集團(tuán)公司監(jiān)督管理規(guī)定

...WD......WD......WD...集團(tuán)公司監(jiān)視管理規(guī)定第一章總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)和加強(qiáng)公司監(jiān)視工作，根據(jù)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的要求以及公司的相關(guān)制度（規(guī)定），特制定本實(shí)施規(guī)則。第二條監(jiān)視工作以維護(hù)公司利益為目的，對(duì)公司高層以及所屬的部室、生產(chǎn)廠及所有的管理干部、員工執(zhí)行規(guī)章制度、工作程序及流程的情況進(jìn)展監(jiān)視，以確保執(zhí)行制度標(biāo)準(zhǔn)化，程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，推動(dòng)和促進(jìn)公司的企業(yè)文化建設(shè)。第三條監(jiān)視工作在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)展，監(jiān)視管理辦公室是集團(tuán)公司監(jiān)視工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有權(quán)依據(jù)本規(guī)則對(duì)各層次的機(jī)構(gòu)組織及個(gè)人行使監(jiān)視。第二章對(duì)高層管理干部的監(jiān)視第四條對(duì)高管層干部的工作能力、敬業(yè)精神、工作方法、工作態(tài)度、執(zhí)行力進(jìn)展監(jiān)視。第五條對(duì)高管層干部的團(tuán)結(jié)共事情況以及人格品質(zhì)進(jìn)展監(jiān)視。第六條對(duì)高管層干部的執(zhí)行請(qǐng)銷假及出勤情況進(jìn)展監(jiān)視。第七條對(duì)高管層干部的監(jiān)視通過(guò)日常了解、跟蹤考核以及民意測(cè)評(píng)等方式開展。第三章政紀(jì)監(jiān)視第八條對(duì)各單位、部門管理干部履職情況的監(jiān)視，并依據(jù)日常對(duì)所負(fù)責(zé)單位的檢查的情況，進(jìn)展考核和評(píng)價(jià)。第九條對(duì)公司范圍內(nèi)《安全、管理八大禁令》執(zhí)行情況的監(jiān)視第十條依據(jù)公司相關(guān)制度，對(duì)公司所有單位及崗位進(jìn)展安全（治安）監(jiān)視、制度監(jiān)視、（現(xiàn)場(chǎng)）環(huán)境監(jiān)視和員工行為標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視。第十一條政令落實(shí)（董事長(zhǎng)特別交辦事項(xiàng)）專項(xiàng)監(jiān)視檢查。第四章經(jīng)濟(jì)監(jiān)視第十二條審核公司、部門的對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議。并對(duì)執(zhí)行情況予以監(jiān)視；第十三條根據(jù)公司有關(guān)物資采購(gòu)的管理規(guī)定，對(duì)有關(guān)部門執(zhí)行《物資采購(gòu)管理制度》的流程情況進(jìn)展監(jiān)視檢查；第十四條根據(jù)公司有關(guān)物資采購(gòu)的管理規(guī)定，執(zhí)行授權(quán)比價(jià)、監(jiān)視比價(jià)、事后跟蹤比價(jià)，對(duì)采購(gòu)物品的質(zhì)量監(jiān)審和合同與實(shí)物相符性的監(jiān)審；第十五條對(duì)庫(kù)管物資監(jiān)審及產(chǎn)成品、等外品、廢舊物資出廠的流程監(jiān)視檢查；第十六條對(duì)《財(cái)務(wù)管理制度》執(zhí)行情況的監(jiān)視檢查；第十七條對(duì)公司內(nèi)部系統(tǒng)、中心及所屬單位經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況檢查與審計(jì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的實(shí)體單位進(jìn)展審計(jì)和對(duì)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)展監(jiān)視檢查；第十八條對(duì)公司及所屬單位主要負(fù)責(zé)的中層以上干部的離任或任中審計(jì)；第十九條完成董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)交辦的特定事項(xiàng)的專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)視檢查。第五章焦油卸油區(qū)專監(jiān)視第二十條運(yùn)用GPS系統(tǒng)對(duì)焦油運(yùn)輸車輛進(jìn)展運(yùn)輸過(guò)程的監(jiān)控；第二十一條運(yùn)用水份、流量自動(dòng)檢測(cè)儀對(duì)焦油質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)展復(fù)審和數(shù)量的核實(shí)；第二十二條對(duì)質(zhì)量檢驗(yàn)過(guò)程可抽查監(jiān)審，并對(duì)疑義樣品的復(fù)檢全過(guò)程予以監(jiān)審；第二十三條對(duì)涉及卸油區(qū)的治安保衛(wèi)部、計(jì)控部、質(zhì)量管理部、儲(chǔ)運(yùn)部等工作部門執(zhí)行制度、執(zhí)行流程的情況進(jìn)展監(jiān)視檢查。第六章工程建設(shè)專項(xiàng)監(jiān)視第二十四條對(duì)工程建設(shè)工程跟蹤、跟進(jìn)并進(jìn)展監(jiān)視檢查；第二十五條對(duì)公司建設(shè)的工程進(jìn)度、施工質(zhì)量監(jiān)視權(quán)檢查；第二十六條對(duì)參與公司建設(shè)的人員執(zhí)行公司的相關(guān)制度（如安全制度、治安制度、進(jìn)入施工廠區(qū)規(guī)定等）的監(jiān)視檢查；第二十七條對(duì)監(jiān)視檢查發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)作出處置；第二十八條各施工負(fù)責(zé)單位要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視檢查予以支持與配合，對(duì)監(jiān)視監(jiān)察決定要予以執(zhí)行。第七章監(jiān)視檢查的實(shí)施第二十九條依據(jù)相關(guān)制度和流程，對(duì)所監(jiān)視事項(xiàng)進(jìn)展跟蹤或跟進(jìn)；第三十條監(jiān)視主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，視頻監(jiān)控發(fā)現(xiàn)違章違紀(jì)和危害安全生產(chǎn)的現(xiàn)象和問題，現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)環(huán)境問題以及員工行為不標(biāo)準(zhǔn)問題；第三十一條可進(jìn)入調(diào)查、監(jiān)視事項(xiàng)所涉及的單位進(jìn)展監(jiān)察，詢問有關(guān)人員；被調(diào)查、監(jiān)視事項(xiàng)涉及單位或個(gè)人有義務(wù)提供相關(guān)的文件、影像資料等，并作出解釋和說(shuō)明；第三十二條可采取記錄、錄音、錄像、照相或復(fù)制等方式收集有關(guān)情況的證據(jù)和資料；第三十三條監(jiān)視和處置以事情（事件）的結(jié)果和危害為依據(jù)，原則上不考慮事情（事件）發(fā)生的過(guò)程以及客觀原因等因素；第三十四條對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的事件必須予以處置和處理，處置和處理根據(jù)情節(jié)可分為行政分考核、經(jīng)濟(jì)處分、監(jiān)視建議、督辦卡、監(jiān)視通報(bào)等；第三十五條對(duì)于監(jiān)視中心開具的考核和處分單，被處分和被考核單位必須執(zhí)行，涉及人力資源部和計(jì)財(cái)部配合落實(shí)的，人力資源部和財(cái)務(wù)部要予以落實(shí)。第八章監(jiān)視建議與督辦第三十六條口頭監(jiān)視建議：檢查中發(fā)現(xiàn)的輕微問題，由各檢查主管對(duì)當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)下達(dá)口頭監(jiān)視建議。第三十七條《監(jiān)視建議》：檢查中發(fā)現(xiàn)問題較大或下達(dá)口頭督察建議沒有解決的問題，填寫《監(jiān)視建議書》第三十八條《督辦卡》：督察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的較大問題或?qū)λ瓦_(dá)的《督察建議書》規(guī)定期限內(nèi)沒有解決的問題以及較有代表性的問題，下發(fā)《督辦卡》；第三十九條《督辦卡》承受單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)展認(rèn)真的整改，并將整改、處理的結(jié)果報(bào)監(jiān)視管理辦公室。第九章對(duì)工作失職人員的責(zé)任追究第四十條有以下情形之一的，必須進(jìn)展責(zé)任追究：1、發(fā)生人身（重傷以上）事故的；2、發(fā)生定性為較大設(shè)備事故的或造成停產(chǎn)24小時(shí)以上或造成間接損失在10萬(wàn)元以上的；3、發(fā)生生產(chǎn)事故損失在5萬(wàn)元以上的；4、發(fā)生質(zhì)量事故被客戶投訴確認(rèn)敗訴的；5、物資采購(gòu)不當(dāng)購(gòu)回質(zhì)次價(jià)高商品，造成（含未遂）公司較大損失的；6、物資保管不當(dāng)致使物品變質(zhì)，損失較大的；7、生產(chǎn)、工程施工組織不當(dāng)造成質(zhì)量事故或其他事故造成公司賠付或其他經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大（5萬(wàn)元以上）的；8、其他不當(dāng)行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失或影響公司對(duì)外形象的。第四十一條責(zé)任追究事件的立案與調(diào)查1、對(duì)發(fā)生的人身、設(shè)備、生產(chǎn)、質(zhì)量及施工等事故的調(diào)查會(huì)議，有關(guān)部門應(yīng)通知監(jiān)視管理辦公室派人參加，辦公室根據(jù)事故的性質(zhì)，夠立案標(biāo)準(zhǔn)的，報(bào)主任批準(zhǔn)立案并予以調(diào)查；2、監(jiān)視管理辦公室接到舉報(bào)、反映，初步查定屬實(shí)并需立案調(diào)查的，報(bào)主任批準(zhǔn)立案并予以調(diào)查；3、監(jiān)視管理辦公室在工作中發(fā)現(xiàn)的線索需立案調(diào)查的，經(jīng)主任批準(zhǔn)立案并予以調(diào)查。4、被立案進(jìn)展責(zé)任追究的事件，辦公室要有至少兩名以上監(jiān)視監(jiān)察人員參加并組成調(diào)查組，要嚴(yán)格認(rèn)真的進(jìn)展調(diào)查，調(diào)查終結(jié)寫出《調(diào)查報(bào)告》。第四十二條被立案進(jìn)展責(zé)任追究的事件調(diào)查終結(jié)，《調(diào)查報(bào)告》報(bào)監(jiān)視管理辦公室主任。主任根據(jù)事件的性質(zhì)、情節(jié)、確定以下處置意見:1、提出處置意見報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)決定處分（處分）；2、提出處置意見公司班子討論或提出處置意見交付系統(tǒng)首長(zhǎng)決定處分（處分）；3、必要的情況下，辦公室也可直接進(jìn)展處置和處分；

不需處分（處分）的，經(jīng)批評(píng)教育后作結(jié)案處理；經(jīng)調(diào)查責(zé)任輕微或沒有責(zé)任的，監(jiān)視管理辦公室將《調(diào)查報(bào)告》分別報(bào)董事會(huì)和抄送系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)并作結(jié)案處理。第十章罰則第四十三條對(duì)員工違反安全紀(jì)律、工藝紀(jì)律、勞動(dòng)紀(jì)律的一經(jīng)查實(shí)，按公司相關(guān)制度的額度對(duì)所在單位進(jìn)展行政分考核處分；第四十四條因個(gè)人原因?qū)驹斐山?jīng)濟(jì)損失的視情節(jié)予以局部賠償或全部賠償；第四十五條因部門管理責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)予以局部或全額賠償；第四十六條單位或個(gè)人違反《安全、管理八大禁令》有關(guān)條款的，按《八大禁令實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展處分；第四十七條外單位來(lái)公司的施工人員違反安全施工規(guī)定或施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定的按照公司現(xiàn)有規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的1至2倍對(duì)所在的施工單位進(jìn)展處分；第四十八條對(duì)來(lái)公司的施工隊(duì)不按施工標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)且造成材料損失或質(zhì)量事故或其它事故給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，要進(jìn)展賠償或加倍處分；第四十九條外來(lái)工隊(duì)因工程進(jìn)度、施工質(zhì)量、或其他原因延誤工期或影響下道工序工期的，根據(jù)情節(jié)予以經(jīng)濟(jì)處分；第五十條監(jiān)視管理辦公室對(duì)因管理問題公司對(duì)下屬二級(jí)單位處分的，不允許簡(jiǎn)單的直接處分當(dāng)事人，原則上由本人擔(dān)當(dāng)40%，其余由所在集體的全體成員共同擔(dān)當(dāng)。另每月對(duì)各單位處分金額進(jìn)展統(tǒng)計(jì)，按10%的比例對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)展處分，以追究單位領(lǐng)導(dǎo)的連帶責(zé)任。

第十一章舉報(bào)及舉報(bào)受理第五十一條公司鼓勵(lì)干部、員工對(duì)存在的管理問題，營(yíng)私舞弊問題、違法亂紀(jì)問題、破壞公司規(guī)章制度等問題進(jìn)展反映或舉報(bào)；第五十二條監(jiān)視管理辦公室受理反映或舉報(bào)，登記并向中心領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的指示安排調(diào)查和核實(shí)；第五十三條對(duì)實(shí)名舉報(bào)的，待調(diào)查結(jié)案后可向舉報(bào)者反響相關(guān)情況；第五十四條根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容或線索，經(jīng)查證屬實(shí)的，對(duì)舉報(bào)人以表?yè)P(yáng)，通過(guò)舉報(bào)內(nèi)容以及線索查出重大案件或有經(jīng)濟(jì)效益的，對(duì)舉報(bào)人以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第十二章對(duì)監(jiān)視檢查人員的要求第五十五條實(shí)施監(jiān)視檢查人員要有高度德爾責(zé)任心和使命感，認(rèn)真扎實(shí)的依據(jù)本規(guī)則做好監(jiān)視檢查工作；第五十六條監(jiān)視檢查人員行駛監(jiān)視權(quán)受公司的保護(hù)，各系統(tǒng)和有關(guān)單位及有關(guān)人員應(yīng)配合工作的開展。第五十七條對(duì)監(jiān)視檢查人員的工作有異議，可向監(jiān)事會(huì)主席和董事長(zhǎng)反映；第五十八條對(duì)處分或處置有異議的