房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控技術(shù)指南

房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控技術(shù)指南（試行）目錄1總則 12編制依據(jù) 23術(shù)語(yǔ) 34工程項(xiàng)目參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé) 44.1一般規(guī)定 44.2建設(shè)單位職責(zé) 44.3施工單位職責(zé) 44.4監(jiān)理單位職責(zé) 54.5勘察、設(shè)計(jì)單位職責(zé) 55風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 65.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 65.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍 65.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序 85.4風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù) 96風(fēng)險(xiǎn)分析 226.1發(fā)生可能性分析 226.2后果嚴(yán)重性分析 236.3其他說明 247風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定級(jí) 257.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 257.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 257.3工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)定級(jí) 257.4項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)定級(jí) 258工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控 278.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則 278.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單編制和公告 278.3工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施 288.4項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施 288.5監(jiān)督檢查 298.6持續(xù)改進(jìn) 308.7文件與記錄 308.8監(jiān)督執(zhí)法檢查 30附錄A工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分析因素表 32附錄B工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性分析因素表 33附錄C企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù) 35附錄D項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單 36附錄E企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單 37附錄F企業(yè)較大、重大項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單 381總則1.0.1為規(guī)范AA市建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)控能力和水平，明確建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任，加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量管理，保證建設(shè)工程質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，制定本指南。1.0.2本指南適用于AA市行政區(qū)域內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。軌道交通建設(shè)工程可以參照?qǐng)?zhí)行。保險(xiǎn)公司實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制可以參照?qǐng)?zhí)行。1.0.3工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作遵循全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性、專業(yè)性、經(jīng)濟(jì)性、動(dòng)態(tài)性和實(shí)效性原則。1.0.4工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作除應(yīng)符合本指南外，尚應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

2編制依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861）風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)（GB/T23694）風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T27921）風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南（GB/T24353）建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300）建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50202）砌體工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50203）混凝土結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50204）鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50205）木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50206）屋面工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50207）地下防水工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50208）建筑地面工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50209）建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50210）建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50242）通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50243）建筑電氣工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50303）建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50411）建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范（GB50016）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）的通知（建質(zhì)﹝2018﹞95號(hào)）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)的通知（建質(zhì)函〔2018〕28號(hào)）建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部令第119號(hào)）

3術(shù)語(yǔ)3.0.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)在建設(shè)工程施工過程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要使用功能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴(yán)重性的組合。3.0.2風(fēng)險(xiǎn)源可能引發(fā)人員傷害、財(cái)產(chǎn)受損、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)源可以是有形的，也可以是無形的。3.0.3危險(xiǎn)和有害因素引起或增加工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。3.0.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過程。3.0.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。3.0.6風(fēng)險(xiǎn)分析理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性等級(jí)的過程。3.0.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)大小，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。3.0.8風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則評(píng)價(jià)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)重要程度的標(biāo)準(zhǔn)。3.0.9風(fēng)險(xiǎn)管控針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)明確對(duì)策并采取相應(yīng)控制措施的管理過程。3.0.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小，按照重大、較大、一般、低四個(gè)等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控，明確風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度，用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。3.0.11風(fēng)險(xiǎn)分類管理按照可能發(fā)生的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事故類型不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取不同的管控措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)象。3.0.12風(fēng)險(xiǎn)分層管理按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由施工企業(yè)、工程項(xiàng)目、施工班組等層級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層管控，明確管控責(zé)任。3.0.13風(fēng)險(xiǎn)分專業(yè)管理按照工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)涉及的施工專業(yè)不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取不同的管控措施，明確管控主體。3.0.14風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理依據(jù)內(nèi)外部環(huán)境和其他因素的變化，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施。4工程項(xiàng)目參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)4.1一般規(guī)定4.1.1工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)建立健全工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的體制機(jī)制，制定工作制度，明確責(zé)任主體，采取有效措施，全面、系統(tǒng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，在工程建設(shè)過程中對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。4.1.2工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)確定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的牽頭部門和分管領(lǐng)導(dǎo)，明確企業(yè)相關(guān)職能部門關(guān)于工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人，工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人。4.2建設(shè)單位職責(zé)4.2.1建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)全面掌握項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，牽頭組織各參建單位實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，并按照規(guī)定及合同約定。4.2.2建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度等實(shí)際情況，選擇合適的參建單位，合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費(fèi)用等，確保工程質(zhì)量安全。4.2.3建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在合同中明確各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的標(biāo)準(zhǔn)、要求、責(zé)任和義務(wù)，組織相關(guān)單位識(shí)別、評(píng)估項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并告知工程建設(shè)相關(guān)參建單位，供其評(píng)估工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以及制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.2.4建設(shè)單位應(yīng)在工程建設(shè)全過程中監(jiān)督檢查各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況等。4.3施工單位職責(zé)4.3.1施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體。施工總承包單位負(fù)責(zé)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的統(tǒng)籌管理，專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作。4.3.2施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，建立考核獎(jiǎng)懲、全員培訓(xùn)等工作機(jī)制。4.3.3施工單位應(yīng)建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)，編制項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單，并在工程施工全過程、各環(huán)節(jié)中實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，采取技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。4.3.4施工單位項(xiàng)目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)管理制度，明確項(xiàng)目部各部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定管控措施，編制項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，制定針對(duì)性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），認(rèn)真組織工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的技術(shù)交底工作，并落實(shí)施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.4監(jiān)理單位職責(zé)4.4.1監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)督主體，應(yīng)建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)監(jiān)理制度，將工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。4.4.2監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況，審查施工單位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、措施制定等相關(guān)資料，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、旁站監(jiān)督、巡視檢查等方式，檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。4.4.3監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有誤、管控措施不當(dāng)或者管控措施和管理制度落實(shí)不到位的，應(yīng)要求施工單位及時(shí)改正。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位停工整改并報(bào)告建設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。4.5勘察、設(shè)計(jì)單位職責(zé)4.5.1勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)階段做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，識(shí)別工程項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并在勘察、設(shè)計(jì)文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)依據(jù)。4.5.2勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對(duì)性建議。4.5.3勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測(cè)要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。

5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可參照《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》（建質(zhì)函〔2018〕28號(hào)）、《工程質(zhì)量安全手冊(cè)》（建質(zhì)〔2018〕95號(hào)）、《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）、《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（GB50204）、《建筑地基基礎(chǔ)工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》（GB50202）等，對(duì)施工過程中各種主要危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行識(shí)別。5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍5.2.1施工過程危險(xiǎn)和有害因素利用歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見以及相關(guān)者的需求等信息，從人的因素、物的因素、法的因素、環(huán)境因素、管理因素等方面，對(duì)施工過程涉及的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、人員、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行排查，逐一列舉發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)和有害因素，包括但不限于以下類別：表5.2.1危險(xiǎn)和有害因素類型表代碼危險(xiǎn)和有害因素類型危險(xiǎn)和有害因素01人的因素負(fù)荷超限：體力負(fù)荷超限等健康狀況異常：傷、病期等職業(yè)技能缺陷：技能掌握不熟練等指揮錯(cuò)誤：指揮失誤、違章指揮等操作錯(cuò)誤：誤操作，違章作業(yè)，不按圖紙、方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工等其他人的因素02物的因素原材料質(zhì)量不合格構(gòu)配件質(zhì)量不合格設(shè)備質(zhì)量不合格半成品質(zhì)量不合格測(cè)量、試驗(yàn)儀器設(shè)備質(zhì)量不合格施工機(jī)具器具質(zhì)量不合格其他物的因素03法的因素施工工藝、施工技術(shù)不成熟施工工藝、施工技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案不完善施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引用錯(cuò)誤技術(shù)交底存在缺陷其他法的因素04環(huán)境因素天氣條件因素：惡劣氣候與環(huán)境（暴雨、冬期、夏季高溫、汛期雨季），作業(yè)場(chǎng)地溫度、濕度、氣壓不適地質(zhì)水文條件因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等施工環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等其他環(huán)境的因素05管理因素組織機(jī)構(gòu)不健全責(zé)任制未落實(shí)管理規(guī)章制度不完善：操作規(guī)程不規(guī)范、教育培訓(xùn)制度不完善等特種作業(yè)人員未按照規(guī)定持證上崗壓縮工期、資金不到位管理不到位：教育培訓(xùn)不到位，技術(shù)交底不到位、分包管理不到位圖紙會(huì)審未落實(shí)檢驗(yàn)、試驗(yàn)制度未落實(shí)工程質(zhì)量檢查、驗(yàn)收制度未落實(shí)對(duì)不合格品、不合格檢測(cè)報(bào)告的處置不正確其他管理的因素上述列舉的危險(xiǎn)和有害因素，供企業(yè)在開展工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作時(shí)參考，各企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，對(duì)危險(xiǎn)和有害因素等內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化和調(diào)整，并持續(xù)更新完善。5.2.2可能發(fā)生的事故類型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)充分考慮可能導(dǎo)致的后果，識(shí)別可能發(fā)生的事故類型，包括但不限于以下類型：表5.2.2建筑施工常見質(zhì)量事故（問題）類型表代碼事故（問題）類型名稱代碼事故（問題）類型名稱01坍塌16保溫性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求02不均勻沉降17節(jié)能性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求03樁基承載力不足18主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求04地基承載力不足19燃燒性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求05結(jié)構(gòu)承載力不足20室內(nèi)環(huán)境污染06強(qiáng)度不足21道路積水07預(yù)應(yīng)力失效22道路塌陷08耐久性差23路基穩(wěn)定性差09耐候性差24地面水倒灌10尺寸偏差25火災(zāi)11位置偏差26雷擊12滲漏27觸電13脫落28外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷14外墻保溫板脫落29其他類型（泄露、人員傷害、變形等）15外墻、屋面保溫層破損注：事故類型可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充5.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序5.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前準(zhǔn)備1廣泛收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)資料，主要包括：—國(guó)家和本市法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)文件；—本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、崗位、人員、職責(zé)設(shè)置和各項(xiàng)規(guī)章制度；—本企業(yè)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、工藝流程；—本企業(yè)主要施工機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、物料；—工程項(xiàng)目勘察文件、設(shè)計(jì)文件、合同文件、施工組織設(shè)計(jì)（方案）、專項(xiàng)施工方案；—工程項(xiàng)目周邊環(huán)境資料、現(xiàn)場(chǎng)勘查資料；—全國(guó)同行業(yè)、本市和本企業(yè)的歷史事故，本企業(yè)質(zhì)量投訴等統(tǒng)計(jì)資料；—其他相關(guān)資料。2確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要依據(jù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程開始時(shí)，根據(jù)企業(yè)工程質(zhì)量管理外部和內(nèi)部環(huán)境信息，科學(xué)合理確定本企業(yè)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，并持續(xù)不斷地檢查和完善。確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要重點(diǎn)考慮以下原則要求：—法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求；—合同文件要求；—本市關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控的具體要求；—本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方針、目標(biāo)以及發(fā)展戰(zhàn)略；—本企業(yè)可接受的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2初步確定風(fēng)險(xiǎn)源根據(jù)列舉的危險(xiǎn)和有害因素，通過實(shí)地踏勘、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、經(jīng)驗(yàn)分析和查閱歷史資料等定性方法，排查并確定項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)歸類，初步確定項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源。5.3.3篩選風(fēng)險(xiǎn)源結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體目的和范圍，對(duì)照本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，對(duì)已分析和排查出的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行必要的篩選、排除和調(diào)整，形成項(xiàng)目部和企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單。5.4風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)各企業(yè)可參照下列風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)，充分結(jié)合企業(yè)實(shí)際，建立本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)，并持續(xù)更新完善，供項(xiàng)目部在開展工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別工作時(shí)參考。表5.4.1風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)（物的因素）風(fēng)險(xiǎn)代碼工程實(shí)體類型風(fēng)險(xiǎn)源代碼風(fēng)險(xiǎn)源名稱可能導(dǎo)致的事故類型01000103原材料、構(gòu)配件、設(shè)備（01）0001鋼筋樁基承載力不足01000105結(jié)構(gòu)承載力不足010002030002混凝土拌和物樁基承載力不足01000206強(qiáng)度不足010003050003鋼材、焊材、連接用緊固標(biāo)準(zhǔn)件、焊接球、螺栓球、金屬壓型板等質(zhì)量結(jié)構(gòu)承載力不足010004050004預(yù)應(yīng)力鋼絞線、錨夾具、波紋管結(jié)構(gòu)承載力不足010005180005玻璃、型材、硅酮結(jié)構(gòu)膠等幕墻材料主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01000509耐候性差010006180006門、窗、安全玻璃主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求010007200007鋁塑復(fù)合板、涂料、膩?zhàn)?、膠粘劑、人造板、飾面板、石材、瓷質(zhì)磚等室內(nèi)環(huán)境污染01000719裝修材料燃燒性能燃燒性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01000725火災(zāi)010008120008防水材料滲漏010009160009保溫材料、隔熱材料、防腐與防火涂裝材料保溫性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01000925火災(zāi)010010170010電線、電纜節(jié)能性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求01001025電線、電纜火災(zāi)010011170011散熱器、風(fēng)機(jī)盤管質(zhì)量、閥門、管材節(jié)能性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求010012180012塑料管、復(fù)合管、銅管、鍍鋅鋼管、風(fēng)管主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求010013250013消防系統(tǒng)用防火門、防火窗、防火卷簾、防火閥、排煙風(fēng)機(jī)、水泵、消火栓、火災(zāi)探測(cè)器等火災(zāi)01XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……02000104地基與基礎(chǔ)工程（02）0001地基持力層控制（基底標(biāo)高、擾動(dòng)、積水浸泡、凍融）地基承載力不足020002040002復(fù)合地基施工地基承載力不足020003030003樁基礎(chǔ)混凝土施工（樁成孔、樁身）樁基承載力不足02000308耐久性差020004010004底板鋼筋施工坍塌020005080005底板鋼筋保護(hù)層厚度控制耐久性差020006020006回填土施工（厚度、壓實(shí)度、含水率控制）不均勻沉降020007120007地下防水施工（變形縫、施工縫、后澆帶、穿墻管、外墻螺栓、樁頭等防水細(xì)部處理）滲漏02XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……03000110混凝土結(jié)構(gòu)工程（03）0001模板支設(shè)（框架梁）尺寸偏差030002080002模板拆除耐久性差03000206強(qiáng)度不足030003050003鋼筋工程施工（加工、連接、安裝、保護(hù)層控制）結(jié)構(gòu)承載力不足030004050004懸挑構(gòu)件負(fù)彎矩筋位置控制結(jié)構(gòu)承載力不足03000401坍塌030005050005樓板鋼筋位置結(jié)構(gòu)承載力不足030006060006預(yù)拌混凝土生產(chǎn)（配合比設(shè)計(jì)、執(zhí)行、出廠檢驗(yàn)）強(qiáng)度不足03000608耐久性差030007060007預(yù)拌混凝土進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)強(qiáng)度不足03000708耐久性差030008060008混凝土澆筑、振搗強(qiáng)度不足03000828外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷030009060009混凝土養(yǎng)護(hù)強(qiáng)度不足030010060010混凝土試件制作強(qiáng)度不足030011060011混凝土冬期施工強(qiáng)度不足030012010012無梁樓蓋施工坍塌03XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……04000101砌體結(jié)構(gòu)（04）0001砌筑工程施工（砂漿飽滿度、拉結(jié)鋼筋、接槎處理）坍塌040002010002砌體結(jié)構(gòu)與主體結(jié)構(gòu)連接坍塌040003060003構(gòu)造柱、圈梁施工強(qiáng)度不足04XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……05000107預(yù)應(yīng)力工程（05）0001預(yù)應(yīng)力筋安裝（錨具、孔道）預(yù)應(yīng)力失效05000105結(jié)構(gòu)承載力不足050002070002波紋管（破裂、漏漿）預(yù)應(yīng)力失效050003050003梁板起拱結(jié)構(gòu)承載力不足050004050004預(yù)應(yīng)力張拉和放張（預(yù)應(yīng)力鋼絞線張拉應(yīng)力、伸長(zhǎng)率控制）結(jié)構(gòu)承載力不足050005050005預(yù)留孔道位置偏移結(jié)構(gòu)承載力不足050006050006孔道塌陷、堵塞、彎曲結(jié)構(gòu)承載力不足050007050007預(yù)應(yīng)力灌漿及封錨結(jié)構(gòu)承載力不足05XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……06000105鋼結(jié)構(gòu)工程（06）0001柱腳灌漿結(jié)構(gòu)承載力不足060002050002焊接工藝結(jié)構(gòu)承載力不足060003050003焊接順序結(jié)構(gòu)承載力不足060004050004栓釘焊接結(jié)構(gòu)承載力不足060005050005構(gòu)件安裝精度結(jié)構(gòu)承載力不足060006050006高強(qiáng)螺栓扭矩結(jié)構(gòu)承載力不足060007280007防腐涂層、防火涂層厚度控制外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷06000725火災(zāi)060008050008索膜結(jié)構(gòu)（支撐節(jié)點(diǎn)、安裝）結(jié)構(gòu)承載力不足06XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……07000105裝配式結(jié)構(gòu)工程（07）0001構(gòu)件進(jìn)場(chǎng)質(zhì)量驗(yàn)收結(jié)構(gòu)承載力不足07000108耐久性差07000110尺寸偏差070002050002構(gòu)件安裝結(jié)構(gòu)承載力不足07000208耐久性差070003050003灌漿結(jié)構(gòu)承載力不足07000308耐久性差07XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……08000106建筑裝飾裝修工程（08）0001玻璃隔斷、欄桿、立桿強(qiáng)度不足080002130002石材干掛脫落080003130003墻面頂棚后置埋件錨固脫落080004250004結(jié)構(gòu)沉降縫、伸縮縫、抗震縫火災(zāi)08000412滲漏08XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……09000112門窗工程（09）0001外門窗與結(jié)構(gòu)固定滲漏09000213脫落090003120002外門窗防水構(gòu)造滲漏090003120003門窗打膠密封滲漏09XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……10000112衛(wèi)生間防水工程（10）0001防水層厚度控制滲漏100002120002墻面防水層高度控制滲漏100003120003門口處防水層施工滲漏100004120004管根、地漏、衛(wèi)生潔具等細(xì)部處理滲漏100005120005防水層成品保護(hù)滲漏10XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……11000105幕墻工程（11）0001幕墻預(yù)埋件、掛件、連接件安裝結(jié)構(gòu)承載力不足11000113脫落110002250002防火隔離帶設(shè)置火災(zāi)110003250003保溫材料施工火災(zāi)110004120004結(jié)構(gòu)膠、密封膠施工滲漏11000409耐候性差11XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……12000113屋面工程（12）0001金屬屋面連接安裝（抗風(fēng)試驗(yàn)工況、咬邊施工）脫落120002120002防水層細(xì)部節(jié)點(diǎn)施工（女兒墻、山墻、變形縫、出屋面管道、天溝、檐溝）滲漏120003130003燒結(jié)瓦和混凝土瓦施工脫落12XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……13000113建筑節(jié)能工程（13）0001保溫板粘結(jié)或固定（粘結(jié)面積、錨栓數(shù)量、位置、深度）脫落13000116保溫性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求130002160002節(jié)能細(xì)部做法保溫性能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求13XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……14000118建筑給水排水及供暖工程（14）0001給水引入管連接主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求140002180002地板輻射采暖安裝主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求14000212滲漏140003060003管道安裝（熔接、焊接）、管道防腐質(zhì)量強(qiáng)度不足14000329泄露140004050004管道穿伸縮縫、抗震縫及沉降縫處安裝結(jié)構(gòu)承載力不足14000413脫落140005180005飲用給水管道、管件及消毒器等設(shè)備安裝主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求14000529泄露140006180006給水管道強(qiáng)度嚴(yán)密性試驗(yàn)、排水管道通球試驗(yàn)主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求140007050007管道支、吊架安裝承載力不足14000713脫落140008290008PVC管道的阻火圈、伸縮節(jié)變形14XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……15000118通風(fēng)與空調(diào)工程（15）0001風(fēng)管加工、安裝主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求150002180002風(fēng)機(jī)盤管及設(shè)備安裝主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求150003050003支架、吊架、抗震支架安裝承載力不足15000313脫落150004180004空調(diào)水管道系統(tǒng)強(qiáng)度嚴(yán)密性試驗(yàn)、強(qiáng)度試壓主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求150005180005通風(fēng)、空調(diào)系統(tǒng)調(diào)試主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求15XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……16000113建筑電氣工程（16）0001大型燈具安裝脫落160002260002接地網(wǎng)、接地極連接雷擊16000227觸電160003270003導(dǎo)管內(nèi)穿線觸電160004250004防火封堵火災(zāi)160005260005防雷引下線及接閃器安裝雷擊160006270006變壓器、配電箱柜等安裝觸電16000625火災(zāi)16000618主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求160007250007三相交流電纜分相單獨(dú)穿于鋼導(dǎo)管內(nèi)敷設(shè)火災(zāi)16XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……17000104道路工程（17）0001路基填筑地基承載力不足17000102不均勻沉降170002020002特殊土路基施工（軟土、黃土、鹽漬土、膨脹土、凍土等）不均勻沉降17000204地基承載力不足17000223路基穩(wěn)定性差17000222道路塌陷170003050003基層施工結(jié)構(gòu)承載力不足17000306強(qiáng)度不足17000323路基穩(wěn)定性差170004180004路面施工（瀝青混凝土、水泥混凝土）主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求17000406強(qiáng)度不足17000408耐久性差170005020005涵洞（管）、地下構(gòu)筑物、檢查井周邊等溝槽回填土施工不均勻沉降17000505結(jié)構(gòu)承載力不足17000522道路塌陷170006210006道路排水設(shè)施施工道路積水17XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……18000106橋梁工程（18）0001大體積混凝土施工強(qiáng)度不足18000108耐久性差18000110尺寸偏差18000111位置偏差180002060002橋梁擋塊或其它抗震設(shè)施施工強(qiáng)度不足18000210尺寸偏差18000211位置偏差180003060003支座安裝強(qiáng)度不足18000308耐久性差18000311位置偏差180004010004預(yù)制梁板安裝坍塌18000411位置偏差180005010005現(xiàn)澆混凝土梁板施工坍塌18000511位置偏差180006210006橋面排水設(shè)施施工道路積水180007060007橋面鋪裝層施工強(qiáng)度不足180008060008防撞護(hù)欄施工強(qiáng)度不足18000813脫落180009180009橋梁伸縮裝置施工主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求180010180010橋頭臺(tái)背回填、橋頭搭板施工主要使用功能不符合設(shè)計(jì)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求18001002不均勻沉降18XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……19000102城市綜合管廊工程（19）0001管廊回填施工（兩側(cè)及頂板上部）不均勻沉降19000122道路塌陷190002120002防水混凝土施工滲漏19000206強(qiáng)度不足19000208耐久性差190003110003支架及橋架安裝位置偏差19000313脫落190004290004專業(yè)管線安裝破損190005100005檢修通道尺寸偏差190006240006吊裝口、進(jìn)排風(fēng)口、人員出入口等部位施工地面水倒灌19XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……20000125消防工程（20）0001總平面布局和平面布置（防火間距、消防控制室、消防水泵房等）、建筑類別和防火等級(jí)火災(zāi)200002250002建筑保溫及外墻裝修防火（保溫材料燃燒性能、防火隔離帶）、建筑內(nèi)部裝修防火（電氣安裝的防火隔熱措施、影響消防設(shè)施使用的擋隔設(shè)施、影響安全出口、疏散樓梯的擋隔設(shè)施）火災(zāi)200003250003防火防煙分隔、防爆（主要構(gòu)件燃燒性能、泄壓口、電氣防爆、防火墻、防火卷簾、防火門、豎向管道井）火災(zāi)200004290004安全疏散與消防電梯（安全出口、疏散樓梯、前室、疏散走道、避難層、消防電梯、應(yīng)急照明）人員傷害200005250005消防水源（天然水源、市政供水、消防水池、消防水箱）、火災(zāi)200006250006消防電氣（主電源、備用發(fā)電機(jī)、變配電室、消防配電、用電設(shè)施、電氣火災(zāi)監(jiān)控系統(tǒng)）火災(zāi)200007250007水滅火系統(tǒng)安裝（系統(tǒng)設(shè)置、消防水泵、管網(wǎng)、室外消火栓、系統(tǒng)功能、室內(nèi)消火栓、水泵結(jié)合器、自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)報(bào)警閥組、自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)管網(wǎng)、噴頭）火災(zāi)200008250008火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)安裝（火災(zāi)報(bào)警、消防通訊、布線、應(yīng)急廣播、火災(zāi)報(bào)警控制器及聯(lián)動(dòng)設(shè)備、系統(tǒng)功能）火災(zāi)200009250009防煙排煙系統(tǒng)安裝（自然排煙、機(jī)械排煙口、防排煙風(fēng)機(jī)、管道、送風(fēng)口、排煙防火間、系統(tǒng)功能、防火閥）火災(zāi)200010250010建筑滅火器（滅火器型號(hào)、數(shù)量、距離、位置）火災(zāi)200011250011泡沫滅火系統(tǒng)（泡沫滅火系統(tǒng)防護(hù)區(qū)、泡沫儲(chǔ)罐、泡沫比例混合、泡沫發(fā)生裝置、系統(tǒng)功能）、氣體滅火系統(tǒng)（防護(hù)區(qū)、儲(chǔ)存裝置間、滅火劑儲(chǔ)存裝置、驅(qū)動(dòng)裝置、管網(wǎng)、噴嘴、系統(tǒng)功能）火災(zāi)20XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……注：道路工程、橋梁工程、城市綜合管廊工程本表僅列舉其不同于其他工程實(shí)體類型的特有風(fēng)險(xiǎn)源，具體識(shí)別工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)參照其他工程實(shí)體類型補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)源。表5.4.2風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)（人、法、環(huán)境、管理因素）風(fēng)險(xiǎn)代碼危險(xiǎn)和有害因素類型風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故類型風(fēng)險(xiǎn)源代碼風(fēng)險(xiǎn)源名稱210001XX人的因素（21）0001技能掌握不熟練所有事故類型210002XX0002指揮錯(cuò)誤所有事故類型210003XX0003指揮失誤所有事故類型210004XX0004違章指揮所有事故類型210005XX0005誤操作所有事故類型210006XX0006違章作業(yè)所有事故類型210007XX0007不按圖紙施工所有事故類型210008XX0008不按方案施工所有事故類型210009XX0009不按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工所有事故類型21XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……220001XX法的因素（22）0001施工工藝不成熟所有事故類型220002XX0002施工技術(shù)不成熟所有事故類型220003XX0003施工工藝應(yīng)用不當(dāng)所有事故類型220004XX0004施工技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)所有事故類型220005XX0005施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案不完善所有事故類型220006XX0006施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引用錯(cuò)誤所有事故類型220007XX0007技術(shù)交底存在缺陷所有事故類型22XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……230001XX環(huán)境因素（23）0001極端天氣（大風(fēng)、雷電、暴雨雪、高溫等）所有事故類型230002XX0002冬季施工結(jié)構(gòu)承載力不足230002XX外觀質(zhì)量嚴(yán)重缺陷230003XX0003汛期雨季滲漏230004XX0004地質(zhì)水文條件不良地基承載力不足230004XX結(jié)構(gòu)承載力不足230005XX0005地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流等復(fù)雜周邊環(huán)境地基承載力不足23XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……240001XX管理因素（24）0001質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全所有事故類型240002XX0002質(zhì)量管理責(zé)任制未落實(shí)所有事故類型240003XX0003質(zhì)量管理規(guī)章制度不完善：所有事故類型240004XX0004質(zhì)量管理關(guān)鍵崗位人員履職不到位所有事故類型240005XX0005技術(shù)交底不到位所有事故類型240006XX0006分包管理不到位所有事故類型240007XX0007操作規(guī)程不規(guī)范所有事故類型240008XX0008教育培訓(xùn)制度不完善所有事故類型240009XX0009特種作業(yè)人員未按照規(guī)定持證上崗所有事故類型240010XX0010壓縮工期所有事故類型240011XX0011資金不到位所有事故類型240012XX0012圖紙會(huì)審未落實(shí)所有事故類型240013XX0013檢驗(yàn)、試驗(yàn)制度未落實(shí)所有事故類型240014XX0014工程質(zhì)量檢查、驗(yàn)收制度未落實(shí)所有事故類型240015XX0015對(duì)不合格品、不合格檢測(cè)報(bào)告的處置不正確所有事故類型24XXXXXXXXXX其他風(fēng)險(xiǎn)源……注：①風(fēng)險(xiǎn)代碼由八位數(shù)字組成，前兩位數(shù)字代表工程實(shí)體類型或危險(xiǎn)和有害因素類型，中間四位數(shù)字代表風(fēng)險(xiǎn)源，后兩位數(shù)字代表可能發(fā)生的主要事故類型。如無梁樓蓋施工坍塌風(fēng)險(xiǎn)代碼為03001201,03代表工程實(shí)體類型或危險(xiǎn)和有害因素類型為混凝土結(jié)構(gòu)工程，0012代表風(fēng)險(xiǎn)源為無梁樓蓋施工，01代表可能發(fā)生的主要事故類型為坍塌。②風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)列舉了可能發(fā)生的主要事故類型，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

6風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)從識(shí)別出的某一特定風(fēng)險(xiǎn)所引發(fā)的事故（件）發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重性兩個(gè)方面進(jìn)行分析，從而為確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并決定風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì)和管控提供信息支撐。對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事故（件）具有潛在嚴(yán)重后果的，可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)并立即實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。6.1發(fā)生可能性分析6.1.1歷史發(fā)生概率P1（詳見附錄A）1全國(guó)行業(yè)歷史發(fā)生概率P1.1，根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量事故的次數(shù)得出等級(jí)值。2本市行業(yè)歷史發(fā)生概率P1.2，根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量事故的次數(shù)得出等級(jí)值。3本企業(yè)歷史發(fā)生概率P1.3，根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量事故的次數(shù)得出等級(jí)值。4本市工程質(zhì)量投訴歷史發(fā)生概率P1.4，根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)過去N年發(fā)生此類工程質(zhì)量投訴的次數(shù)得出等級(jí)值。6.1.2施工現(xiàn)場(chǎng)管理水平P2（詳見附錄A）1企業(yè)質(zhì)量管理水平P2.1，根據(jù)企業(yè)信用評(píng)價(jià)得分得出等級(jí)值。2項(xiàng)目經(jīng)理管理能力和水平P2.2，采用項(xiàng)目經(jīng)理信用評(píng)價(jià)分值情況得出等級(jí)值。3項(xiàng)目部管理能力和水平P2.3，采用項(xiàng)目部管理人員配備情況得出等級(jí)值。6.1.3工程規(guī)模等級(jí)P3（詳見附錄A）1房屋建筑工程根據(jù)建筑高度、單體建筑面積、群體建筑面積等因素得出等級(jí)值。2市政基礎(chǔ)設(shè)施工程根據(jù)投資額、橋梁跨徑長(zhǎng)度等因素得出等級(jí)值。6.1.4工程質(zhì)量控制難度等級(jí)P4（詳見附錄A）涉及超過一定規(guī)模危大工程種類，按照《AA市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理實(shí)施細(xì)則》附件3進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出等級(jí)值。6.1.5發(fā)生可能性等級(jí)PP注：發(fā)生可能性等級(jí)計(jì)算公式中的權(quán)重值（N）可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型或企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行確定，建議N1取0.1，N2取0.2，N3取0.5，N4取0.2，（N1+N2+N3+N4=1）；N56.1.6直接判定情形當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)直接判定為5級(jí)：1企業(yè)1年內(nèi)發(fā)生1起一般及以上質(zhì)量事故，1年內(nèi)發(fā)生因質(zhì)量問題導(dǎo)致群訴群訪或造成惡劣社會(huì)影響的；2項(xiàng)目或施工單位列入質(zhì)量安全綜合管理負(fù)面清單；3采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，尚無國(guó)家、行業(yè)及地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可能給施工質(zhì)量帶來較大風(fēng)險(xiǎn)的；4工程項(xiàng)目壓縮工期未按照規(guī)定采取保證工程質(zhì)量、安全的具體技術(shù)措施的；5住宅工程項(xiàng)目未按照規(guī)定投保住宅工程質(zhì)量潛在缺陷保險(xiǎn)。6.2后果嚴(yán)重性分析6.2.1工程實(shí)體質(zhì)量影響程度等級(jí)R1（詳見附錄B）根據(jù)影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能的嚴(yán)重程度進(jìn)行判定，得出等級(jí)值。6.2.2經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性等級(jí)R2根據(jù)人員傷亡及直接經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性得出等級(jí)值。直接經(jīng)濟(jì)損失是指在工程建設(shè)期內(nèi)因質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施失效引發(fā)的事故造成的人身傷亡賠償治療費(fèi)用及工程實(shí)體損失費(fèi)用。6.2.3周邊敏感目標(biāo)影響嚴(yán)重性等級(jí)R3（詳見附錄B）根據(jù)工程項(xiàng)目地理位置，周邊敏感目標(biāo)距離、類型等因素進(jìn)行判定，得出等級(jí)值。6.2.4社會(huì)關(guān)注度等級(jí)R4（詳見附錄B）根據(jù)工程項(xiàng)目社會(huì)性質(zhì)的重要性進(jìn)行判定，得出等級(jí)值。6.2.5工程使用性質(zhì)等級(jí)R5（詳見附錄B（續(xù)表））根據(jù)工程規(guī)模、具體用途、性質(zhì)等進(jìn)行綜合判定，得出等級(jí)值。6.2.6工程實(shí)體質(zhì)量影響范圍等級(jí)R6（詳見附錄B（續(xù)表））根據(jù)影響工程實(shí)體質(zhì)量的范圍得出等級(jí)值。6.2.7火災(zāi)危險(xiǎn)影響程度等級(jí)R7（詳見附錄B（續(xù)表））火災(zāi)危險(xiǎn)影響程度根據(jù)建筑相應(yīng)構(gòu)件的燃燒性能和耐火極限判定，得出等級(jí)值。6.2.8后果嚴(yán)重性等級(jí)R=N1R1+N2R2+N3R3+N4R4+N5R5+N6R6+N7R7…+NnRn式中：R——后果嚴(yán)重性等級(jí)；N——權(quán)重系數(shù)，可視工程實(shí)際情況調(diào)整，N1+N2+N3+N4+N5+N6+N7...+Nn=1R1——實(shí)體質(zhì)量影響程度等級(jí)，建議權(quán)重系數(shù)取值0.2R2——經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性等級(jí)，建議權(quán)重系數(shù)取值0.2R3——周邊敏感目標(biāo)影響嚴(yán)重性等級(jí)，建議權(quán)重系數(shù)取值0.1R4——社會(huì)關(guān)注度等級(jí)，建議取值0.1R5——工程使用性質(zhì)等級(jí)，建議取值0.1R6——工程實(shí)體質(zhì)量影響范圍等級(jí)，建議取值0.2R7——火災(zāi)危險(xiǎn)影響程度等級(jí)，建議取值0.1...Rn——其它可能影響后果嚴(yán)重性的相關(guān)因素6.2.9后果嚴(yán)重性直接判定情形當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一的，后果嚴(yán)重性直接判定為5級(jí)；1R1、R2、R5指標(biāo)中任一指標(biāo)等級(jí)為5。6.3其他說明6.3.1當(dāng)出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，以0.5為指標(biāo)分界以上整數(shù)或以下整數(shù)（如3.5~4.4定義為4級(jí)）。6.3.2R3、R4、R5如不涉及或其他指標(biāo)影響度相差過大，可以隨工程實(shí)際情況進(jìn)行權(quán)重調(diào)整。6.3.3各表格“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)（如1人以上3人以下即為1人、2人）。

7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定級(jí)7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)可采用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，也可根據(jù)企業(yè)自身情況和工程項(xiàng)目施工實(shí)際選擇其它適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，或者同時(shí)采用幾種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法互相驗(yàn)證，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。7.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)7.2.1重大風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅰ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度很大，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，極易引發(fā)較大及以上質(zhì)量事故、造成較大經(jīng)濟(jì)損失或造成惡劣社會(huì)影響；7.2.2較大風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅱ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，極易引發(fā)一般質(zhì)量事故或造成一般經(jīng)濟(jì)損失；7.2.3一般風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅲ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，可能引發(fā)數(shù)量較多人員重傷或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；7.2.4低風(fēng)險(xiǎn)，用Ⅳ表示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低，現(xiàn)場(chǎng)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度較小，風(fēng)險(xiǎn)后果較輕，可能引發(fā)數(shù)量較少人員重傷或經(jīng)濟(jì)損失較少。7.3工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)定級(jí)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)主要由發(fā)生的可能性等級(jí)和后果嚴(yán)重性等級(jí)確定，可按下表進(jìn)行判定。表7.3風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后果嚴(yán)重性等級(jí)（R）12345發(fā)生可能性等級(jí)（P）1低（Ⅳ）低（Ⅳ）低（Ⅳ）一般（Ⅲ）一般（Ⅲ）2低（Ⅳ）低（Ⅳ）一般（Ⅲ）一般（Ⅲ）較大（Ⅱ）3低（Ⅳ）一般（Ⅲ）一般（Ⅲ）較大（Ⅱ）較大（Ⅱ）4一般（Ⅲ）一般（Ⅲ）較大（Ⅱ）較大（Ⅱ）重大（Ⅰ）5一般（Ⅲ）較大（Ⅱ）較大（Ⅱ）重大（Ⅰ）重大（Ⅰ）注：Ⅳ表示低風(fēng)險(xiǎn)，Ⅲ表示一般風(fēng)險(xiǎn)，Ⅱ表示較大風(fēng)險(xiǎn)，Ⅰ表示重大風(fēng)險(xiǎn)7.4項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)定級(jí)7.4.1項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)M，按下列公式計(jì)算：M=KN1——項(xiàng)目Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量；N2——項(xiàng)目Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量；N3——項(xiàng)目Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量；N4——項(xiàng)目Ⅳ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量；K1——項(xiàng)目Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù),取值1；K2——項(xiàng)目Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù),取值0.7；K3——項(xiàng)目Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù),取值0.4；K4——項(xiàng)目Ⅳ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù),取值0.1.。7.4.2項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)Fz，根據(jù)全市工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)M由大到小的排名值A(chǔ)，按表7.4進(jìn)行判定表7.4項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類表項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（Fz）項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)M值排名情況重大（Ⅰ級(jí)）1≤A＜0.1X較大（Ⅱ級(jí)）0.1X≤A＜0.25X一般（Ⅲ級(jí)）0.25X≤A＜0.65X低（Ⅳ級(jí)）0.65X≤A＜X注：全市工程項(xiàng)目總數(shù)量為X，M值排名序號(hào)值為A（A=1，2，3……X）7.4.3根據(jù)《AA市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)關(guān)于建立健全基于風(fēng)險(xiǎn)管理的工程質(zhì)量安全執(zhí)法檢查制度的通知》（京建發(fā)〔2019〕165號(hào)）列入質(zhì)量安全綜合管理負(fù)面清單的項(xiàng)目，實(shí)行項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)提級(jí)管理。

8工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控8.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則8.1.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分級(jí)、分類、分層、分專業(yè)進(jìn)行管控，明確風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、管控對(duì)象、管控責(zé)任、管控主體。8.1.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高管控層級(jí)越高的原則，并符合下列要求：1對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控；2上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)具體管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施；3管控層級(jí)可進(jìn)行增加或提級(jí)。8.1.3施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)層、項(xiàng)目層，也可結(jié)合本單位實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加。1重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）的管控由企業(yè)負(fù)責(zé)；2一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）的管控由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)；3項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)為重大（Ⅰ級(jí)）、較大（Ⅱ級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)管控。8.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單編制和公告8.2.1施工單位應(yīng)編制《企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫(kù)》（附錄C），定期進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。8.2.2施工單位項(xiàng)目部在開始施工前，應(yīng)識(shí)別、分析工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)源，對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)定級(jí)，并隨檢測(cè)、監(jiān)測(cè)情況、以及內(nèi)外部環(huán)境變化等進(jìn)行調(diào)整更新。8.2.3施工單位項(xiàng)目部應(yīng)編制《項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單》（附錄D），經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報(bào)施工單位審核。8.2.4經(jīng)過施工單位審核的《項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單》應(yīng)報(bào)送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后方可施工。8.2.5施工單位應(yīng)審核《項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單》，并編制《企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別清單》（附錄E），及時(shí)進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。8.2.6施工單位項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)已識(shí)別的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告：1應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)大門內(nèi)及危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公告牌；2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公告內(nèi)容應(yīng)包括主要工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等；3存在重大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)志，并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源檢測(cè)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警。8.3工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施8.3.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定制定，達(dá)到消除、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可防可控。管控措施主要包括技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等方面：1技術(shù)措施主要包括科學(xué)先進(jìn)的施工技術(shù)、施工工藝、操作規(guī)程、設(shè)備設(shè)施、材料配件、信息化技術(shù)、檢測(cè)和監(jiān)測(cè)技術(shù)等；2管理措施主要包括制定組織制度、責(zé)任制度、考核制度、培訓(xùn)制度等各項(xiàng)管理制度，以及選擇放棄某些可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和行為從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的決策等；3應(yīng)急措施主要包括建立應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍、儲(chǔ)備應(yīng)急物資、進(jìn)行有針對(duì)性的應(yīng)急演練等。8.3.2對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量、安全、材料、生產(chǎn)、成本等部門按照本指南第8.3.1條的規(guī)定審查專項(xiàng)施工方案中的管控措施，審查完成后施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實(shí)，組織落實(shí)的措施包括但不限于定期聽取匯報(bào)、進(jìn)行組織調(diào)度、定期開展檢查、督促實(shí)施、總結(jié)考核等。8.3.3對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量、材料、生產(chǎn)、成本等專業(yè)人員按照本指南第8.3.1條的規(guī)定制定施工方案，明確管控措施，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實(shí)，組織落實(shí)的措施包括但不限于進(jìn)行組織調(diào)度、開展定期或不定期檢查、督促實(shí)施、總結(jié)考核等。8.3.4經(jīng)過施工單位審核的（專項(xiàng)）施工方案應(yīng)報(bào)送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。8.3.5施工單位項(xiàng)目部應(yīng)通過施工現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)教育、施工班前會(huì)、技術(shù)交底等方式告知各崗位人員本崗位存在的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防范措施、控制標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急方法，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法并落實(shí)到位。8.3.6施工單位應(yīng)實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)信息化、動(dòng)態(tài)化管理，建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)電子地圖，主要內(nèi)容包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（顏色）、主責(zé)部門/主責(zé)人員、影響范圍、應(yīng)急資源等信息，并與本市質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。8.3.7參建單位應(yīng)建立不同職能、層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與其它相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效率。8.4項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施8.4.1對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（Ⅰ級(jí)）、較大（Ⅱ級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，建設(shè)單位要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)管控。1組織制定項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃，包括明確各階段風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制具體實(shí)施范圍和對(duì)象，各階段風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施計(jì)劃，過程風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序，檢查頻次，應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等；2針對(duì)較大、重大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)涉及重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員，對(duì)保證工程質(zhì)量安全相關(guān)技術(shù)措施進(jìn)行全面復(fù)核；3組織施工單位、監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序進(jìn)行抽查。8.4.2對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（Ⅰ級(jí)）、較大（Ⅱ級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，施工單位要建立本企業(yè)較大、重大項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單（附錄F），對(duì)項(xiàng)目部實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)督促指導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。1施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織專家對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審； 2施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對(duì)相關(guān)專項(xiàng)施工方案進(jìn)行專家論證；3施工單位組織對(duì)涉及重大、較大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序進(jìn)行專項(xiàng)檢查，形成檢查記錄，并報(bào)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；4施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情況進(jìn)行重點(diǎn)驗(yàn)收。8.4.3對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（Ⅰ級(jí)）、較大（Ⅱ級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，監(jiān)理單位要全面檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料，核實(shí)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要結(jié)合專項(xiàng)施工方案編制具有針對(duì)性和可操作性的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并實(shí)施專項(xiàng)巡視檢查。對(duì)于管控措施落實(shí)不力的，應(yīng)責(zé)令施工單位立即停工整改。8.5監(jiān)督檢查8.5.1建設(shè)單位（監(jiān)理單位）至少每月應(yīng)對(duì)施工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度執(zhí)行和管控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)問題的整改情況進(jìn)行復(fù)核，形成檢查記錄。8.5.2對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大（Ⅰ級(jí)）、較大（Ⅱ級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，施工單位主要負(fù)責(zé)人至少每半年應(yīng)組織專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施和整改責(zé)任人，形成檢查記錄。8.5.3對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人至少每季度應(yīng)組織專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)，形成檢查記錄。8.5.4對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位質(zhì)量部門至少每月應(yīng)組織技術(shù)、生產(chǎn)等部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)，形成檢查記錄。8.5.5對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期和不定期組織檢查，形成檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，整改完成后報(bào)建設(shè)單位（監(jiān)理單位）復(fù)核。8.6持續(xù)改進(jìn)8.6.1當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，施工單位應(yīng)及時(shí)調(diào)整工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施：1國(guó)家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范發(fā)生變更；2施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化，形成新的較大及以上等級(jí)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的；3施工工藝和技術(shù)發(fā)生變化的；4施工工期發(fā)生較大調(diào)整的；5施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；6發(fā)生質(zhì)量、安全事故的；7已有的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效的；8企業(yè)或項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整的；9所在區(qū)域處于重大活動(dòng)保障周邊200米范圍內(nèi)；10其它需要調(diào)整的情況。8.6.2施工單位應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行評(píng)價(jià)：1施工單位項(xiàng)目部應(yīng)定期（至少每季度）對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；2施工單位每半年應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量、材料等部門對(duì)本企業(yè)項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)管控手段；3項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)納入企業(yè)的內(nèi)部年度績(jī)效考核。8.6.3重大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)信息更新后，參建單位應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。8.7文件與記錄8.7.1參建單位和項(xiàng)目部應(yīng)完整保存體現(xiàn)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并納入技術(shù)資料管理。8.7.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控記錄資料主要包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單、培訓(xùn)交底記錄、監(jiān)督檢查記錄、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)價(jià)記錄等。8.8監(jiān)督執(zhí)法檢查8.8.1工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，明確在施工過程中的檢查頻次為1次，檢查時(shí)間最長(zhǎng)不超過一天。8.8.2工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)分別設(shè)立的，由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)牽頭，安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)配合，共同對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目開展施工過程中質(zhì)量安全檢查。8.8.3工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，監(jiān)督抽查頻次原則上不少于3次（裝飾裝修工程不少于1次），且每3個(gè)月不少于1次，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)工程地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)等部位和竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。8.8.4工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于較大風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照《AA市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定監(jiān)督抽查頻次的基礎(chǔ)上，適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查頻次，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、處理情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。8.8.5工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照《AA市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定監(jiān)督抽查頻次的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控的需求增加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查頻次，對(duì)每個(gè)工程項(xiàng)目的監(jiān)督抽查頻次原則每月不少于1次。附錄A工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分析因素表等級(jí)可能性歷史發(fā)生概率P1施工現(xiàn)場(chǎng)管理水平P2工程規(guī)模等級(jí)P3工程質(zhì)量控制難度等級(jí)品P4全國(guó)歷史發(fā)生概率P1.1本市歷史發(fā)生概率P1.2本企業(yè)歷史發(fā)生概率P1.3投訴歷史發(fā)生概率P1.4企業(yè)質(zhì)量管理水平P2.1項(xiàng)目經(jīng)理管理能力和水平P2.2項(xiàng)目部管理能力和水平P2.3房屋建筑工程市政基礎(chǔ)設(shè)施工程5很可能過去1年發(fā)生1次以上過去3年發(fā)生1次以上過去5年發(fā)生1次以上過去1年發(fā)生1次以上企業(yè)信用評(píng)價(jià)分值百分比排名在20%以下的項(xiàng)目經(jīng)理信用評(píng)價(jià)分值在60分以下的項(xiàng)目部管理人員配備不符合相關(guān)規(guī)定高度超限工程、規(guī)則性超限工程、屋蓋超限工程；建筑高度超過100米的民用建筑；單體建筑面積大于10萬(wàn)平方米或群體建筑面積大于30萬(wàn)平方米的公共建筑城市綜合管廊工程；市政工程投資額大于2億元；特大橋多孔跨徑長(zhǎng)度>1000米或單孔跨徑長(zhǎng)度>150米涉及超過一定規(guī)模危大工程種類多（4類及以上）4較可能過去2年發(fā)生1次過去5年發(fā)生1次過去10年發(fā)生1次過去2年發(fā)生1次企業(yè)信用評(píng)價(jià)分值百分比排名在20%以上40%以下的項(xiàng)目經(jīng)理信用評(píng)價(jià)分值為60分以上65分以下的項(xiàng)目部管理人員配備符合相關(guān)規(guī)定且能力水平較低的建筑高度75米-100米的民用建筑；單體建筑面積5萬(wàn)-10萬(wàn)平方米或群體建筑面積20萬(wàn)-30萬(wàn)平方米的公共建筑；建筑面積大于10萬(wàn)平方米的住宅小區(qū)市政工程投資額1億元-2億元；100米≤大橋多孔跨徑長(zhǎng)度≤1000米或40米≤單孔跨徑長(zhǎng)度<150米涉及超過一定規(guī)模危大工程種類較多（3類）3可能過去5年發(fā)生1次過去10年發(fā)生1次過去15年發(fā)生1次過去5年發(fā)生1次企業(yè)信用評(píng)價(jià)分值百分比排名在40%以上60%以下的項(xiàng)目經(jīng)理信用評(píng)價(jià)分值65分以上70分以下的項(xiàng)目部管理人員配備符合相關(guān)規(guī)定且能力水平一般的建筑高度54米-75米的民用建筑；單體建筑面積2萬(wàn)-5萬(wàn)平方米或群體建筑面積10萬(wàn)-20萬(wàn)平方米的公共建筑；建筑面積5萬(wàn)平方米-10萬(wàn)平方米的住宅小區(qū)市政工程投資額3千萬(wàn)元-1億元；中橋30米<大橋多孔跨徑長(zhǎng)度<100米或20米≤單孔跨徑長(zhǎng)度<40米涉及超過一定規(guī)模危大工程種類一般（2類）2較不可能過去5年以上發(fā)生1次過去10年以上發(fā)生1次過去15年以上發(fā)生1次過去10年以上發(fā)生1次企業(yè)信用評(píng)價(jià)分值百分比排名在60%以上80%以下的項(xiàng)目經(jīng)理信用評(píng)價(jià)分值在70分以上80分以下的，或獲得省部級(jí)質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)項(xiàng)目部管理人員配備符合相關(guān)規(guī)定且能力水平良好的建筑高度24米-54米的民用建筑；單體建筑面積1萬(wàn)-2萬(wàn)平方米或群體建筑面積10萬(wàn)平方米以下的公共建筑；建筑面積1萬(wàn)平方米-5萬(wàn)平方米的住宅小區(qū)市政工程投資額1千萬(wàn)元-3千萬(wàn)元；小橋8米≤大橋多孔跨徑長(zhǎng)度≤30米或5米≤單孔跨徑長(zhǎng)度<20米涉及超過一定規(guī)模危大工程種類較少（1類）1基本上不可能過去從未發(fā)生過去從未發(fā)生過去從未發(fā)生過去從未發(fā)生企業(yè)信用評(píng)價(jià)分值百分比排名在80%以上的項(xiàng)目經(jīng)理信用評(píng)價(jià)分值在80以上的，或獲得國(guó)家級(jí)質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)項(xiàng)目部管理人員配備符合相關(guān)規(guī)定且能力水平優(yōu)秀的建筑高度24米以下、單體建筑面積1萬(wàn)平方米以下的民用建筑市政工程投資額1千萬(wàn)元以下；其他類型橋梁不涉及超過一定規(guī)模危大工程附錄B工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性分析因素表等級(jí)描述工程實(shí)體質(zhì)量影響程度等級(jí)R1經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重性等級(jí)R2周邊敏感目標(biāo)影響嚴(yán)重性等級(jí)R3社會(huì)關(guān)注度等級(jí)R45很大嚴(yán)重影響結(jié)構(gòu)安全或嚴(yán)重影響使用功能，需拆除重建的造成30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失工程建設(shè)期內(nèi)施工現(xiàn)場(chǎng)：（1）安全距離內(nèi)有建（構(gòu)）筑物、地下管線（水、電、氣、熱等）、重要公共設(shè)施設(shè)備；（2）位于首都功能核心區(qū)（東城區(qū)、西城區(qū)行政區(qū)域），長(zhǎng)安街及其延長(zhǎng)線（以天安門廣場(chǎng)為中心東西向延伸，其中復(fù)興門到建國(guó)門之間長(zhǎng)約7公里，向西延伸至首鋼地區(qū)、永定河水系、西山山脈，向東延伸至AA城市副中心和北運(yùn)河、潮白河水系）兩側(cè)200米范圍內(nèi)；（3）周邊200米范圍內(nèi)有黨政機(jī)關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護(hù)單位、學(xué)校、醫(yī)院、人員密集場(chǎng)所、居民居住區(qū)、大型公交樞紐、大型森林、化工廠、加油站等；（4）施工區(qū)域內(nèi)或相近區(qū)域存在居民及在運(yùn)行公共區(qū)域（改擴(kuò)建工程，局部正常運(yùn)行或整體正常運(yùn)行）；（5）處于AA市承擔(dān)的重大活動(dòng)保障任務(wù)范圍內(nèi)國(guó)家和AA市重點(diǎn)工程、標(biāo)志性工程、保密工程、政策性住房工程4大影響結(jié)構(gòu)安全或者使用功能，可返工或加固的造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失周邊200米至500米范圍內(nèi)有黨政機(jī)關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護(hù)單位、學(xué)校、醫(yī)院、人員密集場(chǎng)所、居民居住區(qū)、大型公交樞紐、大型森林、化工廠、加油站等基礎(chǔ)設(shè)施工程、商品住宅工程3一般有輕微影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能，可返修的造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失周邊500米至2000米范圍內(nèi)有黨政機(jī)關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護(hù)單位、學(xué)校、醫(yī)院、人員密集場(chǎng)所、居民居住區(qū)、大型公交樞紐、大型森林、化工廠、加油站等一般性社會(huì)投資工程2小不影響結(jié)構(gòu)安全，有輕微影響使用功能,可返修的造成1人以上3人以下死亡，或者1人以上10人以下重傷，或者100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失周邊2000米以外有黨政機(jī)關(guān)、軍事管理區(qū)、文物保護(hù)單位、學(xué)校、醫(yī)院、人員密集場(chǎng)所、居民居住區(qū)、大型公交樞紐、大型森林、化工廠、加油站等除上述