文物出境審核規(guī)范 第30部分：車船輿轎 編制說明

一、工作簡況（包括任務(wù)來源、協(xié)作單位、主要工作過程、主要起草人所做的工作）1.任務(wù)來源本文件為GB/T33290《文物出境審核規(guī)范第30部分：車船輿轎》(20210633—T-453)，由遼寧省博物館（國家文物進出境審核遼寧管理處）負責起草。由全國文物保護標準化技術(shù)委員會(SAC/TC289)歸口。2021年6月，國家文物局、全國文物保護標準化技術(shù)委員會秘書處（項目組織單位）、遼寧省博物館（國家文物進出境審核遼寧管理處項目承擔單位）三方簽訂文物保護國家標準制修訂項目立項合同書（合同編號2021-104）。(注：因遼寧省機構(gòu)改革，項目原起草單位管理處調(diào)入遼寧省文物考古研究院。但因項目負責人和其余3位同志均留在遼寧省博物館，且經(jīng)項目組討論認為不影響項目進行，故未對項目承擔單位名稱進行修改。)2.制定背景本文件是推薦性國家標準《文物出境審核規(guī)范》的一部分，《文物出境審核規(guī)范》推薦性國家標準是由國家文物局提出，為探索文物保護領(lǐng)域系列標準的發(fā)展路徑，提高文物出境審核的規(guī)范性和可操作性而進行研究起草的系列標準。2017年，《文物出境審核規(guī)范》中的總則及陶瓷器等第一批共17部分正式公布為國家標準——GB/T33290《文物出境審核規(guī)2018年3月，國家文物局組織包括國家文物進出境審核遼寧管理處在內(nèi)的4家管理處編寫第二批擬立項《文物出境審核規(guī)范》國家標準草案和建議書，以進一步完善文物出境審核管理標準化體系。3.起草過程3.1預研階段2018年3月，在國家文物局的組織下，遼寧省博物館（國家文物進出境審核遼寧管理處下簡稱本單位）成立了推薦性國家標準（下簡稱“國標”）編寫工作組，召開數(shù)次起草工作會議，確立每一項國標起草任務(wù)主負責人，其中車船輿轎類文物由張力主負責。2020年9月2日-4日，項目組派員赴廣州參加了由國家文物局委托，國家文物進出境審核廣東管理處主辦，天津、浙江管理處協(xié)辦的“國家文物出境審核標準制修訂研討會”。國家文物局博物館與社會文物司以及來自全國13個省、自治區(qū)、直轄市的國家文物進出境審核管理處的同志參會。會議就文物出境審核標準的制修訂課題項目內(nèi)容進行研討。本單位項目組成員作為參與第二批國標制定項目的4個管理處的代表，對正在起草中的14項國標進行了匯總介紹。浙江、天津、江蘇、廣東4個參與第一批國標制定的管理處也介紹了相關(guān)編寫經(jīng)驗，并對第二批國標的起草內(nèi)容提出意見建議。天津管理處同志提出，包括“車船輿轎”在內(nèi)的文物，在《文物出境審核標準》中歸屬于“輿服類”文物，“輿服”在古文獻中包含濃厚的禮制含義，在“定義與術(shù)語”或“審核內(nèi)容”中可予以體現(xiàn)。會后，徐沂蒙向全體起草組成員傳達了會議精神和天津管理處同仁建議。起草組又多次就每類文物的定義和審核內(nèi)容進行討論。3.2立項階段2020年11月18日，文標委組織召開第二批14項國標立項預備會，國家文物局社文處安排本單位項目組負責人張桂蓮作為4家管理處代表作立項匯報并主答辯。19日，本單位項目組全員參加了國家標準技術(shù)審評中心召開的網(wǎng)絡(luò)視頻國標立項會。會上，立項評審專家就本項目的分類提出問題，認為分類界限較為模糊，國標的幾個部分中，“審核內(nèi)容”涵蓋的主要審核對象有所交叉。項目組負責人從以下幾個方面回答了問題：一是本項目的審核內(nèi)容的第一項是“認定文物”，主要審核對象為文物，文物本身的特性、文物鑒定工作的特點及文物出境審核工作的發(fā)展歷史，決定了本項目的分類；二是本項目的分類依據(jù)即本項目的規(guī)范性引用文件《文物出境審核標準》；三是本項目是《文物出境審核規(guī)范》的第二批立項項目，第一批已發(fā)布的國標，即采用了這樣的分類方法。會后，本單位項目組成員就評審會議上提出的問題又做了討論。討論認為，本批國標為《文物出境審核規(guī)范》的一部分，牽一發(fā)而動全身，不能推翻已公布的《文物出境審核規(guī)范》的分類法，也不能改變作為GB/T33290-2016規(guī)范性引用文件的《文物出境審核標準》，故而在本批標準編制中應加強各部分文物定義的界定，以盡力避免重合及模糊?！败嚒薄按薄拜涋I”的界定還需進一步查閱資料，以便給出更科學的定義。天津同仁提出的禮制含義可以考慮，但要注意避免將“車船輿轎”的范圍縮得過小。2021年4月30日，國家標準化管理委員會下達通知，包括本單位承擔的4項國標制定項目在內(nèi)的第二批14項標準制定工作通過立項。3.3起草階段3.3.1內(nèi)審會會前稿的編寫2021年9月，各項標準征求意見稿初稿基本完成，起草小組召開起草研討會。各項國標編制主要負責人匯報了各項標準起草初稿中遇到的問題及解決建議，起草組就主要負責人提出的各種問題進行討論?！败嚧涋I”類標準起草主要的問題還是“車”“船”“輿轎”定義的界定，古文獻的引用和車類文物與車具馬具類文物界定、“車”品類中的“輦”與“輿轎”品類中“輦”界定的重疊部分等。起草組就如何確定其歸屬、如何在定義中將其包括或摒除進行了討論，并準備繼續(xù)查閱資料并注重史書中《輿服志》資料，完善定義的界定，細化“審核內(nèi)容”一節(jié)中“確定范圍”條和“判定文物年代”條下“材質(zhì)”、“品類”等層次的編寫。經(jīng)過此次會議，起草小組對《文物出境審核規(guī)范車船輿轎》的編寫中遇到的問題的解決形成了較清晰的思路。2021年12月，起草工作組召開第二次起草工作研討會，并準備召開內(nèi)審會。因疫情、起草工作組部分成員因事業(yè)單位改革轉(zhuǎn)隸等原因，內(nèi)審會推遲舉行。2022年1月，收到文標委《關(guān)于對2020年度立項的文物保護國家標準制修訂項目進行過程管理提醒的函》。2022年2月，召開內(nèi)審會預備會。會上擬定召開線上內(nèi)審會，并計劃了內(nèi)審會時間，安排了內(nèi)審會會務(wù)任務(wù)。提醒工作組成員對照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》和GB/T20001.5-2017《標準編寫規(guī)則第5部分：規(guī)范標準》相關(guān)要求規(guī)范標準征求意見稿。起草組成員研讀了這兩份文件，補充各部分證實方法，增加“審核內(nèi)容”章中具體文物示例以便說明，形成《文物出境審核規(guī)范車船輿轎》（征求意見稿）二稿。因2022年3月中旬起，沈陽新冠疫情突然嚴峻，工作組成員執(zhí)行防疫規(guī)定居家辦公，內(nèi)審會召開再次推遲。2022年4月21日，召開內(nèi)審會，聽取國家文物局、文標委、文物行業(yè)專家、負責第一批國標撰寫的進出境審核管理處專家、負責和參與第二批國標撰寫的云南北京安徽管理處工作組成員、海關(guān)工作人員等各方意見。文物行業(yè)專家、進出境審核管理處專家及海關(guān)工作人員等大多數(shù)專家認為本部分的編寫符合標準編制規(guī)范，并在專業(yè)上提出了修改意見，國家文物局孔祥芝和文標委委員高峰認為，應再進行修改，豐富審核內(nèi)容部分，既體現(xiàn)文物出境審核工作的專業(yè)性，又有鮮明的個性化內(nèi)容，更符合“標準”的現(xiàn)行編寫理念以便達到國標發(fā)布的要求。工作組成員隨即召開內(nèi)審會后討論會。3.3.2內(nèi)審會會后一稿的編寫2022年4月28日，工作組向國家文物局和文標委提供了草案修改稿版式之一。依照國家文物局意見，補充增加“審核內(nèi)容”部分中的內(nèi)容，力圖體現(xiàn)本類文物的個性化，也試圖說明“文物認定”的過程。參考多個已發(fā)布的國標規(guī)范，對內(nèi)審會提交草案進行大幅修改，在“審核內(nèi)容”中增加了“認定文物方法”、“獲取信息”、“判定年代方法”、“評定價值標準”等內(nèi)容。3.3.3內(nèi)審會會后二稿的編寫2022年8月16日，國家文物局孔祥芝主持召開四家單位參加的國標撰寫討論會。參會人員就標準撰寫要求、體例、表述方式等進行了討論。2022年8月22日，工作組提交了根據(jù)8月16日會議精神修改的新一版國標草案。著重“過程規(guī)范”的編寫方法，對“審核內(nèi)容”部分進行了全面調(diào)整，糾正此前將標準編寫等同于文物研究專業(yè)論文撰寫、將“出境審核規(guī)范標準”等同于“文物鑒定規(guī)范標準”、將“文物鑒定方法”等同于本標準中的“審核內(nèi)容”的偏差理解。刪除此前草案中的示例，修改“認定文物”、“判定年代”、“評定價值”條目中的內(nèi)容，調(diào)整表述方法，力圖展現(xiàn)“出境審核——車船輿轎類文物”這一工作的過程并將之規(guī)范化。3.3.4內(nèi)審會會后三稿的編寫2022年9月，聽取了遼寧省標準編制委員會曲波主任的意見后，對上一版進行了再次修改。在“認定文物”下新增“證實方法”，力求“標準化”的同時做到“個性化”。盡量說明車船輿轎類文物常識及鑒定所應了解的背景知識，以體現(xiàn)本類文物出境審核規(guī)范的個性化，并在每條中增加具體示例以說明如何認定標準器、獲取標準器相關(guān)信息。2022年11月，按照遼寧省標準編制委員會曲波主任修改意見，對“審核內(nèi)容”結(jié)構(gòu)再次進行調(diào)整，并增加審核流程圖，2022年12月-2023年11月，按照國家文物局科技司意見再次進行討論，并對標準編寫進行進一步研究。3.3.5內(nèi)審會會后四稿的編寫2023年11月，云南、北京、安徽三家管理處分別召開內(nèi)審會，工作組派遣徐沂蒙參加內(nèi)審會，及時吸納專家意見，對標準作出相應修改和完善。明確體例盡量與第一批保持一致，修改原編寫中邏輯混亂的表述，了解了證實方法相關(guān)編寫知識，調(diào)整證實方法的次序，完善出境審核過程邏輯，調(diào)整了不規(guī)范的格式：參考安徽管理處編寫的第27部分文件思路，重點調(diào)整“審核內(nèi)容”中“年代判定”“價值評定”的依據(jù)和分析；將原在第4章的證實方法調(diào)整到第8章；增加附錄“文物出境審核流程”“文物出境審核工作常見分析方法”“車的發(fā)展演變特征要點”“船的發(fā)展演變特征要點”“輿轎的發(fā)展演變特征要點”。3.3.6內(nèi)審會會后五稿的編寫2023年11月，咨詢國標委專家黎益仕，按照黎老師修改意見，調(diào)整了部分章節(jié)結(jié)構(gòu)和表述、修改了格式，如：“審核內(nèi)容”章條目改為“范圍確定-年代判定-價值評定”，以強調(diào)出境審核工作過程；對于“年代判定”的幾項，根據(jù)車船輿轎類文物的具體情況，著重強調(diào)依據(jù)材質(zhì)、形制結(jié)構(gòu)、制造工藝、使用制度和表面痕跡等主要依據(jù)進行分析，同時，輔以個性化的“車的駕挽方式”“船的屬具”“裝載物品”“款識銘文”依據(jù)進行年代判定；去掉了上一稿中不得當?shù)摹巴ㄓ靡蟆保蝗サ粼逯信c“出境審核”工作過程本身關(guān)系不大的“學習”、“掌握”等內(nèi)容；調(diào)整表述，盡量讓所有表述都圍繞“出境審核”提要求，解決核心年代判定問題；修改完善“證實方法”部分。另重點調(diào)整了“審核步驟”的前后邏輯，同時，將1911年禁止出境等重抄《文物出境審核標準》的表述調(diào)整為“按GB／T33290.1中5.5標準，作出相應審核結(jié)論”。二、國家標準編制原則、主要內(nèi)容及其確定依據(jù)1.編制原則1.1目的導向原則嚴格以文物出境審核工作為目的導向提出擬標準化的特定要求。1.2統(tǒng)一性原則嚴格在GB/T33290和相關(guān)法律法規(guī)確定的框架之下編制標準，盡可能與已發(fā)布項目保持邏輯一致，使審核程序、審核內(nèi)容規(guī)范統(tǒng)一，利于提升審核服務(wù)效能。1.3專業(yè)性原則根據(jù)車具馬具類文物的特點，充分吸收專業(yè)領(lǐng)域研究成果和進出境審核工作經(jīng)驗，對術(shù)語和定義、年代判定等方面做出了規(guī)范，充分體現(xiàn)專業(yè)性。1.4可證實原則本標準切合文物出境審核工作實際，充分考慮審核機構(gòu)、海關(guān)、攜運人在文物出境審核過程中的共性需求，盡可能選取了行業(yè)認可的共識性指標和示例。要求可追溯可證實，邏輯清晰合理，易于理解、執(zhí)行和推廣。2.主要內(nèi)容及其確定依據(jù)2.1前言件起草所依據(jù)的標準”、“文件的提出信息”、“文件的起草單位和主要起草人”等內(nèi)容；本部分前言依照GB/T1.1—2020的要求，依次給出“文件起草所依據(jù)的標準”、“文件與其他文件的關(guān)系”、“文件的提出信息”、“文件的起草單位和主要起草人”等內(nèi)容，并增加“文件及其所代替或廢止的文件的歷次版本發(fā)布情況”。2.2引言作為分部分的文件介紹了GB/T33290的定位及其與《文物標準出境審核標準》（文物博發(fā)〔2007〕30號）之間的銜接與協(xié)調(diào)關(guān)系。按照GB/T1.1—2020的要求確定。與已發(fā)布的GB/T33290文件保持一致，按照《文物出境審核標準》的分類，將“車船輿轎”類物品作為本部分審核規(guī)范的規(guī)定對象。依照GB/T20001.5-2017的要求，增加“描述了對應的證實方法”的表述。2.4規(guī)范性引用文件與已發(fā)布的GB/T33290文件保持一致，并符合GB/T1.1—2020的要求。已發(fā)布的GB/T33290文件均將國家文物局部門規(guī)章《文物出境審核標準》作為規(guī)范性引用文件，依照GB/T1.1—2020中9.5.4.4.3的要求，將之刪除，但《文物出境審核標準》是本標準劃分的部分的重要依據(jù)，且在文件中反復提及，也是規(guī)定工作目的的重要參考，故將之調(diào)整為參考文獻。2.5術(shù)語和定義本文件的術(shù)語和定義有4個。2.5.1“車”“船”“輿轎”因反復提及超過2次以上，且在學術(shù)界并無嚴格區(qū)分界定，概念相對比較模糊，車的涵蓋范圍也不夠明確，結(jié)合古代文獻和考古實物，對車定義為“利用動力驅(qū)動車輪轉(zhuǎn)動的陸路交通工具”，即以驅(qū)動為基礎(chǔ)，“陸路交通工具”明確了活動范圍；從運轉(zhuǎn)原理方面將船定義為“利用水的浮力移動的水上交通工具”；轎子的運行主要依靠的是人力或畜力，通過抬轎人或牲畜的行走力量和速度的付出來達到乘坐人出行的舒適，起到局部改善陸路交通質(zhì)量的效果，因此將轎子定義為“依靠人力或畜力抬扛而行的代步工具”有同仁曾提出輿服類文物的禮制內(nèi)涵，車船輿轎類文物在發(fā)展史上確實存在濃厚的禮制色彩，但考慮到如明確地將“禮制”寫入定義，則可能會將大量實際用于出行工具的交通工具排除，從而導致概念狹窄，因而定義未明確寫出“禮制”概念。2.5.2“標準器”因反復提及，且在不同專業(yè)領(lǐng)域含義有所不同，故對之進行界定。“標準器”引自考古類型學的概念，指經(jīng)證實時代確定的文物，其他類似文物的時代可以與之比較而確定。起初因本部分為“車船輿轎”審核規(guī)范，將之定義為“經(jīng)考古發(fā)掘出土的或流傳有緒的或有紀年的生產(chǎn)制作時間確切的車船輿轎”，后考慮“標準器”是文物考古工作中常見的概念，不宜在本部分中將之狹窄化，故將“車船輿轎”改為“文物”。2023年11月參加其他三家管理處內(nèi)審會后，吸納專家意見，將定義調(diào)整為“已證實的生產(chǎn)制作時間確切，可作斷代標準的供比較、對照的文物”。2.6審核程序根據(jù)統(tǒng)一性原則確定，并編制車船輿轎的審核步驟。2.7審核內(nèi)容20001.5-2017的要求，圍繞出境審核的工作過程提要求，條款表述使用要求型條款。本章結(jié)構(gòu)設(shè)置為確定范圍-年代判定-價值評定-其他禁限情況判定，結(jié)構(gòu)清晰，簡潔明了，易于理解，便于使用，全面覆蓋并理出了年代判定過程和分析依據(jù)。因“認定文物”的工作過程與年代判定存在一定程度的重合，且在實際工作中，“文物認定”和“出境審核”是兩類工作，去掉了GB/T33290.2-.17中的“認定文物”條。內(nèi)容上其中有較大變化的內(nèi)容是“范圍確定”、“年代判定”、“價值評定”3條?！?.1確定范圍”，在原編寫中寫做“1949年以前生產(chǎn)制作的車船輿轎；具有歷史、藝術(shù)、科學價值的車船輿轎”，這里存在邏輯混亂的狀況。按照工作過程邏輯，應根據(jù)申報物品實際情況，通過觀察法、問詢法、比較法等方法，結(jié)合審核步驟，確定申報物品范圍?！?.2判定年代”內(nèi)容進行了大幅調(diào)整，主要圍繞如何判定物品的生產(chǎn)制作時間提出要求。其中，列舉出主要依據(jù)與分析，以及個性化的輔助依據(jù)與分析，介紹了判斷待認定物品年代應采納的判斷依據(jù)。其下分條與已發(fā)布的GB/T33290文件中的“審核內(nèi)容”章中“判定年代”較相似，預期在本條內(nèi)說明判定年代的依據(jù)并體現(xiàn)本類文物在出境審核工作中的特殊“5.3價值評定”的編寫目的是表述清楚“判定年代”之后，對于生產(chǎn)制作于1911年之后的文物，出境審核工作過程應如何操作。編寫內(nèi)容依據(jù)《中華人民共和國文物保護法》《文物藏品定級標準》《近現(xiàn)代文物征集參考范圍》《等相關(guān)法規(guī)文件，主要著重于如何評定1911年以后生產(chǎn)制作的車船輿轎類文物的歷史價值、藝術(shù)價值和科學價值。2.8審核文件根據(jù)統(tǒng)一性原則，與已發(fā)布的GB/T33290文件一致。2.9審核結(jié)論根據(jù)統(tǒng)一性原則，與已發(fā)布的GB/T33290文件一致。3.0證實方法依據(jù)GB/T20001.5-2017《標準編寫規(guī)則第5部分：規(guī)范標準》的要求，增加了“證實方法”。因?qū)嶋H工作中已全面使用進出境審核系統(tǒng)平臺，故在證實方法中介紹了該平臺及工作全過程如何使用平臺記錄、提醒、追溯。三、試驗驗證的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟論證，預期的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益經(jīng)濟效益：本文件的制訂可進一步規(guī)范文物進出境審核工作，優(yōu)化車船輿轎類申報物品的出境審核工作流程，規(guī)范審核，提升審核效能和服務(wù)效能。社會效益：本文件的制訂可以更加完善文物出境審核國家標準體系，更好保護車船輿轎類文物，防止珍貴文物流失，維護民族文化傳承。還可為監(jiān)管部門提供監(jiān)管依據(jù)，為職能部門提供決策依據(jù)，為執(zhí)行機構(gòu)提供便捷可行的工作指南，以便更好地服務(wù)群眾。也是向廣大人民群眾宣傳文物保護理念，樹立文化自信的直接渠道之一。四、與國際、國外同類標準技術(shù)內(nèi)容的對比情況，或者與測試的國外樣品、樣機的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況本標準為首次制定，無國際、國外同類標準對比。五、以國際標準為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國際國外標準，并說明未采用國際標準的原因尚無關(guān)于文物出境審核的國際標準，因此未以國際標準為基礎(chǔ)起草，也未引用或采用國際標準。六、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標準的關(guān)系本標準與現(xiàn)行法律法規(guī)和強制性國家標準無沖突和交叉。本文件編制符合我國《中華人民共和國文物保護法》《中華人民共和國文物保護法實施條例》《文物進出境審核管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的要求，按照《文物出境審核標準》的要求，并結(jié)合《文物認定管理暫行辦法》《文物藏品定級標準》等相關(guān)文件內(nèi)容編寫。本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準的結(jié)構(gòu)和編寫》和GB/T20001.5-2017《標準編寫規(guī)則第5部分：規(guī)范標準》的要求和規(guī)定編寫。本文件是GB/T33290《文物出境審核規(guī)范》的一部分，與已發(fā)布的GB/T33290保持一致和協(xié)調(diào)配套。七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)2022年4月召開的內(nèi)審會上，國家文物局及文標委同志認為應增加內(nèi)容，體現(xiàn)本類文物出境審核中不同于其他類別文物的特點，其余參會專家認為提交草案可以通過內(nèi)審。工作組依據(jù)GB/T1.1-2020的主要理念和GB/T20001.5-2017的相關(guān)要求，采納國家文物局及文標委同志意見，對原草案進行了多次修改。八、涉及專利的有關(guān)說明九、實施國家標準的要求，