質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告一、內(nèi)部審核的時間：10月18～19日。受審核部門：總經(jīng)理、管理者代表、行政人事部、質(zhì)量部、市場營銷部、技術(shù)部、開發(fā)部、設(shè)備工程部、采購部、生產(chǎn)部、倉庫。內(nèi)部審核構(gòu)組員名單：組長：XX第一組：XXX、XXX、XXX、XXX）第二組：XXX、XXX、XXX、XXX第三組：XXX、XXX、XXX、XXX內(nèi)部審核目的1.檢查和評價公司的質(zhì)量管理體系與否符合策劃的規(guī)定，與否符合ISO9001：原則的規(guī)定和合使用方法律法規(guī)的規(guī)定，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改善的有效性和充足性；2.檢查質(zhì)量方針和質(zhì)量目的的貫徹貫徹狀況，與否在各部門有效展開并得到實施；3.通過審核進一步驗證質(zhì)量管理體系文獻的可操作性；4.檢查如何以顧客為關(guān)注焦點，顧客滿意和與顧客溝通過程，增強滿足顧客規(guī)定意識。審核范疇【XX公司XXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過程涉及到的有關(guān)的部門和有關(guān)崗位。審核根據(jù)9001：《質(zhì)量管理體系規(guī)定》原則；2.公司所策劃和制訂的質(zhì)量手冊，程序文獻、作業(yè)文獻、技術(shù)規(guī)范以及有關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則；3.公司提供產(chǎn)品所合用的法律法規(guī)；4.必要時的有關(guān)產(chǎn)品銷售合同和質(zhì)量計劃。審核方式1、與最高管理層人員座談貫徹實施原則的“領(lǐng)導(dǎo)作用”狀況（2、聽取各職能部門負(fù)責(zé)人對自己職責(zé)權(quán)限狀況以及本部門職責(zé)范疇內(nèi)的體系運行狀況；3、根據(jù)“質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃”的安排，由審核小組分別到應(yīng)所審的職能部門對其應(yīng)實施原則的章節(jié)條款。對實施狀態(tài)收集審核發(fā)現(xiàn)，審核應(yīng)用抽樣辦法進行；4、對各部門工作現(xiàn)場和生產(chǎn)崗位作業(yè)現(xiàn)場的環(huán)境適宜性，設(shè)備設(shè)施管理等狀況進行檢查。內(nèi)審首、末次會議參加人員參加人員有涉及總經(jīng)理、管理者代表、各分管副總、各部門的主管/負(fù)責(zé)人及審核構(gòu)組員。內(nèi)部審核綜述根據(jù)公司年度內(nèi)審計劃，經(jīng)總經(jīng)理和管理者代表同意成立了以楊厚胤為組長的13人內(nèi)審小組。公司內(nèi)審組根據(jù)ISO9001：原則和《管理體系內(nèi)部審核程序》規(guī)定規(guī)定，于10月18～19日對生產(chǎn)的鎳氫電池和鋰離子電池的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)和銷售、檢查和售后服務(wù)過程以及所涉及的部門和高層管理者進行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，抽查了公司辦公及生產(chǎn)場合。在公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門的大力支持配合下，內(nèi)部審核得以順利進行，本次內(nèi)審的氛圍融洽，未發(fā)生影響審核的狀況。審核組通過查閱統(tǒng)計和現(xiàn)場觀察以及面談，認(rèn)為各部門負(fù)責(zé)人對其質(zhì)量職能清晰，執(zhí)行較好；在鎳氫電池和鋰離子電池的產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃過程、生產(chǎn)過程、監(jiān)視和測量過程以及售后服務(wù)過程等方面能正常運行，控制有效，確保了公司向顧客提供鎳氫電池和鋰離子電池質(zhì)量滿足顧客規(guī)定的規(guī)定和符合有關(guān)法律法規(guī)的要。|本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)問題點26項，普通不符合8項，嚴(yán)重不符合2項，觀察項16項，具體狀況以下：責(zé)任部門序號涉及條款不符合事實描述不符合性質(zhì)備注生產(chǎn)部>1《內(nèi)部聯(lián)系單》中發(fā)件部門審批不齊全，審核欄未有簽字。觀察2~正極制漿房內(nèi)發(fā)現(xiàn)12月7日下發(fā)的有關(guān)和漿參數(shù)調(diào)節(jié)的聯(lián)系單已過期，但未有回收，存在誤用風(fēng)險。普通3年9月24日的《正極清粉統(tǒng)計表》未按規(guī)定歸檔，與有關(guān)文獻夾寄存在一起。觀察·4《生產(chǎn)制令單》編號QR02A-GA028與實際文獻不一致，GA024有關(guān)表單沒有經(jīng)評審、同意。觀察`5月正極拉漿統(tǒng)計表中取樣加烘干后質(zhì)量項數(shù)據(jù)有涂改，但未按規(guī)定用雙橫線，且未簽字觀察6!查極片車間轉(zhuǎn)二車間時所填寫的《領(lǐng)料單》中領(lǐng)用部門領(lǐng)料人項未有人員簽字。觀察7抽查一車間、三車間的送檢單中只有品管員簽字，未有審核人員簽字；（據(jù)理解，車間所留的一聯(lián)是內(nèi)部對賬用，未將兩式一起送簽。普通!采購部1月26日技術(shù)部提出的叔丁醇請購單填寫不規(guī)范，空白處沒有標(biāo)注。觀察\2統(tǒng)計保存不整潔，沒有歸類，較凌亂觀察3>8月12日生產(chǎn)部請購用于裝堿液用的白色塑料桶請購單中未有技術(shù)部門確認(rèn)裝堿液的容器材質(zhì)規(guī)定。普通倉庫1查9月1日《出貨單》編號未隨文獻變更而變更，文獻已變更，實際還是用舊版編號。觀察#2統(tǒng)計保存有歸類寄存，但沒有按規(guī)定分辨日期系統(tǒng)，沒有目錄，領(lǐng)料單與混放；觀察`3月12日入庫的鎳帶沒有檢查狀態(tài)標(biāo)記、沒有物料卡，與正常物料混放；（解釋說是開發(fā)構(gòu)造用的均沒有檢查）普通4:車間過期退庫的UV膠有生產(chǎn)部標(biāo)記單，也有品管員簽字確認(rèn)；但無紅包不合格（報廢）標(biāo)記單觀察5查領(lǐng)料單填寫不規(guī)范；質(zhì)量部的領(lǐng)料單中倉庫員沒有填寫實發(fā)數(shù)量；三車間的領(lǐng)料單中“領(lǐng)用”與“實發(fā)”均是車間人員填寫。觀察…設(shè)備工程部1月18日的真空機設(shè)備維修單填寫不規(guī)范，使用部門及設(shè)備部沒有簽字普通；2有關(guān)統(tǒng)計與零部件共存一種文獻柜，未單獨歸類寄存；保養(yǎng)統(tǒng)計未歸類、未按日期系列保存觀察行政人事部1)程序文獻缺失1份觀察質(zhì)量部1查《不合格品控制程序》，封面發(fā)放部門中有總經(jīng)理辦公室，與現(xiàn)行組織架構(gòu)不符觀察…2負(fù)極拉漿房的品質(zhì)異常報告中解決效果確認(rèn)一欄未填寫確認(rèn)狀況觀察'3查正極小片MRB單未填寫編號觀察技術(shù)部1!現(xiàn)場詢問，有合金粉解決方案改善項目，未能提供有關(guān)過程統(tǒng)計普通2有6Ah新產(chǎn)品的工藝、過程設(shè)計與開發(fā)過程，有開發(fā)立項申請、沒有開發(fā)計劃，但未能提供有關(guān)開發(fā)統(tǒng)計嚴(yán)重.3部門未對員工進行培訓(xùn)，未能提供培訓(xùn)統(tǒng)計和考核統(tǒng)計普通開發(fā)部,1有6Ah新產(chǎn)品配件、構(gòu)造的設(shè)計與開發(fā)過程，有開發(fā)立項申請、沒有開發(fā)計劃，但未能提供有關(guān)開發(fā)統(tǒng)計嚴(yán)重2;未制訂培訓(xùn)計劃、未能提供對培訓(xùn)及方法的有效性評定方法普通表1：按不符合項統(tǒng)計序號#部門

原則規(guī)定條款總經(jīng)理管理者代表質(zhì)量部生產(chǎn)部技術(shù)部開發(fā)部設(shè)備工程部【市場營銷部行政人事部采購部倉庫累計1文獻控制0】0100000)0012統(tǒng)計控制000[11010000。33能力、培訓(xùn)和意識00001】10000024~設(shè)計與開發(fā)0000110：000025采購0，00000000~1016標(biāo)記與可追溯性000~00000001}1合計000232，1001110上述圖表顯示，不符合項共10項，其中涉及條款3項，涉及條款2項，涉及條款3項，、、各1項。*表2：按問題點和涉及單位統(tǒng)計部門涉及條款數(shù)量問題點數(shù)量嚴(yán)重不符合普通不符合觀察項備注.總經(jīng)理/管代120000總工辦；80000生產(chǎn)部21#7025技術(shù)部203、120開發(fā)部921*10質(zhì)量部233003設(shè)備工程部142011<市場營銷部140000、行政人事部91001采購部113012倉庫105014累計151262816上述圖表顯示，共查出問題點26項，其中統(tǒng)計控制占比例50%，條款占%，、、條款各占%，、條款各占%。從內(nèi)審過程及上述不良項分析狀況來看，公司質(zhì)量體系運行過程出現(xiàn)的問題歸納以下：1．部分部門對體系原則和體系文獻的學(xué)習(xí)不夠到位，理解不夠深刻，致使實際工作與體系規(guī)定還存在一定差距；2．內(nèi)審員對條款理解不透，實際審核過程與需求的有一定的偏差；統(tǒng)計表單還存在填寫不規(guī)范、不完整，簽核不全，影響可追溯性等現(xiàn)象；3．文獻管理方面存在指導(dǎo)生產(chǎn)作業(yè)用過期文獻遺留在生產(chǎn)現(xiàn)場，未按規(guī)定收回；4．特殊過程配件采購信息不全，存在較大風(fēng)險。審核結(jié)論：總而言之，公司自按照ISO9001：原則規(guī)定建立質(zhì)量管理體系以來，至今已運行數(shù)年，實際運行的狀況和效果證明，公司的質(zhì)量管理體系覆蓋了GB/T19001-原則的全部條款。體系文獻滿足原則規(guī)定且結(jié)合實際。從內(nèi)審狀況看到公司高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量意識、顧客意識、法律法規(guī)意識、持續(xù)改善的意識較強，對質(zhì)量體系的建立并持續(xù)運行提供了必要的資源和主動支持。公司員工的質(zhì)量意識，法律法規(guī)和顧客意識已初步形成，公司的管理已逐步納入規(guī)范化、科學(xué)化管理的軌道，產(chǎn)品質(zhì)量有適宜提高，并得到了顧客的好評和信譽。審核組認(rèn)為：現(xiàn)在我司的質(zhì)量管理體系能夠滿足管理策劃的規(guī)定，運行有效，含有避免不合格、滿足顧客規(guī)定與法律法規(guī)的能力。改善建議：1.體系運行以體系文獻為根據(jù)，建議各部門對本部門員工要經(jīng)常宣講體系文獻，使各項質(zhì)量活動都能按體系文獻的規(guī)定去執(zhí)行，納入原則的軌道，確保體系運行的持續(xù)有效；2.質(zhì)量體系文獻和統(tǒng)計是體系運行的重要根據(jù)，各部門要引發(fā)重視。建議各部門根據(jù)體系運行的規(guī)定，對有關(guān)文獻和所使用的統(tǒng)計進行逐個整頓，加強自查，使文獻和統(tǒng)計趨于完善；

3.各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，要主動主動地學(xué)習(xí)有關(guān)的質(zhì)量體系文獻內(nèi)容，找出現(xiàn)在工作與文獻規(guī)定的差距，進行整治；4.因本次審核是采用抽樣的方式進行的，含有一定的局限性和風(fēng)險，審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問題；因此，但愿各部門建立和健全自我教育、自我評審、自我改善、自我完善的機制，不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對本部門存在的問題