《管制經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》期末章節(jié)復(fù)習(xí)思考試題及答案

第一章緒論

1.什么叫管制？它和一般的行政管理有什么區(qū)別和聯(lián)系？

答：管制是具有法律地位的、相對獨(dú)立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)

對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。

管制與一般行政管理的區(qū)別是：

（1）行政管理發(fā)生在政府部門內(nèi)部，其對象是政府部門的下級（下屬）單

位，而管制的對象是獨(dú)立的市場主體（企業(yè)和個人）；

（2）行政管理是政府部門之間的上下級關(guān)系，主體和客體之間不是完全獨(dú)

立的。而管制是政府與市場主體的關(guān)系，其主體與客體之間是完全獨(dú)立的；

（3）行政管理依靠（主觀的）行政命令直接控制下級（下屬）單位，而管

制依靠（客觀的）法律來規(guī)范和約束經(jīng)濟(jì)與法律上獨(dú)立的市場主體。

兩者的聯(lián)系是：

（1）主體都是政府機(jī)構(gòu)；

（2）對被管制或管理的對象都采取具有一定強(qiáng)制性的行政手段；

（3）都以一定的法律法規(guī)為管理或監(jiān)督依據(jù)。

2.指出發(fā)生在你身邊的管制現(xiàn)象，并說明其合理性。

答：例如，電力等自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資巨大、資產(chǎn)專用性強(qiáng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著，

由一家或幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營能使社會生產(chǎn)效率最大化，若許多企業(yè)盲目進(jìn)入，會

導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)與過度競爭，進(jìn)而造成社會資源浪費(fèi)。這就需要政府對自然壟斷產(chǎn)

業(yè)實(shí)行管制，控制進(jìn)入壁壘，抑制企業(yè)過度進(jìn)入。

再如，若自來水生產(chǎn)企業(yè)提供的自來水未達(dá)到衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，會影響消費(fèi)者的身

體健康；印染企業(yè)將未經(jīng)處理的污水排入江河則會污染水源，這些都產(chǎn)生對社會

有害的負(fù)外部性，因此也需要政府管制。

3.為什么說管制是中國將不斷加強(qiáng)的一個政府職能？

答：政府職能可以劃分為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會管理、公共服務(wù)、政府管制這四大

類，其中，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會管理和公共服務(wù)是政府的傳統(tǒng)基本職能。管制則是經(jīng)

濟(jì)體制改革過程中不斷加強(qiáng)的一個政府職能。主要源于：

（1）傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的民營化或市場化改革，獨(dú)立的市場競爭力量的存

在需要政府管制。

（2）隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日益強(qiáng)調(diào)對環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生健康和工作場所安全等

方面的管制。

（3）市場壟斷，尤其是壟斷行為更需要加強(qiáng)政府管制

4.簡述管制的三大研究領(lǐng)域。

答：管制的三大研究領(lǐng)域是：經(jīng)濟(jì)性管制、社會性管制、反壟斷。

（1）經(jīng)濟(jì)性管制：在自然壟斷和存在信息不對稱的領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)

生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)用法律權(quán)限，通過許可和

認(rèn)可等手段，對企業(yè)的進(jìn)入和退出、價格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務(wù)會計

等有關(guān)行為加以管制。

經(jīng)濟(jì)性管制是以某個具體產(chǎn)業(yè)為主要研究對象，主要研究內(nèi)容是：價格管制、

進(jìn)入退出管制、投資管制、質(zhì)量管制等。

（2）社會性管制：以保障勞動者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、

防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定

一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制。

社會性管制實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)、全方位的管制，主要研究內(nèi)容包括對環(huán)境污染、產(chǎn)

品質(zhì)量、工作場所安全、衛(wèi)生健康等方面的管制。

（3）反壟斷是一個具有相對獨(dú)立性的研究領(lǐng)域，主要研究對象是競爭性領(lǐng)

域中具有市場壟斷力量的壟斷企業(yè)及其壟斷行為，特別是由市場集中形成的經(jīng)濟(jì)

性壟斷行為。中國由濫用政府權(quán)力而造成的行政性壟斷也是反壟斷的對象。

5.為什么說管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興的邊緣性、應(yīng)用性學(xué)科？

答：管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，發(fā)展于20世紀(jì)80年代，基本成

熟于20世紀(jì)90年代，因此它是一門新興學(xué)科。

管制經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及經(jīng)濟(jì)、政治、法律、行政管理等方面的內(nèi)容，這又決定了管

制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門邊緣性學(xué)科。

管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)實(shí)踐需要而產(chǎn)生與發(fā)展，其理論研究緊密結(jié)合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社

會，具有明顯的應(yīng)用性學(xué)科性質(zhì)。

6.管制經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些主要研究方法？

答：（1）實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合。

（2）靜態(tài)研究與動態(tài)研究相結(jié)合。

（3）定性研究與定量研究相結(jié)合。

（4）系統(tǒng)研究與案例研究相結(jié)合。

第二章管制的經(jīng)濟(jì)分析

1.從供求角度分析政府管制的產(chǎn)生。

答：管制需求的理論依據(jù)，規(guī)范地看是對市場失靈做出的回應(yīng)，如壟斷、外

部性、信息不對稱等。政府要進(jìn)行管制，還因?yàn)檎苤剖墙?jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個內(nèi)生

變量。

管制供給取決于政府對提供管制政策的認(rèn)識和條件。某一重大事件，如特大

洪澇災(zāi)害；長期的積累，如產(chǎn)品質(zhì)量問題等；對管制供給的理性認(rèn)識和分析。這

些都會促成管制的供給。但在管制的供給上還要考慮管制供給的成本和收益。

2.對政府管制進(jìn)行成本效益分析的邏輯起點(diǎn)是什么？

答：（1）管制的供求失衡。

（2）管制實(shí)施的效果不盡如人意。

（3）管制實(shí)施與管制改革的社會財力支持相對不足。

（4）現(xiàn)行管制結(jié)構(gòu)設(shè)計不盡合理。

3.對具體的管制政策進(jìn)行成本效益分析的實(shí)證。

答：以中國電信業(yè)進(jìn)入管制的成本收益分析為例。進(jìn)入管制成本包括政府部

門的管制費(fèi)用、社會福利損失、收入轉(zhuǎn)移成本及被管制企業(yè)成本的增加；進(jìn)入管

制的收益是避免由于新企業(yè)的過度進(jìn)入、重復(fù)建設(shè)、過度競爭等所造成的損失。

可參見于良春、丁啟軍撰寫的《自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的成本收益分析一一以中

國電信業(yè)為例的實(shí)證研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2007年第1期，P14-20o

4.有哪些因素會影響政府管制的有效性？

答：（1）政府行為目標(biāo)的多樣性。

（2）政府的自由裁量權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生。

（3）不對稱信息結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的效率低下。

（4）管制中的多重委托代理。

第三章自然壟斷理論

1.簡述自然壟斷的基本特征。

答：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

（2）大量沉沒成本。

（3）范圍經(jīng)濟(jì)效益。

2.為什么說在多產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)中，對于弱增的成本來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不

是必要條件，也不是充分條件？

答：在多產(chǎn)品產(chǎn)出的例子中，自然壟斷的定義是成本函數(shù)必須有弱增性。成

本的弱增性意味著所有產(chǎn)出的綜合產(chǎn)量由單個廠商以最低的成本生產(chǎn)，即使沒有

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本小于

多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會成本就仍然最小，該

產(chǎn)業(yè)就還是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。建立在成本弱增性基礎(chǔ)上的節(jié)約是范圍經(jīng)濟(jì)。

成本弱增的必要條件取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，僅有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而存在范圍

不經(jīng)濟(jì)時成本是不具弱增性的。因此，對多產(chǎn)品而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是必要條件,

也不是充分條件。

3.簡述強(qiáng)自然壟斷與弱自然壟斷的區(qū)別。

答：（1）強(qiáng)自然壟斷是平均成本下降的區(qū)間，而弱自然壟斷是平均成本上升

的區(qū)間。

（2）強(qiáng)自然壟斷情況下企業(yè)是可維持的，不需要政府的進(jìn)入管制。而弱自

然壟斷情況下企業(yè)是不可維持的，需要政府的進(jìn)入管制。

4.簡述自然壟斷對經(jīng)濟(jì)效率的影響。

答：自然壟斷對經(jīng)濟(jì)效率的正面影響：

(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高。

(2)范圍經(jīng)濟(jì)減少市場交易費(fèi)用。

(3)加快技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的速度。

自然壟斷對經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)面影響：

(1)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低效。

(2)自然壟斷產(chǎn)生的福利損失。

(3)X非效率阻礙企業(yè)進(jìn)步。

(4)為維護(hù)壟斷地位進(jìn)行的政治尋租。

5.產(chǎn)業(yè)自然壟斷特征的變化受哪些因素的影響？

答：(D市場需求變化。在技術(shù)水平不變的前提下，需求提高會導(dǎo)致市場范

圍擴(kuò)大，一家企業(yè)獨(dú)占市場不再合理，競爭性市場結(jié)構(gòu)會取而代之。

(2)供給技術(shù)變化。隨著科技進(jìn)步，當(dāng)技術(shù)發(fā)生很大變化或在位壟斷廠商的

專利保護(hù)過期，就會有替代原有產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)，導(dǎo)致自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界隨之

發(fā)生顯著變化。

第四章進(jìn)入管制

1.為什么說有效競爭是進(jìn)入管制的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)？

答：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力是自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的兩難選擇，在進(jìn)入管制

中，由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營能保持規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使成本效率極大化；但卻會扼殺競爭

活力，導(dǎo)致生產(chǎn)低效率。對于明智的管制者來說，應(yīng)該以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力相

兼容的有效競爭作為政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制政策的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)。

2.簡述有效競爭的實(shí)質(zhì)與衡量標(biāo)準(zhǔn)。

答：有效競爭的實(shí)質(zhì)是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。衡量的標(biāo)準(zhǔn)有：

（1）競爭收益明顯大于競爭成本。

（2）適度競爭。

（3）有效競爭應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求。

3.簡述管制滯后效應(yīng)及其作用。

答：在管制政策調(diào)整周期內(nèi)，對生產(chǎn)效率的刺激被認(rèn)為是管制滯后效應(yīng)。

管制滯后效應(yīng)具有兩面性。（1）管制滯后期越長，刺激企業(yè)在下一輪的管制

政策調(diào)整前提高生產(chǎn)效率效應(yīng)越大，但卻使消費(fèi)者在較長時期后才能享受到因企

業(yè)提高效率而帶來的利益；（2）若管制滯后期較短，消費(fèi)者能在較短時期內(nèi)獲得

企業(yè)增進(jìn)效率之利，但企業(yè)降低成本的刺激卻大大減少。

4.政府承諾對企業(yè)投資行為有什么影響？

答：管制政策是連續(xù)的過程，企業(yè)的投資決策依據(jù)管制政策的制定而定。管

制者在調(diào)整政策時，企業(yè)因擔(dān)心對自身不利的管制政策，從而對管制者的承諾存

在一定程度的懷疑，使企業(yè)在制定投資決策階段不敢做出大規(guī)模的投資決策，從

而導(dǎo)致投資不足，影響公共利益。

5.產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為什么以及如何設(shè)置戰(zhàn)略性進(jìn)入障礙？

答：產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為保持其在市場上的壟斷地位，會本能地設(shè)置一系列戰(zhàn)

略性進(jìn)入障礙，阻止新企業(yè)的進(jìn)入。設(shè)置的進(jìn)入障礙有：

（1）掠奪性定價戰(zhàn)略。

（2）事先收買專利。

（3）通過廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等戰(zhàn)略。

6.簡述不對稱管制的理論依據(jù)及其政策措施？

答：理論依據(jù)：新企業(yè)與原有企業(yè)之間的競爭是一種競爭能力上的不對稱競

爭。在資本籌措、生產(chǎn)經(jīng)營、管理經(jīng)驗(yàn)、壟斷力量、業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)營規(guī)模等方面

新企業(yè)均處于劣勢。

對原有企業(yè)的不對稱管制通常主要包括：

（1）分拆市場支配者、限制其業(yè)務(wù)范圍。

（2）規(guī)定其市場主導(dǎo)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分立經(jīng)營或帳務(wù)獨(dú)立。

（3）強(qiáng)制其與其他企業(yè)網(wǎng)絡(luò)無條件或有條件互聯(lián)互通。

（4）嚴(yán)格控制其資費(fèi)水平和形式。

對新企業(yè)的不對稱管制通常主要包括：

（1）新企業(yè)不承擔(dān)固定資產(chǎn)投資費(fèi)用。

（2）新企業(yè)在短期內(nèi)不提供普遍服務(wù)義務(wù)。

（3）新企業(yè)可采取靈活價格政策。

第五章價格管制

1.價格管制的基本目標(biāo)是什么？

答：（1）促進(jìn)社會分配效率。

（2）刺激企業(yè)生產(chǎn)效率。

（3）維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

2.價格水平管制目標(biāo)與定價方式有什么聯(lián)系？

答：若以邊際成本定價，能保證社會分配效率，但會使企業(yè)發(fā)生虧損，達(dá)不

到維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，刺激企業(yè)生產(chǎn)效率的目標(biāo)。若企業(yè)虧損部分以稅收進(jìn)行補(bǔ)

貼，使企業(yè)有一定的利潤。雖然能維護(hù)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，但不能刺激企業(yè)提高生

產(chǎn)效率。

若以平均成本定價，企業(yè)沒有虧損，不必采取價格補(bǔ)貼政策，促進(jìn)社會分配

效率主要體現(xiàn)在政府對消費(fèi)者利益的保護(hù)，消費(fèi)者能在企業(yè)生產(chǎn)效率提高的基礎(chǔ)

上享受較低的價格等方面。

定價方式與價格水平管制目標(biāo)密切相關(guān)，在管制實(shí)踐中，應(yīng)選擇合適的定價

方式以實(shí)現(xiàn)價格管制的三大目標(biāo)。

3.簡述傳統(tǒng)投資回報率價格管制的特點(diǎn)。

答：（1）管制的對象是企業(yè)投資的盈利水平。

（2）優(yōu)點(diǎn)是鼓勵企業(yè)投資，保證產(chǎn)品質(zhì)量。

（3）缺點(diǎn)是不能刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率；刺激企業(yè)過渡投資，產(chǎn)生A—J

效應(yīng)。

（4）難點(diǎn)是投資回報率的水平（S）需經(jīng)過管制雙方“討價還價”；投資回報

率基數(shù)（RB）的正確計量比較難。

4.簡述最高限價管制的特點(diǎn)。

答：（1）管制的對象是企業(yè)產(chǎn)品的價格。

（2）優(yōu)點(diǎn)是刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率，模型簡便。

（3）缺點(diǎn)接近價格調(diào)整期，企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)組合的動力差；產(chǎn)品質(zhì)量低。

（4）難點(diǎn)是生產(chǎn)效率X的確定。

5.簡述構(gòu)建中國價格管制模型的基本思路。

答：（1）政府發(fā)現(xiàn)成本的運(yùn)行結(jié)果，并通過控制成本的變化結(jié)果，促使企業(yè)

自覺提高效率，降低成本。

（2）在企業(yè)具有較高的生產(chǎn)效率情況下，允許自然壟斷產(chǎn)業(yè)取得合理利潤，

以滿足投資的需要，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)。

6.政府為什么要對價格結(jié)構(gòu)實(shí)行管制？

答：（1）大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是向不同的顧客群提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)，

而在產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)供應(yīng)過程中，許多成本是“共同成本”。

（2）不同類型的顧客有不同的需求，需求差異又會產(chǎn)生成本差異，以需求

和成本作為定價基礎(chǔ)的管制價格應(yīng)該反映這些差異。

所以，為監(jiān)督企業(yè)如何把許多共同成本合理地分?jǐn)偟礁鞣N產(chǎn)品或服務(wù)之中，

由不同類型的顧客來承擔(dān)，就需要對價格結(jié)構(gòu)實(shí)行管制。

7.簡述價格結(jié)構(gòu)的主要形式。

答：（1）線性定價，主要有定額價格和同一從量價格。

（2）非線性定價，主要有兩部定價和高峰負(fù)荷定價。

（3）差別定價，主要有第一級價格差別、第二級價格差別和第三級價格差

別。

第六章激勵性管制與放松管制

1.簡述傳統(tǒng)管制制度存在的主要問題。

答：（1）技術(shù)進(jìn)步改變了某些產(chǎn)業(yè)或其某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過管制

維持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復(fù)存在。

（2）市場容量和范圍的擴(kuò)大，使平均成本最低的廠商的產(chǎn)量水平相對于擴(kuò)

大了的市場規(guī)模而言比較小，從而使該產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競爭的條件，否定了

由一家企業(yè)獨(dú)占市場的合理性。

（3）政府管制造成“政府失靈”。

（4）管制影響了消費(fèi)者的福利水平。

（5）經(jīng)濟(jì)全球化要求各國在人、財、物、信息等方面進(jìn)行更廣泛的聯(lián)系以

降低生產(chǎn)成本，政府對自然壟斷的管制卻制約這些資源的流動。

（6）成本弱增性和可競爭理論的發(fā)展對傳統(tǒng)的管制實(shí)踐提出了挑戰(zhàn)。

2.簡述經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家管制體制改革的主要內(nèi)容。

答：（1）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的民營化。

（2）管制理念的深化。

（3）放松進(jìn)入管制，開放市場。

（4）區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)，在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入

競爭。

（5）管制方式由傳統(tǒng)管制向激勵性管制轉(zhuǎn)變。

3.簡述激勵性管制的基本特征。

答：（1）它把管制問題看作是一個委托一代理問題，著重研究如何在存在信

息不對稱問題的管制者與被管制者之間進(jìn)行激勵框架的設(shè)計。

（2）激勵框架的設(shè)計實(shí)質(zhì)上是通過給予企業(yè)一定的自由裁量權(quán)（DiSCretiOn）

來減少由于信息不對稱帶來的逆向選擇、道德風(fēng)險以及尋租行為等問題。

（3）根本目的是在信息不對稱和保持原有管制結(jié)構(gòu)的條件下，給予被管制

企業(yè)提高內(nèi)部生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率的刺激。

（4）管制手段相對比較簡單。

4.比較投資回報率管制與價格上限管制的差異。

答：（1）投資回報率管制是一種低強(qiáng)度激勵合同，即企業(yè)的成本將完全得到

補(bǔ)償，企業(yè)的利潤不受成本變動的影響。價格上限管制是一種高強(qiáng)度激勵合同，

即企業(yè)得到的總貨幣補(bǔ)償隨其實(shí)際成本的變化而變化，在邊際上企業(yè)承受較高比

例的成本。

（2）兩者的管制效果不一樣：投資回報率管制不存在政府管制對提高企業(yè)

效率、降低成本的刺激機(jī)制，價格上限管制能夠刺激企業(yè)降低成本。

（3）投資回報率管制下被管制者愿意提供高質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)，來獲取長

期、穩(wěn)定的忠實(shí)消費(fèi)者。價格上限管制的缺點(diǎn)是有可能降低服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量，需

要管制者詳細(xì)地規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平的量化標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行。

5.簡述中國經(jīng)濟(jì)性管制體制存在的問題與改革方向。

答：中國經(jīng)濟(jì)性管制體制存在的問題主要有：

（1）對.自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷經(jīng)營使得企業(yè)缺乏競爭活力。

（2）現(xiàn)行價格形成機(jī)制不能刺激生產(chǎn)效率。

（3）政府管制機(jī)構(gòu)存在政企不分、政資不分、明顯偏向既得利益集團(tuán)的傾

向，固化了行政壟斷，加劇了政府失靈。

應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行改革：

（1）必須改革現(xiàn)有過于集中、壟斷經(jīng)營的政府管制體制，以放松經(jīng)濟(jì)性管

制，盡可能運(yùn)用市場競爭機(jī)制的積極作用。

（2）改革現(xiàn)行價格形成機(jī)制，以利于刺激企業(yè)的生產(chǎn)效率。

（3）建立獨(dú)立、公正、高效的政府管制機(jī)構(gòu)。

第七章衛(wèi)生健康管制

1.分析食品質(zhì)量、藥品質(zhì)量和醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的管制需求。

答：（1）食品質(zhì)量管制的理論基礎(chǔ)是信息不對稱理論。食品的質(zhì)量特征包括:

食品味道的特征、營養(yǎng)成分和安全性。按消費(fèi)者獲取產(chǎn)品質(zhì)量信息的途徑，可以

將所有產(chǎn)品分為三類，即搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品和信用品，其中，第二類（經(jīng)驗(yàn)品）、

尤其是第三類（信用品）存在嚴(yán)重的信息不對稱現(xiàn)象，均可導(dǎo)致市場的混亂，給

消費(fèi)者帶來損失。

（2）對藥品質(zhì)量管制理論亦是基于信息不對稱理論。藥品的質(zhì)量特征包括:

安全性和有效性。藥品質(zhì)量信息不對稱主要是由藥品本身的特點(diǎn)和消費(fèi)者獲得信

息的渠道決定。藥品應(yīng)該屬于經(jīng)驗(yàn)品，一旦假冒偽劣藥品進(jìn)入市場，消費(fèi)者沒有

能力評價藥品質(zhì)量，也無法識別藥品的真?zhèn)?。這樣，藥品的療效和安全性均無法

得到保證。

（3）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制也是基于信息不對稱理論。這種不對稱包括兩個方

面：第一，患者難以全面了解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量；第二，將帶來過高的醫(yī)療費(fèi)用。

2.簡述醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的基本特征。

答：（1）需求具有不確定性。

（2）需求的彈性較小。

（3）存在“誘導(dǎo)”需求。

（4）供給具有一定的公益性。

（5）供給分為基本和特殊醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。

（6）對醫(yī)生有更嚴(yán)格的道德約束。

（7）供給競爭不充分。

（8）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場存在非價格競爭。

3.簡述食品質(zhì)量管制的政策內(nèi)容。

答：（1）建立食品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。為提高管制效率，法律法規(guī)的

制訂和完善是必須的前提。

（2）制定食品標(biāo)準(zhǔn)體系。食品標(biāo)準(zhǔn)是確保食品質(zhì)量得到控制的基礎(chǔ)。在標(biāo)

準(zhǔn)制定過程中需要注意兩個方面問題：第一，標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)性；第二，標(biāo)準(zhǔn)制

定的動態(tài)性。

（3）對食品市場的進(jìn)入管制。食品市場進(jìn)入管制是對食品生產(chǎn)和加工企業(yè)

實(shí)行的一種事前審查和事后監(jiān)督相結(jié)合的管制措施。

（4）對食品質(zhì)量信息的管制。其中包括食品包裝標(biāo)識的管制、食品廣告管

制、及時向消費(fèi)者發(fā)布關(guān)于食品質(zhì)量的信息、建立食品安全信息可追溯系統(tǒng)、加

強(qiáng)食品安全信息的國際合作等。

（5）加強(qiáng)對食品質(zhì)量的監(jiān)測。嚴(yán)格按照食品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)和加工食品是生

產(chǎn)高質(zhì)量食品的基本保障。

4.簡述藥品質(zhì)量管制的政策內(nèi)容。

答：（1）建立藥品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。

（2）制定藥品標(biāo)準(zhǔn)體系。

（3）對藥品市場的進(jìn)入管制。其中包括三個方面的內(nèi)容：第一，對藥品生

產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進(jìn)入的管制；第二，對新藥的管制；第三，對進(jìn)口藥品的管制。

（4）對藥品質(zhì)量信息的管制。其中包括三個方面的內(nèi)容：第一，藥品包裝

標(biāo)識管制；第二，藥品廣告管制；第三，及時發(fā)布關(guān)于藥品質(zhì)量的信息。

（5）加強(qiáng)對藥品質(zhì)量的監(jiān)測。

5.簡述醫(yī)療衛(wèi)生管制的政策內(nèi)容。

答：（1）建立管制的法律法規(guī)體系。

（2）進(jìn)入管制。進(jìn)入許可是確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的基本要求。通過對許

可證的嚴(yán)格審批來控制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，以確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量。

（3）服務(wù)質(zhì)量管制。醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量具體包括，患者獲得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)

后對疾病治療的結(jié)果、獲得服務(wù)的方便程度以及預(yù)約等待的時間等。

（4）廣告管制。

（5）服務(wù)費(fèi)用管制。

6.鑒于違法醫(yī)療衛(wèi)生廣告對消費(fèi)者的誤導(dǎo)作用，對消費(fèi)者的健康甚至生命

造成危害，有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)該取締醫(yī)療衛(wèi)生廣告。請就此問題談?wù)勀愕目捶ā?/p>

答：（1）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場存在信息不對稱，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場是一個直接

關(guān)系到公眾生命健康的特殊市場，并且與一般競爭性服務(wù)市場不同，醫(yī)療衛(wèi)生服

務(wù)市場存在明顯的市場失靈，一方面導(dǎo)致患者難以全面了解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，

另一方面將帶來過高的醫(yī)療費(fèi)用。由于存在信息不對稱，所以醫(yī)療機(jī)構(gòu)需要通過

廣告宣傳自己的服務(wù)，消費(fèi)者也需要通過廣告來了解醫(yī)療機(jī)構(gòu)的服務(wù)。

（2）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的廣告存在很多問題。許多企業(yè)做廣告會在利益的驅(qū)動下，

做虛假廣告，使患者受騙上當(dāng)。不少醫(yī)療機(jī)構(gòu)的廣告往往帶有明顯的夸大和誤導(dǎo)

成分，個別的甚至無中生有、憑空捏造病例，對消費(fèi)者起到誤導(dǎo)作用，對消費(fèi)者

的健康甚至生命造成危害。

（3）因此要對醫(yī)療廣告進(jìn)行嚴(yán)厲管制，而不是取締醫(yī)療衛(wèi)生廣告，要大力

宣傳正規(guī)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，減少醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場的信息不對稱。

第八章工作場所安全管制

1.簡述工作場所安全管制的理論依據(jù)。

答：（1）風(fēng)險與非理性。在實(shí)際中，工人往往傾向于過高估計一些出現(xiàn)概率

較低的風(fēng)險，而對一些出現(xiàn)概率較高的風(fēng)險，卻往往估計較低。

（2）信息不對稱。

（3）外部性。工作場所安全具有生產(chǎn)上的正外部性，因此供給不充分。

2.論述生命價值的含義和測度方法。

答：經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的生命價值是指減少一部分人的某些死亡危險到底有多少

價值。

對生命價值的測度方法有：

（1）勞動力市場模型。它將工人的隱性收入作為他們工作收益的一部分，

以此來估價工資的風(fēng)險交易，并使用這一交易所暗含的意義估計生命價值。

（2）經(jīng)驗(yàn)估計模型。經(jīng)驗(yàn)估計模型主要是根據(jù)可利用的工資與風(fēng)險信息的

特性來估計生命價值。如果以年收入作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料的依據(jù)來衡量生命價值，

可以得到以下形式的方程式：

年收入=α+/年死風(fēng)險+、＞,個人特性工作特性“

/=1Z=I

（3）市場調(diào)查法。市場調(diào)查法主要是以個人為主要對象，通過設(shè)定假定情

形下的調(diào)查問題來得出收益價值。

3.歸納并簡述工作場所安全管制的方法。

答：（1）設(shè)定管制標(biāo)準(zhǔn)。包括設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，主要采用技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)原則和成本一收益原則兩種方法。

（2）過程監(jiān)控。工作場所安全管制機(jī)構(gòu)的工作人員必須到場所進(jìn)行現(xiàn)場檢

查，判定是否有人違反管制標(biāo)準(zhǔn)，并處罰違反者。管制人員還應(yīng)返回繼續(xù)檢查，

評估處罰，直到確認(rèn)其遵守標(biāo)準(zhǔn)為止。

（3）政策實(shí)施。管制標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行程度影響著企業(yè)所面對的標(biāo)準(zhǔn)水平，在執(zhí)

行過程中要選擇合適的管制標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行程度，并且適時轉(zhuǎn)移管制重點(diǎn)。

4.論述工作場所安全管制標(biāo)準(zhǔn)水平的設(shè)置和執(zhí)行對管制效果的影響。

答：（1）在實(shí)際管制過程中，零風(fēng)險是不現(xiàn)實(shí)的，管制機(jī)構(gòu)必須接受一定水

平的危險概率，也就是說需要確定一個合理的安全水平。標(biāo)準(zhǔn)水平的設(shè)定有兩種

方式：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)原則和成本一收益原則。

（2）管制標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行程度影響著企業(yè)所面對的標(biāo)準(zhǔn)水平，決定了工作場所

安全管制的效率。再嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)水平如果遇到松懈的執(zhí)行，企業(yè)面臨的也是毫無

約束力的標(biāo)準(zhǔn)。適當(dāng)?shù)墓苤茦?biāo)準(zhǔn)水平和執(zhí)行程度就是要使企業(yè)的違規(guī)成本超過其

違規(guī)收益，使遵從標(biāo)準(zhǔn)將變得有價值，并使其有足夠激勵遵守管制標(biāo)準(zhǔn)，同時帶

來最大社會凈收益。

（3）安全管制政策的制定和執(zhí)行應(yīng)充分考慮工作場所安全的現(xiàn)狀。為了有

效地保證工作場所安全，管制機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格執(zhí)行都應(yīng)有一定的“度”，應(yīng)

該充分考慮到現(xiàn)有的技術(shù)水平和科技發(fā)展情況，同時也應(yīng)該考慮到不同企業(yè)對標(biāo)

準(zhǔn)的遵守動力是不同的，從而選擇切實(shí)可行的安全管制標(biāo)準(zhǔn)水平和執(zhí)行程度。

5.簡述中國的工作場所安全管制體系。

答：（1）中國工作場所安全管制機(jī)構(gòu)。中國工作場所安全管制機(jī)構(gòu)分為中央

和地方兩個層面。

（2）中國工作場所安全管制法律法規(guī)。中國目前已形成了一系列有關(guān)工作

場所安全的法律體系。此外，各?。▍^(qū)、市）都制定出臺了一批地方性法規(guī)和規(guī)

章。工作場所安全的各個方面都基本做到了有法可依。

（3）中國工作場所安全應(yīng)急體系。安全應(yīng)急體系的建立是中國安全管制體

系日益完善的一個重要表現(xiàn)。中國已經(jīng)制定發(fā)布了工作場所安全應(yīng)急預(yù)案，高危

行業(yè)和規(guī)模以上企業(yè)應(yīng)急預(yù)案也基本編制完成。以國家、省、市三級工作場所安

全應(yīng)急指揮中心和國家、區(qū)域、骨干應(yīng)急救援隊伍為核心的工作場所安全應(yīng)急體

系框架正在形成。

（4）中國目前正處于工業(yè)化發(fā)展的中期階段，和發(fā)達(dá)國家相比，中國工作

場所安全管制還存在很多問題，特別是在管制方法、管制機(jī)制的完善方面還有許

多工作要做。中國工作場所安全管制應(yīng)堅持“以人為本”的發(fā)展理念，構(gòu)建科學(xué)

的管制體系，實(shí)施“標(biāo)本兼治、重在治本”，建立長效的安全管制機(jī)制，促進(jìn)中

國工作場所安全狀況明顯好轉(zhuǎn)。

第九章環(huán)境管制

1.試分析負(fù)外部性對資源配置的影響，并舉例說明。

答：外部性是指在缺乏任何相關(guān)交易的情況下，一方所承受的、由另一方的

行為所導(dǎo)致的后果，如果這種結(jié)果是壞的，那么就稱之為負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)。

負(fù)外部性會導(dǎo)致超額供給。

例如一家造紙廠，由于在生產(chǎn)過程中會排出污水，而不承擔(dān)環(huán)境治理的成本,

造成負(fù)外部性。本來在供需平衡時最優(yōu)產(chǎn)量為Q*,但由于追求利潤最大化和存

在負(fù)外部性，實(shí)際產(chǎn)量會是Q大于最優(yōu)產(chǎn)出Q*,導(dǎo)致效率損失。

2.分析說明市場自身為何不能解決環(huán)境污染問題。

答：（1）環(huán)境的產(chǎn)權(quán)歸屬難以明確。在市場條件下，許多經(jīng)濟(jì)物品的產(chǎn)權(quán)都

未定或者比較模糊不清，有些甚至于無法界定產(chǎn)權(quán)或者即使界定了也不能執(zhí)行的

情況。

（2）交易成本為零的不可能性。由于交易成本的存在，許多產(chǎn)權(quán)明晰的環(huán)

境問題也可能因高額的交易成本而顯得不可行，或者起碼從成本效益的對比上來

說是不經(jīng)濟(jì)的。

（3）通過一體化的辦法解決環(huán)境污染的問題，一般只能適用于生產(chǎn)者之間，

對于生產(chǎn)者與消費(fèi)者、消費(fèi)者與消費(fèi)者之間的環(huán)境問題基本無法采用一體化方式

加以解決。即使是生產(chǎn)者之間的一體化行為，也會受到范圍上的限制。

3.比較制定標(biāo)準(zhǔn)管制方法、收費(fèi)管制方法和權(quán)利交易方法之間的優(yōu)劣。

答：在效果上收費(fèi)管制方式比制定標(biāo)準(zhǔn)的辦法更好些。

（1）與直接的標(biāo)準(zhǔn)管制相比，收費(fèi)方式給予了被管制者更多的選擇權(quán)，是

一種間接的管制方式。在沒有超過最優(yōu)環(huán)境污染的產(chǎn)量之前，制定標(biāo)準(zhǔn)管制辦法

下的被管制者沒有停止環(huán)境污染的激勵或動機(jī)，但收費(fèi)管制辦法之下的被管制者

卻存在這種激勵或動機(jī)。

（2）收費(fèi)管制方式不僅使被管制者自己因節(jié)省成本得益，而且也使環(huán)境污

染的受害者因可以少承受甚至不承受環(huán)境污染而受益。

（3）制定標(biāo)準(zhǔn)的管制方式還存在違規(guī)罰款率和未充分考慮被管制者意愿等

問題。

權(quán)利交易的管制辦法更多地借助了市場的力量，具有許多其他辦法無可比擬

的優(yōu)越性。

（1）降低了污染治理成本。

（2）權(quán)利交易的管制辦法能充分利用市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，通過市場交易

發(fā)現(xiàn)最優(yōu)污染權(quán)利的市場出清價格。

（3）在權(quán)利交易的辦法下，管制機(jī)構(gòu)可以靈活地根據(jù)需要對污染權(quán)利市場

進(jìn)行調(diào)控，以尋找到最優(yōu)污染總量，或者在缺乏有關(guān)信息的條件下盡量做到接近

最優(yōu)污染總量。

（4）權(quán)利交易的環(huán)境管制方式還可以給消費(fèi)者、各種環(huán)保組織和不產(chǎn)生環(huán)

境污染的廠商表達(dá)意見的機(jī)會。

4.除大氣污染、水污染、固體物污染和噪聲污染之外，還有什么類型的環(huán)

境污染？你認(rèn)為在我國，這些環(huán)境污染問題中哪種問題更急切需要得到管制？

答：除大氣污染、水污染、固體物污染和噪聲污染之外，還有熱污染、電磁

輻射污染等各種類型的環(huán)境污染。這些污染都會對人體健康，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成危

害，都需要政府的管制。

在我國，固體物污染更急切需要得到管制。因?yàn)椋?/p>

（1）相對于其他污染，固體物污染會污染土壤、水體、大氣，具有更強(qiáng)的

危害性。

（2）從固體物污染本身的特征看，它具有時間性；空間性；持久危害性；

復(fù)雜多樣性等特征。

（3）固體物污染更能引起其它類型的污染。

（4）固體物污染的管制可以結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)，得到更大的經(jīng)濟(jì)回報。

5.假設(shè)廠商的邊際凈收益函數(shù)為MNPB=IO-Q/2,邊際環(huán)境污染函數(shù)為

MEC=Q∕20

A、求最優(yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)和罰款。

B、如果政府制定的管制標(biāo)準(zhǔn)為Q=8,P=3,那么，廠商最大化其MNPB的產(chǎn)

量（Q）是多少？

C、計算政府制定的上述管制標(biāo)準(zhǔn)的效率損失。

答：由MNPB=IO-Q/2,MEC=Q/2得圖9-2。

圖9-2

A、因?yàn)樽顑?yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)一定是邊際環(huán)境污染等于邊際利潤時所對應(yīng)的環(huán)境污

染水平，所以Q*=10是具備帕累托效率的管制標(biāo)準(zhǔn)，P*=5是最優(yōu)的罰款水平。

B、根據(jù)圖示，廠商最大化其MNPB的產(chǎn)量Q∣=14

C、根據(jù)圖示，效率損失是三角形ABC的面積：4×4×1/2=8

6.假設(shè)兩個廠商的負(fù)外部性邊際控制成本函數(shù)分別為：MAC1=40Q1+100,

MAC2=60Q2,外部性施放量分別為35和30單位?，F(xiàn)在政府準(zhǔn)備控制40單位的外

部性。

A、控制量如何在兩者之間分配是有效的？

B、政府如欲通過收費(fèi)管制手段，收費(fèi)水平為多少，為什么？

C、政府的收費(fèi)收入是多少？

答：?MACl=40Ql+100,MAC2=6OQ2得圖9-3。

A、設(shè)廠商1的施放量為X,則廠商2的施放量為40-X,分配最有效即兩廠

商的總成本最小。

C1=(40X+100+100)XX1/2,C2=(40-X)×60×(40-X)×1/2

C=50X2-2300X+48000

對X求導(dǎo)得：

100X-2300=0,X=23,40~X=17

所以，廠商1的施放量為23,廠商2的施放量為17。

B、最優(yōu)收費(fèi)水平是對環(huán)境污染者的每單位產(chǎn)量(或環(huán)境污染)收取的與最

優(yōu)環(huán)境污染產(chǎn)量上所造成的邊際環(huán)境污染等值的收費(fèi)。

MAC,=40×23+100=1020,MAC2=60×17=1020

所以，收費(fèi)水平為1020o

C、40X1020=40800

所以，政府的收費(fèi)收入是40800

第十章壟斷與資源配置

1.企業(yè)是壟斷的惟一主體嗎？

答：一般認(rèn)為壟斷的主體是大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，然而，國家或政府也是壟斷

的主體，例如中國及其他一些國家從古至今的國家專賣制度，西方國家政府對公

共事業(yè)的壟斷經(jīng)營，其壟斷主體就是國家。另外，從古至今的各種商會或行業(yè)協(xié)

會，在壟斷形成和壟斷活動中往往也扮演著重要角色。因此，壟斷的主體應(yīng)該包

括企業(yè)、行業(yè)協(xié)會（包括職業(yè)協(xié)會）、政府。

2.簡述壟斷的形成基礎(chǔ)。

答：壟斷是在資本積聚和資本集中的基礎(chǔ)上形成的，即依靠企業(yè)的內(nèi)部積累

（剩余價值的不斷資本化）和對外擴(kuò)張（如合并兼并等）兩種途徑而最終形成了少

數(shù)企業(yè)甚至一家企業(yè)占有整個市場較大市場份額的狀態(tài)。但是除了資本積聚和資

本集中形成基礎(chǔ)外，諸如進(jìn)入壁壘、政策法律限制、產(chǎn)品差別性、專利、地方政

府保護(hù)等因素也是壟斷形成基礎(chǔ)的較為重要的因素。

3.如果飛機(jī)票打折，火車的客運(yùn)量將會受到什么影響？針對這一現(xiàn)象討論

引入相關(guān)市場概念的必要性。

答：當(dāng)飛機(jī)票打折后，則有一部分人會選擇乘坐飛機(jī)，而放棄火車，從而導(dǎo)

致火車的客運(yùn)量下降。從這一現(xiàn)象可以看出，飛機(jī)和火車是具有較強(qiáng)替代性的兩

種交通工具，他們開展競爭的范圍是一樣的。

考察競爭關(guān)系或壟斷關(guān)系必須就同一目標(biāo)市場來考察，凡是產(chǎn)品之間具有可

替代性的市場均屬同一市場。因此,在壟斷的判斷上有必要引入相關(guān)市場的概念。

4.界定相關(guān)市場必須考慮哪些要素？

答：相關(guān)市場就是包括相互之間具有競爭關(guān)系的所有的買者和賣者。界定相

關(guān)市場，包括界定產(chǎn)品市場、地理市場和時間市場三個方面。

（1）產(chǎn)品市場。產(chǎn)品市場的界定需要考慮以下方面：需求的交叉彈性；產(chǎn)

品的物理性能；價格；預(yù)定用途；供應(yīng)方面的可轉(zhuǎn)換性。

（2）地理市場。地理市場的界定需要考慮以下方面：地區(qū)間差異；產(chǎn)品價

格；消費(fèi)者偏好；運(yùn)輸費(fèi)用。

（3）時間市場。時間市場的界定需要考慮以下方面：季節(jié)性；時尚性；知

識產(chǎn)權(quán)的有效期；產(chǎn)品生命周期；產(chǎn)品的使用期限等。

5.闡述壟斷與資源配置低效率的關(guān)系。

答：（1）壟斷會造成X-低效率。

（2）壟斷會引起福利的損失。

（3）壟斷價格使得“消費(fèi)者剩余”減少。

（4）壟斷企業(yè)組織管理效率低。

（5）壟斷會造成動態(tài)技術(shù)低效率。

第十一章反壟斷立法的指向

1.壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為有什么區(qū)分？這一區(qū)分有什么意義？

答：壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為的區(qū)分在于：

（1）壟斷結(jié)構(gòu)相對于競爭結(jié)構(gòu),屬于市場結(jié)構(gòu)范疇，而壟斷行為相對于競爭

行為,屬于市場行為范疇。

（2）從理論上講，壟斷結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)只能為壟斷行為的開展提供了一定的便

利條件，壟斷結(jié)構(gòu)既不是壟斷行為的必要條件，也不是充分條件，二者沒有必然

聯(lián)系。

通過這一區(qū)分的意義在于：由于壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為二者沒有必然聯(lián)系，因

而在制定反壟斷法時，反壟斷法的鋒芒指向就不應(yīng)該指向壟斷結(jié)構(gòu)，而應(yīng)是壟斷

行為。

2.壟斷行為有哪些類型？

答：（1）經(jīng)營者之間排除或者限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。

（2）經(jīng)營者濫用市場支配地位的行為。

（3）經(jīng)營者之間排除或者限制競爭的集中行為。

（4）行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)

力，排除或者限制競爭的行為。

3.解釋企業(yè)合并的概念與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的分類。

答：從法律的角度來看，企業(yè)合并一詞有廣義與狹義之分。狹義上的企業(yè)合

并是指兩個或兩個以上的獨(dú)立的企業(yè)，通過取得財產(chǎn)或股份而組建成一個企業(yè)的

法律行為。各國公司法上所規(guī)定的公司合并即是狹義上的企業(yè)合并。而廣義上的

企業(yè)合并則是指一個企業(yè)通過取得股份或財產(chǎn)、簽訂合同、企業(yè)干部兼任等各種

措施來達(dá)到對其他企業(yè)的行為進(jìn)行控制目的的法律行為。各國反壟斷法上所規(guī)定

的企業(yè)合并的含義即為廣義上的企業(yè)合并。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，學(xué)者們根據(jù)合并企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的相互關(guān)系，又將企業(yè)合并劃分

為橫向合并、縱向合并和混合合并三種類型。

4.企業(yè)合并申報標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮哪些因素。

答：（1）國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)。

（2）與本國的客觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。

（3）考慮到本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，要兼顧產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

5.比較《反壟斷法》中本身非法原則與合理推斷原則的利弊。

答：（1）在《反壟斷法》中“本身非法原則”，即只要是壟斷行為，無需做

任何辯護(hù)，行為本身就是非法的，為《反壟斷法》所禁止。這一原則的好處在于

對于任何壟斷行為不管其效果是怎樣都可以加以有效制止，其弊端在于一些資源

配置效應(yīng)可能是積極的特殊壟斷行為，會遭受禁止。

（2）“合理推斷原則”的利處在于對于那些資源配置效應(yīng)可能是積極的特

殊壟斷行為，可以免受反壟斷法的訴訟，而其弊端是對于一些需要進(jìn)行反壟斷制

止的壟斷行為而沒有得以有效制止。

6.反壟斷法常見的適用除外有哪些方面？

答：（1）特定行業(yè)，包括農(nóng)業(yè)、公用事業(yè)、保險業(yè)、銀行業(yè)等。

（2）特定組織和人員，包括工會、勞工、自由業(yè)者（醫(yī)生、律師等）、特定

企業(yè)組合等。

（3）特定行為，包括卡特爾的某些類型、轉(zhuǎn)售價格維持的特定情形、小企

業(yè)的特定行為等。

（4）知識產(chǎn)權(quán)的行使行為，包括行使版權(quán)、專利權(quán)、特許權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)法

所承認(rèn)并保護(hù)的行為。

7.舉例說明反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)法的矛盾表現(xiàn)以及處理二者關(guān)系的方法。

答：兩者的矛盾表現(xiàn)在：行使知識產(chǎn)權(quán)的行為一般不受反壟斷法的約束。但

由于知識產(chǎn)權(quán)的濫用仍可能對市場競爭產(chǎn)生不能容忍的影響。

處理二者關(guān)系的方法主要有：

（1）知識產(chǎn)權(quán)法優(yōu)先模式，即知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性受到絕對的肯定，任何行

使知識產(chǎn)權(quán)的行為都不受反壟斷法的干預(yù)。

（2）反壟斷法優(yōu)先模式，即行使知識產(chǎn)權(quán)的行為與其他行為都要遵守相同

的競爭規(guī)則，只有不違反反壟斷法的行使知識產(chǎn)權(quán)法的行為才是被允許的。

（3）協(xié)調(diào)模式，即知識產(chǎn)權(quán)法和反壟斷法相互協(xié)調(diào)，在知識產(chǎn)權(quán)問題上尋

求壟斷與競爭的平衡。

第十二章電信產(chǎn)業(yè)的管制

1.為什么說電信產(chǎn)業(yè)中的競爭是管制下的競爭。

答：電信業(yè)務(wù)可分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)。

基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)中的本地固定網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域具有成本弱增性，是自然壟斷業(yè)務(wù)，適

宜于完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)；長途網(wǎng)絡(luò)由于技術(shù)進(jìn)步因素，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性雖然存在，

但獨(dú)家經(jīng)營的成本優(yōu)勢已經(jīng)不再明顯，可適當(dāng)?shù)亻_展競爭性經(jīng)營。增值電信業(yè)務(wù)

即附著于網(wǎng)絡(luò)之上的各種電信服務(wù)業(yè)務(wù)是競爭性的，通過競爭可以提高運(yùn)營商的

效率。

在壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，需要政府的價格管制、進(jìn)入管制、互聯(lián)互通管制；在競

爭性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，政府管制的需求同樣存在，由于電信產(chǎn)業(yè)的特殊性和生產(chǎn)者與消

費(fèi)者之間的信息不對稱，電信產(chǎn)業(yè)的價格管制和服務(wù)質(zhì)量管制必不可少。

因此在電信產(chǎn)業(yè)面向競爭開放的今天，電信產(chǎn)業(yè)中的競爭，也只能是管制下

的競爭。

2.簡述電信產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對管制的影響。

答：一個電信網(wǎng)絡(luò)上的用戶越多，就越吸引新用戶加入這個網(wǎng)絡(luò)，而新的用

戶的進(jìn)入，又使原來的用戶在不用增加付費(fèi)的情況下，增加了可連接性，這就是

電信網(wǎng)絡(luò)的外部性。對管制的影響主要表現(xiàn)在以下三方面：

（1）促使網(wǎng)間互聯(lián)互通管制，以保證電信產(chǎn)業(yè)的競爭得以順利開展，同時

又避免網(wǎng)絡(luò)重復(fù)建設(shè)。

（2）強(qiáng)制要求實(shí)行網(wǎng)間互聯(lián)互通，促進(jìn)消費(fèi)者的效用和電信企業(yè)間的公平

競爭。

（3）不對稱管制或幫助進(jìn)入的管制政策，網(wǎng)絡(luò)外部性和用戶鎖定使原來擁

有基礎(chǔ)電信網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)對于新進(jìn)入的企業(yè)擁有壓倒性優(yōu)勢，為培育競爭對手，最

終形成競爭格局，政府往往會實(shí)行不對稱管制。

3.分析中國電信產(chǎn)業(yè)不對稱管制的效果。

答：（1）成立中國聯(lián)通，引入競爭，通過不對稱措施，使聯(lián)通一躍成為現(xiàn)階

段中國電信市場中唯一能夠提供全業(yè)務(wù)的重量級企業(yè)。

（2）打破中國電信的獨(dú)家壟斷經(jīng)營，原電信分拆為中國電信、中國移動、

中國衛(wèi)星通信等三個公司。初步形成了電信市場分層競爭格局。

（3）為強(qiáng)化競爭，政府又給網(wǎng)通、吉通、和鐵通頒發(fā)了電信運(yùn)營許可證。

由此，國內(nèi)電信市場共有中國電信、中國移動、中國聯(lián)通、網(wǎng)通、吉通、鐵

通和中國衛(wèi)星通信等多家電信運(yùn)營企業(yè)，初步形成了電信市場分層競爭格局。

4.國外電信管制改革對中國電信產(chǎn)業(yè)有何啟示？

答：國外電信改革對我國電信產(chǎn)業(yè)的啟示有：

（1）建立完善的法律法規(guī)體系，并實(shí)行透明的管制程序。

（2）在進(jìn)入管制方面，采取放松管制的政策措施，循序漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)有效競爭。

（3）在價格管制方面，實(shí)行價格分類管制和價格申報管制，競爭性業(yè)務(wù)的

價格向放松管制和取消管制轉(zhuǎn)變，自然壟斷業(yè)務(wù)的用戶價格管制從合理回報定價

向最高限價轉(zhuǎn)變。

（4）在聯(lián)網(wǎng)管制方面，實(shí)行強(qiáng)制聯(lián)網(wǎng)和聯(lián)網(wǎng)管制價格，以實(shí)現(xiàn)電信企業(yè)之

間有效競爭。

（5）采取不對稱管制政策，培育新的市場競爭力量，幫助新企業(yè)快速成長,

實(shí)現(xiàn)有效競爭。

5.評價中國電信產(chǎn)業(yè)普遍服務(wù)的過渡模式。

答：中國電信產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，使越來越多的消費(fèi)者得到了更多的實(shí)惠。但

一些偏遠(yuǎn)地區(qū)的民眾及某些社會弱勢群體，卻享受不到基本的電信服務(wù)，當(dāng)前的

電信普遍服務(wù)模式以下幾方面有缺陷，政府需大力解決：

（1）加強(qiáng)行業(yè)規(guī)劃和政策指導(dǎo)，積極務(wù)實(shí)地促進(jìn)信息通信業(yè)發(fā)展。

（2）堅持以市場需求為導(dǎo)向，全方位開發(fā)新技術(shù)、應(yīng)用新業(yè)務(wù)。

（3）加快農(nóng)村通信發(fā)展，進(jìn)一步提高普遍服務(wù)水平。建立普遍服務(wù)基金。

（4）加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（5）完善市場監(jiān)管，營造良好的發(fā)展環(huán)境。

（6）盡快設(shè)立電信普遍服務(wù)基金，各電信運(yùn)營企業(yè)均應(yīng)承擔(dān)普遍服務(wù)，促

進(jìn)電信普遍服務(wù)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，保障市場經(jīng)濟(jì)條件下的電信普遍服務(wù)。

第十三章電力產(chǎn)業(yè)的管制

1.歸納并簡述電力產(chǎn)業(yè)的基本特征。

答：（1）電力產(chǎn)業(yè)是由若干個電力系統(tǒng)互聯(lián)而成的，其中輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)統(tǒng)

稱為電網(wǎng)，是電力系統(tǒng)的重要組成部分。電力的需求具有高峰和低谷，電力系統(tǒng)

的售電水平和質(zhì)量可通過負(fù)荷曲線反映出來。

技術(shù)特征方面，電力產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)類型包括發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)。

（2）電力系統(tǒng)的運(yùn)行包括四個垂直相關(guān)的階段：發(fā)電、輸電、配電和售電。

發(fā)電業(yè)務(wù)有可競爭性，輸電業(yè)務(wù)具有強(qiáng)自然壟斷性，配電業(yè)務(wù)屬于弱自然壟斷性。

供電業(yè)務(wù)具有潛在競爭性。

（3）電力產(chǎn)業(yè)總體上具有較顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和自然壟斷性；各業(yè)務(wù)領(lǐng)域

具有緊密的垂直關(guān)系，要求協(xié)調(diào)發(fā)展；外部性也是電力產(chǎn)業(yè)的一個重要特征。

2.簡述源于自然壟斷性和外部性的電力產(chǎn)業(yè)管制需求。

答：自然壟斷性的管制需求：

（1）實(shí)行價格管制，抑制企業(yè)制定壟斷價格，以保護(hù)廣大消費(fèi)者的利益，

電價管制的重點(diǎn)是對零售電價的管制。

（2）進(jìn)入壁壘實(shí)行管制，發(fā)電領(lǐng)域有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，應(yīng)實(shí)行有控制的

進(jìn)入管制，輸電、配電領(lǐng)域具有自然壟斷性，應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)管制；售電領(lǐng)域應(yīng)放松

管制。

外部性的管制需求：

（1）促進(jìn)正外部性，確保電力產(chǎn)銷適度增長，支持國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、

健康發(fā)展。

（2）嚴(yán)格控制負(fù)外部性，實(shí)行環(huán)境管制。

3.電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價格管制與環(huán)境管制的主要問題是什么？

答：（1）進(jìn)入管制：一是如何放松管制政策，運(yùn)用競爭機(jī)制能提高電力產(chǎn)業(yè)

的經(jīng)濟(jì)效率；二是根據(jù)發(fā)電、輸電、配電和售電各業(yè)務(wù)領(lǐng)域不同程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì),

如何有效實(shí)行進(jìn)入管制分類政策。

（2）價格管制：由于輸配電具有自然壟斷性以及發(fā)電、輸電、配電和售電

之間需要高度的協(xié)調(diào)性，且對用戶、電力生產(chǎn)者及整個電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展都有著重要

影響，需要重點(diǎn)考慮價格管制范圍和針對各業(yè)務(wù)制定相應(yīng)得分類管制政策。

（3）環(huán)境管制：一是降低管制成本，設(shè)計有效的以市場為基礎(chǔ)的刺激機(jī)制,

促使企業(yè)自覺尋找最有效的途徑以減少環(huán)境污染；二是通過一定的政策優(yōu)惠，鼓

勵企業(yè)使用污染較少、資源可再生的非礦物燃料。

4.簡述英國電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價格管制與環(huán)境管制政策的基本特點(diǎn)。

答：（1）進(jìn)入管制：在發(fā)電領(lǐng)域強(qiáng)制具有壟斷地位的發(fā)電企業(yè)向新企業(yè)出售

一部分電力生產(chǎn)能力，以促進(jìn)發(fā)電領(lǐng)域的市場競爭；在售電領(lǐng)域通過逐步廢除各

地區(qū)電力公司在本區(qū)域范圍內(nèi)供應(yīng)電力的壟斷權(quán)，允許區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外企業(yè)進(jìn)

入，實(shí)行競爭性供應(yīng)電力；在輸電領(lǐng)域通過建立一個新的電力批發(fā)市場，以打破

國家電網(wǎng)公司的壟斷經(jīng)營。

（2）價格管制：在發(fā)電領(lǐng)域?qū)嵭懈們r上網(wǎng)，以競爭機(jī)制代替價格管制；而

對輸電、配電和零售供應(yīng)電力實(shí)行RPI—X最高限價模型，并實(shí)行周期性管制價

格調(diào)整，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)營效率，根據(jù)各個地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的不同對

電力公司初期的配電收費(fèi)進(jìn)行差別限價；在售電領(lǐng)域?qū)嵭须A段性放開競爭供應(yīng)。

（3）環(huán)境管制：一是制定提高能源使用效率的規(guī)定，控制每一單位電力產(chǎn)

生的污染量，對國內(nèi)燃料和電力征收增值稅等；二是提倡充分利用可更新能源，

并且強(qiáng)制性要求地區(qū)電力公司保證使用一定數(shù)量的、以非礦物燃料作為發(fā)電原料

而生產(chǎn)的電力，允許地區(qū)電力公司通過向消費(fèi)者征收“礦物燃料稅”補(bǔ)償采購非

礦物燃料發(fā)電的電力而增加的成本。

5.簡述中國電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制與價格管制分類政策的基本思路。

答：（1）進(jìn)入管制分類政策：在發(fā)電領(lǐng)域，繼續(xù)放松進(jìn)入管制，水電和新能

源發(fā)電企業(yè)優(yōu)先進(jìn)入；在輸電領(lǐng)域，建立模擬競爭機(jī)制，實(shí)行激勵性管制，建立

一個輸電網(wǎng)外的由發(fā)電企業(yè)和大型電力用戶以雙邊合同的形式進(jìn)行直接交易的

電力批發(fā)市場；在配電領(lǐng)域，允許地區(qū)配電公司相互進(jìn)入，交叉經(jīng)營。運(yùn)用區(qū)域

間比較競爭管制方式；在售電領(lǐng)域，配電與售電業(yè)務(wù)分離后，放松進(jìn)入管制，形

成多元化的競爭主體。

（2）價格管制分類政策：在發(fā)電領(lǐng)域，推行“競價上網(wǎng)”，發(fā)電企業(yè)與電力

大用戶雙邊協(xié)商定價；在輸電領(lǐng)域，實(shí)行嚴(yán)格的價格管制，可采取最高限價模型;

在配電領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間交叉經(jīng)營后，可放松價格管制；在售電領(lǐng)域，在過渡期

內(nèi)實(shí)行價格管制，當(dāng)電力零售市場實(shí)行較為充分的競爭后，可放松價格管制。

6.簡述中國電力產(chǎn)業(yè)環(huán)境管制的基本政策思路。

答：政府可以采取行政法規(guī)政策、稅收和補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)政策、外部性內(nèi)部化的

市場機(jī)制政策共建一個環(huán)境管制體系。具體的政策措施有：

（1）可再生資源供電配額制。

（2）優(yōu)惠電價政策。

（3）稅收和融資政策。

（4）促進(jìn)電網(wǎng)建設(shè)的投資政策。

第14章鐵路產(chǎn)業(yè)的管制

1.歸納并簡述鐵路產(chǎn)業(yè)的基本特征。

答：（1）技術(shù)特征：路網(wǎng)規(guī)模越大，布局越合理，整體性運(yùn)用越充分，則運(yùn)

輸成本越低，消費(fèi)者價值就更大。

（2）經(jīng)濟(jì)特征：鐵路產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、范圍經(jīng)濟(jì)性、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性、固

定成本大且及成本具有沉淀性、密度經(jīng)濟(jì)性、公益性。

（3）技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征：調(diào)車作業(yè)的強(qiáng)自然壟斷性、鐵路運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)的弱自

然壟斷性、鐵路客貨運(yùn)及鐵路運(yùn)輸?shù)闹С址?wù)項(xiàng)目的可競爭性。

2.簡述源于自然壟斷性和外部性的鐵路產(chǎn)業(yè)管制需求。

答：自然壟斷性的管制需求：

（1）進(jìn)入管制上，對于自然壟斷性強(qiáng)的調(diào)車作業(yè)領(lǐng)域，注重革新進(jìn)入管制

方法，通過采用區(qū)域間比較競爭的理論提高管制效率；對具有潛在競爭性的鐵路

客貨運(yùn)領(lǐng)域，逐步放松進(jìn)入管制，促進(jìn)有效競爭。

（2）價格管制上，抑制企業(yè)制定壟斷價格，對于調(diào)車作業(yè)領(lǐng)域，采用激勵

性價格管制；對于鐵路客貨運(yùn)，逐步取消價格管制，發(fā)揮市場定價作用。

（3）安全管制上，堅持對鐵路產(chǎn)業(yè)的安全狀況進(jìn)行日常管制，對鐵路企業(yè)

服務(wù)和質(zhì)量加強(qiáng)有效管制。

外部性的管制需求：鐵路產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障國家安全、減少環(huán)境污

染方面具有明顯的正外部性，單純由市場進(jìn)行資源配置，會產(chǎn)生供給不足，存在

一些普遍服務(wù)的管制要求。

3.簡述鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價格管制與安全的主要問題。

答：（1）進(jìn)入管制：總體上實(shí)行放松管制政策，具體運(yùn)用分類管制政策：在

強(qiáng)自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立起獨(dú)家或者極少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營機(jī)制；在弱壟斷性業(yè)

務(wù)領(lǐng)域?qū)嵭刑卦S投標(biāo)經(jīng)營機(jī)制；競爭性領(lǐng)域，引導(dǎo)和促使相關(guān)企業(yè)、資本進(jìn)入，

利用間接管制維護(hù)這些業(yè)務(wù)的市場秩序。

（2）價格管制：一是管制的范圍主要是具有或存在事實(shí)上壟斷的業(yè)務(wù)，競

爭比較充分的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)揮市場機(jī)制的作用；二是不同業(yè)務(wù)性質(zhì)企業(yè)之間需

建立一種外在的價格協(xié)調(diào)機(jī)制；三是對新老企業(yè)重新分割路網(wǎng)使用費(fèi)，并禁止強(qiáng)

壟斷業(yè)務(wù)對互連互通的決定權(quán)。

（3）安全管制：一是針對日?；顒拥陌踩S護(hù)和管理；二是針對逐漸開放

的運(yùn)輸市場可能導(dǎo)致的安全風(fēng)險進(jìn)行的管制。

4.簡述美國鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價格管制政策的基本特點(diǎn)。

答：（1）進(jìn)入管制的特點(diǎn)：一是將城際客運(yùn)和貨運(yùn)分離，客運(yùn)由國家鐵路客

運(yùn)公司（Amtrak）獨(dú)家經(jīng)營，Amtrak由聯(lián)邦政府擁有并負(fù)責(zé)經(jīng)營，實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分

離，它與經(jīng)營的鐵路公司簽訂長期租賃合同，支付過路費(fèi)；貨運(yùn)鐵路公司實(shí)行私

營和網(wǎng)運(yùn)合一，鐵路公司擁有路網(wǎng)，同時還擁有機(jī)車和車輛等運(yùn)行設(shè)備。二是允

許關(guān)閉虧損線路。

（2）價格管制的特點(diǎn)：一是國會授予專門的管制機(jī)構(gòu)ICC實(shí)行嚴(yán)格的價格

管制的權(quán)利，確定合理的價格管制水平控制鐵路運(yùn)費(fèi)率和旅客車費(fèi)，規(guī)定各運(yùn)費(fèi)

必須公平合理等；二是從嚴(yán)格管制到逐步放松，使鐵路價格更富有彈性，合同價

格和費(fèi)率體現(xiàn)出差異性。

5.簡述中國鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制與價格管制政策的基本思路。

答：進(jìn)入管制：按競爭與壟斷程度的不同進(jìn)行分割重組后，實(shí)行分類管制政

策。具體如下：

（1）強(qiáng)自然壟斷性的調(diào)車業(yè)務(wù)領(lǐng)域，建立模擬競爭機(jī)制的管制機(jī)制，逐步

推行股份制改造，國家從控股到參股入股，直至以特許招標(biāo)形式實(shí)現(xiàn)獨(dú)家企業(yè)經(jīng)

營。

（2）弱壟斷性鐵路運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)領(lǐng)域，在嚴(yán)格審查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與維修質(zhì)量資

格的基礎(chǔ)上，以特許經(jīng)營的方式讓少數(shù)幾家綜合性的維護(hù)公司進(jìn)入。

（3）可競爭的客貨運(yùn)領(lǐng)域，適度放松進(jìn)入管制，嚴(yán)格企業(yè)進(jìn)入市場的資格

審查，防止過度競爭

（4）鐵路運(yùn)輸?shù)闹С址?wù)項(xiàng)目，放松管制。

價格管制：在鐵路產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組的基礎(chǔ)上，需要針對分類業(yè)務(wù)的市場競爭程

度進(jìn)行分類價格管制。具體如下：

（I）強(qiáng)自然壟斷性的調(diào)車業(yè)務(wù)領(lǐng)域，政府實(shí)施激勵性價格管制，并要求對

新老企業(yè)接入價格一視同仁。

（2）弱壟斷性鐵路運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)領(lǐng)域，實(shí)行招投標(biāo)價格，特許經(jīng)營。

（3）可競爭的客貨運(yùn)領(lǐng)域，過渡期實(shí)施激勵性價格管制，并逐步取消價格

管制，由客運(yùn)公司與用戶雙邊協(xié)商定價。

（4）競爭性的鐵路運(yùn)輸?shù)闹С址?wù)項(xiàng)目，取消政府價格管制，主要是加強(qiáng)

市場監(jiān)督檢查，防止不正當(dāng)價格競爭。

6.簡述鐵路安全管制的基本思路。

答：日常安全管制：

（1）完善管制規(guī)章制度。

（2）強(qiáng)化設(shè)備質(zhì)量管制。

（3）健全對干部、職工和班組的激勵約束機(jī)制。

（4）提高員工素質(zhì)。

對開放性鐵路運(yùn)輸市場的安全管制：

（1）規(guī)范安全、技術(shù)及運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)和管制法律。

（2）成立專門的鐵路安全管制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)鐵路運(yùn)輸安全監(jiān)督管理工作。

（3）建立社會監(jiān)督體系。

第十五章自來水產(chǎn)業(yè)的管制

1.自來水產(chǎn)業(yè)的基本特征是什么？

答：（1）自來水對生命健康的重要性以及現(xiàn)代社會水資源的稀缺性。

（2）自來水需求的波動性導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備利用率的變化。

（3）自來水生產(chǎn)經(jīng)營的壟斷性，具體表現(xiàn)在：自然壟斷性、地域壟斷性、缺

乏替代品使壟斷性更強(qiáng)。

（4）自來水供應(yīng)和消費(fèi)具有顯著的外部性。

(5)自來水和服務(wù)質(zhì)量的信息不對稱。

2.為什么說自來水產(chǎn)業(yè)比其他基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)具有更強(qiáng)的壟斷性？

答：(1)缺乏替代品使壟斷性更強(qiáng)。水資源的不可替代性，導(dǎo)致自來水產(chǎn)品

的不可替代性。

(2)自來水對生命健康的重要性以及現(xiàn)代社會水資源的稀缺性。

(3)自來水產(chǎn)業(yè)具有地域性，這決定自來水產(chǎn)業(yè)更容易形成地方壟斷。

3.簡述對自來水產(chǎn)業(yè)進(jìn)行進(jìn)入管制、價格管制和質(zhì)量管制的原因。

答：進(jìn)入管制的原因：對于自來水生產(chǎn)業(yè)務(wù)，由于存在一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，政

府應(yīng)該根據(jù)城市自來水市場規(guī)模，對進(jìn)入的企業(yè)數(shù)量進(jìn)行適當(dāng)控制，防止競爭過

度。而對于具有強(qiáng)自然壟斷性的自來水管網(wǎng)輸送業(yè)務(wù)，政府應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)格管制，

防止重復(fù)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)的浪費(fèi)。

價格管制的原因：由于自來水產(chǎn)業(yè)的壟斷性特點(diǎn)，自來水企業(yè)可以制定壟斷

價格，為保護(hù)消費(fèi)者利益，政府應(yīng)該對其價格實(shí)施管制；由于自來水的消費(fèi)將直

接影響水資源的保護(hù)，政府應(yīng)制定有利于水資源可持續(xù)利用的價格管制政策。

質(zhì)量管制的原因：自來水產(chǎn)業(yè)的信息不對稱，自來水質(zhì)量直接關(guān)系到消費(fèi)者

的生命健康，為防止由于自來水質(zhì)量不合格對人們正常的生產(chǎn)與生活的影響，需

要對自來水質(zhì)量實(shí)施嚴(yán)格的管制。

4.自來水產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價格管制與質(zhì)量管制的主要問題是什么？

答：進(jìn)入管制的主要問題：有效競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾。

價格管制的主要問題：自來水的價格構(gòu)成相對復(fù)雜，如何合理制定管制價

格也成為一個難點(diǎn)。

質(zhì)量管制的主要問題：放松管制后的自來水產(chǎn)業(yè)，各業(yè)務(wù)分別由不同的企

業(yè)承擔(dān)，這樣一來，自來水產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部難以實(shí)施全面的監(jiān)

控。

5.分析自來水產(chǎn)業(yè)“垂直一體化”經(jīng)營的優(yōu)缺點(diǎn)。

答：自來水產(chǎn)業(yè)垂直一體化生產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)在于：一