教育部內(nèi)控制度問卷調(diào)查表

教育部內(nèi)控制度問卷調(diào)查表1、您知道內(nèi)部控制這一概念，了解內(nèi)部控制的含義嗎?【單選題】○很了解○了解○知道，但不太了解○沒聽過2、您認(rèn)為內(nèi)部控制這項(xiàng)重要設(shè)置對單位管理的重要程度是:【單選題】○很重要○重要○較重要○一般○不重要3、貴單位具體負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)的職能部門是【單選題】○財務(wù)部○單位主要負(fù)責(zé)人○內(nèi)部審計部門○新設(shè)內(nèi)控部門○不清楚4、貴單位最主要的內(nèi)部控制手段【單選題】○全面預(yù)算○合同管理○內(nèi)部信息傳遞○信息系統(tǒng)5、您認(rèn)為內(nèi)部控制制度主要應(yīng)該包括哪些方面的制度?【單選題】○授權(quán)○資產(chǎn)保護(hù)○業(yè)務(wù)程序○內(nèi)部審計○工作考勤○后勤工作6、貴單位是否按照國家有關(guān)規(guī)定建立了內(nèi)部管理制度，并是否督促工作人員認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)部管理制度?【單選題】○己經(jīng)建立了完善的制度體系，并嚴(yán)格督促執(zhí)行○已經(jīng)建立了完善的制度體系，但督促執(zhí)行不嚴(yán)○正在建立○尚未建立7、貴單位是否制定并執(zhí)行重大事項(xiàng)及時報告制度?【單選題】○制定并執(zhí)行○未制定○制定未執(zhí)行8、貴單位是否嚴(yán)格執(zhí)行了不相容崗位的相互分離、制約和監(jiān)督?【單選題】○是○否9、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位人員輪崗、部門互審等制度難道沒有得到有效實(shí)施么?【單選題】○有效實(shí)施○未有效實(shí)施○不知道10、貴單位是否明確收支流程和審核、審批權(quán)限，是否建立印章和票據(jù)管理制度，是否存在使用虛假發(fā)票套取資金、專用資金被挪作他用的情況?(【單選題】○明確且有制度，沒有套取資金情況，沒有專項(xiàng)資金被挪他用情況○明確且有制度，但存在漏洞，偶爾有套取資金情況和專項(xiàng)資金挪作他用情況○不明確且無制度，管理混亂11、貴單位的政府采購業(yè)務(wù)是否合規(guī)，資產(chǎn)管理的各項(xiàng)機(jī)制是否建立健全?【單選題】○有獨(dú)立的招標(biāo)機(jī)構(gòu)且有專門制度○有獨(dú)立的資產(chǎn)管理部門且有一系列管理制度○沒有獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)，制度包含在其他制度中12、您起草過有關(guān)哪些方面的管理制度?【單選題】○資產(chǎn)管理○授權(quán)管理○程序管理13、貴單位是否設(shè)置內(nèi)控及風(fēng)險管理崗位并由專人負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的建立、完善和監(jiān)督執(zhí)行?【單選題】○專人專崗○未設(shè)置相關(guān)崗位○其他崗位人員兼任14、貴單位是否建立健全崗位責(zé)任制和議事決策機(jī)制，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實(shí)現(xiàn)有效分離?【單選題】○有崗位責(zé)任制和議事決策機(jī)制但未能實(shí)現(xiàn)有效分離○沒有崗位責(zé)任制和議事決策機(jī)制○有崗位責(zé)任制和議事決策機(jī)制且實(shí)現(xiàn)有效分離15、單位是否建立了內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，并對經(jīng)濟(jì)活動的重要環(huán)節(jié)開展定期和不定期檢查?【單選題】○建立了且經(jīng)常開展檢查○建立了但很少開展檢查○沒有建立16、單位是否開展了對內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價?【單選題】○開展○沒有開展○不知道17、貴單位內(nèi)部控制有效實(shí)施情況是否納入單位內(nèi)部相關(guān)部門及其分管領(lǐng)導(dǎo)的考評體系?【單選題】○納入且每年考評○納入但很少考評○未納入18、貴單位是否建立經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險定期評估機(jī)制，并形成風(fēng)險評估報告?【單選題】○己建立，且每年形成一份風(fēng)險評估報告○已建立，且每半年形成一份風(fēng)險評估報告○己建立，且每季度形成一份風(fēng)險評估報告○己建立，且每月形成一份風(fēng)險評估報告○沒有建立19、貴單位是否發(fā)生過干部因接受商業(yè)賄賂而受到處分的情況?【單選題】○發(fā)生過○沒有發(fā)生過20、貴單位是否發(fā)生過無力償還債務(wù)的情況?【單選題】○沒有○發(fā)生過○不知道21、貴單位內(nèi)部財務(wù)控制的核心是【單選題】○收費(fèi)項(xiàng)目控制○對外投資控制○貨幣資金控制○融資控制22、貴單位在制定費(fèi)用開支范圍及標(biāo)準(zhǔn)時，是否考慮到其對應(yīng)納稅所得額的影響?【單選題】○已考慮○未考慮○不清楚23、貴單位是否出現(xiàn)過物資被盜、過期變質(zhì)、損毀或流失的情況?【單選題】○沒有出現(xiàn)○