2013版施工合同示范文本施行下的風(fēng)險(xiǎn)防范

2013版施工合同示范文本施行下的風(fēng)險(xiǎn)防范

幾天前，作者向溫州律師事務(wù)所講述了2013年《施工合同示范文本》中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施。一名律師和作者說(shuō)，如果承包商不注意2013年《施工合同》中的變更規(guī)定，則很容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。這位學(xué)員的一席話也引發(fā)了筆者的思考。眾所周知,2013版施工合同確定了很多相對(duì)公平的制度,也重新界定了很多施工程序,但是,對(duì)最最容易引起當(dāng)事人爭(zhēng)議的變更條款,此次修訂究竟改動(dòng)了哪些部分呢?究竟是否像那位學(xué)員所描述的確有對(duì)承包人不利的風(fēng)險(xiǎn)呢?帶著這個(gè)疑問(wèn),本文擬從以下幾個(gè)角度展開(kāi)探討,供拋磚引玉之用。程序法上的救濟(jì)2013版施工合同的第10.1款即規(guī)定了變更的范圍:除專用條款另有約定外,合同履行過(guò)程中發(fā)生以下情形的,應(yīng)按照本條約定進(jìn)行變更,包括合同中任何工作的增減、追加,改變合同中任何工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他特性,改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸等規(guī)定。其中尤其需要建筑施工企業(yè)引起注意的是第10.1款第(2)項(xiàng)——取消合同中任何工作,但轉(zhuǎn)由他人實(shí)施的工作除外。結(jié)合2013版施工合同的第16.1.1發(fā)包人違約的情形來(lái)看,第(3)項(xiàng)規(guī)定了發(fā)包人違反第10.1款【變更的范圍】第(2)項(xiàng)約定,自行實(shí)施被取消的工作或轉(zhuǎn)由他人實(shí)施的可判定發(fā)包人違約。而FIDIC新紅皮書(shū)第15.5款也有相關(guān)規(guī)定:在某些情況下,業(yè)主具有終止合同的權(quán)利,但若業(yè)主終止合同的目的是企圖自行實(shí)施工程或雇用其他承包商實(shí)施工程,則業(yè)主不能依據(jù)本款終止合同。這在一定程度上也保障了承包人作為既定工程建設(shè)實(shí)施者的合法權(quán)益。所以若在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)發(fā)包人自行施工或轉(zhuǎn)由他人實(shí)施工作,承包人可根據(jù)此款進(jìn)行對(duì)抗,維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí),建筑施工企業(yè)需要注意,此處工程變更指的是在合同履行過(guò)程中發(fā)生的變更,招投標(biāo)階段發(fā)生的變更并不包括在此條的變更范圍之內(nèi)。另外,建筑施工企業(yè)也可根據(jù)項(xiàng)目具體情況,在專用條款中對(duì)變更的范圍進(jìn)行調(diào)整及補(bǔ)充。工程變更的救濟(jì)在一般人的印象中,都會(huì)把發(fā)包方作為工程變更的主體,但是準(zhǔn)確來(lái)說(shuō),發(fā)包方具有工程變更批準(zhǔn)權(quán),而工程變更的發(fā)布權(quán)則通過(guò)監(jiān)理來(lái)行使——此項(xiàng)為2013版施工合同新確認(rèn)的規(guī)定。相比之前,2013版施工合同明確了各方在工程變更中的權(quán)利與職責(zé),有效解決了合同履行過(guò)程中多方提出變更,承包人不知如何抉擇的問(wèn)題。從法律角度來(lái)看,工程變更的發(fā)布過(guò)程其實(shí)是一個(gè)授權(quán)行為,發(fā)包方作為被代理人將工程變更權(quán)委托給監(jiān)理方,這就可能涉及到工程建設(shè)領(lǐng)域常見(jiàn)的代理問(wèn)題——如何認(rèn)定監(jiān)理方在發(fā)布工程變更時(shí)是有權(quán)代理,又如何認(rèn)定工程變更中的表見(jiàn)代理?筆者建議建筑施工企業(yè)應(yīng)提前了解工程變更的范圍,及時(shí)確認(rèn)公章、印鑒等有權(quán)代理的客觀表象和形式要素,在收到監(jiān)理方的工程變更后及時(shí)與發(fā)包方進(jìn)行確認(rèn),避免其中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。建筑施工企業(yè)在使用2013版施工合同時(shí)也應(yīng)注意其中第10.2款變更權(quán)的規(guī)定:承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后,方可實(shí)施變更;未經(jīng)許可,承包人不得擅自對(duì)工程的任何部分進(jìn)行變更。在一些案件中,有些承包方或?yàn)楣こ添樌旯?或?yàn)樽陨碇\取更多利益,在未經(jīng)發(fā)包人許可的情況下進(jìn)行工程變更,雖然有時(shí)候出發(fā)點(diǎn)是好的,但是發(fā)包人可能會(huì)根據(jù)合同中此款的規(guī)定拒絕支付工程變更引起的費(fèi)用,有時(shí)甚至?xí)?jù)此提出工程索賠。但是,2013版施工合同的第10.5款又規(guī)定了承包人具有提出合理化建議的權(quán)利,這其實(shí)就是FIDIC新紅皮書(shū)第13.2款價(jià)值工程的概念。FIDIC新紅皮書(shū)中更傾向于承包商與發(fā)包人平分因此節(jié)省的成本或增加的價(jià)值,而2013版施工合同則建議將獎(jiǎng)勵(lì)方法和金額放入專用條款。筆者認(rèn)為,新版施工合同這樣的規(guī)定其實(shí)更適合我國(guó)建筑市場(chǎng)現(xiàn)狀,也符合社會(huì)公共利益,即投資的錢(qián)是業(yè)主的,但資源是全社會(huì)的,建設(shè)單位和施工單位通過(guò)設(shè)置合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)條款、提倡節(jié)約建設(shè)、建造價(jià)值工程,將不僅大大提高建筑施工企業(yè)工程建設(shè)管理的積極性,達(dá)到承發(fā)包雙贏的局面,更利于社會(huì)資源的節(jié)約。升級(jí)第2款為合理的成本與利潤(rùn),其合同第10.4.由于工程變更往往帶來(lái)工程價(jià)款、工期等一系列變化,而變更估價(jià)更是變更能否執(zhí)行的關(guān)鍵因素之一。筆者試將工程變更與變更估價(jià)的程序相結(jié)合,以圖表的形式解析其中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。此處需要注意的是,建筑施工企業(yè)應(yīng)注意掌握各項(xiàng)程序的時(shí)間節(jié)點(diǎn),如第10.4.2款規(guī)定發(fā)包人逾期未完成審批或未提出異議的,則可視為認(rèn)可提交的變更估價(jià)申請(qǐng),這其實(shí)在一定程度上遏制了發(fā)包人拖延變更估價(jià)審查的現(xiàn)象,建筑施工企業(yè)在實(shí)踐中應(yīng)合理加以運(yùn)用。關(guān)于變更估價(jià)的原則,2013版施工合同借鑒FIDIC新紅皮書(shū)的相關(guān)規(guī)定,細(xì)化了此款規(guī)定,除了對(duì)已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)有相同項(xiàng)目或類似項(xiàng)目的按照相應(yīng)單價(jià)認(rèn)定外,規(guī)定了項(xiàng)目出現(xiàn)大規(guī)模變更或已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中無(wú)相同、類似項(xiàng)目的變更估價(jià)原則。我們不妨細(xì)看第10.4.1變更估價(jià)原則第(3)項(xiàng):變更導(dǎo)致實(shí)際完成的變更工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中列明的該項(xiàng)目工程量的變化幅度超過(guò)15%的,或已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中無(wú)相同項(xiàng)目及類似項(xiàng)目單價(jià)的,按照合理的成本與利潤(rùn)構(gòu)成的原則,由合同當(dāng)事人按照第4.4款【商定或確定】確定變更工作的單價(jià),筆者認(rèn)為其中的“合理成本與利潤(rùn)”表述不是非常詳盡,如何準(zhǔn)確理解其含義是承發(fā)包雙方應(yīng)考慮的問(wèn)題,成本和利潤(rùn)如何計(jì)算才對(duì)雙方公平合理仍需我們深思。另外,此項(xiàng)中規(guī)定“變更導(dǎo)致實(shí)際完成的變更工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中列明的該項(xiàng)目工程量的變化幅度超過(guò)15%的……”未免太過(guò)籠統(tǒng);相比而言,FIDIC新紅皮書(shū)中第12.3款中對(duì)于變更估價(jià)作出了具體明確的約定:對(duì)每一項(xiàng)工作,該項(xiàng)合適的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)該是合同中對(duì)此項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格,或者如果沒(méi)有該項(xiàng),則為對(duì)其類似工作所規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格。但是在下列情況下,對(duì)這一項(xiàng)工作規(guī)定新的費(fèi)率或價(jià)格將是合適的:(a)(i)如果此項(xiàng)工作實(shí)際測(cè)量的工程量比工程量表或其他報(bào)表中規(guī)定的工程量的變動(dòng)大于10%;(ii)工程量的變更與對(duì)該項(xiàng)工作規(guī)定的具體費(fèi)率的乘積超過(guò)了接受的合同款額的0.01%;(iii)由此工程量的變更直接造成該項(xiàng)工作每單位工程量費(fèi)用的變動(dòng)超過(guò)1%;以及(iv)這項(xiàng)工作不是合同中規(guī)定的“固定費(fèi)率項(xiàng)目”;或(b)(i)此工作是根據(jù)第13款【變更與調(diào)整】的指示進(jìn)行的;(ii)合同中對(duì)此項(xiàng)工作未規(guī)定費(fèi)率或價(jià)格;且(iii)由于該項(xiàng)工作與合同中的任何工作沒(méi)有類似的性質(zhì)或不在類似的條件下進(jìn)行,故沒(méi)有一個(gè)規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格適用。每種新的費(fèi)率或價(jià)格是對(duì)合同中相關(guān)費(fèi)率或價(jià)格在考慮到上述(a)、(b)段所描述的適用的事件以后作出的合理調(diào)整。如果沒(méi)有相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格,則新的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)是在考慮任何相關(guān)事件以后,從實(shí)施工作的合理費(fèi)用加上合理利潤(rùn)中得到。雖然在FIDIC新紅皮書(shū)中仍然沒(méi)有解決合理成本及利潤(rùn)的問(wèn)題,但是其中關(guān)于認(rèn)定工程變更的幅度大小以及對(duì)合同條款的思路是值得借鑒的,筆者建議建筑施工企業(yè)可以參考并結(jié)合具體項(xiàng)目在專用條款中加以規(guī)定。配合合同效率低的糾紛是施眾所周知,變更是承發(fā)包雙方最容易發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)之一。筆者所帶領(lǐng)的協(xié)力建筑房地產(chǎn)團(tuán)隊(duì)曾為多家政府機(jī)關(guān)及數(shù)百家建筑房產(chǎn)企業(yè)提供法律服務(wù),其中不少糾紛都是關(guān)于工程中的變更及其價(jià)格調(diào)整問(wèn)題,也不