2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬卷8

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1.[單選][1分]以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（）。

A.其他

B.主要債權(quán)和債務(wù)

C.行業(yè)背景資料

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)

2.[單選][1分]下列屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）

Ⅰ.財(cái)物的收發(fā)、增減和使用

Ⅱ.收入、支出、費(fèi)用、成本的計(jì)算

Ⅲ.資本的增減

Ⅳ.財(cái)務(wù)成果的計(jì)算和處理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.[單選][1分]關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

D.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

4.[單選][1分]全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算包括基金在（）

Ⅰ.銀行間市場(chǎng)進(jìn)行互換協(xié)議所對(duì)應(yīng)的資金清算

Ⅱ.銀行間市場(chǎng)進(jìn)行回購(gòu)交易所對(duì)應(yīng)的資金清算

Ⅲ.銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣對(duì)應(yīng)的資金清算

Ⅳ.柜臺(tái)間對(duì)應(yīng)的資金清算

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

5.[單選][1分]下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅

6.[單選][1分]私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

A.200

B.100

C.500

D.1000

7.[單選][1分]以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業(yè)、契約等非法人

8.[單選][1分]以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時(shí)性原則

D.成本效益原則

9.[單選][1分]股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

10.[單選][1分]下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認(rèn)定

C.以上都是

D.以上都不是

11.[單選][1分]關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集

12.[單選][1分]股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性

B.真實(shí)性、易懂性和可理解性

C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

13.[單選][1分]投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

14.[單選][1分]下列不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用成交方式。

A.點(diǎn)擊成交

B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

C.書面簽字成交

D.收盤自動(dòng)匹配成交。

15.[單選][1分]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。

A.公開原則

B.專業(yè)化管理原則

C.公正原則

D.公平原則

16.[單選][1分]目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購(gòu)條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

17.[單選][1分]關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.生要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

18.[單選][1分]股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）。

A.為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

B.基金資產(chǎn)投資運(yùn)作

C.基金份額的銷售與備案

D.每月披露基金凈值

19.[單選][1分]關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得

到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

20.[單選][1分]投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

21.[單選][1分]折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。

A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型

D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型

22.[單選][1分]內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。

Ⅰ.投資研究

Ⅱ.投資運(yùn)作

Ⅲ.資金募集

Ⅳ.運(yùn)營(yíng)保障和信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

23.[單選][1分]私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

24.[單選][1分]總收益倍數(shù)是截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金額總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

25.[單選][1分]投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.附加價(jià)值

D.市場(chǎng)價(jià)格

26.[單選][1分]某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

27.[單選][1分]在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)

C.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

28.[單選][1分]下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

C.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)

29.[單選][1分]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.15個(gè)

B.20個(gè)

C.25個(gè)

D.30個(gè)

30.[單選][1分]在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

31.[單選][1分]中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（）。

Ⅰ．開展行業(yè)自律

Ⅱ．提供行業(yè)服務(wù)

Ⅲ．促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅳ．協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32.[單選][1分]基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

33.[單選][1分]PE常用的估值方法包括（）。

Ⅰ.PS

Ⅱ.PB

Ⅲ.PE

Ⅳ.DCF

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

34.[單選][1分]相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不屬于的一項(xiàng)是（）

A.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

B.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

C.主觀因素相對(duì)較少

D.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

35.[單選][1分]中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

36.[單選][1分]（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

37.[單選][1分]私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

38.[單選][1分]募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書

D.（不反向）盡職調(diào)查資料

39.[單選][1分]下列那一項(xiàng)不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）

A.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。

C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;

40.[單選][1分]在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。

Ⅰ.“預(yù)期收益”

Ⅱ.“預(yù)計(jì)收益”

Ⅲ.“預(yù)計(jì)投資業(yè)績(jī)”

Ⅳ.“過往業(yè)績(jī)”

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

41.[單選][1分]私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

42.[單選][1分]關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。

Ⅰ.公司型基金具有獨(dú)立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實(shí)行有限責(zé)任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機(jī)制、獨(dú)立董事制度和與之相適應(yīng)的制度約束，來防范經(jīng)理人員“內(nèi)部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調(diào)動(dòng)投資者的積極性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

43.[單選][1分]以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。

A.決定基金是否能順利募集

B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展

C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作

D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

44.[單選][1分]（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補(bǔ)償

45.[單選][1分]“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.政府監(jiān)管為核心

B.行業(yè)自律為紐帶

C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)

46.[單選][1分]新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

47.[單選][1分]下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.2022年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2022年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見〉的通知》。

C.2022年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》

D.2022年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

48.[單選][1分]股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，

且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

49.[單選][1分]私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

A.募集機(jī)構(gòu)、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機(jī)構(gòu)

D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)

50.[單選][1分]基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

51.[單選][1分]區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

52.[單選][1分]私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

53.[單選][1分]目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.3%

B.17%

C.25%

D.30%

54.[單選][1分]以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手

C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

55.[單選][1分]基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

56.[單選][1分]基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）

Ⅰ.向投資者預(yù)測(cè)投資業(yè)繢

Ⅱ.向投資者展示某知名基金管理人推薦該私募基金的文章

Ⅲ.向投資者展示該基金管理人過往5個(gè)月得管理業(yè)績(jī)

Ⅳ.告知投資者過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示該基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

57.[單選][1分]下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

Ⅰ.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理運(yùn)作

Ⅱ.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

Ⅲ.資金的投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益

Ⅳ.契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

58.[單選][1分]某股極投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為

（）。

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

59.[單選][1分]（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

C.人事盡職調(diào)查

D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

60.[單選][1分]私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

61.[單選][1分]管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨(dú)立性

62.[單選][1分]基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開譴責(zé)

D.市場(chǎng)禁入措施

63.[單選][1分]我國(guó)的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

64.[單選][1分]關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。

Ⅰ.投資對(duì)象包括早期、中期、后期各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)

Ⅱ.經(jīng)投資方式以控股性投資為主

Ⅲ.經(jīng)常用少量的自由資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來投資目標(biāo)企業(yè)

Ⅳ.收益主要來源與所投資企業(yè)的股權(quán)増值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

65.[單選][1分]優(yōu)先購(gòu)買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

A.其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)

B.發(fā)行新股時(shí)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)

D.發(fā)生回購(gòu)時(shí)

66.[單選][1分]個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

67.[單選][1分]股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。

A.投資顧問協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務(wù)協(xié)議

D.第三方服務(wù)協(xié)議

68.[單選][1分]（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

A.2022年11月

B.2022年8月

C.2022年5月

D.2022年7月

69.[單選][1分]（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

70.[單選][1分]（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

71.[單選][1分]2022年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項(xiàng)目公司2022年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）。

A.4,436萬元

B.6,111萬元

C.5,556萬元

D.4,991萬元

72.[單選][1分]除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對(duì)

73.[單選][1分]對(duì)我國(guó)企業(yè)來說，海外IPO市場(chǎng)主要有（）市場(chǎng)為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

74.[單選][1分]對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下，（）采用清算價(jià)值法。

A.偶爾

B.不會(huì)

C.輔助

D.一定

75.[單選][1分]根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

Ⅰ、股東符合法定人數(shù)

Ⅱ、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱

Ⅳ、建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

76.[單選][1分]根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

77.[單選][1分]根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

78.[單選][1分]公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

79.[單選][1分]股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等。

A.4個(gè)月

B.8個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

80.[單選][1分]股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

81.[單選][1分]股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對(duì)估值和經(jīng)濟(jì)增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法

D.相對(duì)估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

82.[單選][1分]關(guān)于并購(gòu)基金，說法正確的的是（）。

Ⅰ.通常投資于價(jià)值被低估的對(duì)象

Ⅱ.通過對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行重整而實(shí)現(xiàn)股權(quán)増值

Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)

Ⅳ.通常采用較低的杠桿率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

83.[單選][1分]合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

84.[單選][1分]基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。

Ⅰ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅳ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基余財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.[單選][1分]盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

86.[單選][1分]私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

87.[單選][1分]私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

88.[單選][1分]私募房地產(chǎn)基金多采取（），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

89.[單選][1分]我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

90.[單選][1分]我國(guó)私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。