如何準備國家自然科學(xué)基金項目申請

如何準備國家自然科學(xué)基金項目申請

一、從國家自然科學(xué)基金申請與資助看需要注意的事項二、2013年度國家自然科學(xué)基金的有關(guān)變化三、如何準備國家自然科學(xué)基金項目申請一、從國家自然科學(xué)基金申請與資助看需要注意的事項科學(xué)基金2012年財政撥款150.03億元，是2003年的20.49億元的7倍多；年均增長率超過27%，而這一增速在國內(nèi)科技計劃以及世界各國科學(xué)資助機構(gòu)中處于領(lǐng)先位置，科學(xué)基金作為國家支持基礎(chǔ)研究主渠道的作用更加凸顯。僅以人才培養(yǎng)為例：2003—2012年，以35歲以下青年科學(xué)家為資助對象的青年科學(xué)基金共資助56907人，資助總額約125億元；以造就拔尖創(chuàng)新人才為目標的杰出青年科學(xué)基金共資助1591人，資助總額26.4億元；創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金資助了437個團隊，資助金額21.4億元，凝聚了一批沖擊世界科學(xué)前沿的“突擊隊”這些年來，國家自然科學(xué)獎一等獎100%有基金在支持，其中有相當大的比重是完全靠科學(xué)基金資助的。

“中國科學(xué)家得諾貝爾獎是遲早的事”國家自然科學(xué)基金委員會在2012年度項目申請集中接收期間共接收各類項目申請170792項，經(jīng)初步審查受理165651項。資助項目34779項。但我們必須看到：

面上項目：申請批準平均資助率全委：8777816891

19.24（去年20.15）醫(yī)學(xué)部：24870420016.89（去年16.90）青年基金：申請批準平均資助率

全委：597861402223.45（去年24.30）醫(yī)學(xué)部：16007300718.79（去年20.81）優(yōu)秀青年基金：3587

400

11.15重點項目：申請批準平均資助率

全委：

276653819.45（去年16.96%）醫(yī)學(xué)部：524

9017.18（去年13.08%）2012年全委不予受理5141項涉及1125個單位占51.65%其中不予受理率100%38個單位

60%55個單位

40%109個單位在不予受理項目5141原因分布

超項：1195

附件材料不全或有誤

：980導(dǎo)師同意函：535不屬學(xué)科資助范圍：516未簽字：406有35.85%沒有閱讀指南

18.83%申請須知

45.32%不認真撰寫申請醫(yī)學(xué)部不予受理項目原因分布超項

419 附件材料不全或有誤

353 學(xué)科代碼或類別錯誤

342 未按要求提交申請書正文或不規(guī)范 195

未蓋公章或有誤167 申請資格違規(guī)

71 未簽字

93

合作單位超過2個

8 申請書內(nèi)容相似度高或信息不真實 9

建議：(1)在學(xué)習(xí)全委統(tǒng)一規(guī)定的基礎(chǔ)上，重視《項目指南》中相關(guān)科學(xué)部和申報學(xué)科的特別要求；(2)及時掌握基金委網(wǎng)站上的通知、通告；(3)了解醫(yī)學(xué)部申請代碼的設(shè)置特點，準確選擇；(4)關(guān)注醫(yī)學(xué)部網(wǎng)頁，及時了解學(xué)部相關(guān)要求與信息。我校醫(yī)科共申請1262項，實際批準276項，資助率21.87%，高于全國平均資助水平。

但是也暴露出不少的問題：超過資助率20%以上的僅只有18個學(xué)科；低于平均資助率以下的所占比例也不少（尤其是傳統(tǒng)的優(yōu)勢重點學(xué)科）

即使是高于平均資助率的優(yōu)勢學(xué)科，與全國優(yōu)勢之比，也還有一定的差距。呼吸系統(tǒng)：同濟大學(xué)、重慶醫(yī)大、首都醫(yī)大循環(huán)系統(tǒng)：上海交大、首都醫(yī)大、四軍大消化系統(tǒng)：上海交大、三軍大、四軍大血液系統(tǒng)：上海交大、南方醫(yī)大、醫(yī)學(xué)科學(xué)院泌尿系統(tǒng)：上海交大、復(fù)旦、醫(yī)學(xué)科學(xué)院（并列）神經(jīng)系統(tǒng)：上海交大、復(fù)旦、南京醫(yī)大腫瘤學(xué)：中山大學(xué)、上海交大、復(fù)旦創(chuàng)新性不足（照搬文獻）立論依據(jù)不足（國內(nèi)外現(xiàn)狀、難點分析）跨學(xué)科合作不夠（拘于臨床、前后期結(jié)合）關(guān)鍵問題把握不準確（關(guān)鍵問題把握：輕重）

研究工作基礎(chǔ)有限（相關(guān)研究經(jīng)歷）承擔(dān)基金項目研究有缺陷（項目完成成績不佳）課題組組成不合理（搭配、人員過多或過少）標書填寫不認真（翻譯不準確、引用有誤）

醫(yī)學(xué)科學(xué)部今年項目評審流程一、初篩3%（學(xué)科）二、同行會評20%（學(xué)科+專家）三、函評（智能指派）55%（學(xué)科）四、評審組評審（二審）5%（專家）五、獲得資助17%一、初篩1、申請者資格無博士學(xué)位的中級職稱申請者須有2名高級職稱同行推薦信；在職研究生（包括高級職稱）申請者需獲得導(dǎo)師推薦信；申請重點和重大項目必須具有高級職稱。2、申請手續(xù)

申請者依托單位必須加蓋單位章；申請者必須在承諾處簽字，項目組所有成員必須本人簽字；項目組中若有外單位成員，須加蓋合作單位法人章或注冊章；若為境外人員，須本人簽字，或有本人簽字函。3、限項規(guī)定已獲青年基金項目資助者不得再申請青年基金項目；正負責(zé)承擔(dān)有項目的中級職稱申請者，不得申請項目但可參與項目；申請者當年只能申請1項面上類項目（包括青年基金、地區(qū)基金項目）；申請人和具有高級專業(yè)職稱的項目組成員，申請及承擔(dān)在研（含參加）的項目總數(shù)不得超過3項；重大國際合作項目納入限項范圍。二、同行會評學(xué)科遴選出項目學(xué)科組織評審會，每個項目有3位專家復(fù)議未通過同行會評的項目將不再進入函評通過同行會評的項目進入函評同行通訊評審問題：(1)最根本的問題：申請數(shù)量過大，需要評審專家數(shù)量巨大(2)由于回避、專業(yè)等限制，可用的小同行專家數(shù)量有限后果：(1)部分專家接到的評審數(shù)量較大(2)難免出現(xiàn)大同行評審的情況(3)最終評審質(zhì)量難以提高解決辦法：借鑒美英等國的經(jīng)驗，試點同行會評美國國家科學(xué)基金會(NSF)改變評審方式：通訊評審為主→會議評審普遍化英國研究理事會(RCUK)減輕同行評審的重要措施：早期篩選機制先期提交項目申請大綱2012年2月7日基金委2012年第二次委務(wù)會決定：由醫(yī)學(xué)科學(xué)部開展同行評議會評試點工作，其目的：提高評審與管理的質(zhì)量和效率同行會評的優(yōu)勢與不足優(yōu)勢：(1)提高了同行通訊評審質(zhì)量(2)促進申請人更加重視研究積累，理性申報(3)促進依托單位從關(guān)注申報數(shù)量向重視申報水平轉(zhuǎn)移不足：評審意見受理初期工作量三、函評項目受理→項目分組→指派評議人→專家函評同行評議的標準科學(xué)意義創(chuàng)新性研究方案申請者支撐條件項目的分組基于申請代碼下的“研究方向”由計算機自動分組；學(xué)科可以對計算機自動分組進行適當?shù)恼{(diào)整。同行評議專家的指派由計算機從學(xué)科建立的特定專家?guī)熘羞M行隨機匹配。學(xué)科可以對計算機隨機匹配方案進行適當?shù)恼{(diào)整。四、評審組評審（二審）上會的項目必須是資助指標數(shù)的130-160%；根據(jù)函評結(jié)果上會項目分A、B兩類；獲資助項目必須獲得半數(shù)以上贊同票。重視同行評議意見綜合分析和項目推薦工作，擇選資助(1)規(guī)范各類項目評審有關(guān)工作程序，制定詳細工作要求，嚴格執(zhí)行；(2)遴選上會項目時綜合考慮同行通訊評議意見，以往項目完成情況，以往獲資助情況，本學(xué)科整體發(fā)展情況嚴格查處弄虛作假行為，大力倡導(dǎo)科研誠信

(1)對初選的1萬多個項目，逐項審核申請書所述內(nèi)容的真實性

(2)將審核結(jié)果在上會項目一覽表和申請項目一覽表的備注欄中標出注意學(xué)科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展和優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域分布

(1)面上項目和青年基金項目均不同程度向薄弱學(xué)科、交叉學(xué)科和基礎(chǔ)學(xué)科等學(xué)科領(lǐng)域傾斜，如把2010年學(xué)部宏觀調(diào)控經(jīng)費向免疫學(xué)與預(yù)防醫(yī)學(xué)傾斜資助2010萬元，并且列入學(xué)科分配基數(shù)中。

(2)重點項目、重大項目和重大研究計劃：結(jié)合優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展前沿與熱點、國家科技發(fā)展需求、國內(nèi)研究基礎(chǔ)，統(tǒng)籌各學(xué)科全面發(fā)展。

(3)資助領(lǐng)域：基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)、藥物藥理學(xué)和中醫(yī)藥學(xué)及交叉學(xué)科等醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，尤其重視從臨床實踐中凝練的科學(xué)問題。

二、2013年度國家自然科學(xué)基金的有關(guān)變化資助情況及政策調(diào)整1、限項：高級三項不變、2012年度獲得資助項目，不得申請同類項目，連續(xù)兩年未獲資助的，暫停一年申請。2、對博士后申請項目，需分別提供書面承諾。3、申請書撰寫調(diào)整：面上、青年、地區(qū)均離線申請，其他均在線填寫4、資助強度與資助率：面上80萬左右、青年25萬左右；資助率維持不變。5、杰青、優(yōu)青只能本人上會答辯；其他項目與會人員不能超過3人/次。6、常設(shè)材料組：行政樓101房間（有截止時間要求除外）智能指派僅在腫瘤學(xué)科Ⅰ實施；一定要認真填寫“申請代碼”和“申請代碼”下的“研究方向”（Studysection）；先認真查看相關(guān)“申請代碼”下的“研究方向”，選擇最合適的“研究方向”及申請代碼。三、如何準備國家自然科學(xué)基金項目申請獲得資助的基本要素一、必要的基礎(chǔ)二、對基金的基本了解三、理想的申請書一、必要的基礎(chǔ)1、從事基礎(chǔ)研究的專業(yè)訓(xùn)練基本了解所在研究領(lǐng)域的研究概況掌握從事基礎(chǔ)研究的專業(yè)技術(shù)和手段具有從事所在研究領(lǐng)域的專業(yè)思維能力2、已取得一定的研究成績發(fā)表了研究論著積累了必要的研究數(shù)據(jù)建立了相應(yīng)的研究平臺和技術(shù)3、具有開展基礎(chǔ)研究的條件時間空間研究資源的支配能力二、對基金的基本了解面向全國支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究支持重點高等院校及科研院所的科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究熟悉基金《指南》《條例》《管理辦法》遵循規(guī)章制度三、理想的申請書1、邏輯清晰的寫作：

基本結(jié)構(gòu)：想做什么－－－研究目的為什么要做－－－科學(xué)意義如何去做－－－研究思路做過什么－－－研究基礎(chǔ)

粘合劑：數(shù)據(jù)與理由

達到的效果：

科學(xué)問題的凝練研究思路的形成研究方案的制定2、客觀的自我介紹；1）、客觀、嚴謹

文章發(fā)表（有無，作者順序，屬性及完整性）實驗數(shù)據(jù)（真實性，科學(xué)性）2）、簡明、清晰

學(xué)習(xí)簡歷研究簡歷文章目錄3）、謙虛、得體不夸大、不造假不打擦邊球、不濫竽充數(shù)不要刻意掩飾3、恰當?shù)膶W(xué)科選擇熟悉科學(xué)部的特點熟悉學(xué)科的范圍和特點熟悉申請代碼覆蓋的范圍熟悉每個申請代碼下的“StudySection”存在的問題：

科學(xué)部間、學(xué)科間有交叉申請代碼設(shè)置不盡科學(xué)、合理申請者不熟悉學(xué)科情況（一）科學(xué)選題

提出富有價值的科學(xué)問題

為什么值得研究？（究其然，并究其所以然；新現(xiàn)象—新問題—科學(xué)問題）理論意義（對學(xué)科發(fā)展的理論建樹：理論分析框架）實際意義（應(yīng)用背景的闡述：一般指提供科學(xué)依據(jù)、科學(xué)支撐而不是具體產(chǎn)品和直接經(jīng)濟效益）關(guān)鍵：從科學(xué)（學(xué)術(shù)）角度闡述價值提出富有挑戰(zhàn)的科學(xué)問題

是什么水平的研究？（水平定位：與同行研究的聯(lián)系與區(qū)別）具有一定的挑戰(zhàn)性（難度）具有一定的關(guān)鍵性（突破口）根據(jù)目標提出問題：很有可能不能完全實現(xiàn)最終目標，但要求在研究期限內(nèi)取得應(yīng)有的進展作為瓶頸的問題具有帶動性的問題:理論與方法的普遍性自己給自