DB63∕T 1460-2016 青海省質(zhì)量獎 評價準則

03.120.10A

00備案號：49232-2016

DB63 DB63/T

1460—2016青海省質(zhì)量獎評價準則 青海省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)

布DB63/T

1460—2016 前言

...............................................................................

III引言

................................................................................

IV1

范圍

..............................................................................

12

規(guī)范性引用文件

....................................................................

13

術(shù)語與定義

........................................................................

13.1

................................................................................

1青海省質(zhì)量獎

.......................................................................

13.2

................................................................................

1組織

...............................................................................

13.3

................................................................................

1使命

...............................................................................

13.4

................................................................................

2愿景

...............................................................................

23.5

................................................................................

2價值觀

.............................................................................

23.6

................................................................................

2治理

...............................................................................

23.7

................................................................................

2質(zhì)量管理

...........................................................................

23.8

................................................................................

2質(zhì)量成本

...........................................................................

23.9

................................................................................

2全面質(zhì)量管理

................................................................

23.10

...............................................................................

3質(zhì)量管理小組

.......................................................................

33.11

...............................................................................

3關(guān)鍵過程

...........................................................................

33.12

...............................................................................

3標桿

...............................................................................

34

評價要求

..........................................................................

34.1

質(zhì)量

..........................................................................

34.2

技術(shù)

..........................................................................

54.3

品牌

..........................................................................

64.4

效益

..........................................................................

7附錄

評價要素與成熟度評分指南........................................

8DB63/T

1460—2016A.1 概述

..........................................................................

8A.2 評價要素

......................................................................

8A.3 評價要素與成熟度對照表及其使用說明

............................................

9附錄

評審指標及評分重點說明.........................................

12IIDB63/T

1460—2016 本標準按照GB/T

本標準由青海省標準化研究所、青海省質(zhì)量管理協(xié)會提出。本標準由青海省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局歸口。本標準主要起草人：張永紅、嚴菁、薛基富、黨寧一、張素梅、王健。IIIDB63/T

1460—2016 本標準按照《青海省質(zhì)量獎評審規(guī)則》、《青海省質(zhì)量獎評審要點》要求的三個方面：基本情況，包括質(zhì)量、技術(shù)、品牌和效益等；關(guān)鍵指標，包括產(chǎn)品質(zhì)量合格率、獲得省部級以上質(zhì)量和科技獎勵、監(jiān)督抽查情況等，細化規(guī)定了青海省質(zhì)量獎的評價要求。評審要點》和國務(wù)院《質(zhì)量發(fā)展綱要（2011-2020）》有關(guān)規(guī)定特制定本標準。本標準的附錄A對青海質(zhì)量獎評價準則4.1至4.4四個條款中的的過程條款和結(jié)果條款給予劃分，并給出了成熟度的評價方法，以用于進行定性評價和定量評分。本標準的附錄B對青海質(zhì)量獎評價準則4.1至4.4四個條款內(nèi)容給予細化和提出評分重點內(nèi)容，為指導(dǎo)和實施質(zhì)量獎評價提供了參考要求。IVDB63/T

1460—2016青海省質(zhì)量獎 1 范圍本標準規(guī)定了青海省質(zhì)量獎評價的術(shù)語和定義、評價原則、評價要素和評分規(guī)范。人員追求卓越績效提供自我評價的參考。2 規(guī)范性引用文件件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T

19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T

19030 質(zhì)量工程 術(shù)語GB/T

19580 卓越績效評價準則GB/Z

19579 卓越績效評價準則實施指南3 術(shù)語與定義GB/T

19580和GB/T

19000所確立的及下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1青海省質(zhì)量獎益的組織。3.2組織本標準所稱“組織”，是指在青海省境內(nèi)合法注冊的法人組織，包括一、二、三產(chǎn)業(yè)中從事生產(chǎn)、服務(wù)、研究、設(shè)計、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化、建設(shè)等工作的各類組織。改寫GB/T

19000-2008，定義

3.3.1。3.3使命組織存在的價值，是組織所應(yīng)承擔并努力實現(xiàn)的責(zé)任。DB63/T

1460—2016[GB/T

19580﹣2012，定義3.2]3.4愿景組織對未來的展望，是組織實現(xiàn)整體發(fā)展方向和目的的理想狀態(tài)。[GB/T

19580﹣2012，定義3.3]3.5價值觀組織所崇尚文化的核心，是組織的行為準則。[GB/T

19580﹣2012，定義3.4]3.6治理在組織的監(jiān)管中實行的管理和控制系統(tǒng)。

包括批準戰(zhàn)略方向、

監(jiān)視和評價高層領(lǐng)導(dǎo)績效、

財務(wù)審計、風(fēng)險管理、信息披露等活動。[GB/T

19580﹣2012，定義3.5]3.7質(zhì)量管理在質(zhì)量方面指揮和控制組織的活動。[GB/T

19000﹣2008，定義3.2.5]3.8質(zhì)量成本為了確保和保證滿意的質(zhì)量所發(fā)生的費用以及沒有達到滿意的質(zhì)量時所造成的損失。注1：組織根據(jù)各自的準則對質(zhì)量成本進行分類。注2：某些損失是難以定量的，但很重要，如喪失信譽等。注3：過程型生產(chǎn)經(jīng)營組織質(zhì)量成本方法可以采用過程成本法。注4：為了降低廢次品損失可以采用質(zhì)量損失法。[GB/T

19030﹣2009，定義2.1.18]3.9全面質(zhì)量管理 TQM成功的管理途徑。注1：“全員”指該組織中所有部門和所有層次的人員。DB63/T

1460—2016注2：最高管理者強有力和持續(xù)的領(lǐng)導(dǎo)以及該組織內(nèi)所有成員的教育和培訓(xùn)是這種管理途徑取得成功所必不可少注3：在全面質(zhì)量管理中，質(zhì)量這個概念和全部管理目標的實現(xiàn)有關(guān)。注4：“社會受益”意味著在需要時滿足“社會要求”。注5：有時把“全面質(zhì)量管理”或它的一部分稱為“全面質(zhì)量”、“公司范圍內(nèi)的質(zhì)量管理”等。[GB/T

19030﹣2009，定義2.1.19]3.10質(zhì)量管理小組由若干員工組成的質(zhì)量改進或自我改進的小組。(quality

[GB/T

19030﹣2009，定義2.1.20]3.11關(guān)鍵過程為組織、顧客和其他相關(guān)方創(chuàng)造重要價值或做出重要貢獻的過程。[GB/T

19580﹣2012，定義3.7]3.12標桿針對相似的活動，其過程和結(jié)果代表組織所在行業(yè)的內(nèi)部或外部最佳的經(jīng)營時間和績效。[GB/T

19580﹣2012，定義3.6]4 評價要求4.1 質(zhì)量4.1.1 質(zhì)量發(fā)展4.1.1.1 質(zhì)量戰(zhàn)略組織制定的質(zhì)量戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略部署、績效預(yù)測等，包括但不限于：a)

組織戰(zhàn)略的科學(xué)性、戰(zhàn)略規(guī)劃的可操作性；b)

戰(zhàn)略制定涵蓋的宏觀環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境；c)

組織戰(zhàn)略、目標、愿景和價值觀；d)

戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)化為實施計劃及相關(guān)績效的指標；e)

建立關(guān)鍵指標監(jiān)控系統(tǒng)。4.1.1.2 質(zhì)量文化組織的質(zhì)量文化建設(shè)情況包括但不限于：a)

組織價值觀；b)

全面質(zhì)量管理；c)

質(zhì)量意識的塑造、組織質(zhì)量制度建設(shè)和組織質(zhì)量形象建設(shè)；DB63/T

1460—2016d)

質(zhì)量文化溝通平臺。4.1.1.3 基礎(chǔ)能力、組織的基礎(chǔ)能力包括但不限于：a)

條件；b)

質(zhì)量管理工具、方法的應(yīng)用普及情況；c)

現(xiàn)場管理活動開展情況。4.1.1.4 質(zhì)量教育培訓(xùn)組織對質(zhì)量教育培訓(xùn)的實施情況包括但不限于：a)

對提升人員素質(zhì)提升的重視程度；b)

員工培訓(xùn)管理制度；c)

員工年度培訓(xùn)計劃和資金計劃；d)

教育培訓(xùn)的有效性評價。4.1.2 質(zhì)量安全4.1.2.1 質(zhì)量責(zé)任組織應(yīng)明確各級質(zhì)量責(zé)任，包括但不限于：a)

組織機構(gòu)；b)

質(zhì)量管理機構(gòu)；c)

質(zhì)量負責(zé)人；d)

關(guān)鍵質(zhì)量崗位責(zé)任制；e)

各級人員的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限。4.1.2.2 質(zhì)量誠信組織的質(zhì)量誠信管理包括但不限于：a)

誠實守信、合法經(jīng)營的理念；b)

以質(zhì)量為核心的組織信用管理體系；c)

外部評價機構(gòu)評價；d)

近三年的誠信記錄。4.1.2.3 風(fēng)險管理組織實施風(fēng)險管理機制，包括但不限于：a)

制定對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略；b)

建立風(fēng)險控制管理機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)。4.1.3 質(zhì)量創(chuàng)新4.1.3.1 理論模式組織開展的理論模式，包括但不限于：a)

創(chuàng)新活動；b)

專業(yè)技術(shù)人才；DB63/T

1460—2016c)

創(chuàng)新活動氛圍；d)

創(chuàng)新活動和人員培訓(xùn)投入水平；e)

創(chuàng)新管理制度。4.1.3.2 技術(shù)方法組織在技術(shù)方法創(chuàng)新方面，包括但不限于：a)

引進和吸收新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)、新方法、新標準等；b)

創(chuàng)新成果的標準化水平；c)

持續(xù)改善產(chǎn)品、服務(wù)或工程質(zhì)量的方法；d)

擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的情況。4.1.3.3 改進攻關(guān)組織的改進攻關(guān)活動包括但不限于：a)

技術(shù)攻關(guān)和質(zhì)量改進管理制度；b)

科技攻關(guān)的工作情況；c)

QC

精益生產(chǎn)、質(zhì)量功能展開、質(zhì)量成本管理、現(xiàn)場管理活動、合理化建議等活動；d)

質(zhì)量創(chuàng)新成果。4.1.4 質(zhì)量水平4.1.4.1 關(guān)鍵指標組織的當前質(zhì)量水平和趨勢，包括但不限于：a)

質(zhì)量等級品率；b)

質(zhì)量損失率；c)

質(zhì)量指標體系。4.1.4.2 顧客滿意度組織實施顧客滿意測量監(jiān)控機制，包括但不限于：a)

應(yīng)用顧客滿意測評模型和方法；b)

建立組織行為規(guī)范、組織外部爭議解決及投訴管理機制；c)

外部機構(gòu)實施顧客滿意調(diào)查。4.2 技術(shù)4.2.1 技術(shù)創(chuàng)新4.2.1.1 技術(shù)先進性程度。4.2.1.2 創(chuàng)新能力組織的技術(shù)創(chuàng)新能力，包括但不限于：a)

新管理模式的應(yīng)用；DB63/T

1460—2016b)

創(chuàng)新成果的應(yīng)用成效；c)

創(chuàng)新改進機制。4.2.2 技術(shù)價值4.2.2.1 經(jīng)濟價值產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益，包括通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、增收節(jié)支、提高效益、提高安全水平、降低成本獲得的新增利潤、稅收的金額及他人由于使用該項技術(shù)而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。4.2.2.2 社會價值技術(shù)在環(huán)境保護、公共衛(wèi)生、文化傳承等社會領(lǐng)域得到推廣應(yīng)用，取得社會效益和貢獻。4.3 品牌4.3.1 品牌建設(shè)4.3.1.1 品牌規(guī)劃組織對品牌的規(guī)劃，包括但不限于：a)

品牌定位；b)

品牌培育戰(zhàn)略；c)

知識產(chǎn)權(quán)管理；d)

組織為品牌轉(zhuǎn)化配備相關(guān)資源。4.3.1.2 品牌推廣組織開展品牌推廣，包括但不限于：a)

品牌（產(chǎn)品或服務(wù)）推廣計劃；b)

渠道建設(shè)、品牌文化傳播；c)

品牌的推廣與示范。4.3.1.3 品牌維護組織實施品牌維護，包括但不限于：a)

品牌維護和提升策略；b)

相關(guān)制度與措施；c)

對價值的感知、品牌忠誠度和顧客投訴。4.3.2 品牌成果4.3.2.1 品牌價值與效應(yīng)組織的品牌價值包括但不限于：a)

品牌與組織文化的關(guān)系；b)

品牌的市場競爭力、市場穩(wěn)定性。4.3.2.2 品牌國際化組織的品牌國際化，包括但不限于：DB63/T

1460—2016a)

國際化發(fā)展戰(zhàn)略；b)

戰(zhàn)略的評估；c)

品牌在國際領(lǐng)域的成果。4.4 效益4.4.1 經(jīng)濟效益4.4.1.1 財務(wù)績效組織的財務(wù)績效及當前水平和趨勢，包括但不限于：a)

財務(wù)制度、會計行為；b)

財務(wù)方面的關(guān)鍵績效指標：主營業(yè)務(wù)收入、投資收益、投資利潤率、營業(yè)外收入、利潤總額、等關(guān)鍵財務(wù)指標當前水平及趨勢；c)

全員勞動生產(chǎn)率、萬元總產(chǎn)值綜合能耗水平及其趨勢。4.4.1.2 稅收貢獻組織的稅收貢獻，包括但不限于：a)

稅收成本管理；b)

依法納稅；c)

納稅份額；d)

納稅總額處于行業(yè)的水平。4.4.2 社會效益4.4.2.1 社會責(zé)任組織的社會責(zé)任包括但不限于：a)

社會責(zé)任管理制度與規(guī)劃；b)

社會保障覆蓋率、職業(yè)安全健康措施；c)

遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況；d)

期對其實施效果進行充分性、適用性和有效性進行評價等。4.4.2.2 社會影響組織的社會影響包括但不限于：a)

質(zhì)量管理成果的社會作用；b)

產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量被大眾公認的程度；c)

員工隊伍狀況；d)

社會影響力。DB63/T

1460—2016AA附 錄 A（規(guī)范性附錄）評價要素與成熟度評分指南A.1 概述維度。按過程條款的四個評價要素和結(jié)果條款的四個評價要素別對過程、結(jié)果進行定性評價和定量評分，評價要素和成熟度評價方法參考、引用了GB/Z

標準條款4.1.1、4.1.2.1、4.1.2.3、4.1.3、4.1.4.2、4.3.1內(nèi)容，適用于“過程”要點。 A.2 評價要素A.2.1 過程組織過程的成熟度，其中“方法”評價要點：a）

方法的適宜性，包括對標準評分條款要求和對組織實際的適宜程度；b）

方法的有效性，是否導(dǎo)致了好的結(jié)果；c）

方法的系統(tǒng)性，包括可重復(fù)性以及基于可靠數(shù)據(jù)和信息的程度?！罢归_”評價要點：a)

方法是否持續(xù)應(yīng)用；b)

方法是否在所有適用的部門應(yīng)用。“學(xué)習(xí)”評價要點：a)

通過循環(huán)評價和改進，對方法進行不斷完善；b)

鼓勵通過創(chuàng)新對方法進行突破性的變革；c)

在各相關(guān)部門、過程中分享方法的改進和創(chuàng)新?！罢稀痹u價要點：a)

方法與在組織概述和其它評分條款中確定的組織需要協(xié)調(diào)一致；b)

各過程、部門的方法協(xié)調(diào)一致、融合互補，支持組織使命、愿景和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。A.2.2 結(jié)果本附錄所表述的“結(jié)果是指：組織針對標準中各部分條款要求，所得到的輸出和效果。用水平-趨度，其中“水平”評價要點：組織績效的當前水平?！摆厔荨痹u價要點：a)

b)

0%

沒有系統(tǒng)的方法，信息是零散、孤立的。(A)

方法沒有展開或略有展開。(D)

沒有改進導(dǎo)向，已有的改進僅僅是“對問題的被動反應(yīng)”。(L)

缺乏協(xié)調(diào)一致，各個方面或部門各行其是。(I)10%,15%,20%或

開始有系統(tǒng)的方法，應(yīng)對該評價準則的基本要求。(A)

處于從“對問題的被動反應(yīng)”到“改進導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變的早期階段。(L)

主要靠聯(lián)合解決問題的方式與其它部門達成協(xié)調(diào)一致。(I)30%,35%,40%或

有系統(tǒng)、有效的方法，應(yīng)對該評價準則的基本要求。(A)

方法已得到較廣泛展開，盡管某些方面或部門的展開尚屬早期階段。(D)

開始系統(tǒng)地評價和改進關(guān)鍵過程。(L)

50%,55%,60%或

有系統(tǒng)、有效的方法，應(yīng)對該評價準則的總體要求。(A)

方法得到廣泛的展開，盡管某些方面或部門的展開有所不同。(D)

進行了基于事實且系統(tǒng)的評價、改進和一些創(chuàng)新，以提高關(guān)鍵過程的有效性和效率。(L)

方法與在應(yīng)對組織概述和其它過程條款時所確定的組織需要協(xié)調(diào)一致。(I)70%,75%,80%或

有系統(tǒng)、有效的方法，應(yīng)對該評價準則的詳細要求。(A)

方法得到很好的展開，各領(lǐng)域無明顯的差距。(D)

分析和分享，方法得到不斷完善。(L)

方法與在應(yīng)對組織概述和其它過程條款時所確定的組織需要實現(xiàn)了整合。(I)

100%

有系統(tǒng)、有效的方法，全面應(yīng)對該評價準則的詳細要求。(A)

分享，在整個組織中方法得到不斷完善和創(chuàng)新。（L）

方法與在應(yīng)對組織概述和其它過程條款時所確定的組織需要實現(xiàn)了很好的整合。(I)DB63/T

1460—2016“對比”評價要點：a)

與適宜的競爭對手或類似組織的對比績效；b)

與標桿或行業(yè)領(lǐng)先者的對比績效?！罢稀痹u價要點：a)

應(yīng)；b)

組織各過程、部門的結(jié)果協(xié)調(diào)一致，支持組織使命、愿景和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。A.3 評價要素與成熟度對照表及其使用說明A.3.1 “過程”條款評分指南“過程”條款成熟度對照表見表A.1。表A.1表A.1“過程”條款成熟度對照表0%

沒有比較性信息。（C）

10%,15%,20%

25%

比較性數(shù)據(jù)很少。（C）

30%,35%,40%

45%

比較性數(shù)據(jù)較少。（C）

50%,55%,60%

65%

70%,75%,80%

85%

90%，95%

100%

（1）定量概念相對于總量而言，其中：少量-少于15%；部分-大于15%，小于30%；多數(shù)-大于30%，小于50%；大多數(shù)-大于50%，小于80%；（2）定性術(shù)語相對于行業(yè)位次而言，其中：良好-高于行業(yè)平均水平；優(yōu)異-排名處于行業(yè)前四分之一地位；卓越-排名處于行業(yè)前

DB63/T

1460—2016A.3.2“結(jié)果“評分條款評分指南“結(jié)果”評分條款見表A.2。表A.2“結(jié)果”條款成熟度對照表A.3.3表A.2“結(jié)果”條款成熟度對照表在確定分數(shù)的過程中應(yīng)遵循以下原則：a)

關(guān)鍵因素的重要度；b)

本評分條款達到的水平?？傮w上“最適合”并不要求與分數(shù)范圍檔次內(nèi)的每一句話完全一致，允許在個別要素（過程的

A-D-L-I

要素或結(jié)果的

Le-T-C-I

要素）上有所差距；10DB63/T

1460—2016c) 組織達到的水平是依據(jù)對

4

個過程要