DB3716T 61-2023 行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范

ICS03.160CCSA90

3716濱 州 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3716/T61—2023行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范Specificationforrecordingtheentireprocessofadministrativelawenforcement2023-12-22發(fā)布 2024-01-22實(shí)施濱市市監(jiān)督理局 發(fā)布DB3716/T61DB3716/T61—2023II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由濱州市司法局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：濱州市司法局。本文件主要起草人：崔振興、于亭亭、張志勇、單春麗。DB3716/T61DB3716/T61—2023PAGEPAGE10行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范范圍（依法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查等行政執(zhí)法行為時(shí)文字記錄和音像記錄。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1行政執(zhí)法全過程記錄 recordingtheentireprocessofadministrativelawenforcement行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通過文字記錄、音像記錄等方式，對行政執(zhí)法的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等執(zhí)法全過程進(jìn)行跟蹤記錄、實(shí)時(shí)留痕的活動(dòng)。3.2文字記錄 transcriptrecording通過紙質(zhì)或電子文件形式形成的行政執(zhí)法文書、檢測鑒定意見、專家論證報(bào)告、證據(jù)材料等。3.3音像記錄audiovisualrecording通過照相機(jī)、錄音機(jī)、攝像機(jī)、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控、無人機(jī)等記錄設(shè)備形成的照片、錄音、錄像、視頻等。3.4行政執(zhí)法音像設(shè)備 administrativelawenforcementaudioandvideoequipment原則和要求行政執(zhí)法全過程記錄按照“誰實(shí)施誰記錄”的原則，確定記錄主體。行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)遵循合法、全面、客觀、及時(shí)、可追溯的原則。音像設(shè)備配備應(yīng)遵循工作必需、厲行節(jié)約、科學(xué)配置、安全穩(wěn)定、兼顧長遠(yuǎn)的原則。（202158號法律、法規(guī)、規(guī)章、上級文件和上級機(jī)關(guān)對行政執(zhí)法全過程記錄工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。記錄內(nèi)容程序啟動(dòng)記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依公民、法人或者其他組織申請啟動(dòng)行政執(zhí)法程序的，應(yīng)書面記錄文字申請、口頭申請、受理或者不予受理、當(dāng)場更正、補(bǔ)正更正材料等內(nèi)容。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以在受理地點(diǎn)安裝電子監(jiān)控系統(tǒng)，適時(shí)記錄受理、辦理過程。示例：錄在相應(yīng)執(zhí)法文書中。依法不啟動(dòng)行政執(zhí)法程序的，應(yīng)書面記錄告知當(dāng)事人的情況或者向社會(huì)公示等相關(guān)情況。投訴舉報(bào)的記錄要求如下：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)接到公民、法人或者其他組織投訴、舉報(bào)啟動(dòng)執(zhí)法程序的，應(yīng)書面記錄投訴、舉報(bào)人基本情況，投訴、舉報(bào)的內(nèi)容及處理情況，記錄人情況等內(nèi)容；對實(shí)名投訴、舉報(bào)經(jīng)審查不啟動(dòng)行政執(zhí)法程序的，應(yīng)書面記錄告知投訴人、舉報(bào)人及其他相關(guān)情況。調(diào)查取證記錄重點(diǎn)記錄內(nèi)容詢問當(dāng)事人情況；詢問證人情況；向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)取書證、物證情況；現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）情況；抽樣取證情況；先行登記保存證據(jù)情況；委托法定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定和專家評審情況；其他調(diào)查取證活動(dòng)應(yīng)記錄的內(nèi)容。收集、調(diào)取證據(jù)材料記錄收集、調(diào)取的書證、物證應(yīng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復(fù)制件、影收集、調(diào)取的視聽資料應(yīng)是有關(guān)資料的原始載體。調(diào)取視聽資料原始載體有困難的，可以提收集、調(diào)取的電子數(shù)據(jù)應(yīng)是有關(guān)數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采抽樣取證記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行抽樣取證時(shí)，辦案人員應(yīng)對抽樣情況進(jìn)行文字記錄。制作抽樣記錄，對樣強(qiáng)制措施記錄聽證記錄聽證按下列程序進(jìn)行，應(yīng)通過文字或音像等方式對聽證進(jìn)行全過程記錄：辦案人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、依據(jù)、行政處罰建議及依據(jù)；當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯；第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述；質(zhì)證；辯論；聽證主持人按照第三人、辦案人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見。注：當(dāng)事人可以當(dāng)場提出證明自己主張的證據(jù)，聽證主持人應(yīng)接收。記錄員應(yīng)如實(shí)記錄，制作聽證筆錄。聽證筆錄應(yīng)載明聽證時(shí)間、地點(diǎn)、案由，聽證人員、聽證參加人姓名，各方意見以及其他需要載明的事項(xiàng)。聽證會(huì)結(jié)束后，聽證筆錄應(yīng)經(jīng)聽證參加人核對無誤后，由聽證參加人當(dāng)場簽名或者蓋章。當(dāng)事人、第三人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人在聽證筆錄中注明。聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)撰寫聽證報(bào)告，內(nèi)容包括聽證案由，聽證人員、聽執(zhí)法決定記錄送達(dá)記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)送達(dá)行政執(zhí)法文書，應(yīng)文字記錄送達(dá)情況。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以要求受送達(dá)人簽署送達(dá)地址確認(rèn)書，送達(dá)至受送達(dá)人確認(rèn)的地址，即視為送直接送達(dá)。直接送達(dá)的要求包括：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)直接送達(dá)行政執(zhí)法文書的，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章，受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期；受送達(dá)人是自然人的，本人不在時(shí)交其同住成年家屬簽收，但送達(dá)人應(yīng)核實(shí)并注明成年家屬與當(dāng)事人關(guān)系；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)指定代收人的，送交代收人簽收；受送達(dá)人的同住成年家屬，法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人，代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。電子送達(dá)。經(jīng)受送達(dá)人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，可以采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即郵寄送達(dá)。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)郵寄送達(dá)行政執(zhí)法文書的，應(yīng)采用掛號信或者郵政特快專遞方式，留存郵寄送達(dá)的登記、付郵憑證、回執(zhí)和載明行政執(zhí)法文書的名稱及文號的郵寄清單。留置送達(dá)。受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以邀請有關(guān)基層組織或委托送達(dá)。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法采用委托、轉(zhuǎn)交等方式送達(dá)行政執(zhí)法文書的，應(yīng)對委托、轉(zhuǎn)交的原因及送達(dá)人、簽收人情況等內(nèi)容予以文字記錄。公告按照以下規(guī)定進(jìn)行記錄：受送達(dá)人下落不明或者采取上述方法無法送達(dá)的，可以在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙或者行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的門戶網(wǎng)站等刊登公告，發(fā)出公告日期以最后張貼或者刊登的日期為準(zhǔn)；自公告發(fā)布之日起六十日，即視為送達(dá)；公告送達(dá)，應(yīng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過；在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告的，應(yīng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。執(zhí)行記錄行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為的，應(yīng)記錄核查情況、違法行為改正情況，必要時(shí)可以進(jìn)行音像記錄。行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，且在收到催況、強(qiáng)制執(zhí)行結(jié)果等內(nèi)容進(jìn)行文字記錄。音像記錄配備設(shè)備配備比例要求。參照《山東省行政執(zhí)法音像記錄設(shè)備配備辦法》，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)配備執(zhí)法記錄2臺、不多于10臺配備（有業(yè)務(wù)配備標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)法機(jī)關(guān)除外）。配備執(zhí)法記錄儀或者手持執(zhí)法終端，應(yīng)符合以下技術(shù)性能要求：具備高清分辨率及較高像素，能夠清晰、準(zhǔn)確記錄執(zhí)法過程；電池容量及存儲(chǔ)內(nèi)存較大，能夠較長時(shí)間持續(xù)錄音錄像；內(nèi)置芯片運(yùn)算速度較快，耗能較低，能夠流暢操作，攝錄不卡頓；攝錄文件完整性、保密性較好，能夠保證音像記錄資料不被刪改、防止任意傳輸，真實(shí)準(zhǔn)確；有特殊執(zhí)法需要的，應(yīng)具備防爆、紅外夜視、北斗定位、智能操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)無線實(shí)時(shí)上傳等其他功能。應(yīng)用無人移動(dòng)設(shè)備、無人飛行器進(jìn)行執(zhí)法音像記錄，應(yīng)遵守國家有關(guān)規(guī)定保證數(shù)據(jù)安全、符合保密要求和隱私保護(hù)的規(guī)定。音像設(shè)備的管理應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)管理專業(yè)設(shè)備，妥善保管、定期維護(hù)，嚴(yán)禁違規(guī)使用、操作和破壞記錄設(shè)備。應(yīng)記錄情形下列情形應(yīng)進(jìn)行音像記錄：通過網(wǎng)絡(luò)、電話購買等方式抽樣取證的；調(diào)查取證過程中，無法通知當(dāng)事人，當(dāng)事人不到場或者拒絕接受調(diào)查，當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的；留置送達(dá)時(shí)，需將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所地；公告送達(dá)時(shí)，在公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告的；采取查封或者扣押等強(qiáng)制措施的；現(xiàn)場處置重大突發(fā)事件、群體性事件的；開展其他直接涉及重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益執(zhí)法活動(dòng)的；法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)文件等明確規(guī)定的。記錄的主要內(nèi)容采用音像方式對執(zhí)法現(xiàn)場進(jìn)行記錄時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)記錄下列內(nèi)容：當(dāng)事人、證人、第三人等現(xiàn)場有關(guān)人員的體貌特征和言行舉止；重要涉案物品等相關(guān)證據(jù)及其主要特征；行政執(zhí)法人員對有關(guān)人員、財(cái)物采取措施的情況；當(dāng)事人簽署、行政執(zhí)法人員現(xiàn)場送達(dá)行政執(zhí)法文書的情況；其他應(yīng)記錄的內(nèi)容。記錄的具體進(jìn)行音像記錄時(shí)，應(yīng)遵守以下具體要求：開始拍攝時(shí)，應(yīng)先對記錄時(shí)間、地點(diǎn)、執(zhí)法人員及案由進(jìn)行描述；執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，應(yīng)事先告知當(dāng)事人使用音像記錄設(shè)備，告知的規(guī)范用語是：為保護(hù)您的合法權(quán)益，監(jiān)督我們的執(zhí)法行為，本次執(zhí)法全過程錄音錄像；拍攝過程中，可以對執(zhí)法環(huán)節(jié)進(jìn)行說明，包括調(diào)查取證、聽證、送達(dá)等；根據(jù)現(xiàn)場執(zhí)法情況，可以對當(dāng)事人、證人、第三人等現(xiàn)場有關(guān)人員的體貌特征和言行舉止；與行政執(zhí)法相關(guān)的重要涉案物品及其主要特征，以及其他證明違法行為的證據(jù)進(jìn)行描述；使用執(zhí)法記錄儀進(jìn)行記錄應(yīng)客觀全面，不得任意選擇取舍或事后補(bǔ)錄，不得插入其他畫面，不得進(jìn)行刪改和編輯；應(yīng)進(jìn)行音像記錄的，一般應(yīng)對執(zhí)法的主要程序、過程和現(xiàn)場進(jìn)行不間斷全過程記錄，自現(xiàn)場開展執(zhí)法活動(dòng)時(shí)開始，現(xiàn)場執(zhí)法活動(dòng)結(jié)束時(shí)停止。預(yù)計(jì)超出設(shè)備存儲(chǔ)空間或者電池容量的，可以根據(jù)實(shí)際情況，對重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行不間斷記錄或者通過多臺設(shè)備接續(xù)記錄；應(yīng)進(jìn)行音像記錄的，但情況特殊不適于音像記錄，或者情況緊急無法取得音像設(shè)備的，應(yīng)報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批后通過其他方式進(jìn)行記錄；情況緊急的，應(yīng)在記錄文書中注明相關(guān)情況，并在二十四小時(shí)內(nèi)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)；應(yīng)進(jìn)行音像記錄的，因環(huán)境限制、設(shè)備故障等客觀原因?qū)е掠涗浿兄沟?，?yīng)盡快采取措施恢復(fù)記錄，繼續(xù)記錄時(shí)對中止原因予以語音說明。無法恢復(fù)的，應(yīng)報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批通過其他方式進(jìn)行記錄；情況緊急的，應(yīng)在記錄文書中注明相關(guān)情況，并在二十四小時(shí)內(nèi)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)；應(yīng)進(jìn)行音像記錄的，因當(dāng)事人拒絕、不配合或者故意破壞，導(dǎo)致無法進(jìn)行音像記錄的，應(yīng)報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批通過其他方式進(jìn)行記錄；情況緊急的，應(yīng)在記錄文書中注明相關(guān)情況，并在二十四小時(shí)內(nèi)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)；涉及國家秘密的內(nèi)容，不得進(jìn)行音像記錄。應(yīng)進(jìn)行音像記錄，但內(nèi)容涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，經(jīng)權(quán)利人書面申請報(bào)本級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后，可以不進(jìn)行音像記錄；因執(zhí)法辦案需要，必須進(jìn)行記錄的，應(yīng)依法予以保密。使用要求使用音像記錄應(yīng)遵守下列規(guī)定：因行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部工作需要，調(diào)閱、復(fù)制音像記錄的，應(yīng)報(bào)執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批；因其他單位、個(gè)人工作需要，調(diào)閱、復(fù)制音像記錄的，應(yīng)報(bào)本級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批；涉及重大、復(fù)雜、敏感事項(xiàng)的，可以征求上級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)意見。制作要求作為證據(jù)使用的音像記錄應(yīng)按照視聽資料或者電子證據(jù)要求制作。音像記錄材料應(yīng)附記錄制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對象等內(nèi)容；屬于聲音資料的，應(yīng)附該聲音內(nèi)容的文字記錄；音像記錄完成后應(yīng)填制《行政執(zhí)法音像記錄表》（A），對記錄環(huán)節(jié)、內(nèi)容、起止時(shí)間等進(jìn)行說明。音像記錄作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部工作流程信息，不屬于政府信息公開的范圍。保存要求224小時(shí)內(nèi)保存。2以下音像記錄應(yīng)長期保存：作為證據(jù)使用的；當(dāng)事人對執(zhí)法行為提出重大異議的；對食品、藥品、特種設(shè)備安全事故的現(xiàn)場處置記錄；現(xiàn)場實(shí)施行政強(qiáng)制措施的；涉及復(fù)議、訴訟的；對突發(fā)性、群體性事（案）件的記錄；對其他重大、復(fù)雜案件的現(xiàn)場處置記錄；其他應(yīng)長期保存的記錄。執(zhí)法記錄管理與使用基本要求30行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)行政執(zhí)法記錄的歸檔、保存和管理。涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私以及依法應(yīng)保密的執(zhí)法信息，應(yīng)依法進(jìn)行管理。歸檔要求行政執(zhí)法案卷的歸檔、整理，原則上實(shí)行一案一卷，根據(jù)行政執(zhí)法行為種類，按照年度、內(nèi)容排列。材料多的行政執(zhí)法案卷，可以一案多卷，每卷單獨(dú)編卷號。對于行政檢查等形成材料較少的行政執(zhí)法案卷，可按類別、時(shí)間、事由等分類整理、歸檔，并集中匯集成卷，實(shí)行多案一卷。（2016】25號）《山東省行政處罰案卷評查規(guī)則》《山東省行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（魯司〔2023〕33號）。執(zhí)法案卷卷內(nèi)歸檔材料可以按照正卷、副卷的方式排列，也可以按照歸檔材料形成的時(shí)間先后順序排列，或者按照結(jié)論性文件、證據(jù)材料和其他有關(guān)材料等順序排列。（201625號《山東省行政處罰案卷評查規(guī)則》《山東省行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（魯司〔2023〕33）。保管要求執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)配置足夠的符合安全保管條件的場所和裝具，以及保存聲像等特殊載體案卷資料的專用存儲(chǔ)設(shè)備。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在日常案卷保管工作中，應(yīng)嚴(yán)格按照國家規(guī)定控制案卷保管場所的溫濕度，采?。ǎ┬姓?zhí)法案卷原則上不予外借，因行政復(fù)議、訴訟、執(zhí)法檢查、案卷評查等原因需要使用行政行政執(zhí)法案卷不向社會(huì)開放。需要查閱執(zhí)法案卷的單位或者個(gè)人，應(yīng)報(bào)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，如需摘抄或者復(fù)印