合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)范本

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)范本2023合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)范本

在***市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，**年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制治理方法》、《業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，仔細履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、仔細執(zhí)行日常監(jiān)視檢查、促進內(nèi)掌握度落實。

合規(guī)經(jīng)理仔細做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)視檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)視檢查中發(fā)覺問題準(zhǔn)時作好記錄，分析問題消失的緣由，催促相關(guān)人員進展整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)覺問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明緣由，準(zhǔn)時上報。對發(fā)覺的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的緣由以及擬實行措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常治理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)視和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，準(zhǔn)時、具體報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作狀況。

二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)視，根據(jù)儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進展監(jiān)視，確保授權(quán)交易的真實可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)進展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟識業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)掌握度和操作流程，同時幫助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)一般柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員治理、尾箱治理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證治理、報表治理、檔案治理等。提高員工的業(yè)務(wù)效勞水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

四、幫助支行長抓好安全治理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極幫助支行長抓好網(wǎng)點安全治理，每天營業(yè)終了。負責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)視網(wǎng)點人員對安全操作治理規(guī)定的執(zhí)行狀況，如發(fā)覺故障或有關(guān)特別狀況準(zhǔn)時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，準(zhǔn)時進展維護，負責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。

**年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)視每季按過失內(nèi)容分別填報過失次數(shù)填寫的《事后監(jiān)視發(fā)覺過失統(tǒng)計表》，負向積極分1分，緣由是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

篇2：2023字合規(guī)回頭看心得體會怎么寫

2023字合規(guī)回頭看心得體會怎么寫

銀行業(yè)合規(guī)教育心得體會

開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動心得不悔資料版權(quán)全部!

近期，省行開展了“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動，在學(xué)習(xí)活動期間，我依照省行下發(fā)的有關(guān)活動意見，并結(jié)合我平常在工作中實際狀況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)視防范意識有了更深一層的熟悉?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點體會，也是我對此次

教育學(xué)習(xí)活動的一個理性的熟悉。

一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則宏大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和進展的根底保障。從小的方面講，比方我們農(nóng)行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和進展的保障，也是農(nóng)行存在和進展的必需。農(nóng)行要進展，要在這個競爭劇烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農(nóng)行人，為了農(nóng)行的前途，為了農(nóng)行的榮譽，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以標(biāo)準(zhǔn)行為品質(zhì)，評價善惡的行為規(guī)章。

作為一個金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，假如路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向;假如沒有德，就難于為人民效勞，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興盛，就沒有個人事業(yè)的進展，也就失去了人身存在的社會價值。我現(xiàn)在正在從事農(nóng)行工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參與工作以來，我始終從事這項職業(yè)，也始終喜愛這個職業(yè)，對農(nóng)行工作有深厚的興趣和深厚的感情，所以我始終是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民效勞的精神的詳細表達。

講求職業(yè)道德還必需誠懇守信，所謂誠懇就是忠心耿耿，忠誠狡猾。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個農(nóng)行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻根據(jù)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業(yè)務(wù)學(xué)問學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。“沒有法規(guī)何成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)和風(fēng)險防范力量，全面加強柜面營銷和柜臺效勞，是我們臨柜人員最為實際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，由于它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始

。

終堅持要做一個“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，專心熬煉技能，急躁辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨劇烈的形勢下，我們都很清晰地意識到：只有更急躁、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)效勞才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)進展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)受過許很多多實際工作閱歷教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有根據(jù)各項規(guī)章制度辦事，我們才有愛護自已的權(quán)益和維護廣闊客戶的權(quán)益力量。我們

的各項規(guī)章制度正如一架浩大的機器，每一項制度都是一個機器零件，假如我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不行估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要*我們廣闊的員工嚴(yán)格執(zhí)行，正如《違規(guī)違紀(jì)警示案例》之案例三中所提及的違規(guī)行為，假如沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統(tǒng)、沒有出納顏朝霞的隨便放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規(guī)行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導(dǎo)致了明有光的違規(guī)行為大事的延長。管中窺豹，時見一斑，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是*某一人來執(zhí)行的，而是要一個集體相互制約、監(jiān)視來實施的。

三、增加規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)視防范案件意識。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正由于有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信任的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣闊員工對各項規(guī)章制度的糊涂熟悉與嫻熟把握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，仔細審核每張票據(jù)，監(jiān)視授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵抗各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)視，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，假如不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。不悔資料版權(quán)全部!

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟金融秩序，而且嚴(yán)峻地損害了銀行的社會信譽。實行相應(yīng)措施，從源頭上加強預(yù)防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是無視了思想方面的教育，平常只強調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，無視了干部職工的思想建立，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進展正面教育，又要堅持常常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，常常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消退金融犯罪打下良好的群眾根底和思想根底，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部治理，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證。為此要仔細抓好制度建立，一方面要依據(jù)我們一線柜員工作的特點，組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細制度、嚴(yán)操作。有效的事前防范與監(jiān)視是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可實行定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交*互查等方法，準(zhǔn)時發(fā)覺和訂正工作中的偏差。對業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)進展有效的內(nèi)控與制約。

通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增加了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和掌握業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增加力量，積極標(biāo)準(zhǔn)操作行為和消退風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信念，增加維護農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫忙。

銀行柜員合規(guī)回頭看心得體會范本：

開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動心得不悔資料版權(quán)全部!

近期，省行開展了“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動，在學(xué)習(xí)活動期間，我依照省行下發(fā)的有關(guān)活動意見，并結(jié)合我平常在工作中實際狀況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)視防范意識有了更深一層的熟悉。現(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點體會，也是我對此次

教育學(xué)習(xí)活動的一個理性的熟悉。

一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則宏大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和進展的根底保障。從小的方面講，比方我們農(nóng)行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和進展的保障，也是農(nóng)行存在和進展的必需。農(nóng)行要進展，要在這個競爭劇烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農(nóng)行人，為了農(nóng)行的前途，為了農(nóng)行的榮譽，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以標(biāo)準(zhǔn)行為品質(zhì)，評價善惡的行為規(guī)章。

作為一個金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，假如路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向;假如沒有德，就難于為人民效勞，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興盛，就沒有個人事業(yè)的進展，也就失去了人身存在的社會價值。我現(xiàn)在正在從事農(nóng)行工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參與工作以來，我始終從事這項職業(yè)，也始終喜愛這個職業(yè)，對農(nóng)行工作有深厚的興趣和深厚的感情，所以我始終是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民效勞的精神的詳細表達。

講求職業(yè)道德還必需誠懇守信，所謂誠懇就是忠心耿耿，忠誠狡猾。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個農(nóng)行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻根據(jù)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業(yè)務(wù)學(xué)問學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識?！皼]有法規(guī)何成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)和風(fēng)險防范力量，全面加強柜面營銷和柜臺效勞，是我們臨柜人員最為實際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，由于它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始

。

終堅持要做一個“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，專心熬煉技能，急躁辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨劇烈的形勢下，我們都很清晰地意識到：只有更急躁、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)效勞才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形****不同層次的客戶和形形****事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)進展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)受過許很多多實際工作閱歷教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有根據(jù)各項規(guī)章制度辦事，我們才有愛護自已的權(quán)益和維護廣闊客戶的權(quán)益力量。我們

的各項規(guī)章制度正如一架浩大的機器，每一項制度都是一個機器零件，假如我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不行估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要*我們廣闊的員工嚴(yán)格執(zhí)行，正如《違規(guī)違紀(jì)警示案例》之案例三中所提及的違規(guī)行為，假如沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統(tǒng)、沒有出納顏朝霞的隨便放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規(guī)行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導(dǎo)致了明有光的違規(guī)行為大事的延長。管中窺豹，時見一斑，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是*某一人來執(zhí)行的，而是要*一個集體相互制約、監(jiān)視來實施的。

三、增加規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)視防范案件意識。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正由于有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信任的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣闊員工對各項規(guī)章制度的糊涂熟悉與嫻熟把握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，仔細審核每張票據(jù)，監(jiān)視授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，****各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)視，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，假如不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。不悔資料版權(quán)全部!

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)