工程項目管理制度

PAGEPAGE18寧鋅管字〔2012〕24號關于下發(fā)《工程項目管理制度（試行）》的通知采礦場、選礦廠、貨運隊及各部室：為加強南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司工程項目管理水平，確保工程質(zhì)量和工程進度，合理控制工程成本，根據(jù)國家及地方相關法律法規(guī)，及公司相關規(guī)定制定《南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司工程項目管理制度》，現(xiàn)隨文下發(fā)，請各部門接到通知后，及時傳達給相關人員并認真遵照執(zhí)行。附：《南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司工程項目管理制度》（試行）南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司二○一二年三月十四日主題詞：工程項目管理制度通知打?。汉未猴L校對：奚海濤簽發(fā)：茍世榮南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司企業(yè)管理部2012-3-15印發(fā)（共印24份）南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司工程項目管理制度（試行）第一章總則第一條為加強南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司（以下簡稱：“公司”）工程項目管理水平，確保工程質(zhì)量和工程進度，合理控制工程成本，根據(jù)國家及地方相關法律法規(guī)，及公司相關規(guī)定制訂本管理制度。第二條本管理制度所稱的工程項目是指因生產(chǎn)、建設需要委托其他單位所進行的建造、安裝工程。具體包括：1、生產(chǎn)、生活設施的新建、擴建、改建工程等建設工程項目；2、各類房屋建筑的維修、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設備的安裝，管線敷設等輔助工程項目；3、道路、堤壩及防洪、地質(zhì)災害防治工程的修建、維護和加固工程，以及其他生產(chǎn)生活場地平整和綠化工程項目；4、為保障生產(chǎn)經(jīng)營活動而需要立項安排的電氣、設備設施、信息通信、安全監(jiān)控安裝及配套的輔助工程項目；5、公司安全環(huán)保、技改、技措、環(huán)境管理方案及安全費用投入項目的土建、安裝工程及配套工程項目；6、其他零星土建、安裝工程。第三條已實行外包施工的井下采掘工程項目和日常生產(chǎn)中的工程內(nèi)容按合同約定或生產(chǎn)管理辦法執(zhí)行，新增重大工程項目或重新簽訂采掘合同的，按本制度執(zhí)行。第四條工程項目管理包括工程立項、招投標、非招投標項目施工單位的確定、施工管理、竣工驗收、工程審計、工程款支付等方面的管理。第二章管理機構第五條公司工程管理部門對工程項目進行統(tǒng)一管理。主要履行以下職責：1、負責匯集各部門工程立項申請，根據(jù)實際情況，組織相關部門對項目進行評審和論證，并組織可行性研究報告的匯編、初審工作。根據(jù)國家法律規(guī)定項目需進行報批的，工程管理部門負責組織相關部門向國家相關部門辦理項目立項、安評、環(huán)評等審批手續(xù)；2、負責組織有關部門編制或?qū)徍斯こ填A算、圖紙、施工方案，以及與項目相關的配套物資、設備清單；3、工程需要外包的，負責組織起草工程建造合同，并依據(jù)工程外包管理規(guī)定遴選承包方，或組織招投標工作；4、依據(jù)國家相關法律、法規(guī)之規(guī)定，負責組織擬定公司工程現(xiàn)場及安全作業(yè)管理條例，并確保其得到有效貫徹實施；5、負責組織或確定部門組織具體施工作業(yè)，以及工程現(xiàn)場管理，確保項目按期保質(zhì)、保量完成。施工過程中，應詳細排查相關安全、環(huán)保隱患，有效規(guī)避各類事故發(fā)生；6、負責組織工程進度、竣工驗收工作；7、負責組織（確定部門組織）編制或?qū)徍斯こ虥Q算報告，以及辦理工程結(jié)算申請手續(xù)；8、負責建立、完善工程管理臺賬，以及整理相關合同、資料等文件，依據(jù)公司有關管理規(guī)定及時存檔。每月向西部資源相關部門報送工程進度明細表；9、工程預算、決算、驗收、監(jiān)理等須聘請外部機構的，工程管理部門負責對外部機構資質(zhì)、信譽等審核工作；10、其他。第三章審批權限設置第六條工程概算金額在100萬（含本數(shù)）以上的，工程立項、設計、預算、決算等事項須向西部資源進行事前申報，經(jīng)西部資源書面批準后執(zhí)行。同類或相互關聯(lián)工程分拆訂立合同的，以各項工程合計金額為準（下同）。第七條工程概算金額在100萬以下，10萬元以上（含本數(shù)）的，工程立項、設計、預算、決算等事項須向公司總經(jīng)理辦公會進行事前申報，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審議，總經(jīng)理、董事長批準后執(zhí)行。第八條工程概算金額在10萬元以下，2萬元以上（含本數(shù)）的，工程立項、設計、預算、決算等事項經(jīng)公司副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準后執(zhí)行。第九條工程概算金額在2萬元以下，工程立項、設計、預算、決算等事項經(jīng)公司分管工程副總經(jīng)理審核執(zhí)行。具體流程按《南京銀茂鉛鋅礦業(yè)零星工程管理辦法》執(zhí)行。第十條根據(jù)公司章程，工程項目須報送公司董事會、股東會審議的，除履行上述審批程序外，還需報公司董事會或股東會審議。第四章風險監(jiān)督第十一條公司根據(jù)工程項目風險關鍵控制點規(guī)范工程立項、招標、造價、建設、驗收等環(huán)節(jié)的工作流程，在《南京銀茂鉛鋅礦業(yè)有限公司部門職責》中明確相關部門和崗位的職責權限，做到可行性研究與決策、概預算編制與審核、項目實施與價款支付、竣工決算與審計等不相容職務相互分離，強化工程建設全過程的監(jiān)控，確保工程項目的質(zhì)量、進度和資金安全。與工程項目相關的采購業(yè)務，遵照公司《采購管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。第十二條公司應按照規(guī)定的權限和程序?qū)こ添椖窟M行決策，決策過程應有完整的書面記錄。重大工程項目（500萬元以上）的立項，應采用集體決策方式，建立工程項目決策失誤問責機制。第十三條工程預算金額達到50萬元（含本數(shù)）以上的，應采用公開招標方式，工程招標過程中，工程管理部門應嚴格按照公司《工程項目招標管理制度》組織開標、評標和定標，并接受有關部門的監(jiān)督。第十四條對于重大工程項目（500萬元以上），公司應組織生產(chǎn)、技術、財務等部門對項目建議書和可行性研究報告進行充分論證和評審，出具評審意見，作為項目決策的重要依據(jù)，避免決策不當，盲目上馬，導致難以實現(xiàn)預期效益或項目失敗。根據(jù)實際需要，可以委托具有相應資質(zhì)的專業(yè)機構對可行性研究報告進行評審，出具評審意見。從事項目可行性研究的專業(yè)機構不得再從事可行性研究報告的評審。第十五條工程項目管理應公開、透明，并堅持公平、公正原則，避免管理過程中發(fā)生暗箱操作、收受賄賂等行為，防止工程項目失控。第十六條公司財務部門應定期對工程項目進行審計、監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時向公司報告。第十七條公司財務部門應加強對工程項目的財務監(jiān)控，對工程預算、驗收、結(jié)算實施全程獨立監(jiān)督。第十八條工程造價應由公司財務部門負責核價，并簽署核價意見。第五章工程立項、設計及預算管理第十九條工程立項管理一、公司所屬各單位根據(jù)生產(chǎn)需要，及時提出工程立項申請，寫明工程目的、內(nèi)容、工作量，經(jīng)單位負責人確認（簽字或蓋章）后報送工程管理部門。二、工程管理部門收到各單位上報的項目申請后，根據(jù)概算金額及時辦理立項審批手續(xù)，之后根據(jù)本制度規(guī)定要求填寫《工程項目審批表》（見附件一），對于重大工程，工程管理部門應組織或報請公司領導確定部門組織相關部門或聘請外部機構對項目進行可行性研究。三、重大投資項目，項目立項后，工程管理部門應及時組織成立項目部，負責項目建設全過程的組織協(xié)調(diào)和管理等工作。第二十條工程設計和預算管理一、工程上馬前，工程管理部門應組織相關部門或聘請外部機構對項目進行科學設計，并繪制出施工圖紙，工程設計應遵循技術合理、方案可行、經(jīng)濟節(jié)約的原則。具體辦法為：1、大型土建工程、裝修工程、技改工程、安裝工程等需要外聘具有資質(zhì)單位設計的，由外聘的具有資質(zhì)的單位設計。2、生產(chǎn)技術部負責生產(chǎn)工藝方面的工程設計和預算；安全環(huán)保部負責提出安全環(huán)保技術方案；后勤工程部負責土建工程設計和預算；設計方案和圖紙由后勤工程部組織生產(chǎn)、技術、安全、環(huán)保、土建等相關部門專業(yè)人員會審。3、設備安裝工程由設備動力部負責工程設計、施工方案和預算，并會同安全環(huán)保部提出安全環(huán)保技術方案。4、在工程管理部門組織工程項目立項、方案討論、圖紙審核等工作時，各部門必須積極配合，做好網(wǎng)絡計劃并有效執(zhí)行。二、設計工作完成后，工程管理部門應及時組織相關人員進行圖紙會審，及時編制投資預算。工程預算在辦理審批手續(xù)前應先行由公司財務部進行初步審核。三、工程上馬后，須變動設計方案、施工方案、工程預算等事項的，應填寫《工程項目變更審批表》（見附件二），依據(jù)原有審批程序辦理審批手續(xù)，預算金額變動后超出原審批機構審批權限的，應按新預算金額確定審批部門。對工程實際造價超出預算10%的，工程管理部門應編寫說明與分析報告，并報原審批機構審批，否則財務部門不得辦理結(jié)算付款手續(xù)。存在主觀、管理因素而導致實際造價超出預算情形的，應納入對工程管理部門的考核。第六章工程外包與談判第二十一條公司所有外包工程均應依據(jù)本管理制度及公司合同管理制度與施工單位簽訂工程合同。第二十二條工程預算金額達到50萬（含本數(shù)）以上的，工程管理部門應依據(jù)公司招標管理制度組織項目公開招標。第二十三條對不具備招標條件，或工程預算金額在50萬以下的，工程管理部門應至少選擇2家（含本數(shù)）以上施工單位進行談判。第二十四條備選施工單位圈定后，工程管理部門會同財務部、企管部、使用部門等進行施工方評選及合同談判，工程涉及設備、安全、工藝技術、技改技措的，參與談判部門還應包括相應的設備管理部、安環(huán)部、技術部等對口部門。施工方評選及談判應形成紀要并由參與人員會簽。會簽后根據(jù)本制度規(guī)定的審批程序辦理審批手續(xù)。第二十五條應根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的相關規(guī)定選擇具備相應資質(zhì)的施工單位簽訂合同。合同簽訂前，工程管理部門應認真核驗施工單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明等文件，核驗后應獲取將相關文件復印件（加蓋施工單位公章），并抄報公司財務部一份備案。第七章工程施工現(xiàn)場及安全管理第二十六條工程管理部門應根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范等相關規(guī)定，組織擬定工程現(xiàn)場及安全管理條例，并確保其在每個工程項目中得以貫徹落實。第二十七條每一個工程項目，工程管理部門均應明確項目負責人，具體負責工程現(xiàn)場組織、協(xié)調(diào)，以及安全監(jiān)督、合同履行、工期考核、竣工驗收、價款結(jié)算、檔案收集等管理工作。第二十八條為保證工程質(zhì)量，對所有工程項目均實行工程監(jiān)理制度。項目開工前，公司應指派有相應資質(zhì)或能力的人員承擔工程監(jiān)理工作，工程監(jiān)理不得擔任本項目或其他項目負責人。有特殊要求的基建工程項目，或國家強制規(guī)定的，應委托具有相應監(jiān)理資質(zhì)的監(jiān)理公司承擔工程監(jiān)理工作。第二十九條施工單位必須嚴格按照施工圖施工，不得擅自更改設計。由于施工圖設計不詳或與實際不符，而發(fā)生設計圖紙或合同之外工程內(nèi)容的，由設計部門進行補充或變更設計后交工程管理部門備案，工程管理部及時通知施工單位進行補充或變更，出具正規(guī)的施工圖設計變更手續(xù)并依據(jù)原審批程序辦理審批手續(xù)。否則，超出施工圖或合同之外的工程內(nèi)容不得進入決算。第三十條工程物資管理一、工程物資預算金額占工程總預算60%（含本數(shù)）以上的，應采取包工不包料形式簽訂工程合同。二、根據(jù)工程合同約定，由公司負責采購、代購工程物資、設備的，依據(jù)公司采購管理制度由采購部門按照合同約定的廠家、規(guī)格、數(shù)量組織采購。工程物資、設備進場后項目負責人應及時組織施工方、采購部門、工程監(jiān)理、倉庫人員進行現(xiàn)場驗收，并出具驗收單，驗收單由參與驗收人員共同簽字并作為日后結(jié)算依據(jù)。三、根據(jù)工程合同約定，工程物資、設備等由施工單位自行采購的，在工程合同中應事前約定品牌、價格。物資進場使用前，工程負責人應提請施工單位辦理驗收手續(xù)，參與驗收部門或人員至少包括公司采購部門、倉庫人員、工程監(jiān)理、項目負責人、施工單位等并會簽驗收單。未經(jīng)驗收的物資消耗不得作為日后結(jié)算依據(jù)。四、為保證工程質(zhì)量，同時節(jié)約投資，對工程使用的建筑材料必須進行嚴格監(jiān)督管理，所有進入施工工地的材料，工程監(jiān)理人員必須嚴格按照有關規(guī)定檢查其規(guī)格、質(zhì)量，對不符合質(zhì)量技術標準的建筑材料，應責令施工單位限期清出施工現(xiàn)場（清運時工程監(jiān)理人員應現(xiàn)場監(jiān)督），避免混入工程中使用。五、工程監(jiān)理人員應對進入施工工地的建筑材料及時分類、如實做好記錄，為工程結(jié)算提供數(shù)據(jù)支撐。第三十一條工程建設必須按照“安全第一、預防為主”的方針，落實安全目標責任制和群防群治制度，嚴格執(zhí)行國家、地方有關建筑工程安全生產(chǎn)法規(guī)及公司安全生產(chǎn)的有關規(guī)定。第三十二條在工程施工過程中，要注意保護好原有建筑物、構筑物和供水、供電、供暖管網(wǎng)及花草、樹木、文化娛樂設施。所有工程的施工均應做到對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動和職工家屬正常生活的影響降到最低。第三十三條工程管理實行責任追究制度，工程項目建設完成后，根據(jù)工程質(zhì)量、工期、結(jié)算等情況對項目負責人和監(jiān)理人員進行考核獎懲，由于失職、瀆職給公司造成損失的，應追究責任人員相關責任，后果嚴重的依法追究其刑事責任。第八章工程驗收第三十四條工程管理部門應根據(jù)合同約定及時組織竣工驗收、進度驗收，驗收工作至少包括以下部門或人員參加：1、財務部；2、使用單位；3、施工單位；4、項目負責人；5、工程監(jiān)理；6、其他部門或人員。工程涉及設備、安全、工藝技術、技改技措的，驗收成員還應包括相應的設備動力部、安全環(huán)保部、生產(chǎn)技術部等對口部門。第三十五條工程具備竣工驗收條件后，工程管理部門應督促施工單位提供完整的竣工資料和竣工驗收報告，工程竣工驗收應具備以下條件：1、工程項目按合同規(guī)定和圖紙要求施工完畢，達到合同規(guī)定的質(zhì)量標準；2、交工工程達到可正常運轉(zhuǎn)；3、設備調(diào)試、試運轉(zhuǎn)達到合同設計要求；4、環(huán)境保護設施、勞動安全衛(wèi)生設施、消防和避雷設施等已按合同設計要求與主體工程同時建成并經(jīng)專項驗收合格；5、建筑物四周2米以內(nèi)場地整潔；6、與工程有關的各種檔案資料齊全；7、工程合同中規(guī)定的其他條款。第三十六條工程竣工驗收的依據(jù)為：1、公司批準的計劃任務書以及有關文件；2、工程合同；3、施工圖紙（含變更手續(xù)）和設備技術說明書；4、國家現(xiàn)行的施工驗收規(guī)范質(zhì)量檢驗評定標準；5、從國外引進的新技術或成套設備項目，還應按照簽訂的合同和國外提供的設計文件等資料進行驗收；6、其他。第三十七條工程驗收合格后，工程管理部門應及時移交給公司使用單位，盡快發(fā)揮項目建設作用和投資效益，對相關的工程資料應進行分類整理，做好存檔準備。第三十八條工程建設周期較長或合同約定的，工程管理部門應組織工程進度驗收工作；存在掩體工程的，工程掩蓋前必須進行驗收。施工單位支取進度款的，需提供合法的工程進度驗收單。第九章工程決算第三十九條工程項目的竣工決算應按照施工合同約定及公司規(guī)定的決算辦法進行。第四十條工程竣工驗收合格后，施工單位應及時拿出項目決算報告和有關資料，報送工程管理部門進行初步審核。第四十一條公司負責審批的項目，由公司財務部門負責對決算報告進行審計并出具審計意見；西部資源負責審批的項目，由西部資源審計部門對決算報告進行審計并出具審計意見。對重大的工程（500萬元及以上項目），公司應委托外部審計機構進行審計并簽署審計報告。第四十二條井下采掘工程項目決算由生產(chǎn)技術部編制決算書，經(jīng)采礦場、總調(diào)度室、安全環(huán)保部審核，經(jīng)公司領導批準后，辦理結(jié)算手續(xù)。第十章工程價款支付第四十三條財務部支付工程款前，應對以下文件進行審核：1、工程立項申請及批準文件；2、工程可研報告（如有）；3、工程預算及批準文件；4、工程合同及圖紙等相關文件；5、驗收文件；6、其他資料。財務部門應根據(jù)公司資金支付管理制度辦理付款手續(xù)，如發(fā)現(xiàn)上述文件存在缺失、遺漏、瑕疵或越權審批等情形，應予以拒付并及時通報公司有關領導。第