和遠氣體：湖北和遠氣體股份有限公司《重大信息內(nèi)部報告制度》

湖北和遠氣體股份有限公司第一條為規(guī)范湖北和遠氣體股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）的重大信息內(nèi)部報告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、準確、全面、完整地披露信息，維護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》及其他有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并結合《湖北和遠氣體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章第二條本制度所述的重大信息，是指包括公司的經(jīng)營業(yè)績、債權債務、對外投資、兼并收購、業(yè)務分拆、戰(zhàn)略規(guī)劃、生產(chǎn)計劃、財務預算等在內(nèi)的，所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生第三條公司重大信息內(nèi)部報告制度是指當出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時，按照本制度規(guī)定負有報告義務的有關人員、部門和單位，應及時將有關信息向董事會秘書進行第二章重大信息報告義務人第四條本制度適用于公司、分公司、子公司及參股公司。本制度所稱“（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司各部門（含各分公司、各子第五條公司董事會秘書負責公司重大信息的對外披露工作。公司證券與法律事務部為公司信息披露工作的日常管理部門，由董事會秘書領導，具體執(zhí)第六條報告義務人負有通過董事會秘書向董事會報告本制度規(guī)定的重大信息并及時提交相關資料的義務，并保證其提供的相關文件資料真實、準確、完整，不存在重大隱瞞、虛假陳述、誤導性陳述、重大遺漏或引起重大誤解之第三章重大信息的范圍第七條公司各部門、各分（子）公司發(fā)生或即將發(fā)生以下情形及其持續(xù)進展情況時，負有報告義務的相關人員應及時、準確、真實、完整地通過董事（二）公司各控股子公司召開董事會、監(jiān)事會、股東會（股東大會）并作（三）公司發(fā)生承諾事項，公司的股東、控股股東、實際控制人對公司或（四）公司各部門、分支機構或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項，）；）；上述事項中，第4項或第5項發(fā)生交易時，無論金額大小報告義務人均需履行報告義務；其余事項發(fā)生交易達到下列標準之一時報告義務人應履行報告義1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以較2、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業(yè)收入占公司最近一3、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個4、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且6、交易標的（如股權）涉及的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。公司與同一交易方同時發(fā)生方向相反的兩個交易時，應當按照其中單個方向的交易涉及指標中較高者上市公司發(fā)生除委托理財?shù)壬钲谧C券交易所對累計原則另有規(guī)定的事項外的其他交易時，應當對交易標的相關的同一類別交易，按照連續(xù)十二個月累計如果被擔保人于債務到期后十五個交易日內(nèi)未履行還款義務，或者被擔保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴重影響其還款能力的情形，報告義務人也應當及時（五）公司各部門、分支機構或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下日常交易事項，1、涉及本制度第七條第（五）款第1項、第2項事項的，合同金額2、涉及本制度第七條第（五）款第3項至第5項事項的，合同金額占上市公3、公司或者深圳證券交易所認為可能對公司財務狀況、經(jīng)營成果2、公司與關聯(lián)法人（或者其他組織）發(fā)生的交易金額超過300萬元，且占1、公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者深交所認為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無2、連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準2、發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，金額達500萬元以3、可能依法承擔的重大違約責任或者大額賠償責任，金額在100萬元以上；5、重大債權到期未獲清償，或者主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程6、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結、抵押、質押或者報廢超過總9、公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，10、公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置11、公司董事長或者總經(jīng)理無法履行職責，除董事長、總經(jīng)理外的其他公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權機關采取強制措施且影公司出現(xiàn)上述第8項、第9項情形且可能觸及重大違法強制退市情形的，應當在知悉被相關行政機關立案調(diào)查或者被人民檢察院提起公訴時及時披露，在其后每月披露一次風險提示公告，說明相關情況進展，并就其股票可能被實施重大違法強制退市進行風險提示。深圳證券交易所或者公司董事會認為有必要的，可以增加風險提示公告的披露次數(shù)，并視情況對公司股票及其衍生品種的1.變更公司章程、公司名稱、股票簡稱、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等。公司章程發(fā)生變更的，還應當將新的公司章程在符合條件媒體4.董事會審議通過發(fā)行新股、可轉換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內(nèi)5.公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項收到相6.生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括行業(yè)政策、）；7.訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影8.公司實際控制人或者持有公司5%以上股份的股東持股情況或者控制公司11.任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法標12.獲得額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益或14.公司及子公司單筆收到的與收益相關的政府補助占上市公計年度經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤10%以上且絕對金額超過100萬元；公司及子公司單筆收到的與資產(chǎn)相關的政府補助占最近一期經(jīng)審計的歸屬15.計提大額資產(chǎn)減值準備或者核銷資產(chǎn)，對公司當期近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤絕對值的比例達到10%以上且絕對金額超過100萬2、公司因環(huán)境違法違規(guī)被環(huán)保部門調(diào)查，或者受到刑事處罰、5、公司由于環(huán)境問題涉及重大訴訟或者主要流動資公司所列其他重大事項一旦發(fā)生，應立即履行報告義務。各部門、控股子公司及分支機構對于無法判斷其重要性的信息須及時向證券與法律事務部咨詢第八條公司控股股東或實際控制人發(fā)生或擬發(fā)生變更，公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長、董事會秘書或證券事務代表，并持續(xù)報告變更的進程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉讓其持有第三章重大信息內(nèi)部報告程序和形式第九條按照本制度規(guī)定負有重大信息報告義務的有關人員應在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時間立即以面談或電話方式向公司董事長報告并知會董事會秘書，并在24小時內(nèi)將與重大信息有關的書面文件直接遞交或傳真第十條董事會秘書應按照《股票上市規(guī)則》等規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析判斷，如需履行信息披露義務時，董事會秘書應立即向公司董事會、監(jiān)事會進行匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履董事會秘書需了解重大事項的情況和進展時，相關部門、分公司、子公司及有關人員應當予以積極配合和協(xié)助，及時、準確、完整地進行回復，并根據(jù)公司收到監(jiān)管部門相關文件的內(nèi)部報告、通報的范圍、方式和流程應當參第十一條在以下任一時點最先發(fā)生時，重大事項報告義務人應第一時間（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員）知悉重大事項發(fā)生時；在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應當及時披露相關事項（二）該重大事項已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)媒體報道、市場傳聞（以下統(tǒng)稱“傳第十二條重大事項報告義務人應按照本條規(guī)定向公司董事會秘書持續(xù)報（二）就已披露的重大事項與有關當事人簽署意向書或協(xié)議的，應當及時報告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；（三）重大事項獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決（四）重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相第十三條報告義務人按照本制度規(guī)定，以書面形式報送重大信息的相關第十四條公司董事會秘書應指定專人對上報的信息予以整理并妥善保管。第十五條除根據(jù)本制度規(guī)定程序逐級報告公司內(nèi)部重大事項之外，公司董事會秘書發(fā)現(xiàn)重大信息事項時，有權隨時向該事項的負責人或重大事項報告義務人詢問該事項的進展情況，該事項負責人或重大事項報告義務人應當及時第四章重大信息內(nèi)部報告的管理和責任第十六條公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬分支機構、各控股子公司及參股公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生本制度第二章所述情形時，負有報告義務的人員應將有關信息向公司董事長報告并知會董事會秘書，確保及時、真實、準確、完整、不存在重大隱瞞、虛假陳述、誤導性陳述、重大遺第十七條公司內(nèi)部信息報告第一責任人應根據(jù)其任職單位或部門的實際情況，制定相應的內(nèi)部信息報告制度，并可以指定熟悉相關業(yè)務和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡人（各部門聯(lián)絡人以部門負責人為宜，下屬公司根據(jù)實際情況，），收集、整理及與公司董事會秘書、證券與法律事務部的聯(lián)絡工作。相應的內(nèi)部第十八條重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董第十九條公司總經(jīng)理及其他高級管理人員負有誠信責任，應時常敦促公司各部門、各下屬分支機構、公司控、參股公司對重大信息的收集、整理、上第二十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關系了解到公司應披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，對相關信息嚴格保密，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕第二十一條公司董事會秘書應當根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的人員進行有關公司治理及信息披露等方面的培訓，第二十二條發(fā)生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的，追究負有報告義務有關人員的責任；如因此導致信息披露違規(guī)，由負有報告義務的有關人員承擔責任；給公司造成嚴重影響或損失的，可給予負有報告義務的有關人員處分，包括但不限于給予批評、警告直至解除其職務的處分，并且可以要求第五章控股股東、實際控制人重大信息的管理第二十三條控股股東、實際控制人應關注自身經(jīng)營、財務狀況，評價履約能力，如果經(jīng)營、財務狀況惡化、擔保人或履約擔保物發(fā)生變化等原因導致或可能導致無法履行承諾時，應當及時告知公司，并予以披露，詳細說明有關控股股東、實際控制人應當在承諾履行條件即將達到或已經(jīng)達到時，及時第二十四條控股股東、實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當及時通知（三）持有、控制公司的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設置信托上述情形出現(xiàn)重大變化或進展的，控股股東、實際控制人應當及時通知公第二十五條控股股東、實際控制人應當嚴格遵守其所做出的各項有關股第二十六條控股股東、實際控制人對涉及公司的未公開重大信息應當采取嚴格的保密措施。對應當披露的重大信息，應當?shù)谝粫r間通知公司并通過公第二十七條公共傳媒上出現(xiàn)與控股股東、實際控制人有關的對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或傳聞，控股股東或實際控制人應主動配合上市公司調(diào)查、了解情況，并及時就有關報道或傳聞所涉及第二十八條深圳證券交易所、公司向公司控股股東、實際控制人調(diào)查、詢問有關情況和信息時，控股股東、實際控制人應當積極配合并及時、如實回第二十九條控股股東、實際控制人應當指定專