經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位

1經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的社會(huì)科學(xué)；社會(huì)科學(xué)的皇后；最古老的藝術(shù)，最新穎的科學(xué)；世界上經(jīng)得起推敲的最縝密的理論體系之一；介于科學(xué)和藝術(shù)之間，能把依據(jù)于證據(jù)的理性和來自于心靈的目的很好地結(jié)合。2“經(jīng)濟(jì)”的含義經(jīng)濟(jì)一詞的來源隋《文中子》——經(jīng)世濟(jì)民，治國平天下；公元前4世紀(jì)，古希臘——oikovouia,家庭管理。經(jīng)濟(jì)的含義生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)活動(dòng)；社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，生產(chǎn)關(guān)系的總和；節(jié)約、精打細(xì)算、算帳等。3當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源（一）古代中世紀(jì)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說公元前4世紀(jì)——15世紀(jì)；適應(yīng)自給自足的自然經(jīng)濟(jì)；從屬于政治學(xué)、倫理學(xué)的范疇；色諾芬：《經(jīng)濟(jì)論》；亞里士多德：《政治學(xué)》。4當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源（二）近代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成與演變16世紀(jì)——19世紀(jì)；資本主義萌芽；古典革命：反對(duì)重商主義；古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）：把經(jīng)濟(jì)制度本質(zhì)的分析與既定制度下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程數(shù)量分析相結(jié)合；代表人物：威廉·配第、亞當(dāng)·斯密、李嘉圖、西斯蒙第、魁奈等；《國富論》——經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系形成的標(biāo)志。5當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源（三）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的產(chǎn)生與發(fā)展19世紀(jì)70年代——20世紀(jì)初；自由競(jìng)爭；邊際革命：價(jià)值取決于個(gè)人心理過程；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）：將經(jīng)濟(jì)制度看作外生變量，以均衡價(jià)格論為中心研究資源配置問題；代表人物：馬歇爾、克拉克等。6當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源（四）當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)思潮20世紀(jì)初——20世紀(jì)30年代；經(jīng)濟(jì)危機(jī)；凱恩斯革命：摒棄薩伊定律；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)危機(jī)是有效需求不足引起，政府應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的充分就業(yè)均衡；《就業(yè)、利息和貨幣通論》—宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)形成標(biāo)志；其他對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)理論：宏觀動(dòng)態(tài)均衡理論、貨幣流通數(shù)量論等。7當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派的形成與發(fā)展（一）凱恩斯革命的追隨者薩謬爾森：新古典綜合派；瓊·羅賓遜：新劍橋?qū)W派；克洛沃與萊榮霍夫德：非均衡學(xué)派；希克斯。8當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派的形成與發(fā)展（二）凱恩斯革命的反革命弗里德曼：貨幣學(xué)派；盧卡斯、薩金特和華萊士：理性預(yù)期派；拉弗：供給學(xué)派；哈耶克：新自由主義理論體系；歐根與艾哈德：德國新自由主義；布坎南：公共選擇派；科斯、威廉姆森、諾思等：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。9當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派的形成與發(fā)展（三）獨(dú)樹一幟的非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派瑞典學(xué)派；熊彼得：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論體系；羅斯托：經(jīng)濟(jì)成長階段論；加爾布雷斯：新制度學(xué)派；激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派；法律經(jīng)濟(jì)學(xué)派；10當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架（一）視角指導(dǎo)我們避開細(xì)枝末節(jié)，把注意力引向關(guān)鍵的、核心的問題；三個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦；分析各種間接機(jī)制（比如價(jià)格、激勵(lì)）對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為的影響，并以“均衡”、“效率”作為分析的著眼點(diǎn)；探討個(gè)人在自利動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下，人們?nèi)绾卧诮o定的機(jī)制下互相作用，達(dá)到某種均衡狀態(tài)，評(píng)估在此狀態(tài)下是否有可能在沒有參與者受損的前提下讓一部分人有改善。11當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架（二）參照系一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺；分析經(jīng)濟(jì)問題時(shí)就能一致性，不會(huì)零敲碎打，就事論事；例如：討論資源配置和價(jià)格問題時(shí)，充分競(jìng)爭下的一般均衡理論是參照系；討論產(chǎn)權(quán)和法的作用時(shí)，科斯定理是參照系。12當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架（三）分析工具用簡明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象；經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一些新鮮名詞與概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也不是任意套用專業(yè)名詞和概念，而是運(yùn)用概念所代表的分析框架來解釋和理解經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。13經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科現(xiàn)狀與分類（一）理論經(jīng)濟(jì)學(xué)與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別：一般規(guī)律與特定經(jīng)濟(jì)問題微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別：研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位與研究國名經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別：“好或壞”與“是或不是”靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)與動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別：研究均衡狀態(tài)與研究均衡的調(diào)整14經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科現(xiàn)狀與分類（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)科理論經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)比較經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部門經(jīng)濟(jì)學(xué)職能經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)地區(qū)經(jīng)濟(jì)學(xué)流域經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)文化經(jīng)濟(jì)學(xué)………………15經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來發(fā)展趨勢(shì)經(jīng)濟(jì)學(xué)科內(nèi)部逐步深化經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的邊緣交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科內(nèi)部的邊緣交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)的邊緣交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)的邊緣交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)與多學(xué)科的邊緣交叉各理論流派的并存與論戰(zhàn)的持續(xù)16經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章市場(chǎng)與價(jià)格17一組重要的概念（一）經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化假設(shè)廠商在一定成本和市場(chǎng)約束下追求利潤最大化單個(gè)消費(fèi)者在一定預(yù)算約束下追求效用滿足程度最大化每個(gè)經(jīng)濟(jì)人總是保持著互惠的合作關(guān)系，相互之間不存在利益沖突，協(xié)調(diào)利益沖突的制度安排不重要。經(jīng)濟(jì)人完全理性假設(shè)具有完備信息具有足夠認(rèn)知能力總能選擇最優(yōu)方案我們是經(jīng)濟(jì)人嗎？18一組重要的概念（二）資源稀缺資源有限，欲望無限自然資源＝土地和礦物人力資源＝勞動(dòng)加工資源＝資本特殊人力資源＝企業(yè)家才能經(jīng)濟(jì)物品對(duì)于比爾·蓋茨來說有稀缺的資源嗎？19一組重要的概念（三）選擇稀缺帶來的麻煩什么因素影響我們的選擇？選擇生產(chǎn)消費(fèi)品還是資本品機(jī)會(huì)成本選擇的代價(jià)生產(chǎn)可能性曲線經(jīng)濟(jì)學(xué)的可能成績網(wǎng)絡(luò)游戲中的等級(jí)AB20一組重要的概念（四）經(jīng)濟(jì)制度正式約束非正式約束實(shí)施機(jī)制資本主義制度私人財(cái)產(chǎn)制度自由企業(yè)與自由選擇競(jìng)爭與非限制市場(chǎng)個(gè)人利益與看不見的手價(jià)格制度政府作用的有限性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度：一切由計(jì)劃決定混合經(jīng)濟(jì)制度：個(gè)體決策與集中決策混合為什么計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度不成功？21需求理論（一）需求理論：在其他條件相同條件下，商品的需求數(shù)量與它的價(jià)格之間存在著反比關(guān)系。需求理論成立的原因替代效應(yīng)實(shí)際收入效應(yīng)需求曲線（P25-26）你能解釋吉芬商品與奢侈品不符合需求理論的原因嗎？22需求理論（二）需求的非價(jià)格決定因素收入興趣與偏好替代品與互補(bǔ)品的價(jià)格對(duì)相對(duì)價(jià)格預(yù)期的變化人口區(qū)分需求的變動(dòng)與需求量的變動(dòng)需求的變動(dòng)產(chǎn)生于非價(jià)格因素，導(dǎo)致需求曲線移動(dòng)需求量的變動(dòng)產(chǎn)生于價(jià)格變動(dòng)，導(dǎo)致數(shù)量沿需求曲線移動(dòng)案例分析

最近幾年棉花東山再起了，全世界對(duì)棉花的消費(fèi)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到8600萬包以上，并且連續(xù)4年供不應(yīng)求，棉花的復(fù)蘇使化纖生產(chǎn)商狼狽不堪，杜邦公司已經(jīng)宣布將停止對(duì)奧龍壓克力纖維的生產(chǎn)。1.這一現(xiàn)象與哪個(gè)需求決定因素有關(guān)？2.你如何解釋世界棉花消費(fèi)的增加？3.這是需求曲線的移動(dòng)還是需求量的變化？23供給理論（一）供給理論：在其他條件相同的情況下，一種商品的價(jià)格與供給量之間存在著直接的、正向的關(guān)系。供給理論成立的原因生產(chǎn)動(dòng)機(jī)成本遞增供給曲線為什么成本遞增理論只適用于短期內(nèi)解釋供給量與價(jià)格的關(guān)系？24供給理論（二）供給的非價(jià)格決定因素生產(chǎn)要素的價(jià)格技術(shù)稅收與補(bǔ)助價(jià)格預(yù)期相關(guān)商品的價(jià)格競(jìng)爭性商品相關(guān)性商品區(qū)分供給的變動(dòng)與供給量的變動(dòng)案例分析

下列事件對(duì)產(chǎn)品X的供給有何影響，畫出供給曲線的變化情況。A.生產(chǎn)X的技術(shù)有重大革新；B.X的行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目減少；C.生產(chǎn)X的原材料價(jià)格上升；D.預(yù)期X的價(jià)格會(huì)下降。25供給與需求的結(jié)合（一）合并的供給與需求表軟飲料的價(jià)格需求數(shù)量￥0.00190.50161.00131.50102.0072.5043.001軟飲料的價(jià)格供給數(shù)量￥0.0000.5001.0011.5042.0072.50103.0013在

￥2.00處,需求量等于供給量26供給與需求的結(jié)合（二）均衡經(jīng)濟(jì)事物中有關(guān)的變量在一定條件的相互作用下所達(dá)到的一種相對(duì)靜止的狀態(tài)。市場(chǎng)出清：供給＝需求均衡價(jià)格：商品的市場(chǎng)需求量和供給量相等時(shí)的價(jià)格均衡數(shù)量：在均衡價(jià)格水平下相等的供求數(shù)量均衡點(diǎn)：商品的市場(chǎng)需求曲線和市場(chǎng)供給曲線的交點(diǎn)過剩（超額供給）：供給量大于需求量的狀態(tài)短缺（超額需求）：需求量大于供給量的狀態(tài)27供給與需求的結(jié)合（三）均衡0123456789101112軟飲料數(shù)量13均衡數(shù)量均衡價(jià)格均衡點(diǎn)供給S需求D2.00軟飲料價(jià)格28價(jià)格0SD需求數(shù)量供給數(shù)量過剩軟飲料數(shù)量42.50102.007供給與需求的結(jié)合（四）過剩：當(dāng)價(jià)格>均衡價(jià)格時(shí),供給量>需求量29供給與需求的結(jié)合（五）短缺：當(dāng)價(jià)格<均衡價(jià)格,需求量>供給量價(jià)格0數(shù)量SD供給量需求量1.50102.0074短缺30供給與需求的結(jié)合（六）分析均衡的三個(gè)步驟確定該事件是移動(dòng)供給曲線還是需求曲線，或者都移動(dòng)；確定曲線是向左還是向右移動(dòng)；利用供求圖說明這種移動(dòng)如何改變均衡價(jià)格和數(shù)量今年夏季天氣特別熱。分析這種情況如何影響軟飲料市場(chǎng)？313....銷售更多價(jià)格0數(shù)量S初始均衡DD2....價(jià)格上升1.天氣熱時(shí)軟飲料需求上升2.007新均衡2.5010需求增加影響均衡請(qǐng)分析糖價(jià)格的上升會(huì)導(dǎo)致供求數(shù)量與價(jià)格如何變動(dòng)32供給與需求的結(jié)合（七）33市場(chǎng)與價(jià)格體系（一）資源配置生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少？如何生產(chǎn)？為誰生產(chǎn)？市場(chǎng)上的交換物品或勞務(wù)的一群賣者和買者自愿交換與非自愿交換交換條件：機(jī)會(huì)成本34市場(chǎng)與價(jià)格體系（二）市場(chǎng)、信息與價(jià)格體系市場(chǎng)參加者提出的價(jià)格中隱含市場(chǎng)知識(shí)；市場(chǎng)參加者是在一定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下利用價(jià)格的信息內(nèi)容進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)；價(jià)格體系作為市場(chǎng)信息信息或市場(chǎng)信息交換工具，使得市場(chǎng)信號(hào)和經(jīng)濟(jì)信息得以充分利用，從而達(dá)到高效率配置資源的目的；價(jià)格體系是市場(chǎng)傳遞信息的通訊系統(tǒng)，此外，市場(chǎng)信息也可以通過大眾傳播、市場(chǎng)公共關(guān)系、以及信息搜尋等方式得到傳播和利用；通過價(jià)格體系市場(chǎng)建立起一種獎(jiǎng)懲制度。35市場(chǎng)與價(jià)格體系（三）我們?yōu)槭裁匆笾谑袌?chǎng)？市場(chǎng)信息分散價(jià)格體系——包含市場(chǎng)參加者所需市場(chǎng)信號(hào)與經(jīng)濟(jì)信息，且雙向傳播市場(chǎng)制度——以分散決策為基礎(chǔ)，能更好發(fā)揮信息效率市場(chǎng)制度的信息結(jié)構(gòu)和價(jià)格體系在進(jìn)行資源配置方面具有較高的效率36市場(chǎng)與價(jià)格體系（四）格羅斯曼—斯蒂格利茨悖論如果市場(chǎng)完全收集了市場(chǎng)參加者的私人信息，個(gè)人需求將不再依賴他們呢自身所擁有的信息，但是，這時(shí)市場(chǎng)（價(jià)格體系）又怎么可能完全收集到所有個(gè)人的信息呢？如果不存在任何噪聲，那么，市場(chǎng)的總體均衡將不存在如果信息是完全的，將不可能存在一般意義上的均衡。矛盾市場(chǎng)完全收集所有私人信息市場(chǎng)參加者不再依賴自身的私人信息市場(chǎng)無法完全收集到所有個(gè)人的信息37市場(chǎng)與價(jià)格體系（五）如何決定生產(chǎn)什么？取決于經(jīng)濟(jì)體內(nèi)產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，廠商在追求利潤的過程中，把稀缺資源由正在下降的行業(yè)轉(zhuǎn)移到上升的行業(yè)中；資源的轉(zhuǎn)移取決于消費(fèi)者主權(quán)——用貨幣“投票”。如何來生產(chǎn)產(chǎn)品？由于技術(shù)效率的存在，不會(huì)產(chǎn)生資源的浪費(fèi)；由于經(jīng)濟(jì)效率的存在，所有資源會(huì)實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化；廠商會(huì)選擇成本最低的資源組合。用你的圓珠筆來解釋一下技術(shù)效率特征。38思考訓(xùn)練假設(shè)一家企業(yè)可以選擇的技術(shù)類型有ABC三種：投入價(jià)格（每單位/元）生產(chǎn)技術(shù)（單位）ABC土地：10741勞動(dòng)：26718資本：15263企業(yè)家才能：8132

1.該企業(yè)會(huì)采用哪種技術(shù)類型，為什么？2.如果勞動(dòng)的價(jià)格上升到每單位4元，該企業(yè)會(huì)選擇哪種技術(shù)，為什么？例如將發(fā)生什么變化？39市場(chǎng)與價(jià)格體系（六）如何來進(jìn)行分配？產(chǎn)品在消費(fèi)者之間的分配均衡價(jià)格的分配功能；價(jià)格是相對(duì)稀缺性的指示器。貨幣收入在經(jīng)濟(jì)單位之間的分配取決于經(jīng)濟(jì)單位擁有并能提供給市場(chǎng)的各種人力與非人力資源的數(shù)量、質(zhì)量與類型；效率與公平；政府對(duì)市場(chǎng)的替代?！捌必溩印本驼娴哪敲纯蓯簡幔?0市場(chǎng)與價(jià)格體系（七）對(duì)市場(chǎng)與價(jià)格體系的評(píng)價(jià)市場(chǎng)能做到的效率個(gè)性自由增長市場(chǎng)做不到的外在性問題公共物品收入不平等競(jìng)爭不足要素的非流動(dòng)性41需求彈性（一）彈性一種變量對(duì)另一種變量的反映程度。需求價(jià)格彈性一種物品的需求量對(duì)其價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)程度，用需求量變動(dòng)的百分比除以價(jià)格變動(dòng)的百分比來計(jì)算。需求價(jià)格彈性總是負(fù)的僅是相對(duì)數(shù)量需求的彈性系數(shù)=需求量的變動(dòng)率/價(jià)格的變動(dòng)率42需求彈性（二）彈性計(jì)算弧彈性表示某商品的需求曲線上兩點(diǎn)之間的需求量的相對(duì)變動(dòng)對(duì)于價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)的反應(yīng)程度，即需求曲線上兩點(diǎn)之間的彈性。點(diǎn)彈性表示需求曲線上某一點(diǎn)的彈性，它衡量在需求曲線某一點(diǎn)上需求量的無窮小的變動(dòng)率對(duì)于價(jià)格無窮小變動(dòng)率的反應(yīng)程度?；椥耘e例43當(dāng)商品的價(jià)格從5元降為4元時(shí)，需求量有400件增加到800件，或者說當(dāng)商品的價(jià)格有4元漲為5元時(shí)，該商品的需求量由800件減少為400件。分別求從a點(diǎn)到b點(diǎn)、從b點(diǎn)到a點(diǎn)的弧彈性系數(shù)為多少？從a到b的弧彈性：ed=-(△Q/△P)

(P/Q)=-(800-400)/(4-5)

(5/400)=5從b到a的弧彈性：ed=-(△Q/△P)

(P/Q)=-(400-800)/(5-4)

(4/800)=2ab400800654321P為了避免不同的計(jì)算結(jié)果，一般取兩點(diǎn)價(jià)格的平均值(P1+P2)/2和兩點(diǎn)需求量的平均值來(Q1+Q2)/2代替式中的P和Q：上述例題變?yōu)椋篍d=－400/19/1200=－344需求彈性（三）需求彈性的類型富于彈性，即Ed>1。表示需求量變動(dòng)的比率大于價(jià)格變動(dòng)的比率。曲線較平緩。缺乏彈性，即Ed<1。表示需求量變動(dòng)的比率小于價(jià)格變動(dòng)的比率。曲線較陡峭。單元彈性，即Ed=1。表示需求量變動(dòng)的比率和價(jià)格變動(dòng)的比率相等。彈性無窮大，即Ed=。表示在既定的價(jià)格水平上，需求量是無限的。P=0，曲線平行于橫軸。完全無彈性，即Ed=0。無論價(jià)格如何變動(dòng)，需求量都不會(huì)變動(dòng)。

Q=0，曲線與縱垂直。45富于彈性46缺乏彈性47單元彈性48彈性無窮大49完全無彈性50需求彈性（四）影響需求彈性的因素商品的可替代性。商品用途的廣泛性。商品對(duì)消費(fèi)者的重要程度。商品的消費(fèi)支出在消費(fèi)者預(yù)算總支出中所占比重。商品使用時(shí)間的長短。即問即答下列各對(duì)物品中，哪一個(gè)更富于彈性？為什么。1、教科書或金庸小說；2、貝多芬音樂唱片或一般古典唱片；3、啤酒或水51需求彈性（五）商品需求彈性和廠商收入對(duì)于ed>1富有彈性的商品，降低價(jià)格會(huì)增加廠商的銷售收入，相反，提高價(jià)格會(huì)減少廠商的銷售收入。對(duì)于ed<1缺乏彈性的商品，降低價(jià)格會(huì)減少廠商的銷售收入，相反，提高價(jià)格會(huì)增加廠商的銷售收入。對(duì)于ed=1的單元彈性商品，降價(jià)或提價(jià)對(duì)廠商的銷售收入都沒有影響。為什么在豐收的年份里，農(nóng)民的收入反而下降了。52需求彈性（六）需求的收入彈性衡量收入變動(dòng)的比率所引起的需求量變動(dòng)比率，即在價(jià)格和其他條件不變的情況下，收入變動(dòng)的百分率與由此引起的需求量變動(dòng)的百分率之間的關(guān)系。需求的收入彈性系數(shù)=需求量變動(dòng)的比率/收入變動(dòng)的比率需求的收入彈性系數(shù)可能是正值，也可能是負(fù)值恩格爾定律：食品的需求收入彈性小于1；衣服和住房的收入彈性大于1。隨著收入的增加，食品在家庭生活支出中所占的比例將逐漸降低。恩格爾把家庭收入用于食品的比例作為衡量一個(gè)家庭或國家富裕程度的標(biāo)準(zhǔn)，即家庭收入中用于購買食品的比例越大越窮，越小則越富。53需求彈性（七）需求的交叉彈性衡量其他商品價(jià)格變動(dòng)的比率所引起的某商品需求量變動(dòng)的比率。即X商品的價(jià)格PX不變，與它相關(guān)的商品Y的價(jià)格PY變動(dòng)的百分率與由此引起的X商品的需求量QX變動(dòng)的百分率之間的關(guān)系。需求的交叉彈性系數(shù)=X商品需求量變動(dòng)的百分率/Y商品價(jià)格變動(dòng)的百分率互補(bǔ)商品，EXY為負(fù)；互替商品，EXY為正54經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章消費(fèi)者行為55生活中的消費(fèi)決策你為什么要買可樂？消費(fèi)目的：滿足需求你為什么選擇的是可樂而不是礦泉水？消費(fèi)偏好收入消費(fèi)的特點(diǎn)主觀性、受收入的約束消費(fèi)者行為研究在收入既定的情況下，消費(fèi)者如何分配有限的收入去實(shí)現(xiàn)滿足程度的最大化。56效用理論欲望、偏好與效用欲望：一種缺乏的感覺與求得滿足的愿望。偏好：表示為對(duì)一種物品或幾種物品組合的排序，或者說欲望的強(qiáng)烈程度。效用：從消費(fèi)某種物品中所得到的滿足程度。效用是中性的效用具有主觀性幸福=效用/欲望效用特點(diǎn)分析

1.同一物品對(duì)不同的消費(fèi)者其效用缺乏可比性。2.同一物品對(duì)同一消費(fèi)者效用具有可比性。3.同一物品的效用，因時(shí)間、地點(diǎn)的不同而不同。你能舉例說明嗎？57效用的度量（一）基數(shù)效用論效用是可以計(jì)量并加總求和的，因此，效用的大小可以用基數(shù)（1、2、3……）來表示，正如長度單位可以用米來表示一樣。

序數(shù)效用論效用作為一種心理現(xiàn)象無法計(jì)量，也不能加總求和，只能表示出滿足程度的高低與順序，因此，效用只能用序數(shù)（第一、第二、第三…)來表示。效用論類型主要觀點(diǎn)假設(shè)分析工具基數(shù)效用論效用可計(jì)量苛刻邊際效用序數(shù)效用論效用可比較寬松無差異曲線58效用的度量（二）兩種效用論的比較基數(shù)效用論面包10西服8面包大于西服序數(shù)效用論面包第一位西服第二位面包大于西服比較兩者的優(yōu)缺點(diǎn)59總效用與邊際效用（一）總效用：消費(fèi)者在一定時(shí)間內(nèi)消費(fèi)一定量某種商品或商品組合所得到的總的滿足，消費(fèi)者追求的效用最大化就是追求總效用最大。邊際效用：消費(fèi)者增加消費(fèi)一單位某種商品所帶來的滿足程度的增加，即增加一單位某種商品的消費(fèi)所引起的總效用的增加，是從最后所消費(fèi)的商品中得到的效用。消費(fèi)量Q總效用TU邊際效用MU0001101021883246428453026300728-2陳佩思吃面條60總效用與邊際效用（二）總效用與邊際效用的關(guān)系總效用與邊際效用的關(guān)系1.邊際效用為正數(shù)時(shí)，總效用是增加的;2.邊際效用為零時(shí)，總效用達(dá)到最大;3.邊際效用為負(fù)數(shù)時(shí)，總效用減少。61邊際效用遞減（一）邊際效用遞減規(guī)律隨著消費(fèi)者對(duì)該商品消費(fèi)量的增加，總效用也在增加，但總效用的增加會(huì)呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家把邊際效用的這種變化趨勢(shì)稱為邊際效用遞減規(guī)律。邊際效用遞減規(guī)律表明：在其他商品的消費(fèi)保持不變的情況下，隨著消費(fèi)者對(duì)某種商品的消費(fèi)量的增加，其邊際效用最終將趨向下降。邊際效用遞減規(guī)律數(shù)學(xué)描述效用函數(shù)：TU=U（X）邊際效用MU=dTU/dX邊際效用遞減規(guī)律：MU>0；MU,<062邊際效用遞減（二）造成邊際效用遞減的原因人的生理或心理對(duì)某種連續(xù)刺激的反應(yīng)。即消費(fèi)一種物品的數(shù)量越多，人的心理和生理上對(duì)這種連續(xù)反復(fù)刺激的反應(yīng)就會(huì)減少，從而使?jié)M足程度遞減，最后甚至?xí)霈F(xiàn)反感或抵制。物品本身所具有的多種用途，一般地說消費(fèi)者總是先把它用在最基本層次的需要上，第一單位的消費(fèi)就會(huì)有最大的邊際效用，當(dāng)?shù)谝粚拥男枰玫揭欢ǔ潭鹊臐M足后，消費(fèi)者就會(huì)把它用到第二、第三……等等層次的需要，從而使其用途越來越次要，邊際效用也就遞減了。即問即答蛋糕要4個(gè)雞蛋才能做成，有人前3個(gè)雞蛋沒有第4個(gè)雞蛋邊際效用最大，因?yàn)闆]有它，蛋糕做不成。這是否違背了邊際效用遞減規(guī)律？63消費(fèi)者均衡分析（一）消費(fèi)者均衡研究消費(fèi)者如何把全部的貨幣收入分配在購買各種商品中以獲得最大的效用。此時(shí)，消費(fèi)者既不想再增加也不想再減少任何商品的購買數(shù)量?；炯僭O(shè)消費(fèi)者偏好既定消費(fèi)者收入既定物品價(jià)格既定貨幣的邊際效用任意一種商品的邊際效用為MUi，該商品的價(jià)格為Pi，用λ表示貨幣的邊際效用，則：λ=MUi/Pi64消費(fèi)者均衡分析（二）消費(fèi)者均衡的條件如果消費(fèi)者的貨幣收入固定不變，消費(fèi)者從所購買的每一種商品所得到的邊際效用與其價(jià)格的比例都相同；或者說，消費(fèi)者使自己花在每一種商品上的最后一元錢所帶來的邊際效用相等，即貨幣的邊際效用相等：MUX/PX=MUY/PY=λ65消費(fèi)者均衡分析（三）消費(fèi)者均衡條件的證明：預(yù)算約束下效用函數(shù)極大值問題拉格朗日函數(shù)：66消費(fèi)者均衡分析（四）消費(fèi)者均衡舉例說明消費(fèi)者消費(fèi)商品X和商品Y兩種商品，價(jià)格分別是PX＝2和PY＝1，該消費(fèi)者的邊際效用如下表所示：某消費(fèi)者的邊際效用表4364851061271481691810商品X的邊際效用（MUX）商品Y的邊際效用（MUY）87654321商品X或Y數(shù)量（x或y）

假定消費(fèi)者的收入為10元，花費(fèi)6元購買3單位的商品X（邊際效用為14，總效用為48），剩下的4元可以買到4單位的商品Y（邊際效用為7，總效用為34），總效用為82。67消費(fèi)者均衡分析（五）消費(fèi)曲線的推導(dǎo)消費(fèi)者的需求曲線是指消費(fèi)者在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)一定量的某種商品所愿意支付的價(jià)格取決于商品的邊際效用。需求量、邊際效用與價(jià)格151052.51.51030201053201234567價(jià)格P邊際效用MU每天果汁的消費(fèi)量Q68消費(fèi)者均衡分析（六）邊際效用遞規(guī)律與需求定理需求曲線除了坐標(biāo)比例不同外（縱坐標(biāo)兩者相差了λ倍），與邊際效用曲線的形狀完全相同，它實(shí)際上是由邊際效用曲線推導(dǎo)出來的。Ⅱ需求曲線OQMU1234567102030MUⅠ邊際效用曲線157OQP123456510D思考題

沒有什么能比水更有用，很少能交換到任何東西。相反，鉆石幾乎沒有任何使用價(jià)值，但卻經(jīng)?？梢該Q到大量的其他的物品。為什么？69邊際效用分析的運(yùn)用消費(fèi)者剩余消費(fèi)者在市場(chǎng)上所面臨的同種商品的價(jià)格一般是相同的，這樣，消費(fèi)者為一定量某種商品愿意支付的價(jià)格和他實(shí)際支付的價(jià)格之間，就可能出現(xiàn)差額，這一差額就是所謂的消費(fèi)者剩余。假如消費(fèi)者愿意為自己消費(fèi)的第一瓶、第二瓶和第三瓶果汁付出的價(jià)格分別是15元、10元、5元，即愿意為消費(fèi)3瓶果汁共付出30元。但是當(dāng)消費(fèi)者消費(fèi)3瓶果汁時(shí)，依照第三瓶果汁的價(jià)格共支出15元，在前兩瓶果汁的消費(fèi)中該消費(fèi)者得到了效用剩余。PQPEOEDQE消費(fèi)者剩余作為一種心理感覺，并不意味著消費(fèi)者實(shí)際收入的增加，但常常被用來研究消費(fèi)者福利狀況的變化，以及評(píng)價(jià)政府的公共支出與稅收政策。70無差異曲線（一）消費(fèi)者偏好消費(fèi)者根據(jù)自己的意愿，對(duì)可能消費(fèi)的各種商品組合的喜愛程度。消費(fèi)者所選擇的商品組合(x1,y1)和(x2,y2)可能存在如下的三種關(guān)系：(x1,y1)嚴(yán)格偏好于(x2,y2)；(x1,y1)弱偏好于(x2,y2)；(x1,y1)與(x2,y2)無差異。無差異曲線表示能給消費(fèi)者帶來同等程度滿足的兩種商品的不同數(shù)量組合的點(diǎn)的軌跡，又稱等效用線。某消費(fèi)者的無差異消費(fèi)組合191410754123456ABCDEF商品Y數(shù)量商品X數(shù)量商品組合71無差異曲線（二）DEOXY12345636912151821UABCF

將表中各種組合點(diǎn)連接起來，就是一條無差異曲線，如圖所示。在曲線U上，A、B、C、D、E、F等點(diǎn)雖然代表著商品X和商品Y的不同組合，但在該消費(fèi)者看來，這些不同的商品組合都能給他帶來同樣的效用。72無差異曲線（三）同一消費(fèi)者不同的無差異曲線OXYU1U2

實(shí)際上，我們可以在同一個(gè)坐標(biāo)圖上，根據(jù)消費(fèi)者的偏好，畫出一系列代表不同效用水平的無差異曲線，這具有一系列無差異曲線的圖被稱為無差異曲線圖。73無差異曲線（四）無差異曲線的特性它是一條向下方傾斜的曲線，其斜率為負(fù)值。這表明，在總收入水平為既定的條件下，消費(fèi)者要想得到相同的總效用，在增加一種商品的消費(fèi)時(shí)，就必須放棄一定量的另一種商品的消費(fèi)。在同一平面圖上可以有無數(shù)條無差異曲線，但同一條無差異曲線是在一定的收入和價(jià)格水平下而得到的相同的總效用，不同的無差異曲線則代表著不同收入和價(jià)格水平下所獲得的不同效用，并且，離原點(diǎn)越近的無差異曲線所代表的總效用越小。在同一平面圖上，任意兩條無差異曲線不能相交，否則便與無差異曲線的定義相矛盾。無差異曲線是一種凸向原點(diǎn)的曲線。這是由于兩種商品之間存在著邊際替代率遞減而造成的。因?yàn)檫呺H替代率即為無差異曲線的斜率，無差異曲線的斜率遞減就使得該曲線凸向原點(diǎn)。74無差異曲線（五）無差異曲線的特殊形狀完全替代品的無差異曲線O茶（杯）U0U1U2246123咖啡（杯）完全互補(bǔ)品的無差異曲線O鏡片數(shù)量（片）鏡架數(shù)量（副）U0U1U224612375邊際替代率（一）邊際替代率為了維持原有的滿足程度不變，消費(fèi)者為增加一單位商品X而必須放棄的商品Y的數(shù)量ΔXΔYOXYU斜率的絕對(duì)值＝ΔY/ΔX＝邊際替代率76邊際替代率（二）OXYUABC123456123456

消費(fèi)者擁有越來越多的商品X時(shí)，增加的一單位商品X使他獲得效用就越來越低；而當(dāng)他擁有的商品Y越來越少時(shí)，減少的一單位商品Y使他減少的效用卻越來越高。于是，消費(fèi)者就越來越傾向于用更多的商品X去替代商品Y，這就是邊際替代率遞減規(guī)律。77消費(fèi)者均衡分析（一）消費(fèi)者預(yù)算約束線也叫家庭預(yù)算線，或者等支出線。它是一條表明在消費(fèi)者收入、商品價(jià)格既定的條件下，消費(fèi)者所能購買到的兩種商品數(shù)量最大組合的線。QXQY當(dāng)商品的價(jià)格與收入發(fā)生變化時(shí)候，預(yù)算約束線會(huì)發(fā)生什么變動(dòng)？78預(yù)算線的變動(dòng)消費(fèi)者的收入變動(dòng)對(duì)預(yù)算線的影響OX預(yù)算線Y商品價(jià)格的變動(dòng)對(duì)預(yù)算線的影響OX預(yù)算線Y斜率＝－PX/PY斜率＝－PX'/PY79消費(fèi)者均衡分析（二）消費(fèi)者均衡圖形分析OXYU0ABEU1U2DCFGI

在一張無差異曲線圖上，一條既定的預(yù)算線可以和許多條無差異曲線相交，但只能和一條無差異曲線相切，這條無差異曲線就是該消費(fèi)者的預(yù)算線所能達(dá)到或接觸到的最高的無差異曲線。80消費(fèi)者均衡分析（三）消費(fèi)者均衡的數(shù)學(xué)表示預(yù)算線的斜率等于-PX/PY，無差異曲線的斜率等于-MRSXY，所以，消費(fèi)者均衡的條件還可以表述為：MRSXY=PX/PY無差異曲線分析邊際效用分析中MRSXY＝MUYMUXPYPX＝＝λPXMUXPYMUY＝兩者一致81消費(fèi)者均衡分析（四）邊角均衡Ⅱ無差異曲線在任何地方都比預(yù)算線陡峭OXYU2U0U1ABOXYU2U0U1Ⅰ無差異曲線在任何地方都比預(yù)算線平坦AB82收入變化對(duì)消費(fèi)者均衡的影響（一）收入—消費(fèi)曲線OXYU1BU0U2ACI1I0I2收入－消費(fèi)曲線x0x1x2y0y1y2

在其他條件不變時(shí)（包括商品的價(jià)格保持不變），貨幣收入的增減并不影響預(yù)算線的斜率，只是使預(yù)算線的截距增大或縮小。與消費(fèi)者的不同收入水平相聯(lián)系的消費(fèi)者效用最大化的均衡點(diǎn)是不同的，這些點(diǎn)的軌跡就是收入－消費(fèi)曲線。83收入變化對(duì)消費(fèi)者均衡的影響（二）恩格爾曲線商品X的恩格爾曲線OXIBAC恩格爾曲線x0x1x2I0I1I2

恩格爾曲線表示的是消費(fèi)者在每一收入水平下對(duì)某種商品的需求量。與恩格爾曲線的對(duì)應(yīng)的函數(shù)關(guān)系可寫為：Q=f(I)恩格爾曲線的形狀取決于特定商品的性質(zhì)、消費(fèi)者的偏好以及相對(duì)價(jià)格水平84兩種商品的恩格爾曲線的對(duì)比OXIBA恩格爾曲線x0x1I0I1OXIBA恩格爾曲線x0x1I0I1Ⅰ生活必需品的恩格爾曲線Ⅱ高檔消費(fèi)品的恩格爾曲線85價(jià)格變化對(duì)消費(fèi)者均衡的影響（一）價(jià)格—消費(fèi)曲線y1y2價(jià)格－消費(fèi)曲線OXYU1BU0U2ACI1I0I2價(jià)格－消費(fèi)曲線x0x1x2y0

在其他條件不變時(shí)，一種商品價(jià)格的變化會(huì)使消費(fèi)者效用最大化的均衡點(diǎn)發(fā)生變化，與某種商品的不同價(jià)格水平相聯(lián)系的消費(fèi)者效用最大化的均衡點(diǎn)是不同的。這些點(diǎn)的軌跡就是價(jià)格－消費(fèi)曲線。86價(jià)格變化對(duì)消費(fèi)者均衡的影響（二）個(gè)人需求曲線對(duì)商品X的個(gè)人需求曲線OXPBAC個(gè)人需求曲線x0x1x2P0P1P2

利用價(jià)格－消費(fèi)曲線可以得到與商品X的各種價(jià)格水平相對(duì)應(yīng)的商品X的購買量。如圖所示，連接這些不同的價(jià)格與購買量的點(diǎn)的軌跡，就是商品X的完整的個(gè)人需求曲線D。87收入效應(yīng)與替代效應(yīng)（一）收入效應(yīng)商品價(jià)格變動(dòng)所引起的實(shí)際收入水平的變動(dòng)，進(jìn)而由實(shí)際收入水平變動(dòng)所引起的商品需求量的變動(dòng)。表示消費(fèi)者效用水平的變化替代效應(yīng)商品價(jià)格變動(dòng)所引起的商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)，進(jìn)而由商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)所引起的商品需求量的變動(dòng)。不改變消費(fèi)者的效用水平收入效應(yīng)與替代效應(yīng)構(gòu)成價(jià)格總效應(yīng)如果商品X的價(jià)格下降了，相對(duì)于價(jià)格未發(fā)生變化的商品Y來說更便宜了，這會(huì)使消費(fèi)者增加對(duì)商品X的購買而減少對(duì)商品Y的購買，即用商品X的消費(fèi)來代替一部分商品Y的消費(fèi)，這就是替代效應(yīng)。而X商品價(jià)格下降，意味著消費(fèi)者可以購買到更多的商品，其實(shí)際購買力提高了，相當(dāng)于實(shí)際收入提高了，這是收入效用。88收入效應(yīng)與替代效應(yīng)（二）正常商品的收入與替代效應(yīng)對(duì)正常品來說，如果該商品的價(jià)格下降了，替代效應(yīng)和收入效應(yīng)都會(huì)使其需求量增加?？傂?yīng)OXYU0ABCU1I0I1I2x0x2x1替代效應(yīng)收入效應(yīng)89收入效應(yīng)與替代效應(yīng)（三）劣質(zhì)商品的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)價(jià)格下降時(shí)，收入效應(yīng)使劣質(zhì)商品的需求減少，替代效用使使劣質(zhì)商品的需求增加，對(duì)于一般劣質(zhì)商品（非吉芬商品），價(jià)格下降的總效應(yīng)仍使其需求量增加?？傂?yīng)OXYU0ABCU1I0I1I2x0x2x1替代效應(yīng)收入效應(yīng)90收入效應(yīng)與替代效應(yīng)（四）吉芬商品的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)需求量與價(jià)格成同方向變化的特殊商品稱為吉芬商品，吉芬商品是一種“劣質(zhì)商品中的劣質(zhì)商品”，其需求曲線是向右上方傾斜的。OXYU0ABCU1I0I1I2x0x2x1替代效應(yīng)收入效應(yīng)總效應(yīng)91收入效應(yīng)與替代效應(yīng)（五）價(jià)格下降的總效應(yīng)正常品總效應(yīng)（+）=替代效應(yīng)（+）+收入效應(yīng)（+）劣等品總效應(yīng)（+）=替代效應(yīng)（+）+收入效應(yīng)（?）吉芬商品總效應(yīng)（?）=替代效應(yīng)（+）+收入效應(yīng)（??）92消費(fèi)者行為理論的運(yùn)用（一）工資提高會(huì)增加勞動(dòng)供給嗎？工資提高，相對(duì)于消費(fèi)而言，休閑更加昂貴了，這鼓勵(lì)人們用消費(fèi)替代休閑。替代效應(yīng)使勞動(dòng)的供給增加。工資提高，實(shí)際收入增加，人們傾向于享受更高的消費(fèi)與休閑，收入效應(yīng)使勞動(dòng)的供給量減少。工資提高對(duì)勞動(dòng)供給的影響在理論上無法給予明確的預(yù)期。從經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，大多數(shù)人對(duì)工資提高的反映是用休閑替代工作，即收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)。另一個(gè)證據(jù)：25%-50%中彩票的人會(huì)在一年內(nèi)辭職。課堂練習(xí)畫圖說明上述問題93消費(fèi)者行為理論的運(yùn)用（二）利率的提高會(huì)提高儲(chǔ)蓄嗎？利率上升時(shí)，相對(duì)于當(dāng)前的消費(fèi)而言，遠(yuǎn)期的消費(fèi)成本更低了，替代效應(yīng)促進(jìn)儲(chǔ)蓄的增加。利率上升，預(yù)算線（MN）更陡峭，人們的福利水平提高促使人們?cè)黾釉诋?dāng)前與遠(yuǎn)期享受更多的消費(fèi)，收入效應(yīng)導(dǎo)致儲(chǔ)蓄減少。課堂討論我國于1999年11月開始征收利息稅，反而進(jìn)一步促進(jìn)了居民儲(chǔ)蓄，對(duì)居民的預(yù)期及消費(fèi)行為產(chǎn)生了緊縮效應(yīng)。畫圖分析討論。94消費(fèi)者行為理論的運(yùn)用（三）窮人是喜歡接受現(xiàn)金救濟(jì)還是實(shí)物救濟(jì)？張三是一個(gè)窮人，由于他的收入低，生活水平也低，政府想幫助他。政府既可以給他價(jià)值1000元的食物（或者食品券），也可以給他1000元現(xiàn)金。這兩種政策選擇對(duì)張三福利水平分別有什么樣的影響？張三消費(fèi)的食品大于1000元張三消費(fèi)的食品小于1000元案例分析閱讀案例資料，結(jié)合以上分析，談?wù)勀銓?duì)教育券制度的看法。95預(yù)算約束不受限制O非食物食物U0U1ABI0I1O非食物食物U0U1ABI0I11000現(xiàn)金救濟(jì)食物救濟(jì)96預(yù)算約束受限制O非食物食物U0U1ABI0I1O非食物食物U0U1ABI0I11000現(xiàn)金救濟(jì)食物救濟(jì)CU297不確定情況下消費(fèi)者行為（一）期望效用消費(fèi)者在不確定情況下可能得到的各種結(jié)果的效用的加權(quán)平均數(shù)。期望效用函數(shù)E{U[p、(1?p)，W1、W2]}=pU(W1)+(1?p)U(W2)期望值消費(fèi)者在不確定情況下所擁有的財(cái)富的加權(quán)平均數(shù)期望值效用消費(fèi)者在不確定情況下所擁有的財(cái)富的加權(quán)平均數(shù)的效用。98不確定情況下消費(fèi)者行為（二）消費(fèi)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避期望效用<期望值效用風(fēng)險(xiǎn)愛好期望效用>期望值效用風(fēng)險(xiǎn)中立期望效用=期望值效用99風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避100風(fēng)險(xiǎn)愛好101風(fēng)險(xiǎn)中立102不確定情況下消費(fèi)者行為（三）確定性等價(jià)CE一個(gè)完全確定的收入量，在此收入水平上所對(duì)應(yīng)的效用水平等于不確定條件下期望效用。風(fēng)險(xiǎn)升水P一筆完全確定的收入轉(zhuǎn)化為兩筆不確定的收入時(shí)消費(fèi)者由于面臨風(fēng)險(xiǎn)而付出的代價(jià)。T103不確定情況下消費(fèi)者行為（四）例：有一種彩票L=（0.2，0.8；900，100），如果消費(fèi)者的效用函數(shù)為U(W)=W0.5,問該消費(fèi)者愿出多少錢去購買這張彩票？風(fēng)險(xiǎn)升水是多少？ 期望效用=0.2U(900)+0.8U(100)=14 則：U(CE)=14CE=142=196因此消費(fèi)者對(duì)這張彩票的最高出價(jià)為196元

期望值=0.2*900+0.8*100=260 則風(fēng)險(xiǎn)升水：P=260-196=64104經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章企業(yè)與成本105企業(yè)及其性質(zhì)企業(yè)是什么？企業(yè)是利潤最大化實(shí)體企業(yè)是一個(gè)極大化實(shí)體企業(yè)是一個(gè)行為實(shí)體企業(yè)是一組契約的聯(lián)結(jié)企業(yè)是市場(chǎng)的替代物企業(yè)是只看得見的手企業(yè)是不完全契約的產(chǎn)物企業(yè)是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)企業(yè)是企業(yè)家主導(dǎo)的企業(yè)企業(yè)是管理者主導(dǎo)的企業(yè)企業(yè)是能力和知識(shí)的集合企業(yè)是要素市場(chǎng)替代產(chǎn)品市場(chǎng)106不同視角下的企業(yè)理論管理學(xué)視角的企業(yè)理論◆核心能力理論◆企業(yè)再造理論◆網(wǎng)絡(luò)組織理論◆團(tuán)隊(duì)管理理論◆企業(yè)文化理論◆企業(yè)戰(zhàn)略理論◆企業(yè)成長理論◆企業(yè)創(chuàng)業(yè)理論◆虛擬企業(yè)理論◆企業(yè)生命周期理論◆學(xué)習(xí)型組織理論經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的企業(yè)理論◆新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論◆企業(yè)家理論◆管理者理論◆行為型企業(yè)理論◆新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論◆企業(yè)史理論其它視角的企業(yè)理論◆自組織企業(yè)理論◆生命周期企業(yè)理論◆進(jìn)化論企業(yè)理論107新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論框架（一）前提假設(shè)經(jīng)濟(jì)人完全理性完全競(jìng)爭信息完全對(duì)稱不具有不確定性無外部性規(guī)模報(bào)酬不變或遞減交易無摩擦交易成本為零不研究產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系108新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論框架（二）理論核心企業(yè)的存在看做是一個(gè)既定前提不研究企業(yè)存在的根本原因不研究企業(yè)規(guī)模、內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其與市場(chǎng)的邊界的決定因素把企業(yè)簡單的視為一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)由給定的技術(shù)水平定義按生產(chǎn)函數(shù)將投入轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出對(duì)企業(yè)發(fā)展的解釋規(guī)模經(jīng)濟(jì)與橫向一體化技術(shù)依賴與縱向一體化市場(chǎng)缺陷與縱向一體化企業(yè)“黑箱”生產(chǎn)要素產(chǎn)品109生產(chǎn)函數(shù)（一）定義表示在一定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中能使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。Q=f(x1，x2，???，xn)齊次生產(chǎn)函數(shù)λnQ=f(λx1,λx2,???,???xn)n=1線性齊次生產(chǎn)函數(shù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：Q=ALαKβ（α+β=1）技術(shù)系數(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的各種要素之間的配合比例。固定技術(shù)系數(shù)：固定比例的生產(chǎn)函數(shù)可變技術(shù)系數(shù)：可變比例的生產(chǎn)函數(shù)110生產(chǎn)函數(shù)（二）短期與長期短期：指生產(chǎn)者來不及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量，至少有一種生產(chǎn)要素的數(shù)量是固定不變的時(shí)間周期。長期：指生產(chǎn)者可以調(diào)整全部生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的時(shí)間周期。在長期內(nèi)生產(chǎn)者可以調(diào)整全部的要素投入。在多數(shù)的短期分析中，通常假設(shè)資本固定不變。這不是沒有理由的，因?yàn)樵谝粋€(gè)典型的企業(yè)中，設(shè)置在適當(dāng)位置的機(jī)器的數(shù)目往往在幾個(gè)月甚至一年內(nèi)是不會(huì)改變的，通常變化最大的是具有較強(qiáng)流動(dòng)性的勞動(dòng)。所以勞動(dòng)往往被稱為可動(dòng)要素，而資本稱為是特定要素。111短期生產(chǎn)理論（一）假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)：Q=?（L,K）勞動(dòng)投入可變動(dòng)，資本投入固定。總產(chǎn)量：看作是勞動(dòng)投入（變動(dòng)要素）帶來的最大產(chǎn)量，記作TPL平均產(chǎn)量：一種要素的平均產(chǎn)量=總產(chǎn)量/要素投入量，即APL=TPL/L邊際產(chǎn)量：要素投入的增量所引起的產(chǎn)量的增量，記作MPL=d(TPL)/dL112短期生產(chǎn)理論（二）113短期生產(chǎn)理論（三）AP、MPL0L3L2L1TP0LMPLAPLTPL生產(chǎn)的第Ⅰ階段生產(chǎn)的第Ⅱ階段生產(chǎn)的第Ⅲ階段114短期生產(chǎn)理論（四）總產(chǎn)量先以遞增的速度增加、后以遞減的速度增加、最后開始減少平均產(chǎn)量先上升后下降邊際產(chǎn)量先增加，到達(dá)一點(diǎn)之后，開始下降，最后甚至為負(fù)邊際報(bào)酬遞減法則：當(dāng)增加變動(dòng)投入而保持其他投入不變時(shí)，總存在一點(diǎn)，變動(dòng)投入超過這一點(diǎn)后，邊際產(chǎn)量開始遞減。----經(jīng)驗(yàn)總結(jié),無法證明。115短期生產(chǎn)理論（五）短期生產(chǎn)中，勞動(dòng)的合理投入量應(yīng)該第二階段中，其左端點(diǎn)滿足AP=MP，右端點(diǎn)滿足MP=0利潤最大化的勞動(dòng)投入數(shù)量按照下述原則確定：

p*MPL=wP:產(chǎn)品價(jià)格；w:工資率例：通用汽車公司全球的實(shí)物資本存量的價(jià)值約為700億美元。假定這就是企業(yè)的固定投入。約有760,000名工人在使用這一資本存量。那么，應(yīng)該根據(jù)什么原理來確定雇傭人數(shù)的決策呢？

一般來說，為了使利潤最大，只要因增雇1名工人而引起的銷售收入的增加，大于因雇傭這名工人而引起的成本，企業(yè)就應(yīng)當(dāng)雇傭新工人。例如，假定增加1名工人的邊際產(chǎn)量為2單位（汽車），每個(gè)單位產(chǎn)量的價(jià)值約20,000美元。那么，如果增雇1名工人，企業(yè)增加的銷售收入就是40,000美元。如果增加1名工人的成本（即工資率）為30,000美元，公司就應(yīng)當(dāng)雇傭這名工人，因?yàn)檫@會(huì)使利潤增加10,000美元。但如果工資率為45,000美元，就不應(yīng)該雇傭這名工人，因?yàn)檫@會(huì)使利潤減少5000美元。116長期生產(chǎn)理論（一）等產(chǎn)量曲線其他條件不變時(shí)，為生產(chǎn)一定的產(chǎn)量所需投入的兩種生產(chǎn)要素之間的各種可能組合的軌跡。邊際技術(shù)替代率（MRTS）在產(chǎn)量不變的情況下，當(dāng)某種生產(chǎn)要素增加一單位時(shí)，與另一生產(chǎn)要素所減少的數(shù)量的比率邊際技術(shù)替代率為等產(chǎn)量曲線上點(diǎn)的切線的斜率。MRTSLK＝△K/△L＝-MPL/MPK即問即答等產(chǎn)量線與邊際技術(shù)替代率讓你想起了前面學(xué)過的哪些類似的概念？有何異同？117長期生產(chǎn)理論（二）等產(chǎn)量線的特點(diǎn)離原點(diǎn)越遠(yuǎn)產(chǎn)量越高。某一生產(chǎn)函數(shù)的等產(chǎn)量曲線圖中，有無數(shù)等產(chǎn)量線，且不相交。等產(chǎn)量曲線上點(diǎn)的斜率即該點(diǎn)的邊際技術(shù)替代率MRTSLK，其值遞減。等產(chǎn)量曲線通常凸向原點(diǎn)。KAQ2B0LQ1Q3CD118長期生產(chǎn)理論（三）特殊形狀的等產(chǎn)量曲線要素完全替代的等產(chǎn)量線OLQ0Q1Q2246123K固定技術(shù)系數(shù)的等產(chǎn)量線OLKQ0Q1Q2246123119長期生產(chǎn)理論（四）成本方程C=r*K+k*L等成本線一定時(shí)期，現(xiàn)行市價(jià)下，廠商花費(fèi)同樣成本所能購買的兩種要素所有可能的組合廠商的預(yù)算約束線斜率為k/r等成本線的移動(dòng)與轉(zhuǎn)動(dòng)OKLC1wC1w’C2wC1rC2r120長期生產(chǎn)理論（五）最優(yōu)要素投入組合給定要素價(jià)格，在既定成本下產(chǎn)量最大，或在既定產(chǎn)量下成本最小，兩者等價(jià)。最優(yōu)要素投入組合的均衡等成本線與等產(chǎn)量線相切點(diǎn)。

每種要素投入的單位貨幣成本的邊際產(chǎn)量應(yīng)該相等。C/rKADQ2BE0LC/wQ1Q3Q4C成本線斜率：-PL/PK=w/r等產(chǎn)量線斜率：dK/dL,而dK/dL=-MPL/MPK故：MPL/w=MPK/r121長期生產(chǎn)理論（六）擴(kuò)張路線要素價(jià)格不變時(shí)，廠商成本擴(kuò)張或產(chǎn)量擴(kuò)張所導(dǎo)致的結(jié)果，顯示了生產(chǎn)要素投入組合（數(shù)量）隨成本和產(chǎn)量增加而變化的軌跡，是企業(yè)進(jìn)行長期生產(chǎn)計(jì)劃并高效生產(chǎn)時(shí)必須遵循的路線。KQ20LQ1Q3Q4C1C2C3C4擴(kuò)張路線122規(guī)模經(jīng)濟(jì)（一）規(guī)模報(bào)酬：在技術(shù)水平不變的前提下，所有的生產(chǎn)要素同比例變化，從而引起生產(chǎn)規(guī)模發(fā)生變化時(shí)，產(chǎn)出量變動(dòng)的狀況。規(guī)模報(bào)酬不變：產(chǎn)量增加的倍數(shù)等于要素增加的倍數(shù)，稱為規(guī)模報(bào)酬不變。規(guī)模報(bào)酬遞增：產(chǎn)量增加的倍數(shù)大于要素增加的倍數(shù)，稱為規(guī)模報(bào)酬遞增。規(guī)模報(bào)酬遞減：產(chǎn)量增加的倍數(shù)小于要素增加的倍數(shù)稱為規(guī)模報(bào)酬遞減。令生產(chǎn)函數(shù)Q=f（K，L）若K和L同時(shí)增加倍，Q增加倍，即有：Q=f（K，L）若>，規(guī)模報(bào)酬遞增；若

=，規(guī)模報(bào)酬不變；若<，規(guī)模報(bào)酬遞減。又如：Q=ALαKβ（柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)），現(xiàn)使L和K都增加到原來的λ倍。則：A（λL）α（λK）β=Aλα+βLαKβ=λα+βQ若α+β=1規(guī)模報(bào)酬不變。α+β>1規(guī)模報(bào)酬遞增。α+β<1規(guī)模報(bào)酬遞減。123規(guī)模經(jīng)濟(jì)（二）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)廠商在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)由自身所引起的產(chǎn)量或收益的增加。引起內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)濟(jì)商業(yè)經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部規(guī)模不經(jīng)濟(jì)廠商由于本身生產(chǎn)規(guī)模過大引起的產(chǎn)量或收益的減少。引起內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)原因主要是，管理效率的降低，交易成本的增加。即問即答你認(rèn)為在哪些行業(yè)中存在著明顯的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)？并分析是什么原因?qū)е碌模?24規(guī)模經(jīng)濟(jì)（三）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，給廠商帶來的產(chǎn)量與收益的增加。導(dǎo)致外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因有利于形成專業(yè)化供應(yīng)商培育共同的勞動(dòng)力市場(chǎng)有利于知識(shí)外溢降低信息搜尋成本外部規(guī)模不經(jīng)濟(jì)案例分析在美國，信息技術(shù)、生物技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)資本的企業(yè)聚集在硅谷；汽車及其零部件的生產(chǎn)企業(yè)聚集在底特律；飛機(jī)及其設(shè)計(jì)、軟件、金屬加工企業(yè)集聚在西雅圖等等。在德國，汽車業(yè)聚集在慕尼黑等南部地帶；化工業(yè)聚集在法蘭克福一帶。在中國，中關(guān)村是中國信息產(chǎn)業(yè)的最著名的聚集地，還有許多城市致力于建設(shè)“中國硅谷”、“中國光谷”、“中國藥谷”、“中國瓷都”等產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。125企業(yè)家理論（一）主要觀點(diǎn)與代表人物經(jīng)營模式：魁奈、薩伊企業(yè)家的基本職能是經(jīng)營職能資本模式：馬克思、張維迎企業(yè)家是“資本”的所有者人力資本模式：馬歇爾企業(yè)家是具有報(bào)酬遞增性的人力資本的所有者創(chuàng)新模式：沃克、熊彼特企業(yè)家管理職能的核心是創(chuàng)新，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源組織模式：卡森和鮑莫爾組織決定企業(yè)家行為，企業(yè)家有權(quán)選擇自己的組織形式?jīng)Q策模式：哈耶克、奈特、柯斯納和西蒙企業(yè)家是決策者

交易成本模式：科斯提出交易成本，制度變遷的方向是降低交易成本水平團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)模式：阿爾欽、德姆塞茨企業(yè)家的合約性生成代理模式：伯利和米恩斯管理階層地位不斷上升126企業(yè)家理論（二）理論要點(diǎn)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，企業(yè)是一種生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，企業(yè)是一系列契約，而企業(yè)家理論將企業(yè)視為一種人格化的裝置。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究側(cè)重企業(yè)家的職能，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究側(cè)重企業(yè)家的特質(zhì)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究側(cè)重企業(yè)家的作用。企業(yè)家理論評(píng)價(jià)對(duì)新古典企業(yè)理論提出挑戰(zhàn)的是“企業(yè)家”方法。如果說契約理論關(guān)心的是對(duì)企業(yè)的“需求”，企業(yè)家理論則偏重于企業(yè)的“供給”。沒有企業(yè)家或企業(yè)家精神，企業(yè)就不會(huì)存在。127管理者理論（一）主要代表人物鮑莫爾、馬瑞斯、威廉姆森理論要點(diǎn)管理者理論把企業(yè)看做是一個(gè)由管理者、雇員、股東、供應(yīng)商、消費(fèi)者組成的聯(lián)合體，在這個(gè)聯(lián)合體中，各成員的目標(biāo)常常是沖突的，因此，企業(yè)要想生存下去，必須協(xié)調(diào)這些相互沖突的目標(biāo)。在這個(gè)聯(lián)合體中最重要的成員是企業(yè)的管理者，特別是高層經(jīng)理，他們擁有企業(yè)的決策權(quán)。所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離使高層經(jīng)營者從追求利潤最大化的目標(biāo)中偏離，轉(zhuǎn)而追求自身的效用最大化。然而管理層必須保證企業(yè)取得最低利潤水平，使企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，非利潤極大化主體。128管理者理論（二）鮑莫爾的銷售收入最大化模型在給定經(jīng)理擁有決策上的自由處置權(quán)的條件下，鮑莫爾認(rèn)為企業(yè)的最終目標(biāo)是銷售收入最大化：實(shí)證研究表明管理者的薪水與企業(yè)的銷售收入而不是利潤有很高的相關(guān)性；當(dāng)銷售收入增長較快時(shí)，經(jīng)理面臨的人事問題也容易得到較好的處理；銀行和其他金融機(jī)構(gòu)愿意為銷售量具大而且銷售成長較快的公司提供融資；銷售收入的快速增長會(huì)給管理者帶來較高的聲望；快速的銷售增長使企業(yè)更有能力采取競(jìng)爭性策略。管理者在最小利潤約束條件下謀求銷售收入最大化129管理者理論（三）馬瑞斯的經(jīng)理型企業(yè)模型經(jīng)理將追求自身效用的最大化，而所有者也要使自身的效用達(dá)到最大，因此，兩個(gè)目標(biāo)是沖突的。馬瑞斯認(rèn)為這兩個(gè)目標(biāo)之間的差異未必像人們想象的那樣大，因?yàn)閮蓚€(gè)函數(shù)中的許多變量都與一個(gè)單一的變量強(qiáng)相關(guān)，這個(gè)變量就是企業(yè)的規(guī)模。在馬瑞斯的模型中，增長率包括產(chǎn)品需求的增長率和資本增長率，企業(yè)的目標(biāo)就是要使這兩種增長率同時(shí)最大化，馬瑞斯將這一目標(biāo)稱為平衡的增長率。管理者在最小股票價(jià)值約束條件下謀求增長最大化。130管理者理論（四）威廉姆森的經(jīng)理自由處置權(quán)模型威廉姆森模型和鮑莫爾模型基本觀點(diǎn)上是一致的，即經(jīng)理擁有自由處置權(quán)，在制定政策時(shí)將追求自身效用最大化，而不是所有者效用或利潤最大化。利潤對(duì)經(jīng)理的約束只是表現(xiàn)在經(jīng)理為了提高自己的工作保障程度，必須取得最低限度的利潤，以滿足資本市場(chǎng)和股東對(duì)分紅的要求。經(jīng)理效用函數(shù)包括多種變量，如薪水、工作保障程度、權(quán)利、地位、聲望和職業(yè)上的成就感。管理者在最小利潤約束條件下謀求效用函數(shù)最大化。管理者理論評(píng)價(jià)（張維迎，1994）三個(gè)管理者模型是反對(duì)新古典理論的，但從方法論上看卻又與其相似。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，三個(gè)模型提供給我們的是問題不是答案。131行為型企業(yè)理論（一）主要代表人物西蒙1955年發(fā)表《合理選擇的行為模型》西爾特和馬齊1963年著《行為型企業(yè)理論》理論要旨企業(yè)是按照某種特定方式行事的行為主體。企業(yè)是由不同群體結(jié)合起來的，企業(yè)中人的目標(biāo)的相互沖突必然會(huì)產(chǎn)生。企業(yè)遵循的是“滿意”而非“利潤最大化原則”。企業(yè)中人的目標(biāo)期望存在沖突。上述沖突的解決可以借助貨幣和非貨幣等手段。132行為型企業(yè)理論（二）行為型企業(yè)理論評(píng)價(jià)在方法論上看，行為型企業(yè)理論比管理者理論偏離新古典企業(yè)理論更遠(yuǎn)一些。盡管二者都強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)各階層目標(biāo)的分歧和最低利潤的約束作用，但與管理者理論不同的是，行為型企業(yè)理論不固守任何最大化的原則，只以滿意為準(zhǔn)繩；不遵循完全理性假設(shè)，而只以有限理性作為前提。超越了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，在方法論上進(jìn)行了徹底的更新。但是，到目前為止沒有使用的、通用的分析工具。133新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論（一）流派代表人物間接定價(jià)理論科斯；張五常；楊小凱和黃有光；理查德森資產(chǎn)專用性理論威廉姆森；克萊因；格羅斯曼和哈特；泰若勒；哈特和穆爾；羅伯茨；瑞奧登；米爾格羅姆；阿克爾洛夫；穆勒；金德博格；菲茨羅；阿根亞和博爾滕；卡普蘭和斯托姆博格團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論阿爾欽和德姆塞茨；霍姆斯特姆；斯蒂格利茨；埃斯瓦瑞和克特威；威斯；利蘭和派爾；史雷福和維斯尼；瑞金和贊格勒斯代理理論詹森和麥克林；威爾森；羅斯；斯賓塞和澤克海森；莫里斯證券設(shè)計(jì)理論哈里斯；雷維夫134新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論（二）主要研究內(nèi)容企業(yè)的本質(zhì)和邊界。企業(yè)的定義是什么，企業(yè)的所有權(quán)的含義是什么，企業(yè)與市場(chǎng)的界限在哪里，企業(yè)合并的因素又是什么，企業(yè)為什么不能無限制的擴(kuò)大等等。企業(yè)內(nèi)部的等級(jí)制度。研究等級(jí)制度的利弊在哪里，在企業(yè)內(nèi)部如何有效地利用信息和激發(fā)雇員的積極性，如何設(shè)計(jì)競(jìng)賽和晉升規(guī)則及發(fā)放獎(jiǎng)金等等。企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)研究在企業(yè)全部資本構(gòu)成中股票和債券的比例如何確定，他對(duì)經(jīng)營者有什么影響，破產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)含義與機(jī)制是什么，為什么破產(chǎn)有清算和重組的區(qū)別等等。企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離研究在兩權(quán)分離的情況下，市場(chǎng)如何制約經(jīng)營者，經(jīng)理人行為如何變化，所有者的權(quán)益如何得到保護(hù)等等135新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論（三）理論要點(diǎn)有限理性和不確定性為假設(shè)以契約為核心的研究方法把“交易”作為最小研究單位拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)理論的研究范式成本—收益是決策的基本準(zhǔn)則136間接定價(jià)理論（一）主要代表人物：科斯、張五常、楊小凱和黃有光、理查德森理論要旨：企業(yè)的功能在于節(jié)省市場(chǎng)中的直接定價(jià)成本（或市場(chǎng)交易成本）科斯1910年科斯出生于英國威爾斯登，1932年畢業(yè)于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，1932年畢業(yè)后留校，后在鄧迪經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，1951回母校并攻讀博士學(xué)位，獲得博士學(xué)位同年移居美國，先在布法羅大學(xué)任教7年，于1958到1964在弗吉尼亞大學(xué)，1964年轉(zhuǎn)往芝加哥大學(xué)法學(xué)院，并任法經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志主編?？扑挂簧霾欢啵膬善?jīng)典性論文《企業(yè)的本質(zhì)》（1937年）和《社會(huì)成本問題》（1960年）具有劃時(shí)代的意義。1991年，科斯“因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)和澄清了交易成本和產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”而被授予1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。137間接定價(jià)理論（二）科斯企業(yè)理論的主要內(nèi)容市場(chǎng)是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種組織形式，企業(yè)也是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種形式。兩者都作為資源配置的機(jī)制，相互替代，前者通過價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭機(jī)制進(jìn)行配置，后者通過行政命令來完成。使用價(jià)格機(jī)制的市場(chǎng)交易中存在著有時(shí)甚至是相當(dāng)高的費(fèi)用。包括：獲取有關(guān)信息的費(fèi)用、為達(dá)成協(xié)議討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、政府機(jī)構(gòu)所采取的措施導(dǎo)致市場(chǎng)有較高的費(fèi)用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在企業(yè)的基本理由在于企業(yè)內(nèi)部組織的交易比通過市場(chǎng)進(jìn)行同樣的交易成本要低。企業(yè)的規(guī)模不可能無限制的擴(kuò)大，企業(yè)的邊界是企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的成本等于通過在市場(chǎng)上完成同一筆交易所花費(fèi)的成本。企業(yè)存在的最根本的原因是企業(yè)的組織成本與市場(chǎng)的交易費(fèi)用的差異。組織成本小于市場(chǎng)交易成本時(shí)，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大；反之，企業(yè)規(guī)模縮小。138間接定價(jià)理論（三）對(duì)科斯企業(yè)理論的評(píng)價(jià)科斯以交易成本作為工具，第一次真正地發(fā)現(xiàn)了企業(yè)的秘密。形成的交易成本范式極大地推動(dòng)了現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)理論的各個(gè)分支或多或少地在科斯那里找到思想源頭隨著凱恩斯革命衰落，傾向于政策定位的經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸失去了市場(chǎng)。在政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的潮汐平靜下來時(shí)，經(jīng)濟(jì)解釋的潮汐則開始上漲。交易成本范式就成了融合在這一浪潮中的一個(gè)人見人愛的“漂亮女神”（五常）交易成本不易操作；忽視生產(chǎn)；包羅萬象；一維替代139間接定價(jià)理論（四）張五常的主要觀點(diǎn)張五常認(rèn)為科斯企業(yè)理論的精神實(shí)質(zhì)是：不同契約安排具有不同的交易成本，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)在節(jié)約交易成本方面具有比較優(yōu)勢(shì)。在產(chǎn)品市場(chǎng)上，若顧客要就產(chǎn)品的每一個(gè)附件和組成部分而不是最終產(chǎn)品進(jìn)行估價(jià)并支付，則交易成本高得驚人。借助一個(gè)中心代理人，則可以減少契約，降低交易成本。由此看來，企業(yè)是要素交易的市場(chǎng)，企業(yè)的發(fā)展是產(chǎn)品市場(chǎng)被要素市場(chǎng)所替代。企業(yè)是一種相對(duì)于市場(chǎng)來說具有比較優(yōu)勢(shì)的契約形式。140間接定價(jià)理論（五）楊小凱和黃有光內(nèi)化分工理論在市場(chǎng)均衡中，如果交易效率很低，則分工生產(chǎn)的專業(yè)化好處完全被交易費(fèi)用抵消，所以人們選擇自給自足。如果交易效率高，人們選擇分工。企業(yè)作為促進(jìn)勞動(dòng)分工的一種形式，與自給經(jīng)濟(jì)相比，也許會(huì)使交易費(fèi)用上升，但只要?jiǎng)趧?dòng)分工經(jīng)濟(jì)效益的增加超過交易費(fèi)用的增加，企業(yè)就會(huì)出現(xiàn)。在企業(yè)存在的情況下，所有權(quán)結(jié)構(gòu)就會(huì)變得重要，因?yàn)椴煌乃袡?quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致不同的交易效率。管理者剩余索取權(quán)結(jié)構(gòu)之所以出現(xiàn)，因?yàn)樘峁┕芾矸?wù)的勞動(dòng)的交易效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)比用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)效率為低，管理者對(duì)剩余的索取權(quán)體現(xiàn)了管理服務(wù)的間接定價(jià)。所以，企業(yè)是一種巧妙的交易方式，它可以把一些費(fèi)用極高的活動(dòng)卷入分工，但同時(shí)可以避免這類活動(dòng)的直接定價(jià)和直接交易。141資產(chǎn)專用性理論（一）理論要旨：將企業(yè)看成連續(xù)生產(chǎn)過程之間的不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實(shí)體，認(rèn)為企業(yè)之所以會(huì)出現(xiàn)是因?yàn)楹霞s不可能完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義問題。威廉姆森威廉姆森（1932-），1963年獲卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)博士學(xué)位，1963-1965任伯克利加州大學(xué)助教，1965-1976任賓夕法尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授，此后任教授；1973年后，他長期任《貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》編輯，1977-1978年任行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員。此后，移師耶魯法學(xué)院，成為法經(jīng)濟(jì)學(xué)派的另一中心的代表人物。142資產(chǎn)專用性理論（二）威廉姆森資產(chǎn)專用性理論的契約人基本假設(shè)有限理性：由于人在神經(jīng)生理和語言方面能力的局限性和外部事物的不確定性、復(fù)雜性，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人們，盡管愿望上追求理性，但實(shí)際上只能有限地做到這一點(diǎn)。因而完備的締約活動(dòng)是不可能的；有限理性并不意味著非理性；滿足是有限理性的表現(xiàn)。機(jī)會(huì)主義行為傾向“人在追求自身利益時(shí)會(huì)采取非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)耍弄狡黠的伎倆”因而承諾不一定能遵守，需要設(shè)定各種制度安排約束人的行為，抑制機(jī)會(huì)主義行為傾向。143資產(chǎn)專用性理論（三）威廉姆森資產(chǎn)專用性理論的基本思路交易當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時(shí)，交易便發(fā)生了。交易是通過各種各樣的契約而進(jìn)行的。在有限理性的條件下，人們對(duì)機(jī)會(huì)主義行為可能發(fā)生的時(shí)間與方式作出正確的判斷，并采取措施預(yù)防，需要支付高額的交易成本。為節(jié)約交易成本，需要建立一些組織性的框架—規(guī)制結(jié)構(gòu)。資產(chǎn)專用性為某一特定的交易而作出的持久的投資一旦形成，就很難轉(zhuǎn)移到其他用途上去，如果交易過早的終止，所投入的資產(chǎn)中包含了一部分“不可挽救的成本”。資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，為防止機(jī)會(huì)主義行為所需付出的交易成本也就越高，交易雙方越需要建立一種持久、穩(wěn)定的契約關(guān)系。地理區(qū)位專用性、人力資本專用性、物理資產(chǎn)專用性、商譽(yù)專用性、根據(jù)訂單形成的專用性。144資產(chǎn)專用性理論（四）交易的屬性不同，相應(yīng)的規(guī)制結(jié)構(gòu)也應(yīng)不同。交易總是選擇成本最小的規(guī)制結(jié)構(gòu)，因此可以資產(chǎn)專用性為核心，在不同性質(zhì)的交易與不同成本與效能的規(guī)制結(jié)構(gòu)之間形成不同的配比。分析交易性質(zhì)的維度資產(chǎn)專用性不確定性交易頻率規(guī)制結(jié)構(gòu)企業(yè)與市場(chǎng)是兩種典型的規(guī)制結(jié)構(gòu)。在企業(yè)與市場(chǎng)間還還存在各種中間性的規(guī)制結(jié)構(gòu)。每種規(guī)制結(jié)構(gòu)具有不同的激勵(lì)與保障功能，適用于不同性質(zhì)的交易。145資產(chǎn)專用性理論（五）威廉姆森關(guān)于交易與規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的匹配不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率的高低，與市場(chǎng)組織體制相匹配。涉及一定程度的專用性資產(chǎn)，但交易頻率不高的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)匹配。涉及專用性資產(chǎn)，且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。涉及高度專用性資產(chǎn)，且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。146資產(chǎn)專用性理論（六）對(duì)威廉姆森企業(yè)理論的評(píng)價(jià)綜合運(yùn)用各種分析方法。綜合考慮不同規(guī)制結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)成本和交易成本。在不同的規(guī)制結(jié)構(gòu)之間進(jìn)行比較研究。交易維度理論是威廉姆森對(duì)企業(yè)理論的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。采用間接方法，與就具體問題規(guī)定交易成本做法不同。147資產(chǎn)專用性理論（七）克萊因克萊因崇尚自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，在1970年代中期提出了“貨幣的競(jìng)爭性供給”假說。《縱向一體化、可占用性租金和競(jìng)爭性締約過程》《市場(chǎng)力量在確?？冃е械淖饔谩贰蹲晕衣男衅跫s》《契約和激勵(lì)：契約條款在確?？冃е械淖饔谩贰蹲鳛榻M織所有權(quán)的垂直一體化：費(fèi)雪車身廠與通用汽車公司關(guān)系的再考察》148資產(chǎn)專用性理論（八）契約的不完全性和原因首先，由于不確定性的存在，將來可能出現(xiàn)大量偶然的、不期出現(xiàn)的事件。對(duì)這些事件難以事前準(zhǔn)確估計(jì)到的，即使在事前準(zhǔn)確估計(jì)到并在契約中擬定相應(yīng)的條款，成本也是相當(dāng)高昂的，在估計(jì)到的事件中只有很少會(huì)出現(xiàn)。其次，簽訂契約以后，對(duì)契約條款執(zhí)行狀況的考察也存在種種困難，要清楚地進(jìn)行考察，必須花費(fèi)大量的費(fèi)用。即使存在第三方，要完滿地證實(shí)誰違約以及違約造成的損失等方面的情況也是相當(dāng)困難的。149資產(chǎn)專用性理論（九）不完全契約與后機(jī)會(huì)主義行為“要挾”追求財(cái)富最大化的交易者可能鉆諸如契約中沒有明確規(guī)定或難以對(duì)其行為進(jìn)行考察的空子。既然簽訂詳細(xì)的完全的契約需要花費(fèi)大量的成本，交易者簽訂不明確的即不完全的契約就符合理性愿望，盡管不完全契約存在事后調(diào)整的麻煩。不完全契約“缺口”的存在，使得交易者在事后可以利用種種手段對(duì)其交易伙伴進(jìn)行“要挾”。為保證契約執(zhí)行，需要?jiǎng)佑玫谌奖O(jiān)督、契約的自我履行機(jī)制或一體化這樣的手段?？巳R因認(rèn)為交易各方當(dāng)初所選擇的契約條款，是為了使預(yù)期的“要挾”出現(xiàn)可能性達(dá)到最小，并用通用汽車公司與費(fèi)雪車身廠的長期契約關(guān)系建立了“要挾”理論模型。150資產(chǎn)專用性理論（十）契約自我履行機(jī)制利用一個(gè)“不明確”契約履行機(jī)制，后機(jī)會(huì)主義可能免于發(fā)生。這個(gè)機(jī)制最終通過終止今后的交易關(guān)系的威脅和市場(chǎng)中的企業(yè)失敗來實(shí)現(xiàn)。如果交易者面對(duì)的獲得將來預(yù)期準(zhǔn)租金的貼現(xiàn)值大于違約的短期所得，契約將被不明確地執(zhí)行，后機(jī)會(huì)主義行為將不會(huì)發(fā)生，這種情況使得契約處于自我履行范圍之內(nèi)。契約自我履行范圍是由預(yù)期的準(zhǔn)租金的資本價(jià)值與違約的短期獲利的比較來決定的。151資產(chǎn)專用性理論（十一）專用的可占用性準(zhǔn)租金的含義及應(yīng)用對(duì)于任何一個(gè)交易者，專用性投資作出以后，這種準(zhǔn)租金就出現(xiàn)了，專用性投資越多，準(zhǔn)租金也越多。它是一項(xiàng)資產(chǎn)的最優(yōu)使用者與次優(yōu)使用者使用這個(gè)資產(chǎn)時(shí)所產(chǎn)生的價(jià)值的差，如果投資不具有專用性，這種準(zhǔn)租金就不會(huì)出現(xiàn)。威廉姆森使用資產(chǎn)專用性這個(gè)詞匯，克萊因?qū)⑵渚唧w化為一種可以用數(shù)值衡量的價(jià)值流交易各方對(duì)其爭奪，在縱向一體化框架下進(jìn)行專用性投資就可能具有比較優(yōu)勢(shì)。152資產(chǎn)專用性理論（十二）不完全契約理論格羅斯曼、哈特和莫爾等不完全契約理論形成與1980年代中期，不完全契約理論直接來自資產(chǎn)專用性理論，并吸收了代理理論的一些思想，這一理論強(qiáng)調(diào)所有權(quán)的重要性，因此他們的理論又被稱為“新產(chǎn)權(quán)理論”。合約不完全性含義及導(dǎo)致其不完全理由有限理性交易成本的存在不對(duì)稱信息的存在企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的影響語言使用的模糊性153資產(chǎn)專用性理論（十三）Residual，Claim，ControlResidual，原是統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)語，指一個(gè)變量的觀測(cè)值與擬合值的離差的量度。在契約經(jīng)濟(jì)學(xué)中，residual則指契約條款沒有明確規(guī)定的情形。Claim，是指契約各方根據(jù)契約條款而提出的權(quán)利要求，即所有者的索取權(quán)。Control，是指對(duì)企業(yè)的實(shí)際控制。格羅斯曼和哈特將控制分為特定控制和剩余控制，前者指通過契約授予經(jīng)理的經(jīng)營權(quán)，后者指戰(zhàn)略性的重大決策，任命和解雇經(jīng)理，決定重大投資、合并等契約沒有寫明的權(quán)利。154資產(chǎn)專用性理論（十四）剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)匹配

權(quán)利

形式ClaimControlContract工資支付；償還債務(wù)日常經(jīng)營管理Residual利潤支配；股東權(quán)利戰(zhàn)略決策控制155資產(chǎn)專用性理論（十五）格剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)差別內(nèi)容差別：剩余索取權(quán)具有顯著的統(tǒng)計(jì)特征，而剩余控制權(quán)則沒有顯著的統(tǒng)計(jì)特征。角度差別：阿爾欽和德姆塞茨提出的剩余索取權(quán)是以古典企業(yè)為背景的，著重說明團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中的監(jiān)督者的動(dòng)力來源，格羅斯曼和哈特提出剩余控制權(quán)是以公眾持股公司為背景，旨在討論一體化發(fā)生的原因。功能差別：剩余索取權(quán)是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)，剩余控制權(quán)是對(duì)經(jīng)營管理的報(bào)酬。契約形式：剩余索取權(quán)假定契約是完全的，契約明確，而剩余控制權(quán)則是不完全契約的直接結(jié)果，契約隱含。格羅斯曼與哈特的縱向一體化模型（略）156資產(chǎn)專用性理論（十六）哈特和穆爾“產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的性質(zhì)”哈特和穆爾試圖為交易何時(shí)通過市場(chǎng)與何時(shí)在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行提供一個(gè)理論框架，在格羅斯曼那里討論的是最高管理層的激勵(lì)，而他們主要是討論雇員的激勵(lì)是怎樣變化的。哈特和穆爾發(fā)展了一套資產(chǎn)最優(yōu)配置理論。哈特“企業(yè)、合同與財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)”在現(xiàn)實(shí)的世界里，要預(yù)期所有可能發(fā)生的事情是不可能做到的，在人們無法簽訂完全的合同而控制權(quán)又相當(dāng)重要的地方，企業(yè)就出現(xiàn)了。已經(jīng)做了專用性投資的雙方是借助一體化還是市場(chǎng)方式處理雙方的關(guān)系，要取決于一體化的成本和收益。對(duì)G-H-M不完全契約理論評(píng)價(jià)楊小凱和張維迎認(rèn)為這一理論只是最優(yōu)的所有權(quán)理論，而非真正的企業(yè)理論。這一理論核心的概念是“不完全契約”和“剩余控制權(quán)”。157團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論（一）團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論主要代表人物：阿爾欽、霍姆斯特姆、埃斯瓦瑞、德姆塞茨、威斯、斯蒂格利茨、克特威等理論要旨：關(guān)心企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)（橫向一體化）問題。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)理論有兩類：企業(yè)與外部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)安排，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論主要是指前者，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論在現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展中具有放大效應(yīng)，就是說在團(tuán)隊(duì)理論問世之前，科斯的作品基本上還是一株小草或者一個(gè)礦山，阿爾欽和德姆塞茨對(duì)科斯的質(zhì)詢，加上其他人特別是威廉姆森的傳播使這座礦山吸引了成批的采礦人。158團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論（二）阿爾欽和德姆塞茨阿爾欽和德姆塞茨1972年在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表的論文《生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織》成為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論的經(jīng)典文獻(xiàn)。他們?cè)噲D糾正科斯把企業(yè)和市場(chǎng)分開甚至對(duì)立的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)并沒有比市場(chǎng)更具優(yōu)勢(shì)的權(quán)利，其本質(zhì)仍是一種契約形式，企業(yè)權(quán)威與市場(chǎng)權(quán)威并無二致，但是他們反對(duì)科斯關(guān)于企業(yè)具有權(quán)威的觀點(diǎn)則不為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受。159團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論（三）經(jīng)濟(jì)組織與團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的定義資本主義社會(huì)的標(biāo)志是資源由非政府組織所有和配置。合作性生產(chǎn)活動(dòng)即稱之為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，使用幾種類型的資源，其產(chǎn)品不是每一個(gè)參與合作的資源分別進(jìn)行生產(chǎn)的成果的和，所使用的資源不屬于同一個(gè)人。團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中必然存在計(jì)量問題團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)具有合作優(yōu)勢(shì)之外，從團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的定義和性質(zhì)還可以看出，經(jīng)濟(jì)組織必然遇到計(jì)量諸投入的生產(chǎn)率和對(duì)報(bào)酬進(jìn)行支付的問題。企業(yè)是一種特殊監(jiān)督裝置，也是一種特殊的定價(jià)機(jī)制。160團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論（四）契約類型、信息結(jié)構(gòu)和報(bào)酬支付在監(jiān)督成本存在的時(shí)候，單個(gè)的投入者具有偷懶的積極性。個(gè)人的收入與閑暇都進(jìn)入消費(fèi)函數(shù)，個(gè)人就會(huì)在這兩者之間做出選擇。