金融專業(yè)證書一覽表

金融專業(yè)證書一覽表一、會計(jì)證是會計(jì)從業(yè)資格證書，只有有了會計(jì)證才能夠從事會計(jì)崗位的工作；助理會計(jì)師（初級會計(jì)師）、會計(jì)師（中級會計(jì)師）、高級會計(jì)師是會計(jì)行業(yè)的職稱，一般單位的會計(jì)人員以及財(cái)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行的職稱評定就說的這個(gè)玩意；注冊會計(jì)師（CertifiedPublicAccountant）是與會計(jì)證和會計(jì)職稱無關(guān)的另外一個(gè)體系，是一種“執(zhí)業(yè)資格證書”，注意是“執(zhí)業(yè)”而非“職業(yè)”。這個(gè)證書由財(cái)政部主管，每年統(tǒng)考，有了這個(gè)證書就可以進(jìn)入會計(jì)師事務(wù)所這個(gè)專門的社會審計(jì)機(jī)構(gòu)，從事審計(jì)工作且能夠進(jìn)行簽字，承擔(dān)相應(yīng)的鑒證責(zé)任。涉及到很多的實(shí)務(wù)問題，可以免去用人單位的培訓(xùn)。注意事項(xiàng)：1）考會計(jì)職稱可以沒有會計(jì)證，可以不從事會計(jì)行業(yè)。2） 從事會計(jì)工作必須要有會計(jì)證；可以沒有會計(jì)職稱（工資會很差）。3） 考注冊會計(jì)師可以既沒有會計(jì)正也沒有會計(jì)職稱，沒有關(guān)系的。4）單科成績合格者，合格成績在取得單科合格后的連續(xù)四次考試中有效。注冊會計(jì)師1）高等?？埔陨蠈W(xué)校畢業(yè)的學(xué)歷；報(bào)考條件2）會計(jì)或者相關(guān)專業(yè)（相關(guān)專業(yè)是指審計(jì)、統(tǒng)計(jì)、經(jīng)濟(jì)。下同）中級以上專業(yè)技術(shù)職稱。報(bào)名時(shí)間4月左右報(bào)名9月中旬開始考試考試科目會計(jì)、審計(jì)、財(cái)務(wù)成本管理、經(jīng)濟(jì)法、稅法審計(jì)和會計(jì)最難考，一般都先考這兩科?？荚嚪绞介]卷、筆試?？陀^性試題采用填涂答題卡方式解答；主觀性試題采用書寫中文簡體文字方式解答。二、證券從業(yè)資格證書中國證券業(yè)協(xié)會http://www.sac.ne/newcn/home/index.html報(bào)名時(shí)間2010.1.5-1.18 3.10-3.23 8.3-8.12 10.19-10.28考試時(shí)間2010.3.6-3.7 5.22-5.23 10.23-10.24 12.4-12.5考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。注意事項(xiàng)1）基礎(chǔ)課必考，只要通過兩門（加上基礎(chǔ)課）就可以獲得從業(yè)資格，考過了三門能拿一級證書，全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。2）做證券類的工作如進(jìn)入證券、基金、證券咨詢一類的公司必須有證券從業(yè)資格，這是國家為規(guī)范市場和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的行為，沒這個(gè)資格就不能進(jìn)入這個(gè)行業(yè).這個(gè)明白吧.你考過了基礎(chǔ)知識和其中任何一門,就有了證券從業(yè)資格,但那只是能從證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)上查詢到你的成績,這個(gè)成績是一直查得到,一直有效的,但這個(gè)成績是沒有任何證書的,明白嗎?然后你如果找到了一個(gè)證券類的工作,公司就可以用這個(gè)成績給你申請執(zhí)業(yè)證書,執(zhí)業(yè)證書只有公司能申請,個(gè)人是不能的,你取得執(zhí)業(yè)證書后每2年還需要進(jìn)行年檢;如果你取得執(zhí)業(yè)證書后再脫離證券類的工作,（注意這里不是說從原來給你申請執(zhí)業(yè)證書那公司辭職,因?yàn)檗o職了你還可以再找一個(gè)證券類的工作,這時(shí)證一樣有效,和在哪個(gè)公司無關(guān),脫離就是指你不干證券類的工作了）,脫離證券類工作到了規(guī)定的期限,這個(gè)執(zhí)業(yè)證書就無效了,但是你的成績還有用,以后你找到一個(gè)證券類工作同樣可以通過公司申請一個(gè)執(zhí)業(yè)證書的,三、銀行從業(yè)資格證書CCBP報(bào)名時(shí)間 網(wǎng)上報(bào)名3月、8月考試時(shí)間 6月初、10月初考試科目2009年為：公共基礎(chǔ)、個(gè)人理財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)管理、公司信貸和個(gè)人信貸，全部為客觀題，包括單選、多選和判斷?？忌勺孕羞x擇任意考目報(bào)考。考試形式機(jī)考，閉卷。注意事項(xiàng)通過“公共基礎(chǔ)”考試并獲得證書是獲取專業(yè)證書的必要前提。銀行從業(yè)人員只有在已申請公共基礎(chǔ)的證書以后才能申請專業(yè)科目的證書。你的情況只能等公共基礎(chǔ)過了、并申請證書以后才能申請專業(yè)科目證書。成績保留兩年。非銀行從業(yè)人員現(xiàn)在還不可以申請證書，成績保留兩年，兩年之內(nèi)到銀行業(yè)機(jī)構(gòu)工作后才能申請證書，申請的規(guī)則和銀行業(yè)從業(yè)人員的相同。非銀行業(yè)從業(yè)人員參加資格認(rèn)證考試并取得通過成績的，由認(rèn)證委員會頒發(fā)銀行業(yè)從業(yè)人員考試成績證明，成績合格證明無需申請，考試結(jié)束后將按照考生報(bào)名時(shí)留下的郵寄地址在考試結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)以掛號信寄出。此成績合格證明兩年有效，兩年內(nèi)成為銀行從業(yè)人員后即可申請證書，逾期成績作廢。四、期貨從業(yè)資格證書期貨從業(yè)資格跟證券從業(yè)資格一樣，是從事期貨行業(yè)的入門考試。隨著近幾年期貨業(yè)的大發(fā)展，期貨從業(yè)資格考試將會吸引越來越多的人。2006年后我國證券、期貨行業(yè)面臨對外開放，眾多國際證券、期貨公司將涌入中國，急需持有期貨從業(yè)資格證書的專業(yè)人才。報(bào)名時(shí)間2、4、5、8、10月均可報(bào)名考試時(shí)間4、6、9、11月均有考試考試科目基礎(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)?！捌谪浕A(chǔ)知識”科目分單項(xiàng)選擇題60道、多項(xiàng)選擇題60道、是非判斷題40道和計(jì)算題10道?！捌谪浄煞ㄒ?guī)”科目分單向選擇題60道、多項(xiàng)選擇題60道、是非判斷題40道和不定項(xiàng)選擇題10道。其中，單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、是非判斷題分值均為0.5分/題，計(jì)算題或不定項(xiàng)選擇題為2分/題。滿分100分，60分及格?？荚囆问綑C(jī)考網(wǎng)上報(bào)名閉卷考試教材“期貨基礎(chǔ)知識”及“期貨法律法規(guī)”所用教材分別為《期貨市場教程》（2009第六版，中國期貨業(yè)協(xié)會編，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版）和《期貨法律法規(guī)匯編》（2009年第三版）。證件有效期單科成績有效期為當(dāng)年及以后兩個(gè)年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書，成績合格證書長期有效，實(shí)行電子化管理，考生可上中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢或打印成績合格證書。取得成績合格證后，考生如到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。五、基金從業(yè)資格證書為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。根據(jù)《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，“基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格”。“基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)項(xiàng)目。報(bào)名時(shí)間1月、4月、8月考試時(shí)間3月、6月、10月考試科目基金銷售基礎(chǔ)注意事項(xiàng)1）考試成績長年有效。2）已通過協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者，視同已通過“基金銷售基礎(chǔ)”科目考試。六、經(jīng)濟(jì)師（經(jīng)濟(jì)專業(yè)技術(shù)資格證書）經(jīng)濟(jì)專業(yè)技術(shù)資格實(shí)行全國統(tǒng)一考試制度，由全國統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)。資格考試設(shè)置兩個(gè)級別：經(jīng)濟(jì)專業(yè)初級資格、經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格。參加考試并成績合格者，獲得相應(yīng)級別的專業(yè)技術(shù)資格，由人事部統(tǒng)一發(fā)放合格證書。報(bào)名條件1）凡中華人民共和國公民，遵紀(jì)守法并具有高中畢業(yè)以上學(xué)歷者，均可報(bào)名參加經(jīng)濟(jì)專業(yè)初級資格考試。）凡中華人民共和國公民，遵紀(jì)守法并具備下列條件之一者，可報(bào)名參加經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試。中等專業(yè)學(xué)校畢業(yè)后從事專業(yè)工作滿十年，取得經(jīng)濟(jì)專業(yè)初級資格（含1992年年底以前通過國家考試獲得的經(jīng)濟(jì)員資格或1993年1月6日前按照國家統(tǒng)一規(guī)定評聘的初級經(jīng)濟(jì)專業(yè)職務(wù)）。大學(xué)專科畢業(yè)后，從事專業(yè)工作滿6年。大學(xué)本科畢業(yè)后，從事專業(yè)工作滿4年。取得第二學(xué)士位后或研究生班結(jié)業(yè)后，從事專業(yè)工作滿2年。取得碩士學(xué)位后，從事專業(yè)工作滿1年。取得博士學(xué)位。已評聘非經(jīng)濟(jì)系列專業(yè)技術(shù)職務(wù)的在崗從事經(jīng)濟(jì)工作的人員，可同相應(yīng)經(jīng)濟(jì)專業(yè)職務(wù)的人員一樣，按照以上第1款的規(guī)定，報(bào)名參加經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試。報(bào)名時(shí)間4、5月份考試時(shí)間11月初考試科目初級和中級均2個(gè)科目，具體是：初級：《經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識》、《專業(yè)知識與實(shí)務(wù)》中級：《經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)理論及相關(guān)知識》、《專業(yè)知識與實(shí)務(wù)》注：初、中級《專業(yè)知識和實(shí)務(wù)》科目均分為工商管理、農(nóng)業(yè)、商業(yè)管理、商業(yè)營銷、稅務(wù)、物資、財(cái)政、金融、保險(xiǎn)、運(yùn)輸（水路、公路、鐵路）、人力資源、郵電、房地產(chǎn)、旅行社、價(jià)格管理、飯店管理、工商行政、建筑經(jīng)濟(jì)等18個(gè)專業(yè)。各科試卷均為客觀題，在答題卡上作答?？荚嚪謨蓚€(gè)半天進(jìn)行，各個(gè)科目的考試時(shí)間均為2個(gè)半小時(shí)。注意事項(xiàng)參加考試的人員須在1個(gè)考試年度內(nèi)通過全部科目的考試。七、國際注冊內(nèi)部審計(jì)師CIA報(bào)名條件具備下列條件之一者，可報(bào)名參加考試：、具有本科及本科以上學(xué)歷；、具有中級及中級以上專業(yè)技術(shù)資格；、持有注冊會計(jì)師證書；、本科院校審計(jì)、會計(jì)及相關(guān)專業(yè)四年級學(xué)生（含報(bào)名期間是三年級，考試期間升為四年級的學(xué)生）；免試條件具有下列資格之一者，可以申請免試經(jīng)營管理技術(shù)：1、持有中級及中級以上審計(jì)師專業(yè)技術(shù)資格證書；2、持有中級及中級以上會計(jì)師專業(yè)技術(shù)資格證書；、持有CPA、ACCA、CISA資格證書。申請免試者應(yīng)提交有關(guān)資格證書原件及復(fù)印件，經(jīng)各地報(bào)名點(diǎn)工作人員審查確認(rèn)后報(bào)遼寧省內(nèi)部審計(jì)協(xié)會CIA考試辦公室核準(zhǔn)，并報(bào)中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會備案，方可免試。申請免試的考生必須在申請免試的當(dāng)年參加考試，其申請免試的成績才能生效，否則下年度須重新交費(fèi)申請。報(bào)名時(shí)間5、6、7月份考試時(shí)間2008年CIA考試時(shí)間為：11月15日至16日11月15日9：00-11：45內(nèi)部審計(jì)在治理、風(fēng)險(xiǎn)和控制中的作用14：00-16：45實(shí)施內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)11月16日9：00-11：45經(jīng)營分析和信息技術(shù)14：00-16：45經(jīng)營管理技術(shù)考試科目第一部分：內(nèi)部審計(jì)在治理、風(fēng)險(xiǎn)和控制中的作用具體包括：遵守IIA的屬性標(biāo)準(zhǔn)；以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)制定審計(jì)計(jì)劃，確定內(nèi)部審計(jì)重點(diǎn)；理解內(nèi)部審計(jì)在公司治理中的作用；執(zhí)行其他內(nèi)部審計(jì)任務(wù)和職責(zé)；治理、風(fēng)險(xiǎn)和控制的知識要點(diǎn)；策劃審計(jì)業(yè)務(wù)。第二部分：實(shí)施內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)具體包括：實(shí)施審計(jì)業(yè)務(wù)；實(shí)施具體審計(jì)業(yè)務(wù)；監(jiān)督審計(jì)業(yè)務(wù)結(jié)果；舞弊知識要點(diǎn)；審計(jì)業(yè)務(wù)手段。第三部分：經(jīng)營分析和信息技術(shù)具體包括：經(jīng)營過程；財(cái)務(wù)會計(jì)與財(cái)務(wù)管理；管理會計(jì)；規(guī)章、法律和主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；信息技術(shù)。第四部分：經(jīng)營管理技術(shù)具體包括：戰(zhàn)略管理；管理技術(shù)；中國的經(jīng)營環(huán)境；中國的內(nèi)部審計(jì)環(huán)境。第一部分、第二部分、第三部分由國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會命題，第四部分中國內(nèi)部審計(jì)學(xué)會命題，國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會統(tǒng)一閱卷?？荚嚪秶诋?dāng)年的《國際注冊內(nèi)部審計(jì)師考試大綱》中確定。考試書籍CIA考試用書按中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會指定的版本，由省內(nèi)審協(xié)會統(tǒng)一負(fù)責(zé)訂購?？荚噮⒖加脮怯芍袊鴥?nèi)部審計(jì)協(xié)會組織翻譯和編寫的：《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》、《注冊內(nèi)部審計(jì)師考試試題》、《內(nèi)部審計(jì)原理與技術(shù)》（上、下冊）、《內(nèi)部審計(jì)原理與技術(shù)教學(xué)指導(dǎo)書》、《國際注冊內(nèi)部審計(jì)師考試指定輔導(dǎo)用書》。八、 注冊國際投資分析師（CIIA）由注冊國際投資分析師協(xié)會（ACIIA）為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級國際認(rèn)證資格考試。通過CIIA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析，資產(chǎn)管理和/或投資等領(lǐng)域三年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。報(bào)名條件本科學(xué)歷，已經(jīng)通過證券從業(yè)全部5門考試，通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行考試會員注冊，交納注冊費(fèi)800元，獲得一套考試用書，每年3、9月份可參加考試，分為兩卷，每卷考試費(fèi)用2400元，考試不要經(jīng)歷，但要具有相關(guān)經(jīng)歷后才能獲得資格?？荚嚂r(shí)間 由ACIIA統(tǒng)一規(guī)定，原則上為每年的三月和九月。在中國首次考試時(shí)間為2006年3月11日?？荚嚨攸c(diǎn)北京，上海，深圳。中國參考人員可以選擇中文和英文兩種語言。考試內(nèi)容CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識考試和國家知識考試兩部分。其中，標(biāo)準(zhǔn)知識考試分為基礎(chǔ)和最終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)和分析、固定收益證券定價(jià)和分析、金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)知識考試旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國家知識考試由本國/地區(qū)相關(guān)協(xié)會組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會計(jì)制度，職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等。1、 標(biāo)準(zhǔn)知識考試之基礎(chǔ)考試：多選題，計(jì)算題和簡單論述題等形式?？荚囈?小時(shí)10分股票定價(jià)與分析、財(cái)務(wù)會計(jì)與財(cái)務(wù)報(bào)表分析、企業(yè)理財(cái)考試二2小時(shí)40分固定收益證券定價(jià)與分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)考試三3小時(shí)10分金融衍生工具定價(jià)與分析、資產(chǎn)組合管理2、 標(biāo)準(zhǔn)知識考試之終級考試：小型案例分析題和深度論述題考試一3小時(shí)企業(yè)理財(cái)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)會計(jì)與財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)與分析考試二3小時(shí)固定收益證券定價(jià)與分析、金融衍生工具定價(jià)與分析、資產(chǎn)組合管理3、 國家考試：考試一3小時(shí)法律法規(guī)、職業(yè)道德、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、市場結(jié)構(gòu)和金融產(chǎn)品九、 注冊金融分析師CFA（CharteredFinancialAnalyst）也稱“特許金融分析師”，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號，由美國“注冊金融分析師學(xué)院”（ICFA）發(fā)起成立。報(bào)名條件 1、中國注冊金融分析師（一級）（1）報(bào)名條件大學(xué)本科以上學(xué)歷，一年以上財(cái)務(wù)或者金融領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；或者?？埔陨蠈W(xué)歷，三年以上財(cái)務(wù)或者金融領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；能夠在學(xué)習(xí)期間，確保250個(gè)小時(shí)的自學(xué)時(shí)間。?（2）招生對象金融領(lǐng)域初、中級專業(yè)人士；企業(yè)財(cái)務(wù)、投資崗位中級以上專業(yè)人士。2、中國注冊金融分析師（二級）（1）報(bào)名條件碩士研究生以上學(xué)歷，金融或者財(cái)務(wù)領(lǐng)域一年以上工作經(jīng)驗(yàn)；或者大學(xué)本科以上學(xué)歷，金融或者財(cái)務(wù)領(lǐng)域三年以上工作經(jīng)驗(yàn)；或者?？埔陨蠈W(xué)歷，金融或者財(cái)務(wù)領(lǐng)域五年以上工作經(jīng)驗(yàn)；直接報(bào)名二級的學(xué)員需通過報(bào)名資格考試（考試難度相當(dāng)于一級考試水平）；通過CRFA、CFA一級水平的專業(yè)人士也可以直接報(bào)名參加二級的學(xué)習(xí)；二級學(xué)員在學(xué)習(xí)過程中（不能超過5天課程）如果發(fā)現(xiàn)自己跟不上課程進(jìn)度，可以申請退回到一級課程的學(xué)習(xí)班，但各地授權(quán)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)仍然按照二級報(bào)名時(shí)的費(fèi)用收費(fèi)。如果該學(xué)員在通過一級的考試后，繼續(xù)參加二級的學(xué)習(xí)計(jì)劃則可按照一級的費(fèi)用收取；能夠在學(xué)習(xí)期間，確保250個(gè)小時(shí)的自學(xué)時(shí)間。?報(bào)名費(fèi)用 1、中國注冊金融分析師（一級）13,800.00元。2、中國注冊金融分析師（二級）16,800.00元。報(bào)名時(shí)間 上半年不詳、7月中旬考試時(shí)間 6月、12月考試科目 中國金融法規(guī)與市場（只在一級面授，其余級別為自學(xué)）、職業(yè)道德與專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、定量分析方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)、全球金融市場與工具（只在一級面授，其余級別為自學(xué)）、財(cái)務(wù)分析、企業(yè)資本運(yùn)作、權(quán)益投資分析、債券價(jià)值評估、金融衍生工具分析、另類投資分析二級中不單獨(dú)講授、投資組合管理。第一、二級考試均為5小時(shí)，考試內(nèi)容主要為客觀性考題?？荚嚱滩挠蓢鴦?wù)院發(fā)展研究中心金融所和美國StallaReview合作提供專用教材，每一級的教材一套4本，包含以上各科目的所有理論、案例和習(xí)作，具有較強(qiáng)專業(yè)性、權(quán)威性和實(shí)用性。十、理財(cái)規(guī)劃師ChFP國家理財(cái)規(guī)劃師考試網(wǎng)http:///?flag=0助理理財(cái)師考兩門：基礎(chǔ)知識和專業(yè)能力（《基礎(chǔ)知識》、《專業(yè)能力》都需涂寫機(jī)讀卡答題；《基礎(chǔ)知識》包括單選、多選和判斷，《專業(yè)能力》只有選擇題）。理財(cái)規(guī)劃師考三門：基礎(chǔ)知識、專業(yè)能力和綜合評審（其中《基礎(chǔ)知識》、《專業(yè)能力》通過涂寫機(jī)讀卡答題，包括單選、多選和判斷；《綜合評審》為筆答題，以案例分析為主）。報(bào)名時(shí)間4月左右考試時(shí)間5月中旬和十一月中旬考試 助理理財(cái)規(guī)劃師（具備以下條件之一者）（1） 連續(xù)從事本職業(yè)工作滿6年。但是我是上大學(xué)的時(shí)候就考了，并沒有工作經(jīng)驗(yàn)等，所以不要害怕，大膽報(bào)名。（2） 具有以高級技能為培養(yǎng)目標(biāo)的技工學(xué)校、技師學(xué)院和職業(yè)學(xué)院本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)畢業(yè)證書。（3） 具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)的大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷證書。（4）具有其他專業(yè)大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作1年以上。（5）具有其他專業(yè)大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷證書，經(jīng)本職業(yè)助理理財(cái)規(guī)劃師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。 理財(cái)規(guī)劃師（具備以下條件之一者）（1）連續(xù)從事本職業(yè)工作滿13年。（2） 取得本職業(yè)助理理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上。（3） 取得本職業(yè)助理理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上，經(jīng)本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。（4） 具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上。（5） 具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷證書，取得本職業(yè)助理理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。（6） 具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷證書，取得本職業(yè)助理理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上經(jīng)本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。（7） 取得碩士研究生及以上學(xué)歷證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作2年以上。 一級高級理財(cái)規(guī)劃師（具備以下條件之一者）（1）連續(xù)從事本職業(yè)工作滿19年。（2）取得本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。（3）取得本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。十一、金融英語證書考試（FECT）報(bào)名時(shí)間 3月初到四月中旬考試時(shí)間本考試每年舉行一次，時(shí)間在每年五月的第四個(gè)星期六。每次考試時(shí)間為150分鐘，其中聽力30分鐘。考試內(nèi)容FECT考試每年舉辦一次，考試成績可用作金融系統(tǒng)員工錄用、職稱評定、職務(wù)晉升及出國培訓(xùn)人員或外派人員專業(yè)英語水平的參考證明。1、 金融英語證書考試（FECT）綜合考試金融英語證書考試（FECT）綜合考試主要面向全體金融業(yè)從業(yè)人員、大專院校學(xué)生及其他有志于從事金融業(yè)的人員。FECT綜合考試科目一門（含聽力），名稱為《現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)》，考試內(nèi)容為銀行、證券和保險(xiǎn)等金融基礎(chǔ)業(yè)務(wù)理論與操作知識?？荚嚦煽兒细裾攉@得FECT綜合考試證書。FECT綜合考試與國家外國專家局“全國出國培訓(xùn)備選人員外語水平考試（BFT）”接軌，F(xiàn)ECT綜合考試合格考生可申請參加BFT口語考試，其口語考試成績與FECT綜合考試卷面成績綜合計(jì)分，合格者獲BFT相應(yīng)高、中、初級證書。本考試包括聽力和筆試兩部分，主要從以下方面測試應(yīng)試人員運(yùn)用英語處理日常銀行業(yè)務(wù)能力：聽力部分（占30％）：分為三個(gè)部分：第一部分為針對單句的單項(xiàng)選擇；第二部分為針對對話的單項(xiàng)選擇；第三部分為針對短文的單項(xiàng)選擇。包括簡短會話、報(bào)告、陳述、訪談、討論、電話通訊對話、接待客戶、介紹業(yè)務(wù)、提供服務(wù)等。筆試部分（占70％）：分為單項(xiàng)選擇、完型填空、判斷正誤、短文閱讀理解（共50％）和寫作（20％）。其中寫作又分為三部分：第一部分為填寫表格、單證等；第二部分為翻譯（漢譯英或英譯漢）；第三部分為按要求擬寫短文（如函電、通知、留言、備忘錄等）。2、 金融英語證書考試（FECT）高級考試金融英語證書考試（FECT）高級考試主要面向金融系統(tǒng)業(yè)務(wù)及管理崗位人員、大專院校學(xué)生及其他有志于從事金融事業(yè)的人員。獲FECT綜合考試證書的考生方可參加FECT高級考試。FECT高級考試主要內(nèi)容為現(xiàn)代金融理論及實(shí)務(wù)操作、現(xiàn)代銀行業(yè)務(wù)和管理、現(xiàn)代證券和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)以及專業(yè)口語等。FECT高級考試包括筆試和專業(yè)口語考試兩部分，筆試科目兩門（必考一門、專業(yè)選考一門），不含聽力。必考科目為《現(xiàn)代金融理論與實(shí)務(wù)》；專業(yè)選考科目為《銀行業(yè)務(wù)與管理》、《保險(xiǎn)與證券業(yè)務(wù)》，兩科任選一科。高級考試必考科目、選考科目及專業(yè)口語考試可同時(shí)報(bào)考，單科成績合格者獲得單科合格證書，單科成績六年有效。必考科目、選考科目及專業(yè)口語考試三科考試成績