山西省能源革命和區(qū)域合作中心

山西省能源革命和區(qū)域合作中心項目支出績效自評報告為貫徹落實《中共山西省委、山西省人民政府關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》（晉發(fā)﹝2018﹞39號），根據(jù)《省級項目支出績效評價管理辦法》（晉財績﹝2020﹞17號）、《山西省財政廳關(guān)于開展2021年度省級部門預(yù)算項目支出績效自評工作的通知》（晉財績﹝2022﹞1號）文件要求，現(xiàn)將我單位項目支出績效自評總結(jié)情況匯報如下：一、項目基本情況根據(jù)《山西省發(fā)展和改革委員會辦公室關(guān)于批復(fù)2021年度預(yù)算的通知》（晉發(fā)改辦公室發(fā)〔2021〕6號）文件，2021年山西省財政廳批復(fù)山西省能源革命和區(qū)域合作中心項目2個，批復(fù)項目資金27.39萬元。（一）項目概況1.項目背景、主要內(nèi)容及實施情況2021年項目背景、主要內(nèi)容及實施情況明細表序號項目名稱項目背景主要內(nèi)容及實施情況備注1深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究2018年8月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于支持山西省與京津冀地區(qū)加強協(xié)作實現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展的意見》（發(fā)改地區(qū)〔2018〕1248號）。本課題完成1篇主報告《深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究》、2篇子報告《關(guān)于大同市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調(diào)研報告》、《關(guān)于陽泉市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調(diào)研報告》，評審合格率100%，完成了年度目標任務(wù)。2集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費2020年省發(fā)改委搬至濱河西路129號辦公區(qū)集中辦公2021年底由財政將集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)至機關(guān)事務(wù)管理局2.資金投入和使用情況2021年下達預(yù)算資金27.39萬元，其中：深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究項目資金12.92萬元，集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費14.47萬元。2021年資金未到位14.47萬元。2021年支出11.3萬元。預(yù)算執(zhí)行率為87.46%。詳見表1-1：2021年度下達預(yù)算資金、到位資金和支出情況明細表。表1-12021年度下達預(yù)算資金、到位資金和支出情況明細表序號業(yè)務(wù)處室/委屬單位項目名稱下達預(yù)算資金（萬元）到位資金（萬元）支出資金（萬元）備注1山西省能源革命和區(qū)域合作中心深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究12.9212.9211.32集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費14.470.000.00本項目資金財政全部收回合計27.3912.9211.3（二）項目年度總體目標項目績效年度總體目標為：1.深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究項目。完成調(diào)研報告2篇及課題報告1篇；研究成果評審合格率大于等于80%。2.集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費。完成維持集中辦公區(qū)正常運轉(zhuǎn)。表1-22021年項目績效目標明細表序號項目名稱總體目標階段性目標/年度績效目標1深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究1、完成調(diào)研報告2篇；2、完成課題報告1篇；3、研究成果評審合格率>=80%。2021年上報建議5次>=5次，完成1個課題報告，形成2份實地調(diào)研報告，領(lǐng)導(dǎo)批閱圈閱>=3次，研究成果評審合格率>=80%，相關(guān)調(diào)研會議>=5次，研究成果結(jié)題率>=90%，會議、調(diào)研、評審費用合理使用率100%，成本控制差異率<=10%。2集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費維持集中辦公區(qū)正常運轉(zhuǎn)。2021年由財政將集中辦公區(qū)運轉(zhuǎn)費統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)至機關(guān)事務(wù)管理局。二、績效自評工作開展情況（一）績效評價目的、對象和范圍1.績效評價目的為了強化部門預(yù)算績效管理責任，提高財政資金使用效益和管理水平，我單位積極開展績效自評工作。通過對項目立項、項目實施、資金撥付、項目監(jiān)控等各環(huán)節(jié)進行評價，及時總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，提出項目管理、績效改善、政策引導(dǎo)等方面的措施與建議，從而進一步提高財政資金使用效益。2.績效評價對象本次項目自評的對象為山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年省級預(yù)算項目。3.績效評價范圍（1）項目范圍：部門資金的實施與監(jiān)管情況、項目資金投入的運行情況、項目實施后產(chǎn)生的績效情況。（2）資金范圍：山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年省級支持的項目資金。（3）時間范圍：2021年1月1日至2021年12月31日。（二）績效評價原則、評價指標體系（附表說明）等1.績效評價原則（1）科學規(guī)范原則。績效評價注重財政支出的經(jīng)濟性、效率性和有效性，嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序，合理確定績效目標和評價內(nèi)容，運用簡便、實用、定量與定性分析相結(jié)合的方法，規(guī)范進行評價。（2）公正公開原則。堅持客觀、公平、公正，做到依據(jù)合法、標準統(tǒng)一、資料可靠、實事求是、公開透明，并接受監(jiān)督。（3）分級分類原則。本次績效評價根據(jù)評價對象特點分類組織實施，發(fā)現(xiàn)問題提出明確整改措施和要求，并及時整改落實。（4）績效相關(guān)原則?？冃гu價針對具體支出及其產(chǎn)出績效進行，評價結(jié)果清晰反映支出和產(chǎn)出績效之間的緊密對應(yīng)關(guān)系。2.績效評價依據(jù)（1）《中華人民共和國預(yù)算法》（2018年修訂版）；（2）《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕34號）；（3）《關(guān)于貫徹落實中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見的通知》（財預(yù)〔2018〕167號）；（4）《財政部關(guān)于印發(fā)<項目支出績效評價管理辦法>的通知》（財預(yù)〔2020〕10號）；（5）《中共山西省委山西省人民政府關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的實施意見》（晉發(fā)〔2018〕39號）；（6）《山西省財政廳關(guān)于貫徹落實中共山西省委山西省人民政府關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的實施意見的通知》（晉財績〔2019〕12號）；（7）《山西省財政廳關(guān)于開展2021年度省級部門預(yù)算項目支出績效自評工作的通知》（晉財績﹝2022﹞1號）；（8）其他相關(guān)依據(jù)文件。3.評價指標體系按產(chǎn)出和效果的邏輯模型，設(shè)定產(chǎn)出、效益、滿意度等一級指標三個，一級指標下各設(shè)定了若干個二級指標和三級指標及其分值。詳見附件。4.評價方法根據(jù)財政部《項目支出績效評價管理暫行辦法》（財預(yù)〔2020〕10號）的規(guī)定，本次績效評價采取定量與定性相結(jié)合、審閱自評相結(jié)合，對收集的基礎(chǔ)資料、數(shù)據(jù)，在歸集、整理、分析的基礎(chǔ)上，運用資料審閱法、分析比較法、實地評價法、公眾評判法理、績效目等方法，系統(tǒng)、科學地評價項目綜合績效情況。（1）資料審閱法通過與相關(guān)項目具體實施部門溝通，取得項目相關(guān)預(yù)算、管標、政策文件等，了解項目政策背景、實施要求、審批程序和資金使用情況，詳細查看各類評分依據(jù)材料進行對比分析。（2）分析比較法依據(jù)財政下達的項目預(yù)算，對照項目實際完成內(nèi)容，評價實際實施內(nèi)容與預(yù)算批復(fù)的完成情況；依據(jù)相關(guān)政策文件，評價項目是否按照資金管理辦法等文件規(guī)范執(zhí)行；依據(jù)項目資金下達經(jīng)費的函和憑證，評價項目資金到位及使用情況；將項目績效目標與實施結(jié)果對比分析，判斷項目目標的實現(xiàn)情況；將項目預(yù)期效益與實施效果數(shù)據(jù)對比分析，結(jié)合問卷調(diào)查，評價項目預(yù)期效益實現(xiàn)程度。（3）實地評價法通過現(xiàn)場實地抽樣，對照項目實施管理辦法、資金管理制度等相關(guān)文件，查閱會計憑證、會計賬簿，檢查資金到位情況資金、撥付支出情況、相關(guān)會計制度執(zhí)行情況，現(xiàn)場抽取項目情況進行實地查看，對照相關(guān)的管理辦法和實施標準進行實地評價。（4）公眾評判法通過公眾問卷及抽樣調(diào)查等方式，對財政支出的效率性和效益性進行評判，評價績效目標的實現(xiàn)程度。社會公眾的問卷調(diào)查，針對不同群體發(fā)放調(diào)查問卷，在發(fā)放過程中保證人群的隨機性和廣泛性，最后匯總分析調(diào)查問卷，得出調(diào)查結(jié)果。5.績效評價標準本次績效自評總分一般設(shè)置為100分，等級一般劃分為四檔：90（含）—100分為優(yōu)、80（含）—90分為良、60（含）—80分為中、60分以下為差。（三）績效評價工作過程1.前期準備。下發(fā)通知，及時組織各處室委屬各單位開展績效自評。2.組織實施。整理資料，細化項目績效目標，了解項目實施情況。3.分析評價。分析項目管理情況和資金支出情況，根據(jù)結(jié)果進行綜合自評并提出建議。綜合自評價情況及評價結(jié)論績效評價綜合結(jié)論

山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年年度計劃工作任務(wù)完成情況良好。2021年度批復(fù)項目支出2個，2021年度財政收回1個項目的全部資金，2021年實際項目支出績效評價1個項目中，自評分在90分以上評價等級為“優(yōu)秀”的有1個項目。具體詳見附件1:2021年度項目支出績效自評表。

表3-1：2021年度項目支出績效自評匯總表序號項目名稱業(yè)務(wù)處室/委屬單位自評分等級深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究山西省能源革命和區(qū)域合作中心95.74優(yōu)秀績效目標實現(xiàn)情況等深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究績效目標實現(xiàn)情況：2021年完成了《深化與京津冀聯(lián)動發(fā)展的機制研究》1個課題報告，形成了《關(guān)于大同市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調(diào)研報告》、《關(guān)于陽泉市與京津冀地區(qū)聯(lián)動發(fā)展情況的調(diào)研報告》2份實地調(diào)研報告，課題成果通過專家評審論證，研究成果評審合格率為100%，研究成果全部結(jié)題。組織了課題啟動會和開題報告會等多次會議。支出課題會議、調(diào)研、評審費等11.3萬元，符合《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省科研項目經(jīng)費和科技活動經(jīng)費管理辦法（試行）的通知》（晉政辦發(fā)﹝2016﹞76號）規(guī)定。本次課題深入研究國內(nèi)外城市群聯(lián)動發(fā)展經(jīng)驗和目前聯(lián)動發(fā)展中存在的問題，結(jié)合我省“一群兩區(qū)三圈”城鄉(xiāng)發(fā)展新布局，提出了切實可行的舉措，有利于將太忻一體化經(jīng)濟區(qū)打造成融入京津冀和服務(wù)雄安新區(qū)的重要走廊，促進我省與京津冀地區(qū)的深度融合發(fā)展。課題使用人員對課題成果總體滿意。績效自評價指標分析（一）項目決策情況分析項目立項依據(jù)充分、立項程序規(guī)范。項目符合國家相關(guān)法律法規(guī)、國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策，與山西省能源革命和區(qū)域合作中心職責密切相關(guān)。（二）項目過程情況分析項目資金使用符合國家財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理制度以及有關(guān)專項資金管理辦法的規(guī)定，資金撥付有完整的審批程序和手續(xù)，符合項目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。項目實施過程中，山西省能源革命和區(qū)域合作中心對項目實施進行指導(dǎo)，并對項目進行督導(dǎo)監(jiān)管，對督導(dǎo)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題、項目實施緩慢或未按政策規(guī)定實施的項目單位、督促及時整改。（三）項目產(chǎn)出情況分析山西省能源革命和區(qū)域合作中心項目產(chǎn)出在數(shù)量、質(zhì)量、時效、成本等四個方面設(shè)置指標，根據(jù)項目情況，設(shè)置符合項目特點的三級產(chǎn)出指標，用于指導(dǎo)和跟蹤項目工作開展。（四）項目效益情況分析2021年開展項目產(chǎn)生了較明顯的社會效益、經(jīng)濟效益，社會滿意度達到預(yù)期目標。五、自評價發(fā)現(xiàn)的問題及改進措施（一）自評價發(fā)現(xiàn)的問題通過自評價，發(fā)現(xiàn)課題研究中還存在實地調(diào)研不夠，舉措建議落地性不夠、業(yè)務(wù)能力有待提升等問題。（二）改進措施下一步，在開展課題研究中，要考慮疫情防控常態(tài)化與實地調(diào)研的時間差，根據(jù)課題需要把必須要實地調(diào)研的地點都走到，為課題研究提供比較全面的一手調(diào)研資料。同時，不斷加強自身學習，提高發(fā)現(xiàn)