EnP-014 內(nèi)部審核控制程序OK-ISO50001能源管理體系

公司LOGO內(nèi)部審核控制程序編號EnP-014版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為驗證本公司各種活動和有關(guān)結(jié)果是否符合預(yù)期要求，以確定管理體系的符合性和持續(xù)的有效性，并為管理體系的改進提供依據(jù)，特編制本程序。2.0適用范圍:適用于本公司內(nèi)部能源體系審核活動的控制，并滿足本公司管理方針的要求。3.0職責(zé):3.1管理者代表策劃內(nèi)部審核，批準審核計劃和報告。3.2體系管理部是內(nèi)部管理體系審核的歸口管理部門，負責(zé)制定年度內(nèi)部管理審核計劃，并組織實施。3.3審核員按審核程序準備、實施及報告審核工作，對評審情況形成各種文件，并負責(zé)跟蹤、驗證；3.4各部門配合內(nèi)部審核，完成不符合項的糾正措施。4.0工作程序：4.1策劃4.1.1本公司內(nèi)審采取集中審核方式，至少每隔12個月進行一次。管理者代表策劃年度內(nèi)審方案，指定內(nèi)審組長和內(nèi)審小組成員，形成年度內(nèi)審計劃。4.1.2下列情況之一，應(yīng)適時安排內(nèi)審：a）發(fā)生組織結(jié)構(gòu)和人事、工藝技術(shù)和產(chǎn)品重大變化；b）管理體系文件編制所依據(jù)的法律法規(guī)和標準發(fā)生變更；c）確保外部審核保持認證/認定注冊資格。4.2審核準備4.2.1內(nèi)審組長按照管理者代表的安排策劃審核過程，編制《內(nèi)部審核計劃》，經(jīng)管理者代表批準后，在審核前7天發(fā)送到能源管理體系覆蓋的部門。4.2.2《內(nèi)部審核計劃》應(yīng)表述：審核的目的、范圍、準則、時間、審核人員及其分工、具體日程安排等。4.2.3按正常時間間隔進行的例行內(nèi)審應(yīng):a）覆蓋管理體系覆蓋的全部產(chǎn)品、過程、場所、部門;b)所選擇的審核準則包含GB/T23331-2012；適用的法律法規(guī)；來自顧客方面的要求；本公司管理體系文件等有效版本；c)審核的安排應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況與重要性以及以往內(nèi)外審核的結(jié)果；d)執(zhí)行內(nèi)審的人員應(yīng)培訓(xùn)合格，且不能審核自己的工作。4.2.4適時增加的內(nèi)審根據(jù)審核的目的并考慮以往審核的結(jié)果，確定審核范圍、選擇審核準則、安排審核過程。4.2.5內(nèi)審員應(yīng)按組長的分工熟悉審核應(yīng)用文件，確定審核思路，策劃審核內(nèi)容和方法，準備檢查記錄。4.2.6受審核部門應(yīng)準備接受審核。內(nèi)部審核期間，部門負責(zé)人一般不能外出，特殊情況必須外出的應(yīng)獲得管理者代表批準，并有一名授權(quán)人員替代。4.3現(xiàn)場審核4.3.1首次會議內(nèi)審組長主持召開首次會議，內(nèi)審組成員、高層管理人員和部門負責(zé)人出席簽到。組長重申《內(nèi)部審核計劃》。4.3.2現(xiàn)場檢查內(nèi)審員按計劃的安排，依據(jù)審核準則和既定的檢查方案對受審核部門的能源管理過程實施現(xiàn)場檢查。采取抽樣方式，通過面談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察等方法收集符合性、有效性的客觀證據(jù)，錄入《現(xiàn)場檢查表》。受審核部門應(yīng)配合審核，提供審核所需的證據(jù)和信息，對偏離管理要求的事實予以確認。4.3.3內(nèi)審組內(nèi)部溝通現(xiàn)場檢查結(jié)束前，組長召集內(nèi)審員進行內(nèi)部溝通。a)內(nèi)審員報告審核發(fā)現(xiàn)，集體研判不符合項和觀察項（系統(tǒng)性或區(qū)域性失效，以往已關(guān)閉的不符合項重新出現(xiàn)不符合等應(yīng)判嚴重不符合），開具《不符合項報告》；b)分析和評價管理體系的符合性、有效性，統(tǒng)一審核結(jié)論；c)匯總編制《不符合項報告》，準備末次會議。4.3.4末次會議內(nèi)審組長主持末次會議，內(nèi)審組成員、高層管理人員和部門負責(zé)人出席簽到。會議按以下程序進行：a)組長概述審核過程，報告審核范圍的基本狀況，指出能源管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析不符合項的分布狀況和性質(zhì)，宣布內(nèi)審結(jié)論，宣讀《不符合項報告》，對開列的《不符合項報告》提出完成糾正措施的要求,說明《內(nèi)部審核報告》的發(fā)布時間。b)管理者代表根據(jù)內(nèi)審組的報告強調(diào)完善/改進能源管理體系的重要性。c)組長宣布末次會議結(jié)束。分發(fā)《不符合項報告》，部門負責(zé)人領(lǐng)取并于《不符合項報告》簽名。4.4內(nèi)審報告組長按照內(nèi)審組內(nèi)部溝通形成的結(jié)論編制《內(nèi)部審核報告》，送管理者代表批準，在末次會議結(jié)束的5個工作日內(nèi)發(fā)送到受審核部門。《內(nèi)部審核報告》應(yīng)：a)闡明審核的目的、范圍、準則、時間，概述審核過程；b)報告審核范圍的管理體系要求實施的基本狀況，指出管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析不符合項的分布狀況和性質(zhì)，提示受審核部門應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題；c)給出管理體系符合性、有效性的結(jié)論；d)明確不符合項的糾正措施完成時限和要求。4.5糾正措施的跟蹤驗證4.5.1不符合項的責(zé)任部門應(yīng)立即糾正不符合，分析不符合產(chǎn)生的原因，為消除不符合原因，避免同類不符合重復(fù)發(fā)生制定糾正措施，并獲得內(nèi)審員審定。4.5.2不符合項的責(zé)任部門應(yīng)按審定的糾正措施要求消除不符合產(chǎn)生的原因，由內(nèi)審員跟蹤驗證其有效性。責(zé)任部門應(yīng)提供驗證糾正措施有效性的客觀證據(jù)。4.5.3當(dāng)證據(jù)表明糾正措施未能達到消除不符合產(chǎn)生的原因的目標時，責(zé)任部門應(yīng)進一步分析原因并制定和采取進一步措施，直至經(jīng)內(nèi)審員驗證證實不符合原因消除方可關(guān)閉該不符合項。4.5.4糾正措施實施過程的糾正、原因分析、措施、實施和審定、驗證由責(zé)任部門負責(zé)人和內(nèi)審員錄入《不符合項報告》的相應(yīng)欄目，有效性驗證的客觀證據(jù)附后。由內(nèi)審員在不符合項關(guān)閉后，交組長審查、確認。4.6內(nèi)審信息的處理組長在所有不符合項都關(guān)閉后，整理內(nèi)審過程的全部記錄、資料，編制目錄，移交體系管理部歸檔。內(nèi)審信息由管理者代表