制度理論培訓(xùn)課程

第七章制度理論第一節(jié)制度的含義、特征與類型第二節(jié)制度的形成第三節(jié)制度的功能第四節(jié)制度的效率第一節(jié)制度的含義、類型與特征

一、制度的含義二、制度的類型三、制度的特征一、制度的含義

〔一〕制度的不同界定及評(píng)價(jià)〔二〕組織是不是制度〔三〕制度可以定義為博弈的均衡解嗎？〔四〕與制度有關(guān)的兩個(gè)概念〔一〕制度的不同界定及評(píng)價(jià)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定

凡勃倫：“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)開(kāi)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō)，可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。〞康芒斯的定義“我們可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。集體行動(dòng)的種類和范圍很廣，從無(wú)組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’，例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、聯(lián)邦儲(chǔ)藏銀行以及國(guó)家。〞“為個(gè)人決定這些彼此有關(guān)的和交互的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的業(yè)務(wù)規(guī)那么，可以由一個(gè)公司、一個(gè)卡特爾……一個(gè)政黨或是國(guó)家本身規(guī)定和實(shí)行?！瓨I(yè)務(wù)規(guī)那么有時(shí)候叫作行為的規(guī)那么。不管它們有什么不同以及用什么不同的名義，卻有這一點(diǎn)相同：它們指出個(gè)人能或不能做，必須這樣或必須不這樣做，可以做或不可以做的事，由集體行動(dòng)使其實(shí)現(xiàn)。〞新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定舒爾茨：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)那么，這些規(guī)那么涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)那么，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)那么，以及確立由市場(chǎng)資本主義或政府來(lái)分配資源與收入的規(guī)那么。〞諾思：“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)那么、守法秩序和行為道德、倫理標(biāo)準(zhǔn)，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個(gè)人行為。〞“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)那么，更標(biāo)準(zhǔn)地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。〞對(duì)上述定義的評(píng)價(jià)在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度無(wú)非是約束和標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人行為的各種規(guī)那么和約束。僅把制度定義為約束個(gè)人行為的規(guī)那么不全面，制度的完整定義是約束個(gè)人與組織行為的規(guī)那么。因?yàn)椴粌H個(gè)人會(huì)受到規(guī)那么的約束，各種具體組織同樣會(huì)受到規(guī)那么的約束?！捕辰M織是不是制度認(rèn)為組織是制度的觀點(diǎn)康芒斯：制度——這三種類型的交易〔指買賣的交易，管理的交易和限額的交易〕合在一起成為經(jīng)濟(jì)研究上的一個(gè)較大的單位，根據(jù)英美的慣例，這叫做‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’。這種運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)，有業(yè)務(wù)規(guī)那么使得它們運(yùn)轉(zhuǎn)不停；這種組織，從家庭、公司、工會(huì)、同業(yè)協(xié)會(huì)、直到國(guó)家本身，我們稱為制度。拉坦：制度概念包括組織的含義。否認(rèn)組織是制度的觀點(diǎn)諾思：要將制度與組織區(qū)分開(kāi)來(lái)。組織是在根底規(guī)那么即制度約束下，為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)而創(chuàng)立的個(gè)人團(tuán)體。制度類似于運(yùn)發(fā)動(dòng)的比賽規(guī)那么，而組織那么是運(yùn)發(fā)動(dòng)在該規(guī)那么下為贏得比賽勝利，把其策略和技能加以組織或模型化的方式。柯武剛與史漫飛：普通英語(yǔ)的習(xí)慣用法經(jīng)常將這里所定義的制度與‘組織’混為一談。組織是對(duì)資源的系統(tǒng)安排，其目的在于實(shí)現(xiàn)一個(gè)共同目標(biāo)或目標(biāo)集。因此，公司、銀行、政府機(jī)構(gòu)是有目的的組織，而基督教的‘十誡’和交通規(guī)那么卻是制度。布羅姆利的觀點(diǎn)如果對(duì)制度的定義不能對(duì)作為便于協(xié)調(diào)人們行為的社會(huì)規(guī)那么和準(zhǔn)那么的institutions與作為諸如市政委員會(huì)、大學(xué)、教堂、農(nóng)業(yè)研究所和其他政府機(jī)關(guān)之類組織的institutions作出區(qū)分，那么就有理由對(duì)建立在這一概念之上的制度創(chuàng)新模型抱謹(jǐn)慎態(tài)度。組織與制度的區(qū)別各種組織內(nèi)部雖然存在各種各樣的作為規(guī)那么的制度，但組織本身不是制度，因?yàn)?，組織機(jī)構(gòu)往往是具體的。人們所以會(huì)將組織看作制度，主要是沒(méi)有將組織與組織制度區(qū)分開(kāi)來(lái)。所謂組織制度，指的是有關(guān)組織這種主體的構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)那么，它是不同組織區(qū)分開(kāi)來(lái)的依據(jù)。布羅姆利論組織與制度關(guān)系組織所以存在是因?yàn)橛薪缍ㄋ鼈兊囊惶坠ぷ饕?guī)那么。一家公司作為一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體存在是因?yàn)橛幸惶坠ぷ饕?guī)那么定義什么是以及什么不是一家公司。…在制度中有兩類工作規(guī)那么和社會(huì)組織有關(guān)：⑴通過(guò)社會(huì)其他局部界定一個(gè)組織的制度；⑵描述出組織內(nèi)部特征的制度。就公司的例子而論，第一類制度說(shuō)明想成為并保持一個(gè)公司要遵循的必要步驟。第二類制度說(shuō)明應(yīng)如何指派雇員，如何保存會(huì)計(jì)記錄，如何作出行政決定等諸如此類的工作。前一類制度通過(guò)更大的團(tuán)體來(lái)界定公司，而后一類制度那么決定公司的結(jié)構(gòu)。組織與三方面制度有關(guān)任何組織都有其成員必須遵守的內(nèi)部制度。組織內(nèi)部制度主要有：進(jìn)入制度或成員制度；目標(biāo)制度；職位制度或授權(quán)制度等。關(guān)于組織本身是否被允許存在及組織需要具備什么特征的制度，可簡(jiǎn)稱為關(guān)于組織本身的制度。任何組織還面臨規(guī)制整個(gè)組織行為，調(diào)節(jié)各個(gè)組織之間關(guān)系的外部制度。組織內(nèi)部制度的類型①進(jìn)入制度或成員制度，規(guī)定什么人可以成為組織成員；②目標(biāo)制度，規(guī)定組織的目標(biāo)如何形成；③職位制度或授權(quán)制度，規(guī)定組織成員在組織內(nèi)的角色身份，涉及他們?cè)诮M織內(nèi)的責(zé)、權(quán)、利的分配。這類內(nèi)部制度往往規(guī)定了組織中各個(gè)成員在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)過(guò)程中的職責(zé)分工、權(quán)力安排、本錢分?jǐn)偤湍繕?biāo)實(shí)現(xiàn)后的收益分配，從而使得組織成員在責(zé)、權(quán)、利的分配上存在系統(tǒng)穩(wěn)定的差異，造成一種等級(jí)制或科層制結(jié)構(gòu)?！踩持贫瓤梢远x為博弈的均衡解嗎？肖特：重復(fù)進(jìn)行的策略博弈的解的局部。青木昌彥：制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng)，并反過(guò)來(lái)又被他們?cè)谶B續(xù)變化的環(huán)境下的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來(lái)。制度=博弈的均衡解嗎？如果把制度定義為一般博弈的均衡解，就意味著先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集好得分情況是不是制度，它們從何而來(lái)？并非任何博弈的均衡解都是制度，如一次性囚犯博弈的均衡解就不能稱作制度。制度博弈與行為博弈的區(qū)分從給制度下定義的目的出發(fā)，可把博弈分為兩類：一類博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規(guī)那么，可稱為制度博弈。另一類博弈的策略集是參與者的可行范圍或可行空間，它們由制度或行為規(guī)那么所規(guī)定，其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優(yōu)行為，而不是制度或行為規(guī)那么，可稱為行為博弈。把制度定義為博弈的均衡解，其目的是為了把制度作為被解釋的內(nèi)生變量；在行為博弈中，制度是制約博弈結(jié)果的外生變量；而在制度博弈中，制度是取決于博弈結(jié)果的內(nèi)生變量?！菜摹撑c制度相關(guān)的兩個(gè)概念制度安排與制度結(jié)構(gòu)制度安排就是管束特定行動(dòng)和關(guān)系的一套行為規(guī)那么?！爸贫劝才浓暸c“制度〞一詞的含義很接近。制度結(jié)構(gòu)，指的是某一特定對(duì)象中正式的和非正式的制度安排的總和。注意兩點(diǎn)：①任何制度結(jié)構(gòu)中的不同制度安排并非是等價(jià)的，其地位和作用并不完全相同。②制度結(jié)構(gòu)不能看作是不同制度安排的數(shù)量構(gòu)成。二、制度的特征〔一〕制度安排的特征〔二〕制度結(jié)構(gòu)的特征〔一〕制度安排的特征就單項(xiàng)制度安排而言，其主要特征有：強(qiáng)制性、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。1.強(qiáng)制性制度的強(qiáng)制性是指不管行為主體愿意與否都必須遵守制度。一項(xiàng)具體制度安排通常包括四個(gè)根本要素：角色規(guī)定、行為規(guī)定、度量標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲措施。制度的強(qiáng)制性大致可以看作是三個(gè)因素的函數(shù)：一是度量標(biāo)準(zhǔn)的清晰度，二是獎(jiǎng)懲措施的強(qiáng)度，三是違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)的概率。2.外部性制度的外部性是指一項(xiàng)具體制度安排的創(chuàng)立、維持和取消，往往對(duì)大量并未參與創(chuàng)立、維持和取消諸決策的人造成可能好或壞的影響。由于一項(xiàng)具體制度安排往往〔但不一定〕為不同身份角色的人規(guī)定了不同的行為規(guī)那么，使他們具有不同的行為可行性空間或不同的博弈策略集。因此它的外部性可能對(duì)于某種角色身份的人為正，同時(shí)對(duì)于另一些身份角色的人為負(fù)，并且其大小也可能不同。3.公共性制度類似于產(chǎn)品〔勞務(wù)〕中的公共物品，具有影響上的非排他性。當(dāng)某人從某種制度的創(chuàng)立、維持和取消中獲益〔受損〕時(shí)，不會(huì)排除與他有相同身份角色的其他人也同時(shí)獲益〔受損〕。制度中的非正式規(guī)那么〔習(xí)俗與慣例〕還具有公共物品通常具有的非競(jìng)爭(zhēng)性，即遵從某項(xiàng)習(xí)俗和慣例的人增多不會(huì)引起社會(huì)維持該習(xí)俗和慣例的費(fèi)用增加。但制度中的正式規(guī)那么往往不具有非競(jìng)爭(zhēng)性，正式規(guī)那么所約束的人增多后，其維持費(fèi)用也會(huì)增加。例如城市人口越多，用于維持交通秩序的費(fèi)用也往往越多。4.有界性制度的有界性是指各項(xiàng)具體制度其適應(yīng)范圍或管轄范圍有大有小，但總有一定的界限。這里的范圍有三重含義：一是指適用行政區(qū)域的多少，二是適用人數(shù)的多少，三是適用的組織多少。從行政區(qū)域角度來(lái)看，有些制度如國(guó)際法是全球性的，有些制度如憲法等是全國(guó)性的，有些制度只是地方性法規(guī)。從適用人數(shù)的角度來(lái)看，有些制度〔如禁偷盜制度〕適用于幾乎所有人，而有些制度〔如對(duì)高收入人群征收更高的所得稅制度〕只適用于小局部人。從適用的組織的角度來(lái)看，有些制度〔如八小時(shí)工作制、財(cái)會(huì)制度〕適用于多類組織，而有些制度〔如軍銜制〕只適用于軍隊(duì)一個(gè)組織。5.利益性制度的利益性是指制度的創(chuàng)立或廢除總是與人的利益有密切的聯(lián)系，又包括利益中性和利益非中性兩種情況。制度的利益中性是指一項(xiàng)制度會(huì)給所有的人帶來(lái)正〔負(fù)〕值凈收益。制度的利益非中性是指一項(xiàng)制度會(huì)給局部人帶來(lái)正值凈收益但給其他人造成零值或負(fù)值凈收益。。6.明晰性或模糊性制度含義的明晰性與模糊性是指有些具體制度的含義是明晰的，清楚地告訴人們哪些行動(dòng)是被允許的、哪些是不被允許的；而還有一些具體制度的含義是模糊的，只是籠統(tǒng)地給人們的行為劃分了可行的范圍和不可行的范圍。制度雖然可以劃分為明晰的和模糊的，但不能絕對(duì)地認(rèn)為明晰的制度一定優(yōu)于模糊的制度。在動(dòng)態(tài)社會(huì)中模糊的制度由于對(duì)人們的行為規(guī)定有一定的彈性，允許人們采取一些性質(zhì)不太明確的行為，探索其后果，因此可能更有利于人們通過(guò)試錯(cuò)來(lái)適用動(dòng)態(tài)環(huán)境。〔二〕制度結(jié)構(gòu)的特征制度結(jié)構(gòu)是由許多正式的和非正式的制度安排構(gòu)成的總和，它們組成了一個(gè)系統(tǒng)。制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)往往具有下述共同特征，即：相關(guān)性和層次性。1.相關(guān)性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的制度安排之間的關(guān)系主要有三種，即：互斥關(guān)系、耦合關(guān)系和獨(dú)立關(guān)系?；コ狻不驔_突〕關(guān)系意味著兩項(xiàng)制度對(duì)于同一個(gè)行為主體的同一種行為的約束正好相反。耦合關(guān)系意味著兩項(xiàng)制度對(duì)于同一行為主體的行為約束互相配合，使得行為主體的行為比沒(méi)有這種配合時(shí)能更好地實(shí)現(xiàn)這兩項(xiàng)制度的需求者的目標(biāo)。假設(shè)兩種制度之間既無(wú)互斥關(guān)系也無(wú)耦合關(guān)系，那就是獨(dú)立關(guān)系。2.層次性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的層次性是指一個(gè)制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的各項(xiàng)制度安排從總體上看構(gòu)成一個(gè)層級(jí)系統(tǒng)，其中一些是最根本的制度，其他制度那么由它們衍生而來(lái)，可稱之為派生制度。根本制度往往是一些抽象原那么，不加闡釋直接實(shí)施的操作性不強(qiáng)。派生制度往往是對(duì)根本制度內(nèi)涵的具體規(guī)定和具體實(shí)施措施，具有較強(qiáng)的可操作性。三、制度的類型

〔一〕制度的不同分類〔二〕正式制度與非正式制度〔三〕個(gè)人規(guī)那么與社會(huì)規(guī)那么〔一〕制度的不同分類1.舒爾茨的制度分類①用于降低交易費(fèi)用的制度，如貨幣，期貨市場(chǎng)等；②用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)的制度，如合約，分成制，合作社，公司，保險(xiǎn)，公共社會(huì)平安方案等；③用于提供職能組織與個(gè)人收入流之間的聯(lián)系的制度，如財(cái)產(chǎn)，包括遺產(chǎn)法，資歷和勞動(dòng)者的其他權(quán)利等；④用于確立公共品和效勞的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路，飛機(jī)場(chǎng)，學(xué)校和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站等。2.柯武剛與史漫飛的分類根據(jù)制度的起源的不同將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。所謂內(nèi)在制度，是群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)那么。外在制度是外在地設(shè)計(jì)出來(lái)并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)那么。3.肖特的制度分類他從制度起源方式的角度把所有制度分為三類：一是作為博弈均衡解的有機(jī)孳生的制度；二是社會(huì)方案者設(shè)計(jì)的制度；三是作為多邊談判結(jié)果的制度，他把后兩類制度通稱為顯形創(chuàng)生的制度。4.諾思的分類諾思以制度約束人的方式，即制度對(duì)人的約束是正式的還是非正式的這一標(biāo)準(zhǔn)將制度分為正式約束〔或制度〕與非正式約束〔或制度〕兩種類型。他說(shuō)：“制度是由非正式約束〔道德約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)那么〕和正式的法規(guī)〔憲法、法令、產(chǎn)權(quán)〕組成。〞5.盧瑟福、凡伯格的分類盧瑟福從一種制度是否具有廣泛的社會(huì)意義對(duì)制度進(jìn)行分類。其中，個(gè)人規(guī)那么是不具有廣泛社會(huì)意義的規(guī)那么，社會(huì)規(guī)那么是具有廣泛社會(huì)意義的規(guī)那么。凡伯格也把制度分為個(gè)體規(guī)那么與社會(huì)規(guī)那么兩種，其分類的標(biāo)準(zhǔn)是從主體對(duì)制度的遵從和違反是否具有外部性這一角度出發(fā)。其中，個(gè)體規(guī)那么是指是否遵守之只影響本身的福利，不涉及其他主體的福利，即個(gè)體的遵守或違規(guī)行為不具有外部性的規(guī)那么；而社會(huì)規(guī)那么是指?jìng)€(gè)體是否遵守之將影響其他主體的福利，即個(gè)體的遵守或違規(guī)行為具有外部性的規(guī)那么?！捕痴街贫扰c非正式制度正式制度與非正式制度的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種最重要制度分類。1.正式制度正式制度也叫正式規(guī)那么，它是指人們〔包括政府、國(guó)家以及其他非政府組織〕有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)那么。正式制度包括政治規(guī)那么、經(jīng)濟(jì)規(guī)那么和契約。它們是一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法與普通法，再到明確的細(xì)那么，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為。正式制度的層級(jí)結(jié)構(gòu)圖

自然法

權(quán)利宣言

/基本法

其他憲法性規(guī)則

成文法

細(xì)則/行政規(guī)章約束私人協(xié)議

約束和秩序個(gè)人行動(dòng)與社會(huì)的內(nèi)在規(guī)范相協(xié)調(diào)2.非正式制度

非正式制度，是指人們?cè)陂L(zhǎng)期社會(huì)交往過(guò)程中逐步形成，并得到社會(huì)認(rèn)可的約定成俗、共同恪守的行為準(zhǔn)那么。非正式制度是由一定的地域范圍的人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往中無(wú)意識(shí)形成的，并且各地隨時(shí)間的變化，地域范圍的遠(yuǎn)近、大小而存在一定的差異，因而也就有不同的表現(xiàn)形態(tài)。從歷史上看，一種正式制度在未公布之前，人們之間的各種行為就受非正式制度的制約。這種由生活習(xí)慣和一脈相承的文化形成的非正式制度，是依靠每個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)的人的內(nèi)在行為和良心來(lái)自覺(jué)維持的，并且能夠滲透到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域,因而其作用范圍相當(dāng)廣泛。非正式制度的類型非正式制度是一個(gè)十分寬泛的概念，泛指一切不需要正式社會(huì)組織以正式成文方式加以確認(rèn)和強(qiáng)制實(shí)施的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，它存在于社會(huì)生活的各個(gè)方面和各個(gè)層次，約束著人類的各種行為和相互關(guān)系。大致上可以認(rèn)為非正式制度主要包括：習(xí)慣和習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)。(1)習(xí)慣和習(xí)俗習(xí)慣和習(xí)俗是人類社會(huì)最早形成的，也是最根本的非正式制度。在相當(dāng)長(zhǎng)的人類社會(huì)初期，即原始社會(huì)，人們之間的行為及其關(guān)系就是靠習(xí)慣和習(xí)俗來(lái)調(diào)節(jié)的。今天，盡管人類的各種制度體系已經(jīng)非常詳盡，但習(xí)慣和習(xí)俗仍然是調(diào)節(jié)人們行為和相互關(guān)系的根本約束，也是各種制度賴以生成和發(fā)揮作用的根底。習(xí)慣習(xí)慣是人類一種習(xí)得性的行為模式，它既不是一種本能，而是人類后天行為的不斷重復(fù)、積淀而形成的；同時(shí)，也區(qū)別于人類的理性選擇，習(xí)慣是不假思索、按過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)的慣性作出選擇，有時(shí)甚至是無(wú)意識(shí)的。作為非正式制度的習(xí)慣指的是群體的習(xí)慣。群體習(xí)慣是群體共同活動(dòng)所形成的一種行為慣性，這種習(xí)慣一旦形成，就會(huì)作為一種“慣例〞約束著群體成員的行為選擇，調(diào)節(jié)著群體中人與人之間的關(guān)系。習(xí)慣首先是人類為節(jié)約理性選擇本錢的一種機(jī)制。同時(shí)，習(xí)慣作為一種非正式制度，又是人們之間關(guān)系的一種本錢很低的調(diào)節(jié)機(jī)制，可以大大降低交易本錢。習(xí)俗習(xí)俗是一種長(zhǎng)期延續(xù)、并積淀為一定群體的固定的生活方式習(xí)慣。習(xí)俗是一定群體世代延續(xù)下來(lái)的一種行為模式。對(duì)于群體中的成員來(lái)說(shuō)，習(xí)俗是他們繼承下來(lái)的一種傳統(tǒng)，一種不需要理解卻必須遵守的行為約束?！?〕倫理道德廣義的倫理道德包括人們的價(jià)值觀念、倫理標(biāo)準(zhǔn)和道德精神。就一般意義而言，倫理道德是調(diào)節(jié)人們之間關(guān)系的一種行為標(biāo)準(zhǔn)，它以善惡為評(píng)價(jià)批準(zhǔn)，通過(guò)社會(huì)輿論、內(nèi)心信念來(lái)維持。作為一種調(diào)節(jié)人們之間關(guān)系的行為標(biāo)準(zhǔn)，倫理道德與法律的不同，主要就在于它是一種非強(qiáng)制性約束，是主體的一種自律性約束機(jī)制。(3)文化傳統(tǒng)文化傳統(tǒng)是一定民族或群體在長(zhǎng)期的社會(huì)生活實(shí)踐中形成、并世代相傳的一種穩(wěn)定的價(jià)值觀念和行為模式。。一定的文化傳統(tǒng)，既是民族凝聚的精神紐帶，也是民族成員行為選擇的根本導(dǎo)向和標(biāo)準(zhǔn)，因此，它是非正式制度中最為深厚、最為廣泛的構(gòu)成局部。一定的文化傳統(tǒng)首先是民族成員生成的精神食糧，作為一種內(nèi)在的因素規(guī)定著成員的思維方式和行為方式；其次，他是成員之間達(dá)成協(xié)調(diào)與合作的共同精神根底；再次，它是最為廣泛的約束全體成員的價(jià)值和行為標(biāo)準(zhǔn)。〔4〕意識(shí)形態(tài)意識(shí)形態(tài)指的是一定群體所持有的一種社會(huì)價(jià)值理念，是一定群體關(guān)于自己與外部世界關(guān)系的一種信念體系。在非正式制度中，意識(shí)形態(tài)處于核心地位，因?yàn)樗粌H可以蘊(yùn)涵價(jià)值觀念、倫理道德和風(fēng)俗習(xí)慣，而且還可以在形式上構(gòu)成某種正式制度安排的“先驗(yàn)〞模式。3.正式制度與非正式制度的區(qū)別

第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度規(guī)那么是無(wú)形的，它一般沒(méi)有正式地形諸文字、制成條文，它存在于社會(huì)的風(fēng)俗習(xí)慣和人們的內(nèi)心信念之中。而正式制度都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式，它通過(guò)正式、標(biāo)準(zhǔn)、具體的文本來(lái)確定，并借助于正式的組織來(lái)實(shí)施或保障。第二，從實(shí)現(xiàn)機(jī)制來(lái)看，非正式的制度不具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，而是依靠?jī)?nèi)心的自省和自覺(jué)。與此相反，正式的制度具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，凡生活在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，其行為都受到某種正式制度規(guī)那么的約束。第三，從實(shí)施本錢來(lái)看，非正式制度的實(shí)行是依靠人們的自覺(jué)自愿，或社會(huì)的風(fēng)氣和習(xí)慣，其實(shí)施幾乎不需要花費(fèi)多大的社會(huì)本錢。而正式制度的制定和執(zhí)行是一個(gè)公共選擇的過(guò)程，不僅需要建立一套專門的組織機(jī)構(gòu)，而且需要通過(guò)一定的工作程序，其運(yùn)行本錢較高。3.正式制度與非正式制度的區(qū)別

第四，從形成和演變的過(guò)程來(lái)看，非正式制度的建立和形成需要較長(zhǎng)的時(shí)間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進(jìn)也是一個(gè)相對(duì)較慢的、漸進(jìn)的過(guò)程。正式制度的建立雖然需要通過(guò)一定的程序，但是建立的過(guò)程所需時(shí)間較短，甚至一個(gè)決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在短時(shí)間內(nèi)以激進(jìn)方式完成。第五，從制度的可移植性來(lái)看，由于非正式制度內(nèi)在所具有的傳統(tǒng)根性和歷史積淀性，使它很難在國(guó)家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度那么具有較大的可流動(dòng)性、可移植性。4.正式制度與非正式制度的聯(lián)系首先，二者是相互生成的。就制度起源看，是先有非正式的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德等制度，然后，在非正式制度的根底上才形成正式法律、政治制度的，非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和根底。反之，一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度。其次，二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開(kāi)一定的非正式制度的輔助作用。同時(shí)，任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐。非正式制度的約束是非強(qiáng)制性的，只有借助于一定的強(qiáng)制性的正式制度的支持，才能有效地實(shí)現(xiàn)其約束力，特別是在涉及面廣泛的各種復(fù)雜經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)問(wèn)題上，離開(kāi)了正式制度的強(qiáng)制作用，非正式制度是軟弱無(wú)力的。〔三〕個(gè)人規(guī)那么與社會(huì)規(guī)那么1.盧瑟福的細(xì)分個(gè)人規(guī)則社會(huì)規(guī)則習(xí)慣和常規(guī)（靠便利或慣性來(lái)維持）道德規(guī)則（維系憑個(gè)人良知）慣例（自我實(shí)施）社會(huì)規(guī)范（靠社會(huì)的認(rèn)可與不認(rèn)可實(shí)施，違反規(guī)則要受批評(píng)或排斥。被內(nèi)部化后無(wú)需外部約束，規(guī)則的維持依賴于個(gè)人的自我價(jià)值意識(shí)，違反它可能使個(gè)人產(chǎn)生負(fù)罪感或良心上的不安）法律規(guī)范（由懲罰違抗者的警察力量和司法系統(tǒng)強(qiáng)迫實(shí)施）2.張旭昆的細(xì)分社會(huì)規(guī)那么個(gè)體規(guī)那么法律法令法規(guī)政策——制度Ⅰ非政府組織制訂的規(guī)那么非政府組織之間的契約強(qiáng)制性習(xí)俗非強(qiáng)制性社會(huì)規(guī)那么非正式制度正式制度流行的個(gè)體規(guī)那么〔非強(qiáng)制性習(xí)俗和時(shí)尚〕純粹的個(gè)體規(guī)那么〔個(gè)體規(guī)定和個(gè)體習(xí)慣〕制度Ⅱ制度Ⅲ制度Ⅳ第二節(jié)制度的形成

一、制度形成的途徑二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義一、制度形成的途徑案例：“和平之煙〞的產(chǎn)生在北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭(zhēng)奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。但是，這兩個(gè)部落的首領(lǐng)都飽經(jīng)滄桑，且厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)，因而他們不同尋常地決定用和談方式來(lái)解決爭(zhēng)端。多年的爭(zhēng)斗使他們?cè)跁?huì)面時(shí)局促不安，同時(shí)又略帶有點(diǎn)傲慢和挑釁的態(tài)度。在當(dāng)時(shí)，甚至在今天，人類都有著這樣一種傳統(tǒng)，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，兩位首領(lǐng)在初次見(jiàn)面時(shí)都以保持沉默為策略。在這種多少令人有點(diǎn)為難的情況下，如果當(dāng)事人著手去做第三種與兩個(gè)沖突動(dòng)機(jī)無(wú)關(guān)的事，那么無(wú)疑會(huì)具有一種放松作用。碰巧，其中一位酋長(zhǎng)點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管〔或許兩位還就抽煙這一話題談點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)或體會(huì)〕。結(jié)果他們平靜下來(lái)，逐漸進(jìn)入了話題，并最終自信地達(dá)成了和解。第二次會(huì)面時(shí)，可能其中的一位立刻點(diǎn)煙，另一位馬上應(yīng)和。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣，煙管也變成了和平的象征。最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的法律——典型的規(guī)那么：在抽過(guò)煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂“和平之煙〞的制度便昭然于世了。案例：懸賞天文鐘西班牙的菲利普二世為創(chuàng)造這種計(jì)時(shí)鐘懸賞1000金克郎。后來(lái)荷蘭把賞金提到10萬(wàn)弗羅林，而英國(guó)最后將賞金依天文鐘的精度定為1-2萬(wàn)鎊不等。到了18世紀(jì)，這筆賞金由一位叫哈里森的人獲得。他為了解決這個(gè)問(wèn)題耗盡了半生精力。從結(jié)果上看，為精確測(cè)定輪船方位雖有花費(fèi)，但它給社會(huì)帶來(lái)的好處，按減少的輪船損失和降低的交易本錢來(lái)衡量卻是巨大的。這里，付給科學(xué)家的賞金無(wú)疑是刺激或鼓勵(lì)能人來(lái)成功地迎接挑戰(zhàn)的人為方法。如果說(shuō)類似的方法最初只是在遇到特別的，有時(shí)是隨機(jī)的挑戰(zhàn)才使用的話，那么它被制度化或法律化時(shí)，便是我們今天所看到的專利制度。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度形成途徑的認(rèn)識(shí)盧瑟福：“新舊制度主義者都成認(rèn)制度有可能被精心設(shè)計(jì)和實(shí)施，也有可能在未經(jīng)籌劃或‘自發(fā)的’過(guò)程中演化。人類是有目的的行動(dòng)者，制度是個(gè)人有目的行為的預(yù)期或未預(yù)期的結(jié)果。個(gè)人可能〔經(jīng)常通過(guò)某種集體選擇〕設(shè)計(jì)或修正制度，使之發(fā)揮或更好地發(fā)揮某種作用。與此同時(shí)，制度也可能以未經(jīng)設(shè)計(jì)的方式產(chǎn)生和延續(xù)，成為人們有意行為的無(wú)意結(jié)果。〞制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀早在18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過(guò)程可能產(chǎn)生未預(yù)期的制度安排的思想。休謨?cè)劦剑环N體制“對(duì)公眾有利〞，但它的創(chuàng)造者卻可能“并未打算到達(dá)該目的〞。福格森也說(shuō)過(guò)：“國(guó)家的偶然創(chuàng)立確實(shí)是人類行為的結(jié)果，但卻不是任何人類設(shè)計(jì)的產(chǎn)物〞。哈耶克認(rèn)為，“傳統(tǒng)人類習(xí)慣形成的結(jié)構(gòu)，既沒(méi)有遺傳決定意義上的自然性，又沒(méi)有智力設(shè)計(jì)意義上的人為性，而是篩選或過(guò)濾過(guò)程的產(chǎn)物，受到群體從習(xí)慣中獲得的差異優(yōu)勢(shì)的引導(dǎo)，而群體接受習(xí)慣的原因尚屬未知，或許還純屬偶然〞。凡勃倫也指出，資本主義經(jīng)濟(jì)中的許多制度的形成不過(guò)是人們追求自身利益所帶來(lái)的未預(yù)期的制度后果。制度形成的設(shè)計(jì)觀

門格爾把設(shè)計(jì)的制度稱作“務(wù)實(shí)的〞制度，而把自發(fā)出現(xiàn)的制度稱作“有機(jī)的〞制度。務(wù)實(shí)的解釋就是“從人類社會(huì)聯(lián)盟或其統(tǒng)治者的意圖、觀點(diǎn)以及可利用的手段等方面來(lái)解釋社會(huì)現(xiàn)象的性質(zhì)和起源〞。哈耶克認(rèn)為，政府行為，即使包含多數(shù)規(guī)那么，它的結(jié)果顯然不是“自發(fā)社會(huì)開(kāi)展〞的例子。其他一些例子也可以證明個(gè)人或群體會(huì)建立具體的組織來(lái)實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)。哈耶克的“人為秩序〞思想包括任何被審慎設(shè)計(jì)以“效勞于設(shè)計(jì)者目的〞的制度，它包括企業(yè)、協(xié)會(huì)以及“所有公共制度〞。二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

隨著博弈論在近幾十年的迅速開(kāi)展，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。在解釋制度形成的自發(fā)演進(jìn)方面，博弈論也顯示了它“令人著迷〞的一面?！惨弧巢┺恼摵?jiǎn)介傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，是在給定一個(gè)價(jià)格參數(shù)和收入的條件下，求個(gè)人效用最大化；個(gè)人效用函數(shù)只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇。這里，經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體，人與人之間的選擇是相互作用的，但對(duì)單個(gè)人而言，所有其他人的行為都被抽象在一個(gè)價(jià)格參數(shù)里。這樣，個(gè)人在決策時(shí)面臨的是一個(gè)非人格化的東西，而不是面臨另外一個(gè)人或決策主體。他既不考慮自己的選擇對(duì)其他人的影響，也不考慮其他人的選擇對(duì)自己的影響。但在博弈論里，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于其他人的選擇，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。從這個(gè)意義上講，博弈論研究的是具有相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問(wèn)題。

博弈論進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越重視人與人的關(guān)系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用、人們之間的利益沖突與一致以及競(jìng)爭(zhēng)與合作的研究。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)分強(qiáng)調(diào)了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的研究，而無(wú)視了對(duì)合作的研究。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，人與人之間的關(guān)系并不僅僅只有競(jìng)爭(zhēng)，而且還有合作。撇開(kāi)其他條件，競(jìng)爭(zhēng)與合作是一對(duì)矛盾，因?yàn)槿说挠邢蘩硇耘c信息不對(duì)稱等方面的原因，人自身不可能處理好競(jìng)爭(zhēng)與合作的關(guān)系，而制度安排就能有效地解決合作問(wèn)題。許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往和“博弈〞中為解決合作問(wèn)題而自發(fā)形成的?！捕场扒舴咐Ь敞暸c合作制度形成坦白不坦白

坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2占優(yōu)策略是指，無(wú)論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。博弈均衡是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。占優(yōu)策略均衡是由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡?！扒舴咐Ь敞暡┺慕沂境觯簜€(gè)體理性與團(tuán)體理性之間的沖突——從個(gè)體利益出發(fā)的行為并不總能實(shí)現(xiàn)團(tuán)體的最大利益，同時(shí)也揭示了個(gè)體理性本身的內(nèi)在矛盾——從個(gè)體利益出發(fā)的行為最終也不一定能夠真正實(shí)現(xiàn)個(gè)體的最大利益，甚至?xí)玫较喈?dāng)差的結(jié)果。在重復(fù)博弈中，對(duì)于參與者中任何一方的欺騙和違約行為，另一位參與者總會(huì)有時(shí)機(jī)給予報(bào)復(fù)。這樣，采取違約或欺騙的一方就有可能永遠(yuǎn)喪失與對(duì)方合作的時(shí)機(jī)，并因此而遭受長(zhǎng)期的沉重?fù)p失。在長(zhǎng)期的交往和“博弈〞中，處于“囚犯困境〞中的參與者雙方會(huì)越來(lái)越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成?！踩硡f(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)那么的形成左行右行左行右行甲乙

11-1-1-1

-1

11納什均衡是指如果其他參與者不改變策略，任何一個(gè)參與者都不改變自己的策略的情形。占優(yōu)策略均衡與納什均衡是什么關(guān)系？在博弈的重復(fù)進(jìn)行中，人們會(huì)逐漸形成一種約定或者說(shuō)規(guī)那么，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)具體選擇的是都靠左行、還是都靠右行，可以用“進(jìn)化穩(wěn)定策略〞概念來(lái)說(shuō)明。在協(xié)調(diào)博弈中，如果各協(xié)調(diào)解都有相同的支付，那么第一個(gè)獲得總?cè)藬?shù)50%以上的人贊同的方案將淘汰另一個(gè)方案。如果不同的協(xié)調(diào)解有不同的支付，那么支付較高的方案只需要較低比例人口的初始參與就可以擊敗另一個(gè)方案?！菜摹锄?鴿博弈與“先來(lái)者先受用〞規(guī)那么鴿?jì)楕濟(jì)椉滓?/p>

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-5這里的問(wèn)題不是讓每個(gè)人做同樣的事，而是讓人們以互補(bǔ)的方式行事。納什均衡既包括兩個(gè)正對(duì)角之外的解〔A取鷹，B取鴿；A取鴿，B取鷹〕，也包括每個(gè)參與者以一定比例的時(shí)間〔在給出的例子中是8/13〕取鷹的混合戰(zhàn)略。如果我們想象在成對(duì)的交互作用中隨機(jī)相遇的同質(zhì)群體只是一致地選擇鷹或鴿〔沒(méi)有混合戰(zhàn)略〕的話，哪一個(gè)戰(zhàn)略都不會(huì)擊敗另一個(gè)戰(zhàn)略。赫希雷夫〔1982〕分析了鷹、鴿以及“資產(chǎn)階級(jí)〞的情形，這里資產(chǎn)階級(jí)遵循的規(guī)那么是“最早占有資源的，取鷹；占有得晚的，取鴿〞。假定資產(chǎn)階級(jí)一半時(shí)間是所有者，一半時(shí)間是闖入者。在這種情況下，資產(chǎn)階級(jí)／資產(chǎn)階級(jí)相互作用提供了另一個(gè)納什均衡，但它是三個(gè)戰(zhàn)略中惟一幸存于穩(wěn)定演進(jìn)均衡的戰(zhàn)略。這些主張已經(jīng)被應(yīng)用于解釋某些規(guī)那么，如“先來(lái)者先受用〞規(guī)那么或尊重在先所有權(quán)規(guī)那么的自發(fā)演進(jìn)。這些規(guī)那么規(guī)定了先來(lái)者〔鷹〕與后到者〔鴿〕的角色?！参濉持贫茸园l(fā)演進(jìn)博弈分析的局限性上面分析中出現(xiàn)的社會(huì)慣例是一種附帶現(xiàn)象。社會(huì)慣例不過(guò)是自利引導(dǎo)所有個(gè)人采用同一規(guī)那么的產(chǎn)物，規(guī)那么不會(huì)在其他方面對(duì)參與者有什么影響。換言之，作為博弈產(chǎn)物的規(guī)那么始終是慣例而絕非嚴(yán)格意義上的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)。盡管有可能自發(fā)出現(xiàn)某個(gè)慣例或制度規(guī)那么，但是沒(méi)有審慎的制度改革，改變那項(xiàng)規(guī)那么或許就是不可能的事，即使每個(gè)人的處境最后都會(huì)因規(guī)那么改變而得到改善。制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，尤其在大規(guī)模的社會(huì)里，社會(huì)合作所要求的根本規(guī)那么可能并不總是自發(fā)地產(chǎn)生于個(gè)人的自利、總有具有自我實(shí)施的性質(zhì)或者總能隨環(huán)境的變化而調(diào)整。不能指望自發(fā)演進(jìn)過(guò)程提供解決社會(huì)群體面臨的所有協(xié)調(diào)以及沖突問(wèn)題的方案，實(shí)際上它也沒(méi)有提供什么解決方案。三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的意義

人的制度設(shè)計(jì)能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的缺乏。制度的人為設(shè)計(jì)能夠加速制度的演進(jìn)過(guò)程。人為的制度設(shè)計(jì)有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。第三節(jié)制度的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能二、我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)三、制度核心與具體功能的進(jìn)一步討論一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能

德姆塞茨：“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性就在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期。〞“產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是導(dǎo)引人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的鼓勵(lì)。〞舒爾茨：“制度是某些效勞的供給者，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。它們可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨；它們可以提供信息，正如市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)方案所從事的那樣；它們可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這是保險(xiǎn)，公司，合作社及公共社會(huì)平安安排的特性之一；它們還可以提供公共品〔效勞〕，如學(xué)校，高速公路，衛(wèi)生設(shè)施及實(shí)驗(yàn)站。〞諾思：“個(gè)人必須受刺激的驅(qū)使去從事符合社會(huì)需要的活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)某種機(jī)制使社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等。〞“制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的〔但不一定有效的〕結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。〞威廉姆森從人的有限理性、時(shí)機(jī)主義行為、資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易的頻率等方面對(duì)引起交易費(fèi)用上升的因素進(jìn)行了分析，并認(rèn)為許多治理機(jī)制〔即制度〕都具有減少人的時(shí)機(jī)主義行為和交易的不確定性的功能，而這些功能的共同的功能那么是可以降低交易費(fèi)用。林毅夫：“由于人的生命周期和他面對(duì)的不確定性，也由于人‘局限于知識(shí)、預(yù)見(jiàn)、技巧和時(shí)間’，人需要用制度來(lái)促進(jìn)他與其他人的合作，從而為確保年幼和年老時(shí)的平安作好準(zhǔn)備，拉平隨時(shí)間而變化的收入和消費(fèi)水平，并獲得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難的保障。本文稱這些功能為平安功能。制度存在的另一個(gè)理由是來(lái)自規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效果的收益。作為生產(chǎn)單位的個(gè)人是太小了，以至于他不能把這些經(jīng)濟(jì)中的大局部?jī)?nèi)在化。為開(kāi)拓這些收益需要有集體的行動(dòng)，這些功能本文稱為經(jīng)濟(jì)功能。正是出于平安和經(jīng)濟(jì)兩方面的原因，人們才需要彼此交換貨品和效勞并使制度成為不可或缺。〞黃少安：制度具有減少不確定性、外部性內(nèi)部化、鼓勵(lì)、約束、資源配置和收入分配功能?？偨Y(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家揭示的制度功能主要有：降低交易費(fèi)用、幫助人們形成合理的預(yù)期、外部性內(nèi)在化、提供便利、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、鼓勵(lì)、抑制人的時(shí)機(jī)主義行為、減少不確定性和平安等。從外表上看，制度的上述十種功能都是一種獨(dú)立的互不關(guān)聯(lián)的功能，但這些功能之間實(shí)際上存在密切的關(guān)聯(lián)。這說(shuō)明：①制度功能存在層次上的差異。即是說(shuō)，有些功能可能是制度的具體功能，有些那么是比這種具體功能層次更高的核心功能。②有些制度功能可以看作是其他制度功能的伴生物，可以把它不看作是一種獨(dú)立的功能。二、我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)及評(píng)價(jià)1.張宇燕的制度功能結(jié)構(gòu)圖2.盧現(xiàn)祥的制度功能結(jié)構(gòu)圖3.對(duì)兩位學(xué)者觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)1.張宇燕的制度功能結(jié)構(gòu)圖

減少外部性

特定制度狀態(tài)

帶來(lái)規(guī)模效益

帶來(lái)（非）中性制度效益

獲得比較利益

降低交易成本

對(duì)離經(jīng)叛道行為的懲罰

減少不確定性提供有限及有效信息，使預(yù)期成為可能

結(jié)果

行動(dòng)

約束個(gè)人的偏好促成個(gè)人的抉擇

改變相對(duì)價(jià)格提供刺激（正向和反向）2.盧現(xiàn)祥的制度功能結(jié)構(gòu)圖

降低交易成本

制度

為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)

提供激勵(lì)機(jī)制提供有效信息使預(yù)期成為可能

行動(dòng)

個(gè)人偏好形成與抉擇提供刺激（正向或反向）

外部利益內(nèi)部化

抑制人的機(jī)會(huì)主義行為

為合作創(chuàng)造條件

結(jié)果

改變相對(duì)價(jià)格3.對(duì)兩位學(xué)者觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)張宇燕的分析的問(wèn)題是，把制度功能發(fā)揮作用以后產(chǎn)生的結(jié)果看作成了制度的獨(dú)立功能。盧現(xiàn)祥的分析的問(wèn)題是：①對(duì)制度具體功能的分類存在一定的重疊性。②把為經(jīng)濟(jì)提供效勞作為一項(xiàng)獨(dú)立的功能與制度的其它功能并列值得商榷。③將提供鼓勵(lì)機(jī)制作為制度的具體功能與制度的其它功能并列也值得商榷。兩位學(xué)者的制度功能結(jié)構(gòu)圖還存在一個(gè)更嚴(yán)重的缺陷，即，他們對(duì)制度功能的前后關(guān)聯(lián)性認(rèn)識(shí)不準(zhǔn)確，以至于對(duì)制度發(fā)揮作用的過(guò)程和機(jī)理認(rèn)識(shí)不清。三、制度的核心與具體功能的進(jìn)一步討論制度最核心的功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供鼓勵(lì)與約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到鼓勵(lì)與約束，可從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本錢，二是提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益。制度的核心功能的實(shí)現(xiàn)①通過(guò)抑制人的時(shí)機(jī)主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供鼓勵(lì)與約束的作用。②通過(guò)降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供鼓勵(lì)與約束的作用。③通過(guò)直接降低交易費(fèi)用，到達(dá)給經(jīng)濟(jì)人鼓勵(lì)與約束的作用。④通過(guò)外部性內(nèi)部化起到鼓勵(lì)與約束的作用。制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會(huì)主義行為提供激勵(lì)與約束外部性內(nèi)部化改變相對(duì)價(jià)格提供有效信息個(gè)人偏好形成與抉擇

行動(dòng)

結(jié)果降低不確定性降低交易費(fèi)用第四節(jié)制度的效率

一、制度效率的含義二、制度效率的決定三、制度效率遞減規(guī)律四、制度效率標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)度

一、制度效率的含義

效率一般是指投入與產(chǎn)出或本錢與收益之間的比照關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是從制度本錢與制度收益的比照來(lái)解釋制度效率。制度本錢包括制度變革過(guò)程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等本錢和制度運(yùn)行過(guò)程中的組織、維持、實(shí)施等費(fèi)用；制度收益那么指制度通過(guò)降低交易本錢、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的鼓勵(lì)與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的效勞或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，那么選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多效勞或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。二、制度效率的決定〔一〕制度安排效率的決定〔二〕制度結(jié)構(gòu)效率的決定〔一〕制度安排效率的決定1.制度的普適性①制度應(yīng)具有一般性。即是說(shuō)，制度不應(yīng)在無(wú)確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情境實(shí)施差異待遇。違背這一準(zhǔn)那么的制度一般會(huì)削弱人們對(duì)它的服從，并降低制度的效率。②制度應(yīng)具有確定性。制度要富有效率，就必須易于理解。為此，它們應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)單而確定的，對(duì)違規(guī)的懲罰應(yīng)當(dāng)?shù)玫角逦膫鬟_(dá)和理解。③制度應(yīng)當(dāng)既具有穩(wěn)定性又具有一定的開(kāi)放性。總在變化的規(guī)那么難以被了解，在指引人們的行動(dòng)上效率也較低。因此，規(guī)那么應(yīng)當(dāng)穩(wěn)定。但穩(wěn)定性的另一面是制度僵化的危險(xiǎn)，因此，必須要有一點(diǎn)調(diào)整的余地，以便允許行為者通過(guò)創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)新環(huán)境作出反響。2.制度設(shè)計(jì)是否合理制度安排設(shè)計(jì)是否合理那么主要看其是否表達(dá)了信息效率和鼓勵(lì)相容。這是作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要理論分支的機(jī)制設(shè)計(jì)理論的重要發(fā)現(xiàn)和奉獻(xiàn)。機(jī)制設(shè)計(jì)理論起源于2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一赫爾維茨〔1960、1972〕的開(kāi)創(chuàng)性工作，它所討論的一般問(wèn)題是，對(duì)于任意給定的一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換、信息不完全等分散化決策條件下，能否設(shè)計(jì)以及怎樣設(shè)計(jì)出一個(gè)最有效的機(jī)制〔即制度〕，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)一致。機(jī)制設(shè)計(jì)的原那么信息效率是關(guān)于經(jīng)濟(jì)機(jī)制實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)所要求的信息量多少的問(wèn)題，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費(fèi)本錢的，因此對(duì)于制度設(shè)計(jì)者來(lái)說(shuō)，自然是信息空間的維數(shù)越小越好。鼓勵(lì)相容問(wèn)題，當(dāng)經(jīng)濟(jì)信息不完全并且不可能或不適合直接控制時(shí)，人們需要采用分散化決策的方式來(lái)進(jìn)行資源配置或做出其他經(jīng)濟(jì)決策。這樣，在制度的設(shè)計(jì)者不了解所有個(gè)人信息的情況下，他所要掌握的一個(gè)根本原那么，就是所制定的機(jī)制能夠給每個(gè)參與者一個(gè)鼓勵(lì)，使參與者在最大化個(gè)人利益的同時(shí)也到達(dá)了所制定的目標(biāo)。這就是機(jī)制設(shè)計(jì)理論的鼓勵(lì)相容問(wèn)題。能夠做到信息效率和鼓勵(lì)相容的制度一般都是高效的制度，反之，那么是低效的制度。案例：船主為何會(huì)變好在17-18世紀(jì)，英國(guó)的許多犯人被送到澳大利亞流放服刑，私營(yíng)船主接受政府的委托承擔(dān)運(yùn)送犯人。剛開(kāi)始，英國(guó)政府按上船時(shí)犯人的數(shù)量給船主付費(fèi)。船主為了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，運(yùn)輸途中犯人的死亡率最高時(shí)到達(dá)94％。后來(lái)英國(guó)政府改變了付款的規(guī)那么，按活著到達(dá)澳大利亞下船的犯人數(shù)量付費(fèi)。結(jié)果是船主們想盡方法讓更多的犯人活著到達(dá)口的地，犯人的死亡率最低降到1%。船主還是那些船主，為什么他們一開(kāi)始刁鉆耍滑，后來(lái)又循規(guī)蹈矩，餓了給飯吃，渴了給水喝，大多數(shù)船主甚至聘請(qǐng)了隨船醫(yī)生呢？井非他們的本性有什么變化，而是制度規(guī)那么的改變導(dǎo)致他們的行為發(fā)生了變化?？梢栽O(shè)想，如果我們規(guī)定：在到岸港口驗(yàn)收點(diǎn)人頭，任何一個(gè)犯人必須身體健康，體重下降者不列入政府付費(fèi)范圍。相信船主們?cè)谕局幸欢ǜ鼤?huì)將犯人們照顧得“無(wú)微不至〞，更加極盡“人道主義〞之責(zé)任，這就是制度創(chuàng)新的魅力所在。案例：降落傘質(zhì)檢問(wèn)題這是發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)中期，美同空軍和降落傘制造商之間的真實(shí)故事。當(dāng)時(shí)，降落傘的平安性能不夠。在廠商的努力下，合格率已經(jīng)提升到99．9％，軍方要求產(chǎn)品的合格率必須到達(dá)100％。對(duì)此，廠商不以為然。他們認(rèn)為，沒(méi)有必要再改進(jìn)，能夠到達(dá)這個(gè)程度已接近完美，他們一再?gòu)?qiáng)調(diào)，任何產(chǎn)品也不可能到達(dá)絕對(duì)的100％合格，除非奇跡出現(xiàn)。不妨想想，99．9％的合格率，就意味著每千個(gè)傘兵中，會(huì)有一個(gè)人因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題在跳傘中送命，這顯然會(huì)影響傘兵們戰(zhàn)前的士氣。后來(lái)，軍方改變檢查產(chǎn)品質(zhì)量的方法，決定從廠商前一周交貨的降落傘中隨機(jī)挑出一個(gè)，讓廠商負(fù)責(zé)人裝備上身后，親自從飛機(jī)上跳下。這個(gè)方法實(shí)施后，奇跡出現(xiàn)了：不合格率立刻變?yōu)榱恪Ｒ婚_(kāi)始廠商們還老是強(qiáng)調(diào)難處，為什么后來(lái)制度一改廠商們?cè)僖膊挥憙r(jià)還價(jià)，“乖乖的〞自動(dòng)地絞盡腦汁做好產(chǎn)品呢?主要原因在于前一種制度還沒(méi)有最大限度地涉及廠商們的自身利益，以致廠商們對(duì)千分之一的不合格率感受不深，甚至認(rèn)為這是正常的，對(duì)傘兵們每一千人必死一個(gè)現(xiàn)象表現(xiàn)漠然，毫無(wú)人道主義同情。后來(lái)制度一