《科技成果轉(zhuǎn)化項目申報審核指南 》（征求意見稿）

4T/XXXXXXX—XXXX科技成果轉(zhuǎn)化項目申報審核指南本文件提供了科技成果轉(zhuǎn)化項目時涉及的原則、申報條件、申報范圍、申報流程、申報時間以及受理審核等方面的指導(dǎo)。本文件適用于廣西科技成果轉(zhuǎn)化項目申報和審核工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技成果scientificandtechnologicalachievements通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。[來源：《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015年修訂)]3.2科技成果轉(zhuǎn)化scientificandtechnologicalachievementtransformation為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。[來源：《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015年修訂)]3.3科技成果轉(zhuǎn)化項目scientificandtechnologicalachievementtransformationproject為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值且屬國家重點支持技術(shù)領(lǐng)域的科技成果所進行的后續(xù)應(yīng)用、推廣直至形成產(chǎn)業(yè)化的項目。3.4企業(yè)購買科技成果進行轉(zhuǎn)化enterprise-acquiredscientificandtechnologicalachievementtransformation企業(yè)購買新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的科技成果進行轉(zhuǎn)化。3.5企業(yè)自有科技成果轉(zhuǎn)化enterprise-ownedscientificandtechnologicalachievementtransformation企業(yè)自主研發(fā)而形成的科技成果進行轉(zhuǎn)化。3.6招商引資科技成果進行轉(zhuǎn)化investmentpromotion-drivenscientificandtechnologicalachievementtransformation從廣西區(qū)外引進科技企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在廣西投資轉(zhuǎn)化自有科技成果。3.7申報單位applicant申請科技成果轉(zhuǎn)化項目的廣西企業(yè)法人主體，具有實施科技成果項目產(chǎn)業(yè)化相適應(yīng)的基礎(chǔ)條件。4總則4.1申報原則5T/XXXXXXX—XXXX4.1.1目標導(dǎo)向堅持“前端聚焦、中間協(xié)同、后端轉(zhuǎn)化”為導(dǎo)向，以需求為牽引加快科技成果轉(zhuǎn)化，進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率，擴散科技成果范圍，提高轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的專利數(shù)，加速核心技術(shù)的更替周期。4.1.2服務(wù)產(chǎn)業(yè)支持新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新標準、新材料、新裝置、新品種及其他知識產(chǎn)權(quán)等科技成果轉(zhuǎn)化，立足重點產(chǎn)業(yè)，關(guān)鍵領(lǐng)域，形成新的經(jīng)濟增長點。重點支持小試以上，符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)和成果。4.1.3技術(shù)先進促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。加大科技合作力度，引進和轉(zhuǎn)化應(yīng)用國內(nèi)外適用性好、創(chuàng)新性強、成熟度高、技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先的重大科技成果。4.1.4效益優(yōu)先將項目產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益作為核心指標，優(yōu)先支持成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用后產(chǎn)品附加值高、產(chǎn)業(yè)帶動力強、能夠盡快形成較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模、經(jīng)濟社會效益顯著的項目。4.1.5分類申報成果類型包括：專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)使用許可、技術(shù)交易合同、相關(guān)標準、項目研究成果等。按照企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目設(shè)置：——企業(yè)購買科技成果進行轉(zhuǎn)化（A類）；——企業(yè)自有科技成果進行轉(zhuǎn)化（B類）；——招商引資科技成果進行轉(zhuǎn)化（C類）。4.2審核原則4.2.1真實性對申報單位社會信用情況、經(jīng)營情況進行審查是十分必要的。對項目進行充分調(diào)研，申報材料內(nèi)容與客觀實際相符，不得有任何虛假成分。因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由申報單位承擔(dān)。4.2.2完整性申報資料是科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量的重要憑證和依據(jù)，申報材料齊全，內(nèi)容需符合分類材料要求。4.2.3及時性及時收集和整理申報材料，按相關(guān)要求逐級報送審核。4.2.4嚴謹性遵循實事求是、科學(xué)嚴謹、客觀公正的思想原則，依照規(guī)定的程序和標準，對申報材料進行審查與辨別。不符合條件的不予受理。5.1申報條件5.1.1申報單位在廣西區(qū)內(nèi)注冊，具有獨立法人資格，近五年未發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)保或安全事故，無嚴重失信行為，有較強的科技成果轉(zhuǎn)化意愿。5.1.2申報單位資產(chǎn)和經(jīng)營狀況良好，具有較高的資信等級和相應(yīng)的資金籌措能力，具有一定的科技成果轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)力量。5.2申報范圍5.2.1A類申報類型分為四類6T/XXXXXXX—XXXX——技術(shù)轉(zhuǎn)讓?！夹g(shù)許可。——技術(shù)開發(fā)?！夹g(shù)入股。5.2.2B類申報類型分為兩類——已驗收的科技計劃項目。——自有科技成果轉(zhuǎn)化。5.2.3C類申報類型分為兩類——初次申報。——續(xù)報。5.3申報時間按廣西壯族自治區(qū)科技廳規(guī)定的批次時間進行申報。5.4申報材料5.4.1A類申報材料申請單位提交的必要材料包括但不限于：a)科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（A類）。應(yīng)寫明購買成果的基本信息；b)成果持有證明；c)成果交易證明。需要特殊許可或者特殊生產(chǎn)條件資格要求的成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)查驗有關(guān)具備成果轉(zhuǎn)化條件的行政許可資質(zhì)證明，或查驗相應(yīng)資格條件。5.4.2B類申報材料申請單位提交的必要材料包括但不限于：a)企業(yè)應(yīng)提供科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（B類）,應(yīng)寫明自有成果的基本信息；b)成果持有證明；c)成果轉(zhuǎn)化效益證明。5.4.3C類申報材料申請單位提交的必要材料包括但不限于：a)企業(yè)應(yīng)提供科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（C類）,應(yīng)寫明投資企業(yè)、投資額等基本信息*；b)投資項目總合同（協(xié)議）；c)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及投產(chǎn)證明；d)落實投資金額證明；e)成果持有證明。5.5申報流程a)申報單位使用谷歌瀏覽器訪問“廣西科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)平臺”，進入“廣西科技成果轉(zhuǎn)化績效考評”系統(tǒng)（/login）；b)申報單位注冊登錄認證，選擇推薦機構(gòu)，網(wǎng)上填報申報材料；c)申報單位完成網(wǎng)上填報后，打印系統(tǒng)自動生成的申報材料加蓋公章后報送至所在開發(fā)園區(qū)管委或縣(市、區(qū))科技部門。注：在縣（市、區(qū)）納稅的企業(yè)申請項目由轄區(qū)科技部門審核、推薦7T/XXXXXXX—XXXX6審核6.1審核流程a)縣級科技行政主管部門進入“廣西科技成果轉(zhuǎn)化績效考評”系統(tǒng)對申報材料線上預(yù)審、初審；b)各開發(fā)園區(qū)管委或縣(市、區(qū))科技部門收集項目材料，匯總形成《**年**市科技成果轉(zhuǎn)化項目匯總表》連同紙質(zhì)申報材料報送至市科技局。c)各市科技局復(fù)審；d)廣西科技情報研究所形式審查后，組織專家評審；e)考評流程結(jié)束后，在“廣西科技成果轉(zhuǎn)化績效考評”系統(tǒng)上公布考評結(jié)果。6.2審核條件6.2.1A類條件自完成技術(shù)合同登記后，實際累計完成技術(shù)交易額付款不小于30萬元，申報年度技術(shù)交易額至少完成一次付款。技術(shù)交易有各級財政資助的，成果購買方付款金額不小于申請核驗技術(shù)交易額的50%。往年申報通過的項目，不能重復(fù)申報。6.2.2B類條件近三年期間，自有科技成果轉(zhuǎn)化累計產(chǎn)生效益500萬元以上的；申報年度內(nèi)通過結(jié)題驗收的科技計劃項目，其項目經(jīng)濟效益考核指標在項目實施期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟效益500萬元以上的。往年申報通過的項目，申報年度內(nèi)通過結(jié)題驗收由各級共同支持的科技計劃項目，不能重復(fù)申報。6.2.3C類條件引進廣西區(qū)外科技企業(yè)：于2021年以后簽訂總投資8000萬元以上的協(xié)議并完成廣西企業(yè)法人注冊，投資已落實3000萬元以上，產(chǎn)品已投產(chǎn)且與企業(yè)自有科技成果密切相關(guān)。對于往年已申報通過的項目，申報年度新增落實投資須達1000萬元以上。引進廣西區(qū)外高新技術(shù)企業(yè)：總投資1000萬元以上，投資已落實400萬元以上，對于往年已申報通過的項目，申報年度內(nèi)新增落實投資達200萬元以上。注：科技成果轉(zhuǎn)化項目初審表參見附錄H。8T/XXXXXXX—XXXX（資料性）企業(yè)購買科技成果進行轉(zhuǎn)化（A類）申報材料表企業(yè)購買科技成果進行轉(zhuǎn)化（A類）申報材料表見表A.1表A.1企業(yè)購買科技成果進行轉(zhuǎn)化（A類）申報材料表1.原始成果持有證明：即科技成果提供方對擬轉(zhuǎn)化成果的相關(guān)有效證明文件，包括科技計劃項目驗收證書、發(fā)明專利、實用新型專利、軟件著作權(quán)證書、植物新品種、國家（自治區(qū)）農(nóng)作物品種審定證書、新藥證書、臨床實驗批件、集成電路布圖1.技術(shù)合同：經(jīng)技術(shù)合同登記機構(gòu)認定登記的技術(shù)合同，引進2.技術(shù)合同認定登記證明：提供技術(shù)合同及其技術(shù)合同認定登3.付款憑證：采用貨幣方式交易的，需提供買方的銀行付款憑4.發(fā)票：賣方的正規(guī)發(fā)票。發(fā)票的品名須與項目合同一致，且——1.原始成果持有證明：即科技成果提供方對擬轉(zhuǎn)化成果的相關(guān)有效證明文件，包括科技計劃項目驗收證書、發(fā)明專利、實用新型專利、軟件著作權(quán)證書、植物新品種、國家（自治區(qū)）農(nóng)作物品種審定證書、新藥證書、臨床實驗批件、集成電路布圖1.技術(shù)合同：經(jīng)技術(shù)合同登記機構(gòu)認定登記的技術(shù)合同，引進2.技術(shù)合同認定登記證明：提供技術(shù)合同及其技術(shù)合同認定登3.付款憑證：采用貨幣方式交易的，需提供買方的銀行付款憑4.發(fā)票：賣方的正規(guī)發(fā)票。發(fā)票的品名須與項目合同一致，且——9T/XXXXXXX—XXXXA.1企業(yè)購買科技成果進行轉(zhuǎn)化（A類）申報材料表（續(xù)）1.簽訂合同前持有的相關(guān)科技成果所有權(quán)證明（或已完成開發(fā)的成果持有證明）：技術(shù)開發(fā)合同中，受委托方在合同簽訂前1.技術(shù)合同：經(jīng)技術(shù)合同登記機構(gòu)認定登記的技術(shù)合同，引進2.技術(shù)合同認定登記證明：提供技術(shù)合同及其技術(shù)合同認定登3.付款憑證：采用貨幣方式交易的，需提供買方的銀行付款憑4.發(fā)票：賣方的正規(guī)發(fā)票。發(fā)票的品名須與項目合同一致，且——1.簽訂合同前持有的科技成果所有權(quán)證明：技術(shù)入股合同中，1.技術(shù)入股合同：采用技術(shù)入股或者收入分成方式交易的，提供買賣雙方約定的股權(quán)分配協(xié)議（含股權(quán)價值證明）或者收入2.股權(quán)價值證明：項目賣方股權(quán)價值或者收入分成總金額30萬——T/XXXXXXX—XXXX（資料性）企業(yè)自有科技成果進行轉(zhuǎn)化（B類）申報材料表企業(yè)自有科技成果進行轉(zhuǎn)化（B類）申報材料表見B.1。表B.1企業(yè)自有科技成果進行轉(zhuǎn)化（B類）申報材料表1.科技計劃項目驗收證書：科技計劃項目結(jié)題驗收證書中須包含專家對合同所列經(jīng)濟指標中涉及經(jīng)濟效益、節(jié)約成本——1.成果持有證明：企業(yè)取得的科技成果持有證明，包括發(fā)明專利、實用新型專利、軟件著作權(quán)證書、植物新品種、國家（自治區(qū)）農(nóng)作物品種審定證書、新藥證書、臨床實驗批件、集成電路布圖2.知識產(chǎn)權(quán)變更證明：如有提供完整的新設(shè)備等提質(zhì)增效或降低成本，實現(xiàn)同比新增銷售收入500萬元以上或降低成以上證明原則上要求有資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具，如會計師事務(wù)所出具的專項審計報告，必須是在注協(xié)鑒證系統(tǒng)上完成備案登記且?guī)в蟹纻味S碼的專項審計報告；科技計劃項目結(jié)題驗收證書中須有專家對合同所列經(jīng)濟指標中涉及經(jīng)濟效益、節(jié)約成本金額部分作出的相關(guān)認——T/XXXXXXX—XXXX（資料性）招商引資科技成果進行轉(zhuǎn)化（C類）申報材料表招商引資科技成果進行轉(zhuǎn)化（C類）申報材料表見C.1。表C.1招商引資科技成果進行轉(zhuǎn)化（C類）申報材料表1.與投產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的成果持有證明：科技計劃項目驗收證書、發(fā)治區(qū)）農(nóng)作物品種審定證書、新藥證書、臨床實驗批件、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)證明。擁有方為區(qū)外投資企業(yè)或區(qū)2.區(qū)內(nèi)開辦企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照：營業(yè)執(zhí)照指投資項目總合同中約定在區(qū)內(nèi)開辦企業(yè)的廣西工商注冊執(zhí)照，復(fù)印件上蓋章及填寫成投產(chǎn)證明：包括區(qū)內(nèi)開辦企業(yè)的產(chǎn)品（服務(wù)）銷售證明、產(chǎn)品庫存證明、產(chǎn)品質(zhì)檢證明（第三方）、企業(yè)年度審計報告或所得稅納稅表等。區(qū)內(nèi)開辦企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)，必須與持有成果密切相區(qū)外投資企業(yè)與廣西各級政府、部門或產(chǎn)業(yè)園區(qū)簽訂的投資總合2.落實投資金額憑證：區(qū)外投資企業(yè)、區(qū)內(nèi)開辦企業(yè)向工程建設(shè)方、設(shè)備提供方等撥付款項的銀行轉(zhuǎn)賬證明，以及其他可以證明已落實投資金額的佐證材料。區(qū)內(nèi)開辦企業(yè)為區(qū)外投資企業(yè)獨資的，可提供實繳的注冊資本證明，不能與撥付工程建設(shè)方、設(shè)備T/XXXXXXX—XXXX（資料性）**年**市科技成果轉(zhuǎn)化項目匯總表**年**市科技成果轉(zhuǎn)化項目匯總表見D.1表D.1**年**市科技成果轉(zhuǎn)化項目匯總表單位名稱（簽章）：日期：聯(lián)系人姓名及電話123名T/XXXXXXX—XXXX（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（A類）科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（A類）見E.1表E.1科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（A類）..銀行到賬額、成果作價投資、成果作價協(xié)議、折算股份或按比例出T/XXXXXXX—XXXX（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（B類）科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（B類）見F.1表F.1科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（B類）T/XXXXXXX—XXXX（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（C類）科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（C類）見G.1。表G.1科技成果轉(zhuǎn)化項目信息表（C類）T/XXXXXXX—XXXX（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化項目申報初審表科技成果轉(zhuǎn)化項目申報初審表見H.1。表H.1科技成果轉(zhuǎn)化項目申報初審表較高的資信等級和相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)——計完成技