2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題B卷-附解析

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題B卷附

解析

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。

3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被

宣告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力

2、下列關(guān)于公司法律地位的說法錯誤的是（）

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

3、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市

協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以

或者單處違法所得（）罰金。

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A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

5、微軟雅黑證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員

薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對董事、高級管理人員的考核建議

6、證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,

不得混合操作。

A.證券融資業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.讓券擔(dān)保業(yè)務(wù)

D.證券咨詢業(yè)務(wù)

7、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

8、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投

資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

9、微軟雅黑關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估

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C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

10、微軟雅黑債券交易人員薪酬與激勵合計超過（）萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等

分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。

A.50；1

B.100；1

C.50；2

D.100；2

11、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

12、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

13、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)

向（）備案。

A.基金行業(yè)協(xié)會

B.基金委托人

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券行業(yè)協(xié)會

14、關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)擔(dān)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負(fù)責(zé)

D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

15、公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登

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記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

16、證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃是指（）.

A.證券公司小集合資產(chǎn)管理計劃

B.證券公司中集合資產(chǎn)管理計劃

C.證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃

D.證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃

17、（）對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行，自律管理，并依

據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

18、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）

通知方式解除協(xié)議。

A.書面

B.口頭

C.郵件

D.電話

19、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費(fèi)率、保證金的說法，錯誤的有（）。

A.借入人申報的費(fèi)率=出借人申報的費(fèi)率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差

B.借入人申報的費(fèi)率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差

C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%

D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%

20、我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)實(shí)行的是（）。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

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C.申請制

D.注冊制

21、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列對普通投資者享有的特別保護(hù)不包括

（）。

A.信息告知

B.本金保障

C.風(fēng)險警示

D.適當(dāng)性匹配

22、關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。［2015年6月證券真題］

A.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位

B.基金信息披露有利于投資者的價值判斷

C.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

D.基金信息披露是一種自愿性信息披露

23、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以

（）為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈收入

D.凈收益

24、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予追訴。

A.100

B.50

C.10

D.20

25、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。

A.從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3

年。

B.從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

D.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

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26、我國的證券分析師是指具有（）資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證

券研究報告的人員。

A.一般證券從業(yè)

B.一般證券執(zhí)業(yè)

C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)

27、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公

司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

28、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高

限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，己經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券

交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,對證券公

司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

I）.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信

用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

29、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改

正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

30、期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。

A.不得從事或變相從事

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B.在獲得許可的情況下可從事

C.可以從事

D.可繞道從事

31、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

32、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

33、上市公司擬進(jìn)行管理層收購時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（）以

上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會審議。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

34、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申

請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。

A.罰款10萬元以上50萬元以下

B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得

C.罰款10萬元以上30萬元以下

D.罰款5萬元以上30萬元以下

35、有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是（

A.有獨(dú)立的名稱

B.以營利為目的

C.具有法人資格

D.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動

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36、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)

定，下列說法正確的有（）。

A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬

元人民幣

B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元

人民幣

C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5

萬元人民幣

D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8

萬元人民幣

37、倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，

在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券是指（）。

A.東向業(yè)務(wù)

B.西向業(yè)務(wù)

C.南向業(yè)務(wù)

D.北向業(yè)務(wù)

38、證券公司將特定自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)總額為融資額度，向其指

定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出

資金并獲得相應(yīng)收益的交易稱為（

A.股票質(zhì)押回購交易

B.約定購回式證券交易

C.質(zhì)押式報價回購交易

D.債券質(zhì)押式回購交易

39、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。

A.犯罪主觀方面是故意

B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人

I）.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序

40、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人

從事上述交易活動，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）

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罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5：1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

41、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示

函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

42、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分

為（）五個等級。

A.Al、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl.C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

43、下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

B.審議批準(zhǔn)董事會的報告

C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為

44、在間接收購中，不履行報告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（）負(fù)責(zé)查處。

A.地方證監(jiān)局

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

45、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

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B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

1）.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

46、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基

本情況。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

47、下列關(guān)于LOF與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述不正確的是（

A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

B.ETF進(jìn)行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對價

C.ETF對基金份額規(guī)模沒有要求，LOF有特別的要求

D.ETF采用完全被動式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金

48、向社會公開發(fā)行的證券票面總額達(dá)到（）即為巨額銷售。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

49、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期

改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

50、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所以該會員的（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.期貨合約

B.保證金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.交割單

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得分評卷入

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、在部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有（）

I.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

II.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

III.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

IV.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

2、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說法正確的有（）。

I.單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增

II.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式

III.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

IV.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

3、微軟雅黑關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是（）。

I.公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請

II.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

III.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人

IV.設(shè)立國有獨(dú)資公司只能由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請人

A.I、IV

B.II.III

C.IILW

D.I、II

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4、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。

I.訂立公司章程

II.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

IH.選任董事和監(jiān)事

IV.申請登記注冊

A.I.II

B.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明

（）。

I.介紹業(yè)務(wù)的范圍

H.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

HL介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

IV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.I.III.IV

6、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。

I,受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱

II.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

III.處罰處分時間

IV.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題

A.IIIIIIIV

B.IIIIII

C.IIIV

D.IIIIIV

7、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有（）。

I.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與

第12頁共38頁

轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案

n.證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

in.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開集方

式承銷的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

IV.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公司、信托公

司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

8、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨(dú)立財務(wù)顧問說法正確的有（）。

I.獨(dú)立財務(wù)顧問一般由收購人聘請

II.獨(dú)立財務(wù)顧問由上市公司董事會或者獨(dú)立董事聘請

in.獨(dú)立財務(wù)顧問不得同時擔(dān)任收購人財務(wù)顧問或者與收購人財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

IV.獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)對收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

9、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。

I.客戶進(jìn)行證券的申購

II.客戶提款

III.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

IV.客戶支付企業(yè)所得稅款

A.IIIIfI

B.IIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIII

10、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任包

括（)o

第13頁共38頁

I.推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)

II.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險評估報告

1H.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好，風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額

IV、任免、考核首席風(fēng)險官，未明確要求建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機(jī)制

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

11、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵

循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。

I.公開

II.平等

III.自愿

IV.誠實(shí)信用

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

12、私募投資基金的投資范圍包括（）o

I.股票

IL債券

III.基金份額

IV、期貨

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

13、下列選項(xiàng)（）是錯誤的。

I.基金托管人和基金管理人可相互出資或者持有股份

IL基金的一切投資活動都是為了增加基金管理人的收益

第14頁共38頁

HL基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

IV.基金管理人按照基金合同約定，有權(quán)向基金份額持有人分配收益

A.I.II

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.II.III

14、進(jìn)一步提高新股定價市場化程度的措施有（）。

I.明確新股定價程序

II.強(qiáng)化定價過程的信息披露要求

III.改革新股發(fā)行定價方式

IV.引入主承銷商自主配售機(jī)制

A.］、II

B.II、III

C.II、IV

D.I、IV

15、投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。

I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

III.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年

IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.I.IV

B.II.III

C.I.II.III

D.II.III.IV

16、微軟雅黑財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

I.最近24個月無違反誠信的不良記錄

U.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

111.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

IV.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.I.II.III

第15頁共38頁

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.ILIII.IV

17、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。

I.未履行出資義務(wù)

II.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

Ill.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失

IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

18、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括（）。

I.預(yù)測收益率

II.承諾收益或承擔(dān)損失

III,使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語

V.明確提示風(fēng)險

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

19、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（

I.客體要件

H.客觀要件

III.主體要件

IV.主觀要件

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

第16頁共38頁

20、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員在公開募集及上市文件中提出的上市后

三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案中，啟動股價可能采取的具體措施有

（）。

I,發(fā)行新股

II.發(fā)行人回購公司股票

III.發(fā)行債轉(zhuǎn)股

IV.控股股東、公司董事、高級管理人員增持公司股票

A.I、II

B.II、III

C.JI、IV

D.III、IV

21、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）。

I.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

II.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

HI.受他人指使，拒不交代違法行為的

IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

A.I.II.IV

B.I.III

C.II.III

D.I.III.IV

22、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）。

I.易得性原則

II.規(guī)范性原則

III.真實(shí)性原則

IV.易解性原則

A.I、III、IV

B.I、H、HI、IV

C.I、IKIV

D.II、III、IV

23、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰

第17頁共38頁

有（）。

I.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

II.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

III.責(zé)令改正

IV.給予警告

A.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.III

24、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)

務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。

I.證券自營

II.資產(chǎn)管理

III.直接投資

IV.發(fā)布證券研究報告

A.I、H、III

B.I、III、IV

C.IkHLW

D.I、H、III、IV

25、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司

并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的（）。

I.證明材料

II.工作檔案

III.工作底稿

IV.立項(xiàng)申請

A.I.II、III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

26、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）?

第18頁共38頁

I.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管

II.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管

III.股東資料的管理

IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜

A.I、II,III

B.I、HI、IV

C.I、H、HI、IV

D.II、III、IV

27、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）?

I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

H.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息

IH.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券

IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

28、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是

（）?

I.改變合伙企業(yè)的名稱

H.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)

III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

29、根據(jù)《證券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票

上市交易。

I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限

第19頁共38頁

內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

II.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告做虛假記載，且拒絕糾正

III.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

A.I.II.IV

B.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

30、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、

出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

I.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的

H.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

HL在受托報送申報材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下

的

IV、違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III

31、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為（

I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)

II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

HL利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

IV.侵占、那用基金財產(chǎn)

A.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

32、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營

()。

第20頁共38頁

I.業(yè)務(wù)管理制度

II.投資決策機(jī)制

III.操作流程

IV.風(fēng)險監(jiān)控體系

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

33、承銷商應(yīng)當(dāng)保留（）等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳

材料、路演現(xiàn)場錄音等。

I.披露

II.推介

HL定價

IV.配售

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

34、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為

（）。

I.證券投資師

II.證券投資顧問

III.證券分析顧問

M證券分析師

A.I、II

B.II、IV

C.II.J11

D.I、in

35、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括（）。

I.《中華人民共和國公司法》

第21頁共38頁

II.《中華人民共和國證券法》

III.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

IV.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.III.IV

36、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如

實(shí)提供相關(guān)信息。

I.風(fēng)險承受能力

n.資產(chǎn)與收入狀況

in.投資偏好

w.客戶身份

A.I、H、III

B.I、H、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、W

37、下列關(guān)于存托憑證發(fā)行人條件的說法正確的有（）。

I.為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營5年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

II.最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的

股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

III.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法

權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為

IV.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

38、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。

I.具備從業(yè)資格

第22頁共38頁

II.遵守法律法規(guī)

in.遵循誠實(shí)信用

IV.遵循公平自原原則

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券

賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。

I.收入狀況

H.職業(yè)狀況

III.申報的姓名或者名稱

IV.身份的真實(shí)性

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

40、證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為（）.

1.8年徒刑

II.并處30萬元以上60萬元以下的罰款

HI.15年徒刑

IV.并處15萬元的罰款

A.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

41、一般來說，《風(fēng)險提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險有（）?

I.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

II.政策風(fēng)險

III.上市公司經(jīng)營風(fēng)險

第23頁共38頁

IV.技術(shù)風(fēng)險

A.I、II.Ill

B.i、m、iv

C.IkIILIV

D.i、ii、in、iv

42、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（）。

I.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

II.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

III.可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

IV.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉

A.IIII

B.IIIIIIV

c.Imu

D.IIIIV

43、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

I.有100萬元人民幣以上的注冊資本

IL有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

IH.有公司章程

IV.有健全的內(nèi)部管理制度

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

44、證券公司同時有以下（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公

司。

I.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

II.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

III.需要動用證券投資者保護(hù)基金

IV.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

AI、II,III

第24頁共38頁

B.I、III、IV

c.n、HI、iv

D.KIKIV

45、在下列（）情況下，可以動用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

H.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

IH.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

IV.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

46、營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進(jìn)行（）o

I.審核

II.征信

III.評估

IV.授信審批

A.I、II、Ill

B.I、IkIV

c.i、m、iv

D.II、III、IV

47、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管

理制度，下列表述錯誤的是（）。

L證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征

II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證

券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

in.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是

否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

IV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.I.II

第25頁共38頁

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

48、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。

I.發(fā)行依據(jù)

II.基本性質(zhì)

III.投資安排

IV.風(fēng)險收益特征

A.I、II,III

B.n、in、iv

C.I、II.IV

D.I、H、III、IV

49、微軟雅黑非公開募集基金的基金管理人由（）擔(dān)任。

I.依法設(shè)立的公司

H.合伙企業(yè)

HL個人

IV.社團(tuán)

A.I.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

50、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（）。

I.轉(zhuǎn)融資余額

H.轉(zhuǎn)融券余額

HI.轉(zhuǎn)融通成交利潤

IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

第26頁共38頁

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、【答案】D

【解析】本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：

（1）作為有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡：

（2）作為有限合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被

宣告破產(chǎn)；

（3）法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；

（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

2、【答案】A

【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公

司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在

著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

3、【答案】B

【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

4、【答案】B

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5

年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金：情節(jié)特別嚴(yán)重

的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

5、【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方

面：

1）薪酬管理的基本制度及決策程序

2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

6、【答案】B

【解析】證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

7、【答案】B

【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用

證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

8、【答案】C

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：分別從事

證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人

員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格的專職人員。

9、【答案】B

【解析】合伙人以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價

的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞

務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

10、【答案】D

【解析】債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分

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原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。

11、【答案】C

【解析】證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》

12、【答案】C

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200

人。

13、【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金

行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行

業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

14、【答案】C

【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。

證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會

負(fù)責(zé)。A錯誤，C正確；

證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷

或問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。D錯誤：

證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與

合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。B錯誤。

15、【答案】C

【解析】公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)

基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向

公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備

案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情

形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績：違規(guī)承諾收益或者承

擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或

者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金。

16、【答案】C

【解析】證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限

制的集合資產(chǎn)管理計劃。通過專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍。

17、【答案】C

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自

律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

18、【答案】A

【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以

書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

19、【答案】C

【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)

情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。

應(yīng)收取的保證金比例可低于20%,其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%o

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20、【答案】D

【解析】我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。

21、【答案】B

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資

者，對于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：

①信息告知

②風(fēng)險警示

③適當(dāng)性匹配

22、【答案】D

【解析】基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作

等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。依靠強(qiáng)制性信息披露，培

育和完善市場運(yùn)行機(jī)制，增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心，是世界各國（地區(qū)）證券市

場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。

23、【答案】A

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整

體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合

的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力

測試。

24、【答案】D

【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

①個人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或變相吸收

公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；

②個人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存

款150戶以上的；

③個人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上

的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；

④造成惡劣社會影響的；

⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

25、【答案】A

【解析】證券公司首席信息官的任職條件。

26、【答案】C

【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會

注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和

分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。

27、【答案】C

【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的

被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在

證券交易所終止上市交易。

28、【答案】D

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證

券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

29、【答案】B

【解析】證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

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證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)

行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

30、【答案】A

【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：

(1)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或國務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

(2)期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；

(3)期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

31、【答案】C

【解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、同股同價的原則。

32、【答案】A

【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包

括：①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)

任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，

不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法

規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

33、【答案】D

【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨從

業(yè)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決

議，且