供應(yīng)商審核細(xì)則(附詳細(xì)檢核表)

供應(yīng)商審核細(xì)則（附詳細(xì)檢核表）食品安全/良好生產(chǎn)規(guī)范檢核表廠方/供應(yīng)商名稱審核人地址審核日期聯(lián)系人通用（現(xiàn)行）請(qǐng)注意此檢核表是由根據(jù)食品衛(wèi)生CAC（食品法典委員會(huì)）、HAPPC法規(guī)食品法典委員會(huì)評(píng)分體系評(píng)分體系是基于檢查公司的不符合項(xiàng)來(lái)確定的。當(dāng)發(fā)現(xiàn)或是找到一個(gè)不符合項(xiàng)時(shí)，就要有評(píng)定人員來(lái)評(píng)定不符合項(xiàng)是屬于次要的、主要的、還是關(guān)鍵控制的。。審核人員要提供全面的不符合項(xiàng)的說(shuō)明。關(guān)鍵點(diǎn)-不能接受-造成食品安全和完整性的直接的損失（需要高度的重視）主要的不符合點(diǎn)-不能接受-能夠影響產(chǎn)品安全和完整性的。次要的-可以接受的-不影響產(chǎn)品的安全和完整性，但是需要提高的。一個(gè)次要的不符合點(diǎn)要扣除5分，一個(gè)主要的不符點(diǎn)要扣10分，關(guān)鍵不符點(diǎn)要扣25分。列出主要的問(wèn)題/在評(píng)定中需要標(biāo)明的-加工類型--客戶投訴（如果有的）第1章-食品安全第三方的證書/許可證

備注不符的次要的主要的關(guān)鍵的第三方的審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱無(wú)第三方認(rèn)證。發(fā)證日期//效期無(wú)證書引用的標(biāo)準(zhǔn)最后的內(nèi)部和外部的審核日期總結(jié)從上次審核到執(zhí)行上次審核中需要進(jìn)一步研究確定的要解決的問(wèn)題，要有一個(gè)相應(yīng)的行動(dòng)方案，要有具體的責(zé)任，和期限第三方的審核員要有此領(lǐng)域評(píng)定方面很高的專業(yè)知識(shí)列出食品安全研究的具體內(nèi)容建議其他食品安全計(jì)劃-團(tuán)隊(duì)和培訓(xùn)有效的安全計(jì)劃要能被員工很好的理解和實(shí)施。備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的食品安全計(jì)劃要求，適宜，文件化。同時(shí)要求有任命的聯(lián)絡(luò)員要建立一個(gè)由生產(chǎn)和接待部門的人員組成的易于溝通的專門的小組。.食品安全計(jì)劃的目的主要是要闡明實(shí)施此計(jì)劃的原因食品安全計(jì)劃的范圍是產(chǎn)品、生產(chǎn)的開(kāi)始和結(jié)束（危害的等級(jí)要標(biāo)明）每個(gè)產(chǎn)品的詳細(xì)描述和規(guī)格標(biāo)明使用用途每個(gè)產(chǎn)品的工藝流程圖每個(gè)工藝流程圖均已被修正并簽署對(duì)小組成員的技能、經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)要適當(dāng)，使他們對(duì)食品安全計(jì)劃的目的和范圍有明確的理解。對(duì)已實(shí)施的培訓(xùn)要有記錄 —其他第一款1.0指明所有的潛在的危害所有的潛在危害都要求標(biāo)明；審核人員必須對(duì)所要審核的相關(guān)的特殊加工中的危害要詳細(xì)的評(píng)定。備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的所有的化學(xué)、微生物和物理危害在每步都要顯示。危害隨著產(chǎn)品的不同而不同，因此對(duì)產(chǎn)品的很好了解是必須的。證據(jù)/文件顯示對(duì)堅(jiān)定危害的主因素是有效的。根據(jù)已定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)定要記入文檔中。確定對(duì)危害的控制措施在實(shí)施中不斷提高。對(duì)過(guò)敏原的識(shí)別沒(méi)有過(guò)程控制程序現(xiàn)有的過(guò)敏原物質(zhì)是否被系統(tǒng)有效的追蹤文件格式的已驗(yàn)證的對(duì)潛在發(fā)生的過(guò)敏原交叉感染的扌空制程序。如通過(guò)視力檢驗(yàn)和/或直接用過(guò)敏原的探測(cè)工具來(lái)驗(yàn)證過(guò)敏原的清除程序的有效性第二款2.0關(guān)鍵控制點(diǎn)的測(cè)定關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定要在食品安全計(jì)劃上明顯的標(biāo)注出

內(nèi)容不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的每個(gè)重大危害的關(guān)鍵控制點(diǎn)被確定并在食品安全計(jì)劃中體現(xiàn)。每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的后面要有一個(gè)合理的邏輯推理。每個(gè)關(guān)鍵扌空制點(diǎn)的操作指示已填寫完成。工作指示要包含不符和產(chǎn)品的通知和處理。要有上述條款的驗(yàn)證記錄其他第三款3.0建立臨界極限對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)控制已明確規(guī)定并生效內(nèi)容不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均已建立了臨界極限每個(gè)臨界極限的監(jiān)控記錄（包括物理的、化學(xué)的和微生物的）。臨界極限一生效（樣品測(cè)試或相應(yīng)的測(cè)試）。預(yù)防措施和臨界極限的關(guān)系要明確其他第四款4.0監(jiān)控程序內(nèi)不符次要主要關(guān)鍵

容點(diǎn)的的的預(yù)防措施的監(jiān)控體系監(jiān)控體系要詳細(xì)列明：監(jiān)控什么？監(jiān)控時(shí)間？監(jiān)控地點(diǎn)，及誰(shuí)來(lái)監(jiān)控？監(jiān)控頻率的加強(qiáng)能夠很好的控制生產(chǎn)監(jiān)控紀(jì)錄要由適當(dāng)?shù)娜藛T來(lái)保存更新。監(jiān)控表格的范例在手冊(cè)中提供要有對(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)控人員的合格、充足的培訓(xùn)的記錄其他第五款5.0糾偏行為糾偏行為每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)必須要有詳細(xì)的糾偏行為來(lái)糾正產(chǎn)生的偏差內(nèi)容不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的當(dāng)監(jiān)控顯示失控時(shí)，每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均有相應(yīng)的糾偏行為。糾偏行為記錄中要有所采取的快速行為和對(duì)不符合產(chǎn)品的正確處理糾偏行為能使關(guān)鍵控制點(diǎn)很好的被控制。糾偏記錄能研究不符點(diǎn)的根本原因，確保不再發(fā)生糾偏人員要由相關(guān)人員來(lái)制定記錄要驗(yàn)證上述的條款其他第六款6.0驗(yàn)證程序

驗(yàn)證能確保食品安全計(jì)劃在運(yùn)行，在可能確認(rèn)的行為，包括確認(rèn)食品安全計(jì)劃所有組成部分的有效性的行為。內(nèi)容?不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的驗(yàn)證程序已被放在適當(dāng)?shù)奈恢脕?lái)證明HACCP程序的有效性（給出驗(yàn)證程序的細(xì)節(jié)）要多次（高頻率）的驗(yàn)證（審核、文件檢閱、偏離檢閱、自由取樣）。臨界極限生效（要有HACCP計(jì)劃組成部分有效的證明）。驗(yàn)證行為與HACCP計(jì)劃相符合。要有上述條款的論證記錄其它第七款7.0保存記錄食品安全計(jì)劃運(yùn)行重要是要有足夠的精確的記錄內(nèi)容（備注）不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的監(jiān)控行為的記錄的保留所有的關(guān)鍵控制點(diǎn)的偏差和糾偏行為及不符合產(chǎn)品的處理記錄要保留所有的HACCP審核和確認(rèn)行為的記錄要保留所有的校準(zhǔn)行為記錄要保留下列的完整的記錄要保留產(chǎn)品確認(rèn)和有害物的跟蹤掌控記錄認(rèn)可的供方程序（計(jì)劃）記錄退回產(chǎn)品記錄審核記錄HACCP計(jì)劃和關(guān)鍵控制點(diǎn)培訓(xùn)的修改上述記錄/文件在公司的質(zhì)量手冊(cè)被引用（作參考）其它

第二部分良好生產(chǎn)第一節(jié)建立：設(shè)計(jì)設(shè)施要注意好的衛(wèi)生設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)，適宜的位置，充足的設(shè)備供應(yīng)都是不符合點(diǎn)，有效控制危害所必需的。外部廠房扌空制點(diǎn)場(chǎng)所備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的食品經(jīng)營(yíng)廠所以食品安全不能造成威脅（適宜的無(wú)有垃圾溢出物等）要有足夠的排水裝置。道路、廠院和停車區(qū)是封閉的，廢物垃圾及舊設(shè)備要正確儲(chǔ)存。其它內(nèi)部廠區(qū)扌空制點(diǎn)房屋及廠房備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的內(nèi)部設(shè)計(jì)和食品設(shè)施是適當(dāng)?shù)膬?nèi)部結(jié)構(gòu)一定要用耐用的材料建筑，易于保持和清潔的外部結(jié)構(gòu)-墻面、框架和地板要用無(wú)毒的堅(jiān)固的

材料建成。內(nèi)部構(gòu)造-墻框架表面光滑，重量適宜。內(nèi)部構(gòu)造-天花板要和高架固定設(shè)備相配套。內(nèi)部構(gòu)造-窗要易于清洗，不允許積聚臟物。內(nèi)部構(gòu)造-門要適合并易于清洗。I內(nèi)部構(gòu)造-工作臺(tái)要與使用意圖相符合。其它設(shè)備扌空制點(diǎn)設(shè)備備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的生產(chǎn)食品的設(shè)備的設(shè)計(jì)要能易于清洗處理。原料設(shè)備不能污染產(chǎn)品。適用于加工、烹、加熱、冷凍和冷卻的設(shè)備設(shè)計(jì)設(shè)備的溫度要可控制并能受監(jiān)控。其它的加工區(qū)廢棄物扌空制點(diǎn)廢物的清除備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的廢棄物要裝在適當(dāng)?shù)娜萜鳎ㄏ渥永铮?，并要及時(shí)地從加工區(qū)清除。其它空氣、照明、流通、加工區(qū)的空氣、照明設(shè)施和流通設(shè)施。扌空制點(diǎn)空氣、照明、流通備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的空氣質(zhì)量及流通能確保產(chǎn)品安全、適宜。

照明要根據(jù)操作的方式相適應(yīng)。照明設(shè)施要能防止加工時(shí)不受污染其它水供應(yīng)扌空制點(diǎn)水供應(yīng)備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的在加工區(qū)只能使用飲用水。不是飲用水的要有明顯的標(biāo)識(shí)排污水設(shè)施要足夠，不能溢出、不能積聚或是含有產(chǎn)品在內(nèi)生產(chǎn)用水溫度要適宜。廢水要從加工區(qū)清除，而且也不能被再利用。其他儲(chǔ)存扌空制點(diǎn)儲(chǔ)存?zhèn)渥⒉环c(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的要有適宜食品、配料（添加劑）和非食品級(jí)化學(xué)藥品的儲(chǔ)存設(shè)備。儲(chǔ)存設(shè)備要清潔、保養(yǎng)。儲(chǔ)存設(shè)備要能防止交叉感染及食品和添加劑變質(zhì)。儲(chǔ)存設(shè)備要達(dá)到要求的溫度，設(shè)備要安全，并且按要求隔離。其它第二節(jié)操作控制

通過(guò)對(duì)正確操作中的食品危害的控制，采取預(yù)防措施來(lái)降低不穩(wěn)定產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)來(lái)確保在正常操作中通過(guò)危害控制的食品的穩(wěn)定性和適宜性。食品危害控制扌空制點(diǎn)原料備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的食品業(yè)備要有一個(gè)文件化的認(rèn)可的供應(yīng)者清單。原料（包括包裝）要符合要求。要有對(duì)原料（包裝）的監(jiān)控記錄?要有效的控制和識(shí)別原料批次號(hào)。原料、配料（包括包裝）要按要求隔離，防止交叉污染。對(duì)原（配）料的溫度要按要求進(jìn)行監(jiān)控。原（配）料在加工前儲(chǔ)存在溫度適宜的地方。要有原料被在適宜的溫度下接收記錄。要有外來(lái)規(guī)格原料的鑒別監(jiān)控記錄原料（包裝）要被以適宜的方式儲(chǔ)存。要有充足的原料儲(chǔ)存設(shè)施儲(chǔ)備。產(chǎn)品的原料和包裝設(shè)計(jì)要能保護(hù)產(chǎn)品。包裝材料要防止產(chǎn)品污染，傷害，并且要有正確標(biāo)簽。其它水扌空制點(diǎn)水的供應(yīng)處理備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的在加工設(shè)備水已被經(jīng)過(guò)有效的處理。適宜于食品生產(chǎn)。要有水的檢驗(yàn)監(jiān)控記錄。水產(chǎn)生的冰和蒸汽其它

文檔扌空制點(diǎn)備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的程序已被扌空制并被記錄回收程序要驗(yàn)證，并有相關(guān)的記錄不符合產(chǎn)品的具體細(xì)節(jié)要記錄（包括其糾偏行為）其它第三節(jié)建立：維修保養(yǎng)和衛(wèi)生措施要持續(xù)不斷地推進(jìn)食品危害，有害物質(zhì)和其它可能污染食品的有效控制。維修和清洗扌空制點(diǎn)維修、清洗備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的文件化的、預(yù)防性的當(dāng)?shù)兀ìF(xiàn)場(chǎng)）維護(hù)程序工廠的工程維修部門的制做并保存相關(guān)記錄對(duì)原料（包括化學(xué)藥品）和維修設(shè)備使用的工具要實(shí)施監(jiān)控。適宜的維修場(chǎng)所其它清洗扌空制點(diǎn)清洗程序備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的已實(shí)施的文件化或相關(guān)的清洗衛(wèi)生程序

對(duì)清洗和衛(wèi)生程序（過(guò)程）有效監(jiān)控，同時(shí)要有相應(yīng)的核查記錄文檔。所有的用于食品加工的清潔的、混合物、消毒劑、化學(xué)藥品都要有相應(yīng)的MSDS報(bào)告（材料安全數(shù)據(jù)表）所有的清潔的復(fù)合物要儲(chǔ)藏和監(jiān)控要適宜其它有害物監(jiān)控扌空制點(diǎn)有害物質(zhì)備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的要在當(dāng)?shù)亟⑽募挠泻ξ镔|(zhì)控制程序：有位置圖表、行為報(bào)告及糾偏行為觀察實(shí)施的防止有害物質(zhì)進(jìn)入：廠房要很好的修補(bǔ)、排水溝要密封完好，門窗通氣孔要關(guān)好，并且修整完好。良好的內(nèi)務(wù)管理，良好的結(jié)構(gòu)和相適宜（配套）的避免有害物質(zhì)出入，存留的有害物質(zhì)管理體系。外部有害物質(zhì)控制要實(shí)行監(jiān)控。所有的用餌都是安全的，且對(duì)食品安全不產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。其它第四節(jié)制定:個(gè)人衛(wèi)生個(gè)人衛(wèi)生不好，有疾病或處于病態(tài)，或是行為習(xí)慣不好，都能對(duì)食品造成污染，并有可能將病傳給消費(fèi)者。個(gè)人扌空制點(diǎn)備不符次要主要關(guān)鍵

健康狀況注點(diǎn)的的的操作工要接受食品衛(wèi)生處理培訓(xùn)，并且要做好個(gè)人衛(wèi)生。雇員就職前要預(yù)先體檢，雇員要對(duì)任何能對(duì)食品產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的疾病，要上報(bào)管理部門。審核上述條款的記錄。其它個(gè)人行為扌空制點(diǎn)個(gè)人衛(wèi)生/行為備注?不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的食品加工者要保持好個(gè)人衛(wèi)生食品加工者要穿適宜的保護(hù)服。食品加工者的衣服不能有紐扣。食品加工者的上衣不能有口袋。不允許化妝、佩帶首飾（包括假指甲、睫毛等）?；蚱渌膫€(gè)人物品不能在加工區(qū)，如果是珠寶等要收藏好。要正確帶好頭網(wǎng)、口罩和帽子。傷口要包扎完好要有適宜的洗手設(shè)施，在開(kāi)始或重新繼續(xù)工作前，要用溫水和皂液洗手。在食品加工區(qū)，不能吃東西，喝飲料。個(gè)人物品，如包、報(bào)紙、衣服等不能帶入加工區(qū)要在指定地吃東西、吸煙參觀者如果在食品加工區(qū)，也要與操作員工的上述要求一樣。其它第五節(jié)培訓(xùn)培訓(xùn)對(duì)于食品衛(wèi)生來(lái)說(shuō)是必要的，對(duì)參與食品加工的人缺少培訓(xùn)，講解說(shuō)明不充分、細(xì)致，或監(jiān)督不利，都會(huì)對(duì)產(chǎn)品安全和產(chǎn)品適宜性（質(zhì)量），和食用產(chǎn)生潛在的威脅。

培訓(xùn)扌空制點(diǎn)意識(shí)/責(zé)任備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的所有員工都要意識(shí)到在保護(hù)食品不受污染方面，他們的責(zé)任和作用要有對(duì)員工的培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)程序是經(jīng)過(guò)證實(shí)并適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)有效，經(jīng)過(guò)考核，并且經(jīng)常溫習(xí)的，同時(shí)要有這方面的記錄。其它第六節(jié)產(chǎn)品信息和消費(fèi)者意念對(duì)產(chǎn)品了解不深，會(huì)導(dǎo)致在后邊的生產(chǎn)中錯(cuò)誤的操作方式，因此只有給消費(fèi)者提供充足產(chǎn)品信息說(shuō)明，才能使消費(fèi)者根據(jù)說(shuō)明能及時(shí)、正確處理產(chǎn)品。產(chǎn)品規(guī)格扌空制點(diǎn)產(chǎn)品信息備注不符點(diǎn)次要的主要的關(guān)鍵的批次號(hào)要清晰地標(biāo)記在產(chǎn)品包裝上充分詳細(xì)的產(chǎn)品信息，能使產(chǎn)品被正確地處理、儲(chǔ)存和使用。要按要求制定正確、清晰的標(biāo)志嘜頭標(biāo)志（麥頭）要求經(jīng)過(guò)審核，包括營(yíng)養(yǎng)成分和GMO按要求要提供配料（添加劑）和產(chǎn)品信息。其它第七節(jié)儲(chǔ)存運(yùn)輸在產(chǎn)品的儲(chǔ)存和運(yùn)輸過(guò)程中，可能被污染，或是不能安全地到達(dá)消費(fèi)目的地。除非采用相應(yīng)的控制