2024年評估管理制度(15篇)

2024年評估管理制度(15篇)

目錄

鎮(zhèn)z小學教學管理評估制度

鎮(zhèn)小學教學管理評估制度

一、有健全的教學管理規(guī)章制度和考核制度,并定期進行考核;按教學(課程)計劃要求,各年級開設學科和開出課時完全符合規(guī)定,教學進度和難度適中,分組實驗平均開出率≥98%,演示實驗開出率達100%。

二、有健全的教學常規(guī)規(guī)章制度和考核辦法,定期進行考核;教師有沒有上課不備課的現(xiàn)象,每周集體備課時間≥2課時,教案規(guī)范率≥95%;每周教研活動時間≥2課時;每學期全校性教學觀摩活動和教學工作會議均≥2次,領導對教學活動主要環(huán)節(jié)檢查≥3次并有記錄。

三、有健全的減輕學生課業(yè)負擔的規(guī)章制度,有定期檢查和處理措施;作業(yè)量不超出有關規(guī)定;不占用晚間或節(jié)假日給全班學生上課輔導,不擅自組織統(tǒng)一考試,不濫發(fā)學習資料;不以學生成績或升學率給班級、學生、教師排名次,不編重點班。重視培養(yǎng)和發(fā)展學生特長,學生參加課外興趣小組活動做到參加人數(shù)比例≥60%;學生閱覽圖書每周≥2次,借閱圖書每周≥1次;組織公益勞動或社會實踐活動每學期≥6次。

四、教研組有工作計劃,有活動記錄,每個教研組和50%以上教師有教研專題,部分研究成果達到區(qū)級水平。有計劃地在教學方法、教學手段、教學評估等某一領域,進行全校性的改革,成果達到市級水平。

五、學籍管理制度健全,檔案系統(tǒng)完備(初中學籍管理完全符合管理規(guī)定)。

六、執(zhí)行有關學籍管理規(guī)定,不亂招借讀生,無復讀生,無人為形成的大班額,出具學籍證明沒有違反規(guī)定。

七、制止學生流失的措施全面、得力(小學鞏固率達100%)。

八、有健全的貫徹《學校體育工作條例》的規(guī)章制度和學年(學期)工作計劃;領導全面研究體育工作每學期≥2次。按《國家學生體育健康標準》組織訓練、測試、分析、調(diào)控;有市級水平的本校傳統(tǒng)項目的運動隊;每學年召開運動會≥1次,全校性單項比賽≥7次。

九、有健全的貫徹《學校衛(wèi)生工作條例》的規(guī)章制度和學年(學期)工作計劃;領導全面研究衛(wèi)生工作每學期≥2次。上好衛(wèi)生課,定期通過專題講座和板報進行健康教育和安全教育;定期監(jiān)督、檢查學習和生活環(huán)境;對《條例》規(guī)定的9種常見病的群體預防和矯治措施得力。每年對學生體檢1次,體檢檔案資料健全、規(guī)范。

公司國有資產(chǎn)評估管理辦法

公司國有資產(chǎn)評估管理辦法

第一章總則

第一條為了正確體現(xiàn)國有資產(chǎn)的價值量,保護國有資產(chǎn)所有者和經(jīng)營者、使用者的合法權益,制定本辦法。

第二條公司本級及所屬子公司(以下簡稱占有單位)有下列情形之一的,應當進行資產(chǎn)評估:

(一)資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓;

(二)企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營、股份經(jīng)營、涉外合作經(jīng)營;

(三)企業(yè)清算;

(四)資產(chǎn)抵押;

(五)依照國資委有關規(guī)定需要進行資產(chǎn)評估的其他情形。

第三條國有資產(chǎn)評估范圍包括:固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)。

第四條公司本級及所屬子公司必須建立資產(chǎn)評估項目的檔案管理,做好項目統(tǒng)計分析報告工作。

第二章組織管理

第五條公司本級及所屬子公司的國有資產(chǎn)評估工作,必須委托具有國有資產(chǎn)評估資格證書的資產(chǎn)評估公司、會計師事務所、審計事務所等社會中介機構,并遵循真實性、科學性、可行性原則,依照國家規(guī)定的標準、程序和方法進行評定和估算。

第六條公司委托資產(chǎn)評估機構進行資產(chǎn)評估時,應當如實提供有關情況和資料;并對所提供情況和資料的真實性、合法性和完整性負責,不得隱匿或虛報資產(chǎn),不得以任何形式干預評估機構的正常執(zhí)業(yè)行為。同時,在資產(chǎn)評估前,應取得受托中介機構對有關資產(chǎn)的真實性、合法性和完整性情況作出承諾。

第三章評估程序

第七條公司本級及子公司發(fā)生國有資產(chǎn)評估按照下列程序進行:

(一)申請立項;向××市國資委提交資產(chǎn)評估立項申請書,并附財產(chǎn)目錄和有關會計報表等資料。

(二)資產(chǎn)清查;對所需評估的資產(chǎn)、債權、債務進行全面清查,核實資產(chǎn)帳面與實際是否相符,經(jīng)營成果是否真實,據(jù)以作出鑒定。

(三)評定估算;委托資產(chǎn)評估機構對被評估資產(chǎn)的價值進行評定和估算,并出具資產(chǎn)評估結果報告書。

(四)驗證確認;公司收到資產(chǎn)評估機構的資產(chǎn)評估結果報告書后必須及時上報××市國資委審查,經(jīng)其同意方可確認資產(chǎn)評估結果。

第八條公司收到××國資委資產(chǎn)評估確認通知書或者裁定通知書后,將根據(jù)國家有關財務、會計制度進行帳務處理。

第四章評估項目的查處

第九條公司本級及所屬子公司違反規(guī)定,有下列情形之一的,由集團總經(jīng)理室責令改正:

1、應當進行資產(chǎn)評估而未進行評估;

2、未辦理核準或備案手續(xù)的;

3、向評估機構提供虛假情況和資料,或與評估機構串通作弊導致評估結果失實的;

4、因其他原因造成評估結果不實的。

第十條公司本級及所屬子公司在國有資產(chǎn)評估中故意隱瞞事實,造成國有資產(chǎn)流失的,對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員,按《××省國有資產(chǎn)流失查處試行辦法》(省政府第149號令)的規(guī)定進行處罰。

第十一條資產(chǎn)評估機構在國有資產(chǎn)評估活動中違反有關法律、法規(guī)和規(guī)章的,提請××國資委給予處罰。

第十二條本辦法自年月日起施行。

某某物業(yè)公司項目分級評估管理辦法

某物業(yè)公司項目分級評估管理辦法

隨著物業(yè)管理法制化、規(guī)范化、市場化的發(fā)展,為抓住機遇,主動參與市場競爭與合作,貫徹**物業(yè)五年規(guī)劃中提出的'產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、品牌最優(yōu)化、綜合效益最大化'的發(fā)展方針,對外面向市場及廣大客戶展示**物業(yè)的專業(yè)風范,對內(nèi)賦予物業(yè)管理全新的內(nèi)核和精神。針對總部發(fā)展方針并結合nj公司發(fā)展需要,進一步明確項目現(xiàn)場管理的責、權、利,增強項目管理的綜合效益、規(guī)范運作和風險防范意識,體現(xiàn)高品質(zhì)、高回報,完善內(nèi)部競爭機制,充分發(fā)掘內(nèi)部潛力,做好資源優(yōu)化配置,促進項目的可持續(xù)性發(fā)展,努力實現(xiàn)總部規(guī)劃中要求的成為cbd高級物業(yè)管理資深專家、物業(yè)管理企業(yè)顧問專業(yè)機構、規(guī)?；飿I(yè)服務之先導企業(yè)的三個市場定位,對在管項目進行管理等級評定。

為體現(xiàn)項目等級的科學性和公平性,企業(yè)管理與培訓部根據(jù)項目品牌效益、經(jīng)濟效益、規(guī)模效益等綜合因素,分6大類,19個細目建立項目評估體系,對nj公司在管項目進行分類:(具體辦法見附件)

說明:

1、90分以上(含90分)為a類;70分-89分為b類;70分以下為c類。

2、a類項目年利潤必須超過20萬,對應完成利潤總額得滿分;b類項目年利潤為5-10萬;c類項目年利潤為0-5萬。

3、根據(jù)項目分類,由行政與人力資源部擬定人員配置、年薪制及資源支持具體配套辦法。本辦法每年審核一次,并重新審定項目類別,體現(xiàn)持續(xù)改進和發(fā)展的原則。

4、本辦法由項目主管部門企業(yè)管理與培訓部根據(jù)《項目等級評估表》內(nèi)所列內(nèi)容組織項目等級評估,評估結果由總經(jīng)理辦公會議審核確定。

爆破作業(yè)項目安全評估管理規(guī)范

第一條需要進行安全評估的爆破作業(yè)項目:**市內(nèi)進行的所有爆破工程項目均需進行爆破安全評估。

第二條經(jīng)公安機關審批的爆破作業(yè)項目,在提交申請前,應由符合《爆破作業(yè)單位資質(zhì)條件和管理要求》(ga900-2022),要求具有一、二級資質(zhì)的爆破作業(yè)單位進行安全評估。一級資質(zhì)單位可進行所有級別爆破工程項目的安全評估;二級資質(zhì)單位可進行b級(含)以下級別的爆破工程項目安全評估。

第七條爆破安全評估應包括下列主要內(nèi)容:

1.爆破作業(yè)單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定:包括單位、人員的資質(zhì)等級以及其有效期的評估認證;

2.爆破作業(yè)項目的等級是否符合規(guī)定:根據(jù)《爆破安全規(guī)程》(gb6722-2022)相關規(guī)定;

3.設計所依據(jù)的資料是否完整:根據(jù)目前執(zhí)行的爆破及施工領域相關行為規(guī)程、規(guī)范和標準,以及專業(yè)技術成果進行評估;

4.設計方法、設計參數(shù)是否合理;

5.起爆網(wǎng)絡是否可靠;

6.設計選擇方案是否可行;

7.存在的有害效應及可能影響的范圍是否全面;

8.保證工程環(huán)境安全的措施是否可行;

9.制定的應急預案是否適當。

第三條爆破安全評估的主要受理方式和步驟:

1.針對承擔的爆破作業(yè)項目類型,應由委托單位選擇具有相應爆破資質(zhì)等級與作業(yè)范圍的評估單位,并提供爆破作業(yè)合同、設計施工組織方案等有關資料;

2.經(jīng)評估單位受理后與委托單位簽訂安全評估合同,指定3名具有《爆破作業(yè)人員許可證》相應級別與作業(yè)范圍的爆破工程技術人員參加評估活動。

對社會影響較大的重點工程、環(huán)境十分復雜或建(構)筑物特殊的爆破項目,必要時應要請相關專業(yè)的知名爆破莊家參加咨詢;

評估前,a級爆破項目需邀請相關專業(yè)的專家進行爆破方案評審會,b級以下項目根據(jù)需要也可進行相應專家評審會。評審專家由相關專業(yè)和爆破專家?guī)斐蓡T組成,一般為3-7人;

方案評審會和安全評估會可合并進行,會前應組織參與評審、評估的各方人員踏勘爆破作業(yè)現(xiàn)場;

由評估單位確定評估時間、地點,通知評估人員出席評估會,邀請爆破作業(yè)所在地轄區(qū)公安機關、行業(yè)協(xié)會、委托單位、監(jiān)理單位、承擔項目設計的爆破作業(yè)單位技術負責人等各方列席評估會;

評估會議由公安部門組織,專家評審會組長主持,委托單位承辦。首先由承擔項目的爆破作業(yè)單位介紹工程概況和設計施工方案,必要時通過投影出示圖表、影視等視聽資料配合說明。再由評估人員發(fā)表評估意見或建議,與會各方可提出質(zhì)詢或表達建議。會后形成專家評審意見,由專家組人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);

在專家評審意見的基礎上,評估單位組織評估人員評議后,提出評估報告,評估報告內(nèi)容應該翔實,結論應當明確,由評估人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);

8.對較為單一或?qū)Π踩绊懖淮蟮囊话鉩、d級爆破作業(yè)項目的安全評估,可簡化評估程序。由評估單位指定2名評估人員對爆破設計施工方案進行評審,提出評估報告(蓋章);

第四條爆破安全評估不得由承擔項目的爆破作業(yè)單位或委托單位不經(jīng)申請程序或步驟,隨意指定個人走過場簽名蓋章。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)其評估無效。

第五條經(jīng)安全評估的爆破設計,爆破作業(yè)單位不得任意更改。經(jīng)安全評估否定的爆破設計,應重新評估。施工中若發(fā)現(xiàn)實際情況與評估時提交的資料不符,需修改原設計的,對重大修改部分應重新上報評估。

第六條安全評估單位和人員有權直接對承擔項目的爆破作業(yè)單位的最終設計施工方案進行監(jiān)督,或建議安全監(jiān)理單位實施監(jiān)督。

第七條經(jīng)公安機關審批的爆破作業(yè)項目,爆破作業(yè)單位如果不按最終設計方案施工的,應責令停止施工或監(jiān)督修改。

風險評估和管理控制規(guī)范

一、引言

過去企業(yè)一直沒有停止過風險管理的實踐與研究,不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的認識深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中,如何做好風險管理是我們必須要考慮到的問題。

二、風險管理的內(nèi)涵及其意義

所謂風險管理,是指企業(yè)面對風險時,采取科學有效的方法,以便用最小的成本獲得最大安全保障利益的管理活動。美國國家虛假財務報告委員會贊助機構研究小組對企業(yè)風險管理的定義是:企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開始并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設計是為了及時識別可能影響企業(yè)的潛在事件并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險,為實現(xiàn)企業(yè)目標提供合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必須而且及時采取必要的措施對風險進行控制,才能避免或降低風險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有非常重要的意義。

1、有利于企業(yè)做出正確的決策

在世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的今天,企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復雜,不確定的因素越來越多,決策更加復雜和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制,實施有效的風險管理,充分分析各種風險,才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于保護企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整

企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn),實現(xiàn)預期的利潤,必須采取各種有效的風險控制措施,實施風險管理,才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的安全和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。

3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標

企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中,難免會遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此,企業(yè)必須進行風險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理中的問題

水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點:一是沒有專門的人員或機構進行企業(yè)風險管理活動,每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地采取一定對策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識;二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理,只有出現(xiàn)影響企業(yè)生存和發(fā)展的重大問題時才查找原因,制定對策,而且大多流于形式,不能解決實際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。

四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的對策

由上述分析可以看出,我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。本文認為,加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結構以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結構是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結構可以認為是公司治理結構在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權界定、權限劃分以及相關的報告體系等制度安排。這一組織結構應能夠及時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風險管理領域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結構的建立還應能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。具體來說,合理的風險管理組織結構系統(tǒng),應分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設有關風險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應全面執(zhí)行風險管理任務,主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務。

(3)風險管理職能部門。本部門設風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構的決策,指派風險責任人并設定相應的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采用相應的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理提供依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行具體的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險及時采取適當措施。當然,在選擇管理措施時也應依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結果,從而為相應的績效管理提供基礎數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理能力。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程一直隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務活動與風險管理的有機結合,也包括溝通效率的改善以及組織結構前瞻性、應變性的增強。

3、吸引人才

風險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術,又懂管理的人員來完成這個工作,因為風險管理涉及到很多技術和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領世界水泥生產(chǎn)的技術創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司

年月日

風險評估和控制管理規(guī)范

水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理

我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結構以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結構是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結構可以認為是公司治理結構在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權界定、權限劃分以及相關的報告體系等制度安排。這一組織結構應能夠及時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風險管理領域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結構的建立還應能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。具體來說,合理的風險管理組織結構系統(tǒng),應分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設有關風險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應全面執(zhí)行風險管理任務,主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務。

(3)風險管理職能部門。本部門設風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構的決策,指派風險責任人并設定相應的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采用相應的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理提供依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行具體的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險及時采取適當措施。當然,在選擇管理措施時也應依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結果,從而為相應的績效管理提供基礎數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理能力。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程一直隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務活動與風險管理的有機結合,也包括溝通效率的改善以及組織結構前瞻性、應變性的增強。

3、吸引人才

風險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術,又懂管理的人員來完成這個工作,因為風險管理涉及到很多技術和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領世界水泥生產(chǎn)的技術創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

危害辨識風險評估管理規(guī)定

1目的

危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心,認真做好危害識別和風險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過對生產(chǎn)作業(yè)的危險有害因素進行識別和風險評價,根據(jù)評價結果,有針對性地采取風險預防和削減措施,使風險達到可接受的程度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設計、新改擴建、供應、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務等中危害識別和風險評價、風險控制的管理。

3規(guī)范性引用文件

《重大危險源辯識》gb18218-2009

《生產(chǎn)過程危險有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)

4職責與分工

4.1生產(chǎn)廠長負責組織公司的危險有害因素識別和風險評價工作,審批重大危險因素。

4.2行政部是本制度歸口管理部門,負責建立并保持《危害識別和風險評價管理制度》,負責指導各車間部門進行危害識別和風險評價工作,負責巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各車間、部門風險評價記錄的審查與控制效果的驗證,建立、更新《重大危險源檔案》,定期進行風險信息更新。

4.3各車間、部門負責人負責低風險(等級判定在重大風險以下,不包括重大風險的各級風險)的風險分析記錄審查與控制效果驗證。

4.4風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務,要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價。

4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風險評價和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評價與分析的人員簽字也應包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負責人員進行。

4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負責人進行匯總。

5內(nèi)容與要求

5.1風險的分級管理

5.1.1風險評價依據(jù)本制度附錄a《風險評價準則》進行分級。

5.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。

5.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)行政部復檢簽字后,報公司領導批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,所行政部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人簽字終審批準。

5.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。

5.1.5風險評價、分析職責

a)項目規(guī)劃、設計前應由有資質(zhì)的機構從事設立安全評價

b)項目的建設應由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄

c)項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風險控制記錄

d)工藝變更應由生技科做好風險分析并做好控制記錄

e)設備新增或拆除應由設備科負責組織分析,并做好風險控制記錄

f)事故及潛在緊急情況的風險由所在車間進行評價分析,并做好控制記錄

g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風險分析,并做好控制記錄

h)作業(yè)場所的設施設備的風險應由據(jù)部門進行分析,并做好控制記錄

i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄

5.2風險評價方法選擇

5.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha)

5.2.2崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec)

5.2.3重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法(scl)

5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。

5.2.5經(jīng)公司領導批準的其它方法。

5.3評價準則

公司風險評價按附錄a《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由評價小組人員采用適合的評價準則。外部評價由相關資質(zhì)的機構自行選用評價準則。

5.4風險評價活動實施步驟

5.4.1生產(chǎn)廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。

5.4.2危害辯識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。

5.4.3通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。

5.4.4根據(jù)評價結果,提出控制措施。

5.4.5得出評價結論。

5.4.6風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

a)火災、爆炸;

b)中毒、窒息;

c)有毒有害物料、氣體的泄漏;

d)高溫等異常環(huán)境;

e)人機工程因素(指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配、使設備、環(huán)境適應人的生理、心里特征,從而使操作簡便準確、失誤少);

f)電擊、觸電及電弧燒傷;

g)物體或人員高處墜落;

h)機械傷害;

i)噪聲;

j)設備的腐蝕、缺陷;

k)潛在危險及其變異;

l)其它

5.5確定重大風險

5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

5.5.2風險發(fā)生的可能性和嚴重性

5.5.3公司的聲譽和社會關注度等

5.6風險控制的內(nèi)容

5.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:

a)控制措施的可行性和可靠性

b)控制措施的先進性安全性

c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況

d)可靠的技術保障及服務

5.6.2控制措施應包括并按如下順序:

a)工程技術措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全

b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理

c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害

5.6.3風險控制管理

根據(jù)風險評價的結果,落實所選的風險控制措施,將風險控制在可接受的程度。對于確定的重大風險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

a)風險評價報告及技術結論

b)評審意見

c)隱患治理方案,包括資金概算情況等

d)治理時間表和負責人

e)竣工驗收報告

5.2風險信息更新

不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的頻次為每年一次,當下列情況發(fā)生時,公司應及時進行風險評價:

a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b)操作變化或工藝改變;

c)新建、改建、擴建、技改項目;

d)有對事故、事件或其他信息的新認識;

e)組織機構發(fā)生較大變動。

5.3重大危險源控制系統(tǒng)

5.8.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-2000規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險源。

5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》

5.9風險管理的宣傳和培訓

定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識本崗位的風險,并掌握控制風險的技能。

6相關記錄

《作業(yè)活動清單》

《重大危險源辯識記錄》

《工作危害分析記錄表(jha)》

《安全檢查分析記錄表(scl)》

《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》

《預先危險性分析記錄表(pha)》

《危險與可操作性研究分析記錄表(hazop)》

《巨大及重大風險與控制措施清單》

大連經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司

產(chǎn)品風險評估與控制管理工作程序

1.目的:

為了控制可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學和微生物污染的風險。通過風險評估,降低風險發(fā)生,提高質(zhì)量意識,特制定此程序

2.范圍:

本公司生產(chǎn)制造中來料,半成品加工,成品組裝,包裝等所有環(huán)節(jié)可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學和微生物污染的過程、場所,工作環(huán)節(jié)均屬之。

3.權責:

行政處:負責對工作環(huán)境,人員方面的風險評估及管控措施的跟進;

制造處:負責生產(chǎn)過程中的風險評估及管控措施的跟進;

制造處:負責原物料和產(chǎn)品維護方面的風險評估及管控措施的跟進;

4.作業(yè)內(nèi)容

4.1產(chǎn)品風險評價準則

4.1.1風險嚴重度評價準則

4.2產(chǎn)品風險發(fā)生頻度評價準則:

4.3產(chǎn)品風險探測度評價準則:

4.4產(chǎn)品風險順序數(shù)計算方法

4.4.1風險順序數(shù)(rpn)=風險嚴重度(s),頻度(o)和探測度(d)的乘積。

4.4.2當s≥7且rpn≥60時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進措施。

4.4.3當s50

部分裝置(>2套)或設備停工

大規(guī)模、

公司外

重大國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)

喪失勞動

>25

2套裝置停工、或設備停工

公司內(nèi)嚴重污染

行業(yè)內(nèi)、集團公司內(nèi)

3

不符合集團公司的hse方針、制度、規(guī)定

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設備

公司范圍內(nèi)中等污染

省內(nèi)影響

2

不符合公司的hse操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

公司及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

事件發(fā)生的可能性(l)

等級

標準

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有檢測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未做過任何檢測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

3

沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有檢測系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)。并定期進行檢測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、檢測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

風險控制措施及實施期限

風險度

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

巨大風險

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費時治理

<4

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

3、外部評價由有關資質(zhì)的機構自行選用評價準則。

7、危險源(風險評估)、分析的范圍及職責

(1)新改擴建項目規(guī)劃、設計前應由有資質(zhì)的安全評價機構做安全預(設立)評價;

(2)新改擴建項目的建設階段應由安全員進行風險分析,做好風險控制記錄;

(3)公司投產(chǎn)、運行過程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動應由安全員進行分析并做好風險控制記錄;

(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動、作業(yè)場所的設施、設備風險、危險因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險,由所在部門進行分析,并做好控制記錄;

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程以及作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品的風險由辦公室進行分析,并做好控制記錄;

(6)氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質(zhì)機構進行危險源(風險評估);

(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進行分析,并做好控制記錄。

8、危險源(風險評估)周期

8.1常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前,開展危險源(風險評估)。

8.2在下列情形發(fā)生時及時進行危險源(風險評估):

(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

(2)操作條件變化或工藝改變

(3)技術改造項目

(4)有對事件、事故或其他信息的新認識

(5)組織機構發(fā)生大的調(diào)整。

9、危險源(風險評估)活動實施步驟

9.1主要負責人主持危險源(風險評估)活動,成立評價小組。

9.2各相關部門收集整理評價所需材料,提交評價組織

9.3危險源辨識:實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素

9.4通過定性和定量評價,確定評價目標的風險等級

9.4.1作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全員復檢簽字后報公司主要負責人終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,報安全員終審批準;

9.4.2崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置、重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和輕微或可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制度操作規(guī)程等措施降低風險。

10、風險控制的內(nèi)容

10.1選擇風險控制措施時應考慮:

10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性及廠的經(jīng)營運行情況。重點放在火災爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領導小組按規(guī)定程序組織實施使其風險等級達到可接受程度。

10.1.2可靠的技術保證和服務

10.2控制措施應包括:

10.2.1工程技術措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全

10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理

10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

10.2.4人體防護措施,減少職業(yè)危害

11、風險信息更新

11.1不間斷的組織危險源(風險評估)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的危險、有害因素。

11.2企業(yè)對于常規(guī)活動,每年組織一次評審或檢查,檢查危險、有害因素識別的充分性,即危險、有害因素是否得到了全面識別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補充完善控制措施,根據(jù)國內(nèi)外技術的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風險控制效果是否達到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。

11.3企業(yè)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、開停車、較中道的隱患治理項目和工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危險、有害因素識別和危險源(風險評估),在此基礎上編寫實施方案,并經(jīng)有關領導嚴格審批。

11.4公司發(fā)生下列情況時進行危險源(風險評估):

①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

②操作條件變化或工藝改變

③技術改造項目

④有對事件、事故或其他信息的新認識

⑤組織機構發(fā)生大的調(diào)整。

12、隱患治理

12.1評價出的隱患應及時治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。

13、風險管理的宣傳、培訓

13.1危險源(風險評估)的結果由安全員組織從業(yè)人員培訓學習,培訓內(nèi)容包括:危險因素識別、危險源(風險評估)方法、風險控制措施和應急救援預案等;增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。

14、相關表格

作業(yè)活動清單

設備設施清單

工作危害分析(jha)記錄表

作業(yè)活動清單

序號

作業(yè)崗位

作業(yè)活動

設備、設施清單

序號

設備名稱

位號

部門

危險源(風險評估)宣傳、培訓記錄

培訓日期

培訓單位

培訓人

分管領導簽字

宣傳、培訓內(nèi)容

參加人員

姓名

崗位

姓名

崗位

風險控制結果檢查記錄

檢查日期

組織檢查部門

參加檢查人員

重大風險部位

風險控制措施

控制結果

分管負責人意見

重大風險及控制措施清單

序號

危險有害因素

潛在事件及后果

風險等級

部門、裝置、工藝、設施

改進措施

操作、技術人力資原需求限制

評估負責人

參考序號

隱患名稱

項目負責人

隱患所在位置

項目所在部門

評價單位

評審時間

危害事件的后果

計劃完成時間

上報主管部門文號

上報時間

隱患內(nèi)容

治理方案

采取的防范措施

措施落實情況

檢查措施

落實部門

檢查措施責任人

設計單位

資金概算

安全投資

萬元

整改責任人

整改時間

整改責任部門

計劃完成時間

實際完成時間

整改情況

跟蹤記錄

記錄人:

驗收單位

驗收部門

驗收時間

驗收人

驗收結論

重大安全隱患

教職工學生管理評估標準

教職工、學生管理評估標準

教職工、學生管理評估標準

項目

分值

標準項

限制項

評估方法

得分

領導

15

⑴學校領導分工明確,建立了崗位責任制;⑵有例會制度;⑶重大問題集體研究并有記錄;⑷對新課程改革高度重視,有針對新課程改革的師資培訓規(guī)劃和方案,并對教師進行培訓;⑸每年為教職工辦2件以上實事(每項3分)。

每項有1處不合各扣1分,扣完為止。

查閱資料

實地考察

教職工

45

⑴執(zhí)行教師“十不”行為規(guī)范達到要求;⑵教師能夠用新的課改理念教育教學;⑶上課和自習輔導不空堂,上班時間坐班辦公;⑷不體罰和變相體罰學生;⑸后勤人員及時供應教學所需物資,為教學做好服務;⑹教師學歷達標率小學98%以上,初中75%以上;⑺對教職工的德、能、勤、績有完整的考核制度和辦法;⑻獎優(yōu)罰劣,教職工積極性高;⑼教師業(yè)務檔案齊全。(每項5分)

〃〃

〃〃

學生

40

⑴學生熟記《守則》和《規(guī)范》;⑵能按《守則》、《規(guī)范》養(yǎng)成習慣;⑶近兩年無違法犯罪和因不安全因素出現(xiàn)學生死亡;⑷學校有專人管理學籍;⑸無留級和輟學現(xiàn)象;⑹初中無復讀生;⑺認真做好后進生轉(zhuǎn)化工作,有后進生轉(zhuǎn)化檔案;⑻優(yōu)生優(yōu)培效果明顯(每項5分)

〃〃

〃〃

教學常規(guī)與教研教改管理評估標準

項目

分值

標準項

限制項

評估方法

得分

教學常規(guī)

50

⑴按教學計劃開全課程、上足課時;⑵落實教學常規(guī),對教師備課、授課、作業(yè)批改、輔導、考試等環(huán)節(jié)有明確要求,落到實處;⑶學校領導兼主課1各班以上,聽課、評課每月不少于10節(jié);⑷每學期一次教學質(zhì)量分析,一次優(yōu)秀教案評選,一次優(yōu)秀論文評選,一次優(yōu)質(zhì)課評選,校內(nèi)公開課、觀摩課每月不少于1次。(第⑴⑶項每項5分,⑵⑷項每項20分)

按每項實有分值扣分。

查閱資料

實地考察

教研教改

40

⑴嘗試建立以校為本的教研教改制度,有具體的實施方案;⑵學校教研教改納入教學工作的主要內(nèi)容檢查落實,做到計劃、領導、教師、課題、總結五落實;⑶學校有教師業(yè)務培訓的

[1][2]下一頁

教職工、學生管理評估標準

計劃和措施,并能落到實處;⑷教師有明確的長期目標和短期目標,經(jīng)過自我努力和其他教師幫助達到目標;⑸各科有骨干教師,有教研教改帶頭人,并發(fā)揮其作用;⑹堅持每周集體備課和教師定期相互聽課制度;⑺每課每學期教研教改活動不少于5次;⑻每學期2篇以上教學論文在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣以上交流及報刊發(fā)表。(每項5分)

〃〃

〃〃

教學質(zhì)量

10

改革教學質(zhì)量評價辦法,不單純以學生考試成績的優(yōu)劣來評價學生,又具體辦法和措施。

〃〃

〃〃

學生宿舍、食堂管理評估標準

項目

分值

標準項

限制項

評估方法

得分

宿舍設施

20

5華里以外學生安排住宿,單間,每間6張雙人床,宿舍有窗簾、防盜門等安全設施,宿舍安排在校外的,不能在較遠和不安全的地方,宿舍周圍環(huán)境清潔無死角,有廁所、水電等配套設施(每項3分)

各項不達標準不得分

實地考察

宿舍管理

48

有管理制度,納入學校班級管理考核內(nèi)容,逐步實行公寓化管理,配有舍長并制定職責,定期檢查形成制度,有檢查紀錄。宿舍內(nèi)墻壁、地面無塵土,被褥、床單統(tǒng)一布料,統(tǒng)一疊放,定期洗換,整齊美觀,其他物品擺放一致整齊,不存放自行車,舍內(nèi)干燥,空氣無異味;舍內(nèi)制度、值日上墻,張貼書畫或懸掛藝術小件,展示宿舍文化(每項2分)

各項每有一處不合格扣1分,扣完為止。

實地考察

查閱資料

食堂設施

12

學生食堂與教師食堂分開,面食、菜食制作分開,伙房工人休息室與工作室分開;配備和面機、饅頭機、鍋爐等基本設施(每項2分)

不達標準不得分

實地考察

食堂管理

20

有管理制度,檢查制度,工作人員明確食堂宗旨,不以盈利為目的,利潤不超過20%,工作人員必須健康無傳染病,定期查體持證上崗;食堂物品擺放有序整齊,環(huán)境清潔衛(wèi)生、紅案、白案、生熟分開;每斤干面做熟饅頭不低于1.3斤,做到飯熟、菜香、量足、水開。(每項2分)

〃〃

〃〃

上一頁[1][2]

電網(wǎng)建設工程施工方案安全風險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設安全施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關規(guī)定,結合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[2004]27號

2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國家有關安全生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。

3.3建設單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。

3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件,包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。

4.3各建設單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關問題。(或者由建設單位通知有關部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)

對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設單位備案。

4.4建設單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。

5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴重程度評估表

事故嚴重等級

事故后果

參考標準

輕微

人員輕傷事故

施工機械一般損壞

電力生產(chǎn)設備故障

周邊其他非電力設施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動部(60)中勞護久字第56號文《關于重傷事故范圍的意見》

施工機械嚴重損壞

電力生產(chǎn)設備故障

周邊其他非電力設施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴重

人員死亡事故

施工機械重大損壞

電力生產(chǎn)設備事故

周邊其他非電力設施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負荷損失10萬千瓦時以上。

表二風險等級評估表

事故的可能性

事故的嚴重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴重

3級

4級

5級

注:1級-可忽略風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不可接受風險

5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網(wǎng)設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。

5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設單位備案。

5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批

5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)

5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權衡。

5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:

5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

發(fā)電有限公司安全綜合管理評估辦法

為切實做好安全綜合管理評估工作,不斷學習借鑒先進管理理念和方法,通過建立完善的指標體系、標桿體系,合理的評估、考核,找出安全管理中存在的差距,制定措施,實施整改,不斷提高安全管理水平,根據(jù)有關安全管理標準制度,結合四川廣安發(fā)電有限責任公司(以下簡稱公司)實際及安全管理要求,制定《安全綜合評估管理辦法》(以下簡稱辦法)。

本辦法適用于公司范圍內(nèi)各部門安全綜合管理評估工作,及公司對有關部門安全管理工作的評價獎懲。

一、組織機構

(一)領導小組

組長:總經(jīng)理

常務副組長:分管副總經(jīng)理

成員:公司領導班子其他成員,各部門主要負責人

職責:審批安全綜合評估管理辦法;落實安全評估工作開展所需資金;審核、批準公司級安全評估報告;參與公司級安全評估。

(二)辦公室

下設辦公室,辦公室設在安全監(jiān)察部,由部門主要負責人兼任辦公室主任。

辦公室職責:歸口管理安全綜合管理評估;制定評估管理辦法;組織實施本辦法,并對實施情況進行監(jiān)督、檢查,提出整改建議和獎懲考核意見。

二、安全目標控制

(一)安全目標

1、不發(fā)生人身重傷及以上人身事故。

2、不發(fā)生一般及以上設備、火災事故。

3、不發(fā)生誤操作事故。

4、不發(fā)生負同等及以上責任的一般交通事故。

5、不發(fā)生環(huán)境污染事故和排泥場、灰場垮壩事故。

6、不發(fā)生由公司責任造成嚴重社會影響的電力安全生產(chǎn)事件。

7、不發(fā)生職業(yè)病病例。

(二)年度安全指標

1、年內(nèi)百日安全無事故紀錄個數(shù):3個。

2、以責任為主要原因的機組非計劃停運次數(shù)不大于0.33次/臺·年(3次),總強迫停運次數(shù)不大于0.83次/臺·年(5次)。

(三)年度工作目標

1、生產(chǎn)人員安全技能培訓率100%,在崗人員培訓合格率100%。

2、安全性評價中,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

3、安全管理評估中,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

4、各項安全檢查、事故防范措施,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

5、杜絕無票作業(yè),“兩票”合格率100%。

6、“兩措”計劃完成率100%,閉環(huán)率100%。

7、年度安全管理評估綜合得分率不低于95%。

(四)其他管理要求

1、各部門應在與公司簽訂的《安全責任書》中規(guī)定的安全目標基礎上,依據(jù)公司年度安全目標和有關安全管理要求,按照安全目標“四級控制”原則,結合部門實際制定本部門年度安全目標及保證措施。

2、各班組按照安全目標“四級控制”原則,結合部門年度安全目標,制定本班組年度安全目標及保證措施。

3、實行年度安全目標責任制制度。由上一級行政正職與下一級行政正職、由部門負責人與班組長、由班組長與班組全體員工逐級簽訂年度“安全目標責任書”,層層落實安全責任制。

三、安全管理過程控制指標體系及其控制

1、根據(jù)上級公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》及有關安全管理制度,結合公司實際,制定《公司安全綜合管理評估標準》(以下簡稱《評估標準》,(詳見附表1),建立安全管理過程控制指標體系。

2、部門安全管理自評

2.1按照“自我管理、自我約束、自我激勵、自我完善、自我提高”的安全管理原則,部門每月按照《評估標準》進行自評。根據(jù)自評及日常安全管理情況,對所屬班組記分、排名,內(nèi)部通報。

2.2部門要對自評及日常安全管理中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析,剖析深層管理原因,制定整改計劃,明確整改方案、負責人,積極整改落實。

2.3根據(jù)自評情況,編制部門評估報告,并于當月月底前,將自評報告、整改計劃連同所屬班組得分排名情況報送安全監(jiān)察部。

3、安全管理公司級復評

3.1安全監(jiān)察部不定期對有關部門安全管理情況及自評開展情況進行抽查,抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《評估標準》,在當季度總評中扣分。

3.2上級公司各類安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,參照《評估標準》有關條款,在當季度公司復評中加倍扣分。

3.3每季度最后1個月中下旬,安全監(jiān)察部在日常檢查的基礎上組織公司級復評,公司級復評得分率作為衡量安全管理過程控制指標完成情況的依據(jù)。

3.4安全監(jiān)察部根據(jù)總評情況編寫季度評估報告,對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析,提出整改建議,下發(fā)整改工作事務聯(lián)系單。各部門應對照評估報告,認真自查,舉一反三,整改落實。

3.5公司季度評估報告及得分排名情況,將在次季度首月公司安全分析例會上進行通報,并作為安全管理示范部門評選和獎懲的依據(jù)。

四、安全管理示范部門、示范班組評選辦法

1、參評部門、班組

1.1第一組:發(fā)電部、維修部、燃料管理部。

1.2第二組:發(fā)電部運行各值、鍋爐隊、汽機隊、電氣隊、熱工隊、輔機隊。

1.3第三組:汽車隊、信息中心、采樣班、制樣班、化驗班(燃料管理部)、環(huán)監(jiān)站、粉煤灰生產(chǎn)單位、拓奇公司、國瑞電力、振興公司、輔助生產(chǎn)單位、建新公司。

2、每季度綜合評估結束后,參評部門評估得分率乘以部門調(diào)整系數(shù)為部門綜合得分率,叁組按綜合得分率分別排名。

3、各部門、班組得分率調(diào)整系數(shù):

表一:第一組得分調(diào)整系數(shù)

序號

部門

調(diào)整系數(shù)

1

發(fā)電部

1.05

2

維修部

1.05

3

燃料管理部

1

表二:第二組得分調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

1

運行一值

1.0

6

輔機隊

1.0

2

運行二值

1.0

7

鍋爐隊

1.01

3

運行三值

1.0

8

汽機隊

1.0

4

運行四值

1.0

9

電氣隊

1.0

5

運行五值

1.0

10

熱工隊

1.005

表三:第三組得分調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整