牌交易的基金中一直處于領(lǐng)先地位，并最早被中國(guó)誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司評(píng)為國(guó)內(nèi)最高等級(jí)aa級(jí)的投資基金。自1998年改組為客戶(hù)資產(chǎn)管理總部后，業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，給企業(yè)年金、各大企業(yè)和基金會(huì)等提供了長(zhǎng)期的、

專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，贏得了客戶(hù)的信賴(lài)。申銀萬(wàn)國(guó)客戶(hù)資產(chǎn)管理秉承了申萬(wàn)優(yōu)良的投資傳統(tǒng)及十余年的專(zhuān)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合國(guó)際先進(jìn)的投資理念，通過(guò)摸索和實(shí)踐，不斷提高投資運(yùn)作水準(zhǔn)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，在“依法、合規(guī)、規(guī)范”的前提下，為客戶(hù)創(chuàng)造更多的陽(yáng)光財(cái)富、實(shí)現(xiàn)客戶(hù)的財(cái)富夢(mèng)想。

七、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

截至2008年底，我公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓和股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)上囊括了所有創(chuàng)新業(yè)務(wù)的第一單。從開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)以來(lái)，我公司開(kāi)創(chuàng)了如下七項(xiàng)第一：2001年7月16日，我公司成功地為代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中第一家掛牌公司原staq系統(tǒng)中杭州大自然光電科技股份有限公司（400001）提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。2001年12月10日，我公司成功地為我國(guó)第一家主板退市公司——上海水仙電器股份有限公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。2001年12月10日，我公司為上海水仙電器股份有限公司提供b類(lèi)股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，成為國(guó)內(nèi)第一家為b類(lèi)股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司。2004年3月17日，我公司成功地推薦上海國(guó)嘉實(shí)業(yè)股份有限公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)退市平移機(jī)制后第一家為退市公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司。2006年1月23日，我公司作為唯一主辦報(bào)價(jià)券商推薦北京世紀(jì)瑞爾技術(shù)股份有限公司（430001）和北京中科軟科技股份有限公司（430002）首批進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。2007年1月12日，我公司首批開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的定向增資工作，完成了北京中科軟科技股份有限公的定向增資。2009年8月11日，我公司首家開(kāi)展股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓公司轉(zhuǎn)主板上市工作，成功保薦了股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司——北京久其軟件股份有限公司轉(zhuǎn)主板上市。

八、國(guó)際業(yè)務(wù)

申銀萬(wàn)國(guó)從事國(guó)際業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是境內(nèi)的國(guó)際業(yè)務(wù)總部和境外的申銀萬(wàn)國(guó)香港公司。國(guó)際業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)主要包括：qfii經(jīng)紀(jì)代理業(yè)務(wù)、b股市場(chǎng)海外機(jī)構(gòu)投資者的經(jīng)紀(jì)代理業(yè)務(wù)、在規(guī)定范圍內(nèi)的外匯同業(yè)拆借業(yè)務(wù)、海外市場(chǎng)研究等，并配合公司投資銀行總部、收購(gòu)兼并總部，為海外機(jī)構(gòu)尋找上市資源、收購(gòu)上市和非上市公司、直接投資等提供服務(wù)。作為中國(guó)境內(nèi)b股業(yè)務(wù)和qfii業(yè)務(wù)的開(kāi)拓者及領(lǐng)先者，申銀萬(wàn)國(guó)以“投資中國(guó)”的服務(wù)提供商為切入點(diǎn)，致力于減少中國(guó)和世界的信息不對(duì)稱(chēng)，為全球的投資人尋找“中國(guó)機(jī)會(huì)”。從1992年起申銀萬(wàn)國(guó)就致力于為海外機(jī)構(gòu)客戶(hù)提供交易研究服務(wù)，十七年來(lái)申銀萬(wàn)國(guó)在服務(wù)境外機(jī)構(gòu)投資者方面積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)，打造了一支精細(xì)化、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)海外機(jī)構(gòu)投資者的團(tuán)隊(duì)。申銀萬(wàn)國(guó)（香港）有限公司是申銀萬(wàn)國(guó)的海外子公司，也是內(nèi)地最早到香港發(fā)展業(yè)務(wù)的中資證券機(jī)構(gòu)之一，目前是內(nèi)地證券機(jī)構(gòu)中唯一在香港聯(lián)交所上市的企業(yè)。申銀萬(wàn)國(guó)（香港）有限公司于1993年在香港收購(gòu)設(shè)立，目前已發(fā)展成為擁有10億港元凈資產(chǎn)、近300名員工、5家分行的證券公司。申銀萬(wàn)國(guó)香港公司的業(yè)務(wù)品種齊全，涵蓋經(jīng)紀(jì)代理、股票抵押貸款、發(fā)行承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等。多年以來(lái)，香港公司秉承“背靠祖國(guó)、立足香港、面向世界”的經(jīng)營(yíng)理念，注重向當(dāng)?shù)丶昂Ｍ馔顿Y者大力推薦h股、紅籌股及內(nèi)地民營(yíng)企業(yè)等中國(guó)概念股票，在本地投資者中樹(shù)立起紅籌國(guó)企專(zhuān)家的市場(chǎng)形象。同時(shí)，香港公司以香港為基地大力開(kāi)發(fā)周邊海外市場(chǎng)，率先在日本和韓國(guó)設(shè)立代表處，將機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拓展至日本、韓國(guó)、新加坡、臺(tái)灣等地區(qū)。1992年申銀萬(wàn)國(guó)承銷(xiāo)發(fā)行了中國(guó)第一家b股，1993年在香港收購(gòu)上市公司“王集團(tuán)”，申銀萬(wàn)國(guó)開(kāi)啟國(guó)內(nèi)券商國(guó)際業(yè)務(wù)的先河。憑借十多年服務(wù)海

內(nèi)外機(jī)構(gòu)客戶(hù)的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，申銀萬(wàn)國(guó)被《亞洲貨幣》雜志評(píng)選為過(guò)去19年來(lái)（1990~2008年）“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)商”稱(chēng)號(hào)。這是海外的基金經(jīng)理為代表的機(jī)構(gòu)投資者群體對(duì)申銀萬(wàn)國(guó)的高度評(píng)價(jià)。

第五篇：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)淺析證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題

姓名：鐘玉慧班級(jí)：金融一班學(xué)號(hào)：2010511930

提綱

一證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)介紹二證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的劃分三自營(yíng)業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題四自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

摘要

一直以來(lái)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)已成為國(guó)內(nèi)外證券公司和證監(jiān)會(huì)共同關(guān)注的對(duì)象。在我國(guó)，隨著證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也日益突出。因此，研究證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)的有效防范、我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)防范研究的發(fā)展，乃至我國(guó)金融體系的建設(shè)都具有十分重要的意義。

關(guān)鍵詞

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)防范

一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的介紹

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用自己可以自主支配的資金或證券，通過(guò)證券市場(chǎng)從事以贏利為目的的買(mǎi)賣(mài)證券的經(jīng)營(yíng)行為。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)包括自營(yíng)股票買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)債券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)以及余股

承購(gòu)包銷(xiāo)等。實(shí)質(zhì)上，證券公司進(jìn)行的自營(yíng)業(yè)務(wù)是一種投資活動(dòng)，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度大大高于發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券的風(fēng)險(xiǎn)性決定了證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性，可以說(shuō)自營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)高，風(fēng)險(xiǎn)也大。作為證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)收入約占中國(guó)投資銀行總收入的30%，但其風(fēng)險(xiǎn)卻比承銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大得多。

二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)劃分

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章以及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。所謂自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要指這種風(fēng)險(xiǎn)。

（三）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或者操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到算是的風(fēng)險(xiǎn)

（四）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

上市公司和債券發(fā)行企業(yè)由于各種原因影響，導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降甚至破產(chǎn)而給投資者帶來(lái)的損失。

（五）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指將持有的證券出售變賣(mài)以取得現(xiàn)金的速度快慢、難易而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、自營(yíng)業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題

（一）業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，內(nèi)部管理機(jī)制跟不上

證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展使自營(yíng)業(yè)務(wù)品種更具有多樣化，參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)也不斷增加。一般情況下，證券商采用事業(yè)部制度的管理模式，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部參與新股申購(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)，債券事業(yè)部以債券自營(yíng)為主，基金事業(yè)部參與新股申購(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理事業(yè)部以a股二級(jí)市場(chǎng)自營(yíng)為主，國(guó)際業(yè)務(wù)部以b股自營(yíng)為主。隨著管理半徑擴(kuò)大，管理方式?jīng)]有及時(shí)調(diào)整，管理機(jī)制跟不上，導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)和商業(yè)目標(biāo)脫節(jié)，內(nèi)部管理薄弱，缺乏及時(shí)、全面的對(duì)各種交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并與收益進(jìn)行比較，導(dǎo)致財(cái)權(quán)分散、資金分散、浪費(fèi)低效、資金回報(bào)率低。

（二）內(nèi)部層次多，控制難度大，缺乏嚴(yán)格的科學(xué)運(yùn)作體系。

運(yùn)作自營(yíng)的內(nèi)部層次多、機(jī)構(gòu)多、效率低。由于官僚作風(fēng)、行政管理模式，規(guī)范運(yùn)作不健全，信息傳遞體系不健全，各部門(mén)都在基礎(chǔ)的市場(chǎng)研究，重復(fù)勞動(dòng)，缺乏對(duì)整個(gè)市場(chǎng)前瞻性把握，導(dǎo)致整個(gè)投資、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策帶有很大盲目性和隨意性。操作過(guò)程中沒(méi)有嚴(yán)格分析，沒(méi)有制定風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，致使一些重大項(xiàng)目上出現(xiàn)失誤，市證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)貝尚樂(lè)沉重的包袱。

（三）財(cái)務(wù)監(jiān)控不力，有違規(guī)現(xiàn)象，存在政策風(fēng)險(xiǎn)

由于自營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)資金需求量大的特點(diǎn)，財(cái)務(wù)監(jiān)控不力導(dǎo)致一些部

門(mén)或通過(guò)電腦虛增存款方式，挪用客戶(hù)保證金運(yùn)作自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者通過(guò)拆借資金不入賬，直接用于自營(yíng)賬戶(hù)體外循環(huán)，或者截留收入帳外運(yùn)作自營(yíng)業(yè)務(wù)，這些違規(guī)行為都可能給證券公司帶來(lái)政策性風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

四、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范

對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范從總體上來(lái)說(shuō)，首先應(yīng)該學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)法律法規(guī)的條文，其次就是建立完善的制度；對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范從總體上來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是分散投資、組合風(fēng)險(xiǎn)這樣才能有效的降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；對(duì)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范從整體上來(lái)說(shuō)就應(yīng)該是加強(qiáng)內(nèi)部控制、加強(qiáng)監(jiān)管。以下就是具體的防范措施：

（一）加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制

由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：

1、自營(yíng)權(quán)益類(lèi)及證券衍生品（包括利率互換）的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

2、自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

3、持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

4、持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

（二）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)控體系

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理的內(nèi)控體系應(yīng)該由二部分構(gòu)成，即風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

首先是各崗位或工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。崗位或工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)證券公司的正常經(jīng)營(yíng)管理中，每一項(xiàng)業(yè)務(wù)或每一個(gè)工作流程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的可能性預(yù)測(cè)。它包括風(fēng)險(xiǎn)所在、風(fēng)險(xiǎn)所