財務(wù)部內(nèi)部審核檢查表N

豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No:1受審核部門財務(wù)部審核時間審核準(zhǔn)則ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO140014.4.5OHSAS180014.4.5與本部門相關(guān)的文件有哪些？所提供的文件是否都是有效版本？對部門職權(quán)范圍的外來文件是否予以記錄。?詢問部門經(jīng)理?要求提供本部門的文件清單和文件查詢的途徑。?觀察所提供的文件的審批標(biāo)識，保管使用是否符合文件控制規(guī)定。ISO140014.5.3OHSAS180014.5.3在體系的建立過程，本部門共建立了哪些記錄，是否對這些記錄規(guī)定了保存期限。記錄的標(biāo)識使用，管理是否符合程序文件規(guī)定的要求。記錄的標(biāo)識是否具有唯一性和可追溯性。?詢問部門主管，查詢有無記錄總清單，是否規(guī)定保存期限。?根據(jù)現(xiàn)場使用的記錄，對照程序文件的要求。?根據(jù)現(xiàn)場審核中提供的記錄和追溯情況進(jìn)行判斷。ISO140014.3.3OHSAS180014.2本公司環(huán)境健康安全一體化方針主要包括哪幾方面的承諾。本部門如何確保組織的環(huán)境健康安全方針在員工中得以貫徹。?詢問部門經(jīng)理?詢問部門人力資源主管，查詢方針貫徹、傳達(dá)的依據(jù)。ISO140014.3.3OHSAS180014.3.3與部門相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境安全健康目標(biāo)指標(biāo)有哪些？是否形成文件與本部門相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)情況。?詢問部門經(jīng)理?查閱有無文件化的目標(biāo)指標(biāo)?查詢部門目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)情況的統(tǒng)計資料。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No:2受審核部門財務(wù)部審核時間審核準(zhǔn)則ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO140014.4.1OHSAS180014.4.1本部門的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理方面的主要職責(zé)有哪些。對本部各崗位人員的質(zhì)量環(huán)境安全健康職責(zé)是否做出規(guī)定。?詢問部門經(jīng)理，對照文件規(guī)定。?查閱部門崗位人員職責(zé)的文件。ISO140014.3.1OHSAS180014.3.1通過識別與評價，本部門的環(huán)境因素和危險源有哪些其中重要環(huán)境因素和重大危險源有哪些？通過識別和評價，組織共有哪些環(huán)境因素和危險源，其中重要環(huán)境因素有哪些？重大危險源有哪些？3.環(huán)境因素和危險源的識別是否充分？4對環(huán)境因素和危險源的評價是否合理？5對識別的環(huán)境因素和危險源是否制定相應(yīng)的控制對策。6對所識別的重要環(huán)境因素是重大危險源是否均制定管理目標(biāo)。?詢問部門經(jīng)理?查有無部門環(huán)境因素和危險源清單。??查有無重要環(huán)境因素和重大危險源清單。

?根據(jù)提供的識別結(jié)果和產(chǎn)品、活動和服務(wù)的過程，進(jìn)行分析判斷識別是否遺漏。?根據(jù)提供的評價結(jié)果，對照確定的評價方法進(jìn)行分析判斷，評價是否合理。?根據(jù)評價的結(jié)果，查詢有無相應(yīng)的控制文件。?根據(jù)重要環(huán)境因素和重大危險源，對照所制定的目標(biāo)進(jìn)行判斷。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No:3受審核部門財務(wù)部審核時間審核準(zhǔn)則ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO140014.3.2OHSAS180014.3.2與本部門相關(guān)的環(huán)境、安全健康法規(guī)及其它要求有哪些？對與本部門相關(guān)的法規(guī)是否進(jìn)行及時的收集。相關(guān)法規(guī)收集的充分性。相關(guān)法規(guī)及其它要求識別5．對相關(guān)的法律法規(guī)是否合理轉(zhuǎn)換為組織內(nèi)部的要求。?詢問部門經(jīng)理并請?zhí)峁┡c本部門相關(guān)法律及其它要求的清單?針對所提供的法規(guī)清單，查詢本部門相關(guān)法規(guī)的收集情況?根據(jù)所收集的法規(guī)情況，分析、判斷本部門法規(guī)收集的充分性?查對所收集的相關(guān)法規(guī)的適應(yīng)性條款是否進(jìn)行識別？并請?zhí)峁┳R別的相關(guān)記錄?詢問部門主管，為確保政府安全健康法規(guī)的貫徹與落實，該部門是如何將政府的相關(guān)法規(guī)轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織內(nèi)的要求。?查閱部門制定的管理文件是否符合政府相關(guān)的要求。ISO140014.3.4OHSAS180014.3.4與本部門相關(guān)的管理方案有哪些？與本部門相關(guān)的管理方案是否按規(guī)定的進(jìn)度與期限予以實施。?詢問部門經(jīng)理并查閱管理方案文件。?查閱管理方案的驗證記錄。?根據(jù)方案內(nèi)容到現(xiàn)場進(jìn)行跟蹤驗證。ISO140014.4.3OHSAS180014.4.3本部門如何確保與相關(guān)部門及與外部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的溝通。對信息溝通的內(nèi)容，過程是否形成記錄。?詢問部門經(jīng)理?查閱部門的信息溝通記錄審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No:4受審核部門財務(wù)部審核時間審核準(zhǔn)則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO14000OHSAS180004.4.6滿足體系運行控制的要求，是否對各維修服務(wù)代理商按《相關(guān)方施加影響控制程序》進(jìn)行評審？2．對其服務(wù)的業(yè)績審核程進(jìn)行定期性跟蹤、調(diào)查和評價。?查有無對其評審的記錄?查所確認(rèn)的維修服務(wù)代理商是否具備法規(guī)要求的服務(wù)資質(zhì)（家電維修經(jīng)營許可證、維修人員資質(zhì)證）?查有無監(jiān)督審核評價記錄ISO140014.4.2OHSAS180014.4.2對部門各崗位人員的任職能力與要求是否做出規(guī)定？部門人員是否經(jīng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)知識與技能及專業(yè)知識技能培訓(xùn)考核。?查有無崗位人員任職能力與要求的文件化規(guī)定?查閱本部門人員的培訓(xùn)記錄ISO140014.5.2OHSAS180014.5.2對體系運行中出現(xiàn)的不符合是否采取相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施對所確定的糾正/預(yù)防措施的效果是否得以驗證本部門在上次內(nèi)審中出現(xiàn)的不符合及要求改進(jìn)的有哪些？是否全部予以關(guān)閉?根據(jù)運行記錄中所出現(xiàn)的不符合