證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷一新型題

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷一[新型題][單選題]1.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括()。A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.客戶(hù)的家庭情況C.證券投資（江南博哥）經(jīng)驗(yàn)D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn).投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。[單選題]2.對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。A.60B.180C.360D.90正確答案：D參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。[單選題]3.公司的發(fā)起人.股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人.股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5％以上15％以下的罰款。[單選題]4.開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。A.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回B.不得申請(qǐng)贖回C.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回正確答案：D參考解析：開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。[單選題]5.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()年。A.3B.6C.10D.20正確答案：A參考解析：根據(jù)《刑法》，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，數(shù)額巨大.后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]6.下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是()。A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格C.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券正確答案：B參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（7）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；（8）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。[單選題]7.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。[單選題]8.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向()申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院正確答案：C參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。[單選題]9.獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)()年。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。[單選題]10.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5：15B.10；15C.5：10D.10；20正確答案：C參考解析：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。[單選題]11.證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的()。A.20％B.30％C.40％D.50％正確答案：B參考解析：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。[單選題]12.下列屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易正確答案：A參考解析：管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形：（1）在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶(hù)身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開(kāi)立虛假賬戶(hù)、不合格賬戶(hù)、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理等。（2）違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資.融券等信用交易。（3）侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券。（4）誤導(dǎo)客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6）私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。（8）從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。[單選題]13.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額()的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%正確答案：B參考解析：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。[單選題]14.證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6正確答案：A參考解析：證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理。[單選題]15.甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，接受乙客戶(hù)的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。下列說(shuō)法正確的是()。A.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)B.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶(hù)的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬正確答案：D參考解析：A.B兩項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買(mǎi)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。D項(xiàng)說(shuō)法正確，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。[單選題]16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.5C.7D.10正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。[單選題]17.下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券的情形是()。A.采用廣告.電話(huà).傳真.信函.推介會(huì).說(shuō)明會(huì).網(wǎng)絡(luò).短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]18.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)()。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1正確答案：A參考解析：分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1。[單選題]19.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以()的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]20.證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月正確答案：D參考解析：證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。[單選題]21.特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)不包括()。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任正確答案：A參考解析：A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。[單選題]22.公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的()，將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10％B.15％C.20％D.25％正確答案：C參考解析：公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20％，將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。[單選題]23.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事實(shí)退伙D.自愿退伙正確答案：C參考解析：實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙.法定退伙和除名退伙三種情形。[單選題]24.證券公司股東.實(shí)際控制人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]25.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。A.監(jiān)事B.理事C.獨(dú)立董事D.董事長(zhǎng)正確答案：C參考解析：證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。[單選題]26.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立()的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在()都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.靜態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)B.靜態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)C.動(dòng)態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)D.動(dòng)態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]27.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元正確答案：B參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。[單選題]28.關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的是()。A.證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分B.分類(lèi)評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn).市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力.持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分正確答案：D參考解析：A項(xiàng)，證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為100分。B項(xiàng)，分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次。C項(xiàng)，分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。[單選題]29.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于()。A.60％B.70％C.80％D.90％正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80％。[單選題]30.非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿(mǎn)足的條件，下列不符合要求的是()。A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位正確答案：D參考解析：非公開(kāi)募集基金合格投資者的法人單位要求最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。[單選題]31.擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處()罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。[單選題]32.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起()工作日內(nèi)為其辦理變更登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)正確答案：A參考解析：登記人員從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理變更登記。[單選題]33.證券公司應(yīng)當(dāng)在()層面制定統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。A.子公司B.營(yíng)業(yè)部C.分公司D.總部正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。[單選題]34.公司的發(fā)起人.股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：公司的發(fā)起人.股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。[單選題]35.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén).分支機(jī)構(gòu)和子公司正確答案：C參考解析：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。[單選題]36.客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施不包括()。A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)B.限制撤銷(xiāo)指定交易C.限制轉(zhuǎn)托管D.允許自由轉(zhuǎn)出資金正確答案：D參考解析：客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取限制為其辦理新業(yè)務(wù).限制撤銷(xiāo)指定交易.限制轉(zhuǎn)托管及限制其資金轉(zhuǎn)出等措施。[單選題]37.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于()個(gè)月。A.3B.6C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。[單選題]38.證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所正確答案：C參考解析：證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。[單選題]39.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)()。A.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬正確答案：A參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]40.下列有關(guān)公司的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任正確答案：D參考解析：D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，公司是指以營(yíng)利為目的，由1個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。[多選題]1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者了解的信息有()。A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B.收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)D.誠(chéng)信記錄正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（2）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠(chéng)信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。[多選題]2.證券公司的治理基本要求包括()。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查正確答案：ABC參考解析：證券公司治理的基本要求：（1）建立健全組織架構(gòu).明確職責(zé)劃分；（2）不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益；（3）建立完備的內(nèi)部控制體系；（4）建立穩(wěn)健的薪酬制度。D項(xiàng)（加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查）是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。[多選題]3.下列關(guān)于股份有限公司的股票轉(zhuǎn)讓?zhuān)f(shuō)法正確的有()。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行B.記名股票，必須由股東以背書(shū)方式轉(zhuǎn)讓C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓正確答案：AD參考解析：B項(xiàng)，記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)晦D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。C項(xiàng)，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。[多選題]4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為ABCDE五大類(lèi)，下列屬于被定為E類(lèi)證券公司的情形是()。A.被指定其他機(jī)構(gòu)托管B.被指定其他機(jī)構(gòu)接管C.被行政重組D.被責(zé)令停業(yè)整頓正確答案：ABCD參考解析：被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓.指定其他機(jī)構(gòu)托管.接管.行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類(lèi)公司。[多選題]5.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括()。A.利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券B.為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)C.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息D.在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)正確答案：ABC參考解析：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷(xiāo)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù)；（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券；（6）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù)；（10）推薦企業(yè)展示；（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。[多選題]6.根據(jù)《公司法》，設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.股份發(fā)行.籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)D.有公司住所正確答案：ABCD參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；（5）有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。[多選題]7.關(guān)于合伙企業(yè)的清算規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有()。A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)D.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)正確答案：BD參考解析：清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。[多選題]8.下列選項(xiàng)中，()符合證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨(dú)立性原則。A.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)B.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性C.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)D.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性正確答案：ABCD參考解析：證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨(dú)立性原則包括：（1）保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性。（2）保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。（3）保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。（4）強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)。（5）明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。（6）保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。（7）明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持。[多選題]9.金融資產(chǎn)符合()的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)正確答案：AB參考解析：金融資產(chǎn)符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值。[多選題]10.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。A.訂單設(shè)計(jì)B.訂單修改C.T+2交收制度D.額度控制正確答案：ABCD參考解析：滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。[多選題]11.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的有()。A.普通合伙企業(yè)的投資者人數(shù)無(wú)上限規(guī)定B.有限合伙企業(yè)應(yīng)至少有2個(gè)普通合伙人C.普通合伙人不得自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)D.有限合伙企業(yè)可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易正確答案：ACD參考解析：B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，有限合伙企業(yè)應(yīng)至少有1個(gè)普通合伙人。[多選題]12.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到()。A.遵守法律.行政法規(guī)B.遵守社會(huì)公德.商業(yè)道德C.誠(chéng)實(shí)守信D.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督正確答案：ABCD參考解析：公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律.行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德.商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。[多選題]13.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序.損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取措施有()。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.指定其他機(jī)構(gòu)托管.接管C.撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可D.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易正確答案：ABC參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序.損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管.接管；（3）撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷(xiāo)。[多選題]14.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括()。A.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)B.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益C.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密.客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)D.向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。[多選題]15.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以?xún)糍Y本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有()。A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本杠桿率D.銷(xiāo)售利潤(rùn)率正確答案：ABC參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以?xún)糍Y本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率.資本杠桿率.流動(dòng)性覆蓋率.凈穩(wěn)定資金率等。[多選題]16.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.被調(diào)出可充抵保證金證券范圍B.被暫停交易C.被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示D.因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券正確答案：ABCD參考解析：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍.被暫停交易.被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。[多選題]17.封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額.期限，且首期繳付資金不得少于()萬(wàn)元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)()年。A.1000B.3000C.3D.5正確答案：AC參考解析：封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額.期限，且首期繳付資金不得少于1000萬(wàn)元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年。[多選題]18.證券公司.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)信用C.忠實(shí)客戶(hù)利益D.只提示客戶(hù)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，不提示承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能獲得的收益正確答案：ABC參考解析：證券公司.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī).誠(chéng)實(shí)信用.忠實(shí)客戶(hù)利益。[多選題]19.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的要求包括()。A.具備展業(yè)資格B.遵守法律法規(guī)C.遵循誠(chéng)實(shí)信用D.遵循公平自愿原則正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備展業(yè)資格；遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用.公平自愿原則。[多選題]20.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止性規(guī)定的有()。A.采取夸大宣傳.虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品B.采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品C.與客戶(hù)分享投資收益.分擔(dān)投資損失D.使用證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)，可以使用證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。[多選題]21.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議.香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū).香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括()。A.與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制B.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表C.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表D.提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣正確答案：ACD參考解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議.香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū).香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。[多選題]22.關(guān)于證券交易所的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的是()。A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情C.上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌D.投資者不能以電話(huà)的方式委托證券公司代賣(mài)其產(chǎn)品正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開(kāi)立賬戶(hù)，以書(shū)面.電話(huà).自助終端.網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。[多選題]23.上交所和深交所應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為有()。A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券B.以同一身份證明文件.營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C.委托.授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D.兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易正確答案：ABCD參考解析：上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。[多選題]24.證券承銷(xiāo)是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)銷(xiāo)售證券的行為，證券的承銷(xiāo)方式包括()。A.統(tǒng)銷(xiāo)B.包銷(xiāo)C.代銷(xiāo)D.直銷(xiāo)正確答案：BC參考解析：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。[多選題]25.下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響C.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開(kāi)展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹(shù)立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)正確答案：ACD參考解析：B項(xiàng)，審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守的基本要求。[多選題]26.財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)的工作包括()。A.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查C.組織委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)D.委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因正確答案：ABCD參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)以下工作：（1）指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)；（2）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查；（3）組織委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；（4）委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因；（5）自申報(bào)至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成前，對(duì)于上市公司和其他并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次并購(gòu)重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；（6）申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。[多選題]27.關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的有()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中可不標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.具有證券登記.存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.自有資金不少于人民幣2億元D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件正確答案：BCD參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施；（3）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。[多選題]28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)()對(duì)證券公司.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.《證券.期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》B.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》正確答案：AB參考解析：根據(jù)《證券.期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)暫行規(guī)定》等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。[多選題]29.公募基金宣傳推介材料不得存在的情形包括()。A.使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述B.詆毀、貶低其他基金管理人的基金C.夸大或者片面宣傳基金管理人過(guò)往的業(yè)績(jī)D.使用個(gè)人推薦性文字正確答案：ABCD參考解析：公募基金基金宣傳推介材料不得存在以下情形：在未提供客觀(guān)證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述；詆毀.貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過(guò)往業(yè)績(jī)；使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字；使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。[多選題]30.證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取的處罰有()。A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款B.非法募集資金金額1%以上5%以下罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款D.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可正確答案：ACD參考解析：根據(jù)《證券法》，證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。（B項(xiàng)是對(duì)發(fā)行人的處罰措施）[多選題]31.證券公司發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.“證券研究報(bào)告”字樣B.證券公司名稱(chēng)C.證券分析師姓名及其登記編碼D.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）“證券研究報(bào)告”字樣。（2）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。（3）具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明。（4）證券分析師姓名及其登記編碼。（5）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。（6）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源。（7）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。[多選題]32.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。A.薪酬與提名委員會(huì)B.審計(jì)委員會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.監(jiān)督委員會(huì)正確答案：ABC參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。[多選題]33.下列說(shuō)法正確的有()。A.客戶(hù)在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令B.客戶(hù)發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托C.證券公司接受客戶(hù)委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶(hù)原委托指令未撤銷(xiāo)而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶(hù)新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果.風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶(hù)承擔(dān)D.客戶(hù)在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令(交易規(guī)則另有規(guī)定的除外)，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶(hù)的撤銷(xiāo)委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶(hù)委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶(hù)應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果正確答案：ABCD參考解析：A項(xiàng)，客戶(hù)在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無(wú)效委托指令。B項(xiàng)，客戶(hù)發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。C項(xiàng)，證券公司接受客戶(hù)委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶(hù)原委托指令未撤銷(xiāo)而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶(hù)新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果.風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶(hù)承擔(dān)。D項(xiàng)，客戶(hù)在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令(交易規(guī)則另有規(guī)定的除外)，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶(hù)的撤銷(xiāo)委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶(hù)委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)客戶(hù)應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。[多選題]34.合格境內(nèi)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模.經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范D.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查正確答案：ABC參考解析：合格境內(nèi)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模.經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（2）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員；（3）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；（4）最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]35.證券公司各類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有()。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制B.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制C.投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制D.受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制正確答案：ACD參考解析：證券公司各類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。[多選題]36.()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.發(fā)行人B.證券公司C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.投資者正確答案：ABCD參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。[多選題]37.關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述，下列說(shuō)法正確的有()。A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品.混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品.混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1。[多選題]38.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.創(chuàng)新型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長(zhǎng)型D.成熟型正確答案：ABC參考解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，主要為創(chuàng)新型.創(chuàng)業(yè)型.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。[多選題]39.關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的特別規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式B.存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)C.發(fā)行人可以披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)D.發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息正確答案：ABCD參考解析：以上說(shuō)法均符合證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的特別規(guī)定，故本題選ABCD。[多選題]40.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括()。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50％C.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15％D.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15％正確答案：ABD參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；（2）對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。[判斷題]1.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。[判斷題]2.證券類(lèi)資產(chǎn)是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng).交易系統(tǒng).通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng).交易席位等資產(chǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券類(lèi)資產(chǎn)是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng).交易系統(tǒng).通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng).交易席位等資產(chǎn)。[判斷題]3.期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，防范合約持倉(cāng)過(guò)度集中的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，防范合約持倉(cāng)過(guò)度集中的風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]4.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)挪用客戶(hù)的證券。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券。[判斷題]5.在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在100人以下；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限。[判斷題]6.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。[判斷題]7.期貨交易保證金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的，用于擔(dān)保履約的資金。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的，用于擔(dān)保履約的資金。[判斷題]8.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的20%。但是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。[判斷題]9.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[判斷題]10.證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的五道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線(xiàn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線(xiàn)。[判斷題]11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)，主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]12.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。[判斷題]13.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)督促.檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促.檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。[判斷題]14.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶(hù)經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券.不動(dòng)產(chǎn).股權(quán)等資產(chǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶(hù)經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券.不動(dòng)產(chǎn).股權(quán)等資產(chǎn)。[判斷題]15.證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)3種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。[判斷題]16.被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地公安機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查.預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督協(xié)調(diào)義務(wù)：（1）支持和配合公安部門(mén)查處證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中涉嫌犯罪的案件；（2）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查.預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序；（3）組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)己登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。[判斷題]17.對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。[判斷題]18.參與柜臺(tái)交易的投資者應(yīng)當(dāng)是普通投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：參與柜臺(tái)交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。[判斷題]19.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作3年以上。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。[判斷題]20.客戶(hù)融入證券后.歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益.向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同的約定，在償還債務(wù)時(shí)，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：客戶(hù)融入證券后.歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益.向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同的約定，在償還債務(wù)時(shí)，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。[判斷題]21.證券公司參與場(chǎng)外期權(quán)交易分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。其中，二級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)在滬深證券交易所開(kāi)立場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易專(zhuān)用賬戶(hù)，直接開(kāi)展對(duì)沖交易。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)在滬深證券交易所開(kāi)立場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易專(zhuān)用賬戶(hù)，直接開(kāi)展對(duì)沖交易。二級(jí)交易商僅能與一級(jí)交易商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易，不得自行或與一級(jí)交易商之外的交易對(duì)于開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。[判斷題]22.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律.行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律.行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。[判斷題]23.股指期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以股票期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：股票期權(quán)交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以股票期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。[判斷題]24.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，該罪侵犯的主體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券.期貨投資人的合法利益。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。[判斷題]25.除參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試外，證券分析師還應(yīng)參加證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其專(zhuān)業(yè)能力的參考。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：除參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試外，證券投資顧問(wèn)還應(yīng)參加證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其專(zhuān)業(yè)能力的參考；證券分析師還應(yīng)參加證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其專(zhuān)業(yè)能力的參考。[判斷題]26.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類(lèi)和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類(lèi)和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。[判斷題]27.證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。[判斷題]28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員秉承客戶(hù)利益至上和差別對(duì)待不同客戶(hù)的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員秉承客戶(hù)利益至上和公平對(duì)待不同客戶(hù)的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。[判斷題]29.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。[判斷題]30.在證券公司持續(xù)從事證券業(yè)務(wù)10年以上，且不存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，無(wú)須證券公司驗(yàn)證其專(zhuān)業(yè)能力水平的，在培訓(xùn)周期內(nèi)減少15學(xué)時(shí)培訓(xùn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：在證券公司持續(xù)從事證券業(yè)務(wù)10年以上，且不存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，無(wú)須證券公司驗(yàn)證其專(zhuān)業(yè)能力水平的，在培訓(xùn)周期內(nèi)減少5學(xué)時(shí)培訓(xùn)。共享題干題根據(jù)下面資料，回答問(wèn)題2023年甲、乙、丙三人擬共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司。其出資比例分別為30%.30%.40%。經(jīng)協(xié)商，他們共同制定了公司章程。[不定項(xiàng)選擇題]1.有限責(zé)任公司的設(shè)立方式為()。A.募集設(shè)立B.發(fā)起設(shè)立C.證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立D.上級(jí)機(jī)關(guān)決定設(shè)立正確答案：B參考解析：公司的設(shè)立方式有兩種，即發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。2023年甲、乙、丙三人擬共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司。其出資比例分別為30%.30%.40%。經(jīng)協(xié)商，他們共同制定了公司章程。[不定項(xiàng)選擇題]2.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.股東符合法定人數(shù)，由1人以上200人以下股東出資設(shè)立B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C.有公司住所D.由董事會(huì)制定公司章程正確答案：BC參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；（3）股東共同制定公司章程；（4）有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所。2023年甲、乙、丙三人擬共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司。其出資比例分別為30%.30%.40%。經(jīng)協(xié)商，他們共同制定了公司章程。[不定項(xiàng)選擇題]3.規(guī)模大的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)包括()。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.股東會(huì)正確答案：ACD參考解析：我國(guó)《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì).董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。張某前往甲證券公司營(yíng)業(yè)部要求開(kāi)立賬戶(hù)進(jìn)行證券委托交易?？头藛T李某對(duì)張某的身份信息進(jìn)行了核實(shí)，按照規(guī)定了解張某的基本情況，并要求張某填寫(xiě)《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷》對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并進(jìn)行留痕管理。經(jīng)核查，張某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果與該業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。李某向張某告知了適當(dāng)性匹配意見(jiàn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容并提供了書(shū)面文件，張某簽署確認(rèn)適當(dāng)性匹配結(jié)果，確認(rèn)已理解和接受適當(dāng)性匹配結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容，前述告知警示過(guò)程進(jìn)行了全過(guò)程錄音錄像。[不定項(xiàng)選擇題]4.證券公司及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.勤勉盡責(zé)原則B.誠(chéng)實(shí)信用原則C.審慎性原則D.差異性原則正確答案：AD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀(guān)性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。張某前往甲證券公司營(yíng)業(yè)部要求開(kāi)立賬戶(hù)進(jìn)行證券委托交易?？头藛T李某對(duì)張某的身份信息進(jìn)行了核實(shí)，按照規(guī)定了解張某的基本情況，并要求張某填寫(xiě)《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷》對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并進(jìn)行留痕管理。經(jīng)核查，張某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果與該業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。李某向張某告知了適當(dāng)性匹配意見(jiàn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容并提供了書(shū)面文件，張某簽署確認(rèn)適當(dāng)性匹配結(jié)果，確認(rèn)已理解和接受適當(dāng)性匹配結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容，前述告知警示過(guò)程進(jìn)行了全過(guò)程錄音錄像。[不定項(xiàng)選擇題]5.根據(jù)留痕管理，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，例如匹配方案.告知警示資料.錄音錄像資料.自查報(bào)告等，這些資料的保存期限不得少于()。A.10年B.15年C.20年D.5年正確答案：C參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。匹配方案.告知警示資料.錄音錄像資料.自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。2021年下半年，乙公司因資金緊張.經(jīng)營(yíng)困難，公司法定代表人張某與公司高管研究決定發(fā)行私募債券融資，并安排財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人胡某具體負(fù)責(zé)。為順利發(fā)行債券，張某安排胡某對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所隱瞞乙公司及張某負(fù)債數(shù)千萬(wàn)元的重要事實(shí)，并提供虛假財(cái)務(wù)賬表.憑證，通過(guò)虛構(gòu)公司銷(xiāo)售收入和應(yīng)收款項(xiàng)、騙取審計(jì)詢(xún)證等方式，致使會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告發(fā)生重大誤差，且在募集說(shuō)明書(shū)中引用審計(jì)報(bào)告。2022年5月，乙公司在某證券交易所騙取5000萬(wàn)元中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案，并在當(dāng)年內(nèi)分兩期完成發(fā)行。乙公司獲得募集資金后，未按約定用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而是用于償還公司及張某所欠銀行貸款.民間借貸等，致使債券本金及利息無(wú)法到期償付，造成投資者重大經(jīng)濟(jì)損失。[不定項(xiàng)選擇題]6.乙公司法定代表人張某與公司高管發(fā)行私募債券，所犯的是()。A.公開(kāi)發(fā)行證券B.欺詐發(fā)行證券C.非法集資D.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)正確答案：B