商法新編（第三版） 課件 第6、7章 企業(yè)法、證券法

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第一節(jié)企業(yè)法概述第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法第三節(jié)合伙企業(yè)法第四節(jié)外商投資法一、企業(yè)的概念、特征和分類

概念：是指依法設(shè)立的、以營利為目的、從事生產(chǎn)經(jīng)營性活動的獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)組織。

特征：企業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)組織企業(yè)是以營利為目的從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的社會經(jīng)濟(jì)組織企業(yè)是實(shí)行獨(dú)立核算的社會經(jīng)濟(jì)組織企業(yè)是依法設(shè)立的社會經(jīng)濟(jì)組織

第一節(jié)企業(yè)法概述第一節(jié)企業(yè)法概述企業(yè)的分類全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)和混合所有制企業(yè)內(nèi)資企業(yè)、外資企業(yè)法人企業(yè)和非法人企業(yè)二、企業(yè)的分類第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法

一、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)概述

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的概念和特征

1.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的概念個(gè)人獨(dú)資企業(yè)是指在中國境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體。第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法

2.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的特征（1）投資主體方面：僅由一個(gè)自然人投資設(shè)立。（2) 企業(yè)財(cái)產(chǎn)方面。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有。（3）責(zé)任承擔(dān)方面。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。（4）主體資格方面。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不具有法人資格。第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法（一）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立條件1.投資人為一個(gè)自然人。2.有合法的企業(yè)名稱。3.有投資人申報(bào)的出資。4.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。5.有必要的從業(yè)人員。二、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法（二）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的變更個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的變更是指個(gè)人獨(dú)資企業(yè)存續(xù)期間登記事項(xiàng)發(fā)生的變更。如企業(yè)名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限等方面發(fā)生的變更。三、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的資投人及事務(wù)管理1.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人的條件（1）只能是一個(gè)自然人，其中法官、檢察官、人民警察和國家公務(wù)員除外。（2）投資的財(cái)產(chǎn)必須是私人所有的財(cái)產(chǎn)。第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法

（一）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法（二）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的事務(wù)管理方式1.自行管理2.委托管理3.聘任管理第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法（一）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)解散的情形1.投資人決定解散2.投資人死亡或者宣告死亡無繼承人或者放棄繼承。3.被吊銷營業(yè)執(zhí)照。四、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的解散與清算第二節(jié)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法（二）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的清算1.清算人的產(chǎn)生2.通知與公告程序3.清算償債的程序4.財(cái)產(chǎn)清償順序第三節(jié)合伙企業(yè)法（一）合伙企業(yè)的概念是指由自然人、法人和其他組織設(shè)立的組織體，包括普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)兩種類型。（二）合伙企業(yè)的特征1.合伙協(xié)議是合伙企業(yè)得以成立的法律基礎(chǔ)。2.合伙協(xié)議是全體合伙人共同出資、共同經(jīng)營。3.合伙人共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任。一、合伙企業(yè)概述第三節(jié)合伙企業(yè)法（一）普通合伙企業(yè)的設(shè)立條件1.有符合要求的合伙人2.有書面的合伙協(xié)議3.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資4.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所(二）普通合伙企業(yè)的設(shè)立程序1.申請2.登記二、普通合伙企業(yè)的設(shè)立條件與程序第三節(jié)合伙企業(yè)法（一）概念是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人的出資和所有以合伙企業(yè)名義取得的收益及依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。（二）范圍一是全體合伙人的出資；二是合伙企業(yè)成立后、解散前，以合伙企業(yè)的名義取得的全部收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。三、普通合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)第三節(jié)合伙企業(yè)法（一）合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的平等權(quán)利（二）合伙事務(wù)的執(zhí)行方式1.由全體合伙人共同執(zhí)行2.由各合伙人分別單獨(dú)執(zhí)行合伙事務(wù)3.由一名合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)4.由數(shù)名合伙人共同執(zhí)行合伙事務(wù)四、普通合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行第三節(jié)合伙企業(yè)法五、普通合伙與第三人的關(guān)系（一）合伙與善意第三人的關(guān)系合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對抗善意第三人（二）合伙與債務(wù)人的關(guān)系合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不足以清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限連帶的清償責(zé)任。第三節(jié)合伙企業(yè)法六、普通合伙企業(yè)的入伙與退伙（一）入伙1.入伙的條件全體合伙人的同意入伙人與原合伙人訂立書面合伙協(xié)議2.入伙的后果入伙的后果是入伙人取得合伙人資格；入伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任第三節(jié)合伙企業(yè)法（二）退伙1.退伙的形式聲明退伙法定退伙2.退伙的效力退伙人喪失合伙人身份導(dǎo)致合伙財(cái)產(chǎn)的清理與清算第三節(jié)合伙企業(yè)法七、特殊的普通合伙企業(yè)是指以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如律師事務(wù)所、會計(jì)事務(wù)所等。第三節(jié)合伙企業(yè)法八、有限合伙企業(yè)（一）有限合伙企業(yè)的概念是指由一個(gè)以上的普通合伙人和一個(gè)以上的有限合伙人共同設(shè)立的合伙企業(yè)。（二）有限合伙企業(yè)的設(shè)立（三）有限合伙企業(yè)的是事務(wù)執(zhí)行有限合伙企業(yè)的事務(wù)由普通合伙人執(zhí)行。第三節(jié)合伙企業(yè)法九、合伙的解散與清算（一）合伙的解散1.合伙的解散事由（1）合伙期限屆滿（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)（3）全體合伙人決定解散（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天。（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。第三節(jié)合伙企業(yè)法九、合伙的解散與清算（二）合伙的清算1.清算人的確定2.清算人的職責(zé)3.清算程序4.清償?shù)捻樞?.合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)6.合伙企業(yè)的破產(chǎn)與債務(wù)清償一、《外商投資法》核心概念（一）外商投資外商投資的投資主體是“外商”,又稱為“外國投資者”,即強(qiáng)調(diào)的是外國國籍,包括在中國境外依照其他國家相關(guān)法律設(shè)立的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織,以及具有外國國籍的個(gè)人。(二)外商投資企業(yè)是指全部或者部分由外國投資者投資,依照中國法律在中國境內(nèi)經(jīng)登記注冊設(shè)立的企業(yè)。第四節(jié)外商投資法(三)準(zhǔn)入前國民待遇與負(fù)面清單1.準(zhǔn)入前國民待遇東道國對在本國境內(nèi)從事社會經(jīng)濟(jì)活動的外國的自然人、法人提供不低于本國自然人、法人所享有的民事權(quán)利。它可以規(guī)定在本國的法律中,也可以規(guī)定在國際條約中。2.負(fù)面清單制度是指國家規(guī)定在特定領(lǐng)域?qū)ν馍掏顿Y實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施,負(fù)面清單由國務(wù)院發(fā)布或者批準(zhǔn)發(fā)布。第四節(jié)外商投資法二、投資促進(jìn)（一）平等對待內(nèi)外資投資促進(jìn)既規(guī)定了準(zhǔn)入前的促進(jìn)措施,也規(guī)定了準(zhǔn)入后外商投資企業(yè)所享有的公平待遇?！锻馍掏顿Y法》的最大特點(diǎn)即為內(nèi)外資平等對待,在多個(gè)法條中予以強(qiáng)調(diào)平等、公平(二)完善配套制度建設(shè)促進(jìn)外商投資是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,除樹立平等對待的頂層設(shè)計(jì)基本理念外,還需提升政務(wù)服務(wù)水平,落實(shí)有關(guān)優(yōu)惠措施等。第四節(jié)外商投資法三、投資保護(hù)（一）平等保護(hù)征收與轉(zhuǎn)出（二）禁止強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)（三）外商投資企外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制業(yè)投訴工作機(jī)制第四節(jié)外商投資法四、投資管理（一）外資準(zhǔn)入負(fù)面清單及相關(guān)準(zhǔn)入制度（二）外資信息報(bào)告制度（三）安全審查制度第四節(jié)外商投資法五、法律責(zé)任（一）外商投資者法律責(zé)任（二）行政機(jī)關(guān)工作人員法律責(zé)任第四節(jié)外商投資法第七章證券法PPT模板下載：/moban/

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第二節(jié)證券發(fā)行制度第三節(jié)證券交易制度第四節(jié)證券上市和交易第五節(jié)信息披露制度第六節(jié)上市公司收購制度第七節(jié)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第八節(jié)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)與證券業(yè)協(xié)會第九節(jié)證券監(jiān)管制度第十節(jié)證券法律責(zé)任制度第一節(jié)證券與證券法概述第一節(jié)證券與證券法概述一、證券概述（一）證券的含義

廣義上的有價(jià)證券

狹義的有價(jià)證券（二）證券的分類

1．按證券發(fā)行主體的不同

2．按證券上是否記載權(quán)利人的姓名或名稱分

3．按證券是否在證券交易所掛牌上市交易分公司證券、金融證券、政府證券記名與不記名證券上市證券與非上市證券第一節(jié)證券與證券法概述二、證券法概述（一）證券法的概念與適用范圍

概念：是調(diào)整證券發(fā)行、交易和國家對證券市場監(jiān)管過程中所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。（二）證券法的基本原則

公開、公平、公正原則

自愿、有償、誠實(shí)信用原則

遵守法律、行政法規(guī)原則

分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

第二節(jié)證券發(fā)行制度

一、證券發(fā)行的概述（一）證券發(fā)行的概念及方式

1．概念：指證券的發(fā)行人將自己所發(fā)行的證券出售給投資者的行為。

2．方式：

上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行、

市值配售發(fā)行、網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行第二節(jié)證券發(fā)行制度

證券發(fā)行的分類公開發(fā)行與非公開發(fā)行設(shè)立發(fā)行與增資發(fā)行直接發(fā)行與間接發(fā)行議價(jià)發(fā)行與招標(biāo)發(fā)行平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行

第二節(jié)證券發(fā)行制度二、證券發(fā)行的條件和程序

（一）股票發(fā)行的條件和程序條件程序：

申請——初審——審核——發(fā)行申請的預(yù)披露與信息披露——核準(zhǔn)決定的撤銷——簽訂股票承銷協(xié)議——發(fā)行失敗的規(guī)定——備案（二）公司證券發(fā)行的條件和程序條件程序：申請審核公開信息債券核準(zhǔn)決定的事項(xiàng)第二節(jié)證券發(fā)行制度三、證券發(fā)行審核制度（一）證券發(fā)行審核制度概述證券發(fā)行管理的兩種方式市場主導(dǎo)型政府主導(dǎo)型（二）我國證券發(fā)行審核制度公開主義的注冊制準(zhǔn)則主義的核準(zhǔn)制

第二節(jié)證券發(fā)行制度

四、證券承銷和保薦制（一）證券承銷制度指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依照協(xié)議包銷或代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券的行為。1．證券承銷的方式2．證券承銷的協(xié)議3．承銷團(tuán)承銷證券4．證券承銷的期限（二）證券發(fā)行上市保薦制度一、證券交易方式集中競價(jià)交易和非集中競價(jià)交易二、證券持有、交易的限制規(guī)則對證券交易主體的限制對證券交易客體的限制歸入權(quán)制度

一、證券上市條件（一）股票上市條件（二）公司證券上市條件二、證券上市程序股票上市程序：申請核準(zhǔn)，簽署上市協(xié)議，上市公告，掛牌交易公司債券上市程序：申請核準(zhǔn)，安排上市，上市公告三、上市證券的交易程序

（一）開戶（二）委托（三）申報(bào)（四）競價(jià)成交（五）結(jié)算

第四節(jié)證券上市和交易四、證券暫停上市與證券終止上市

（一）股票上市的暫停與終止（二）公司債券上市的暫停與終止一、信息披露制度概述（一）信息披露制度的概念與作用（二）信息披露的基本要求二、發(fā)行信息披露制度（一）首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露招股說明書的編制招股說明書及其摘要的披露

招股說明書的保證和有效期第五節(jié)信息披露制度第五節(jié)信息披露制度（二）上市公司公開發(fā)行公司債券的信息披露制度1．公告公司債券募集辦法2．公告公司債券上市條件第五節(jié)信息披露制度三、持續(xù)信息披露制度（一）定期報(bào)告的披露

(二）臨時(shí)報(bào)告的披露一、上市公司收購概述

概念：指收購人依法通過取得股份的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東，或通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個(gè)上市公司的實(shí)際控制人，或同時(shí)采取上述方式和途徑取得上市公司控股權(quán)的行為。二、持股預(yù)警披露制度（一）一致行動和一致行動人（二）權(quán)益披露規(guī)則（三）慢走規(guī)則

第六節(jié)上市公司收購制度

第六節(jié)上市公司收購制度三、要約收購制度（一）要約收購的具體規(guī)則

收購要約的適用發(fā)出并公告報(bào)送和提交收購報(bào)告書（二）強(qiáng)制要約收購制度第六節(jié)上市公司收購制度四、協(xié)議收購制度五、上市公司收購的其他制度

1．概念：是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。2．類型：會員制證券交易所、公司制證券交易所3．證券交易所的設(shè)立和解散4．證券交易所的組織機(jī)構(gòu)5．證券交易所的監(jiān)管職權(quán)6．對證券交易所的監(jiān)督第七節(jié)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件職能證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保障業(yè)務(wù)的措施一、證券公司（一）證券公司的設(shè)立